决定我国装备制造业在全球价值链中_省略__基于各细分行业投入产出实证分析_陈爱贞

仪器仪表及文化办公 用机械设备制造业 通信及电子设备制造业 电气机械及器材制造业
专用设备制造业 通用设备制造业
垂直产业内贸易 0 20 40 60 80 100 水平产业内贸易
垂直产业内贸易 0 20 40 60 80 100 水平产业内贸易
（1） 2000 年
1.中间投入结构特征 本文借鉴刘伟等 （2008） 和高传胜 （2008），把装备制造业的中间投入分为： （1） 生产者服务，含交通运输和仓储、信息传输和计算机服务及软件、批发零售贸 易、金融保险、租赁与商务服务、科学研究与综合技术服务共 7 个行业；（2） 能源 与资源产品，含农林牧渔、煤炭开采和洗选、石油和天然气开采、金属矿采选业和 非金属矿采选、石油加工、炼焦及核燃料加工、电力、热力的生产和供应、燃气生 产和供应以及水的生产和供应共 9 个行业；（3） 技术密集型，含通用、专用设备制 品、交通运输设备制造、电气机械及器材制造、通信设备计算机及其他电子设备制 造、仪器仪表及文化办公机械制造共 5 个装备制造业；化学工业、非金属矿物制 品、金属冶炼及压延加工、金属制品共 4 个非装备制造业；（4） 劳动密集型，含其 余的 9 个服务业、建筑业和食品制造及烟草加工、纺织、纺织服装鞋帽、木材加工 及家具制造、造纸印刷及文教体育用品制造、工艺品及其他制造、废品废料共 8 个 行业。 直接消耗系数反映的是每生产一单位的某一部门的总产品所需要的相应生产部 门的中间投入。从表 2 来看，我国装备制造业各行业生产者服务投入率很低，且 2002 年之后处于下降趋势；能源与资源产品以及劳动密集型产品投入率也比较 低；中间投入最高的来自技术密集型行业。对劳动密集型产品投入率低与产业经济 技术特性有直接关系，装备制造业对本文所界定的劳动密集型产品中间需求比较 小。由于产业关联效应最强，来自本行业的中间投入率最高是各行业的共性。对化 学、非金属矿物制品、金属冶炼及压延加、金属制品这 4 个行业进行投入产出分析 可以发现，这 4 个行业虽然界定为技术密集型行业，但资源消耗比较大。2007 年， 这 4 个行业对各种类型中间投入直接消耗系数分别为：生产者服务业 0.0708、能源 与资源业 0.2123、装备制造业 0.0395、本行业 0.4052、劳动密集型 0.0615。可见， - 118 -
《国际贸易问题》 2011 年第 4 期
国际投资与跨国经营
决定我国装备制造业在全球价值链中地位的因素
——基于各细分行业投入产出实证分析
陈爱贞 刘志彪
摘要：本文在分析我国装备制造业在全球价值链中地位的演变的基础上，借助 投入产出分析发现，我国装备制造业各细分行业的中间投入层次比较低，虽然其中 间投入结构中直接消耗资源和能源不多，但间接消耗资源和能源比较多，且依赖性 有上升趋势；虽然其垂直分工程度呈上升趋势，但外泄效应比较显著，阻碍了国内 价值链的延伸。这些影响我国装备制造业在全球价值链中地位的因素又由其地位所 决定。恶性循环带来的生产模式“自我锁定”，造成了在全球价值链中的低端锁定 效应。以外资为主力的“为出口而进口”的贸易模式增强了这种锁定效应。为突破 这种“内生”而又“链条关联”的影响，需要进行价值链创新。
二、我国装备制造业在全球价值链中的地位演变
由于我国具有资源优势和生产要素成本优势，尤其是随着发达国家装备制造业 市场需求逐渐饱和，我国市场需求正逐渐成长且潜力大，跨国装备制造业掀起了向 我国转移的热潮。借此，我国装备制造企业融入了全球价值链分工体系，产业内贸 易程度不断提升。产业内贸易可分为垂直型和水平型。水平型产业内贸易表示，进 出口产品的质量相同或相似但性能和属性不同；垂直型产业内贸易表示，进出口产 品 的 质 量 不 同 。 水 平 型 和 垂 直 型 产 业 内 贸 易 的 划 分 ， 多 用 Greeaway 和 Milner （1995） 提出的进出口商品的单位价值来划分。进一步地，还可以划分为上垂直型 产业内贸易，说明在产业分工中处于高端位置；下垂直型产业内贸易，说明在产业 分工中处于低端位置 （Giuseppe，1999）。因此，考察产业内贸易类型演变可以分 析我国装备制造业在全球价值链中的地位演变。
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国际投资与跨国经营
《国际贸易问题》 2011 年第 4 期
这两个行业的外资企业销售额占整个行业的比分别为 83.6%和 63.6%。在外资企业 进入的初期，其主要通过进口大量的先进设备和核心零配件，进行加工和组装后再 出口，因此我国装备制造业以下垂直型产业内贸易为主。随着国际竞争的加剧，一 些原本要进口的零部件转移到我国来生产，并逐步提升了一些设备的档次，使得我 国装备制造业水平型产业内贸易比重有所扩大。但从行业总体来看，还是以下垂直 型产业内贸易为主。而且产业内贸易如果进一步分解外资装备制造备企业和本土装 备制造企业，本土企业在全球价值链中的地位比我国装备制造业整体还要低。
三、决定我国装备制造业在全球价值链中地位的因素
从发达国家的装备制造业发展历程来看，其设备能占据全球价值链高端位置， 深层原因在于投入的技术和服务要素不断高级化。中间投入要素的高级化往往伴随 装备制造业专业化分工深化，不断派生分离出/外包生产者服务等中间环节。随着 越来越多中间品作为独立的产业部门得到发展，其强大的支撑功能成为装备制造业 增长的牵引力和推进器，并通过各种途径提升装备制造业的国际竞争力。生产模式 中的专业化分工演化不但影响生产效率，也影响中间投入要素的发展。
长，但其在全球价值链中的地位并没有因此而上升。
表 1 我国装备制造业各行业产品出口/进口单位价值比
2000
2001
2002
2003
2004
2005
2006
通用设备制造业
0.48
0.62
0.58
0.92
0.43
ห้องสมุดไป่ตู้
0.61
0.44
专用设备制造业
0.53
0.46
0.52
0.52
0.52
0.52
0.54
电气机械及器材制造业
[基金项目]本文系国家社会科学基金项目“跨国公司进入威胁下我国装备制造业的竞争战略与产业升级的对 策”（07CJY030） 的阶段性成果。本文部分数据的收集与处理得到厦门大学经济学院国际经济与贸易系博士 生孙志娜和福建省委党校产业与企业研究院助理研究员赵福战的帮助，在此表示感谢。 陈爱贞：厦门大学经济学院国际经济与贸易系 361006 电子信箱：caz4233@；刘志彪：厦门大学 经济学院国际经济与贸易系。
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国际投资与跨国经营
《国际贸易问题》 2011 年第 4 期
波特 （2003） 指出，保持竞争优势的唯一之道是升级，任何企业一旦停止改善 与创新，终将被竞争者取代。Giuliani 等 （2005） 也指出，竞争力发展走的是高端 还是低端道路的区别，在于企业升级能力的差异。关于升级能力，Gereffi （1999） 强调，国际联系对发展中国家获得技术知识、增强学习和创新具有重要的作用，发 展中国家参与全球价值链是产业升级的必要步骤。但 Dichen 等 （1994） 指出，在 经 济 全 球 化 越 来 越 深 化 的 今 天 ， 本 土 产 业 环 境 却 变 得 越 发 重 要 。 Maskell 等 （1999） 也认为，产业竞争力是通过地理本地化过程获得和维持的。其实这两种观 点并不矛盾，在全球价值链视角下，立足国内垂直分工基础上参与国际垂直分工， 是一国装备制造业提升生产效率和国际竞争力的重要因素。要判断产业垂直分工发 展，需要从投入产出来测度其中间品投入和产业关联情况。而且从价值链不同环节 间的技术联系和投入产出链条关系来看，中间投入要素的质量直接决定了其产出设 备的质量和附加值 （Crossman&Helpman，1991），即从中间投入结构可以判断该设 备的竞争力。因此，需用投入产出法来分析我国装备制造业在全球价值链中的地位 决定因素。
装备制造业作为为下游行业提供技术和装备支持的基础性、战略性产业，其国 际分工，不但直接影响一国的利益分配和升级的机会，还决定了一国整体工业的国 际竞争力。那么随着我国装备制造业进出口贸易快速增长，其在国际分工中的地位 是否有改善？决定其国际分工地位的因素又是什么？在装备制造业的国际分工已从 产业层面深化到产品内部不同工序层面的背景下，需要从全球价值链视角对该问题 进行分析。
设
=
/
，其中
、
分别表示第 t 年 k 产品 i
国对 j 国的出口价格和自 j 国的进口价格。水平型产业内贸易为
；上垂直型产业内贸易为
；下垂直型产业
内贸易
。 一般设为 0.25。
近年来，对那些生产工序和中间投入品复杂的行业，学术界多用 HS4 位数分类 标准，本文也采用该标准，利用 UNCOMTRADE 数据库提供的 2000-2006 年装备制 造业进出口贸易数据进行计算，结果如图 1，分别描述了 2000 年和 2006 年，各细 分行业垂直型和水平型产业内贸易的进出口额占本行业总进出口额的比例变化，其 中仪器仪表及办公机械制造业变化最明显，2000 年垂直产业内贸易额占本行业贸 易额的 48%，水平产业内贸易额的比例为 40%，到 2006 年垂直产业内贸易额的比
0.71
0.78
0.65
0.61
0.59
0.61
0.60
通信及电子设备制造业
1.36
0.80
0.94
1.57
0.90
1.21
1.14
仪器仪表文化办公机械制造业
0.69
0.66
0.63
0.43
0.68
0.70
0.66
资料来源：根据 UNCOMTRADE 数据整理。
上文分析表明，总体来看，我国装备制造业在全球价值链中还居于低端位置， 进出口贸易快速增长并没有相应提升我国装备制造业在全球价值链中的地位。其中 通信及电子设备制造业的贸易条件比较高，仪器仪表及办公机械制造业水平型产业 内贸易额比重比较高，与这两个行业外资企业比重最高有直接的关系，2007 年，