工程项目部内审检查表
合集下载
内审检查表
⑶询问管理者代表统计技术的应用情况,并确认：
a.使用了哪些统计技术；
b.统计技术使用的场合是否恰当；
c.如何检查统计技术的应用效果。
○
8.2.2
1．公司是否按标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？
查文件清单。
○
被审核部门:公司高层管理者/管理代表
审核准则：
GB/T19001：2015-ISO9001：2015标准；
○
2．最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为公司关注的焦点，成为建立实施、保持和改进QMS的宗旨？
①公司是否有质量方针？质量目标（张贴或有关文件资料可显示）？
②评估其内容。
○
3．公司质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准发布？
查相关文件和公司醒目位置是否有最高管理者批准的方针、目标。
质量手册及其配套的质量体系文件；
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问
文件审阅
现场
检查
记录
8.2.2
2．根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门，主要过程？
①年度计划。
②实施计划。
○
3．根据计划是否编制了检查表？检查表是否覆盖了标准要求？
抽查部门检查表。
○
4．审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否经过专门培训？授权、具备相应资格？
检查报告，不仅要对QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时须对确定公司QMS及过程改进的机会和措施？
○
6.1
1．为实施、保持、改进QMS过程达到顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？特殊过程、特殊（关键）岗位资源是否充足？适宜？
a.使用了哪些统计技术；
b.统计技术使用的场合是否恰当；
c.如何检查统计技术的应用效果。
○
8.2.2
1．公司是否按标准要求建立、实施、保持了内部审核程序？
查文件清单。
○
被审核部门:公司高层管理者/管理代表
审核准则：
GB/T19001：2015-ISO9001：2015标准；
○
2．最高管理者是否组织制定质量方针和目标，并使其成为公司关注的焦点，成为建立实施、保持和改进QMS的宗旨？
①公司是否有质量方针？质量目标（张贴或有关文件资料可显示）？
②评估其内容。
○
3．公司质量方针、目标是否形成文件，由最高管理者批准发布？
查相关文件和公司醒目位置是否有最高管理者批准的方针、目标。
质量手册及其配套的质量体系文件；
相关国家/行业标准。
要求
事项
检查项目
检查方法或提问
文件审阅
现场
检查
记录
8.2.2
2．根据规定的时间间隔，是否编制了审核计划？该计划有没有覆盖QMS所有部门，主要过程？
①年度计划。
②实施计划。
○
3．根据计划是否编制了检查表？检查表是否覆盖了标准要求？
抽查部门检查表。
○
4．审核员的选择和审核的实施是否确保了审核过程的客观性和公正性？有没有审核员审核自己工作的现象？审核员是否经过专门培训？授权、具备相应资格？
检查报告，不仅要对QMS的适宜性、有效性、充分性作出评价，同时须对确定公司QMS及过程改进的机会和措施？
○
6.1
1．为实施、保持、改进QMS过程达到顾客满意，公司是否能够及时确定并提供所需资源？特殊过程、特殊（关键）岗位资源是否充足？适宜？
内审检查表—项目部GBT19001—2016、GBT24001—2016、ISO45001：2018质量环境、职业健康安全一体化管理体系
对于产品在测试中发现的不利影响进行了更改，变更过程得到评审，授权人进行了批准，再次飞行确认适宜，满足要求。
设计和开发更改控制适宜。
不适用
Q:8.5.1生产和服务提供的控制
8.6产品和服务的放行
8.7不合格输出的控制
1.有无生产和服务方面的管理制度？主要包含哪些？
2.生产计划单的填制是否明确?产品信息是否明确，是否具备一致性？
6.策划的相关内容有无成文信息？是否满足需要？
公司建立了设计和开发管理制度，并形成了文件。
抽查最新产品的设计开发
对市场进行了调研，考虑目前市场上基本情况，公司可考虑开发效率高、作业面大、节约成本的新产品，抢占更高端的市场
公司决策层会同各部门负责人等进行了新产品的策划，确定了设计开发的相关阶段：
设计完成时间，完成人
策划的实施形成了相关证据，包括试飞测试报告、设计评审报告等。
对产品的设计开发策划控制适宜。
不适用
Q：8.3.3设计和开发的输入
1.有无设计开发输入的成文信息？
2.成文信息中是否包括了功能和性能要求；来源于以前类似设计和开发活动的信息；法律法规要求；组织承诺实施的标准和行业规范；由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果等内容？
依据条款条款
检查内容
检查记录
是否符合
Q
E
S
Q/E/S:5.3组织的岗位、职责和权限
1. 是否明确了相应的职能和岗位？
2.本部门和岗位的职责、权限是否清楚？
3 各岗位员工是否明确自己的职责、权限？
1.明确了相应的职能和岗位？
2.本部门和岗位的职责、权限清楚？
3 各岗位员工明确自己的职责、权限？
符合
Q:6.1.2组织策划/E：6.1.2环境因素/S:6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价
设计和开发更改控制适宜。
不适用
Q:8.5.1生产和服务提供的控制
8.6产品和服务的放行
8.7不合格输出的控制
1.有无生产和服务方面的管理制度？主要包含哪些？
2.生产计划单的填制是否明确?产品信息是否明确，是否具备一致性？
6.策划的相关内容有无成文信息？是否满足需要？
公司建立了设计和开发管理制度，并形成了文件。
抽查最新产品的设计开发
对市场进行了调研，考虑目前市场上基本情况，公司可考虑开发效率高、作业面大、节约成本的新产品，抢占更高端的市场
公司决策层会同各部门负责人等进行了新产品的策划，确定了设计开发的相关阶段：
设计完成时间，完成人
策划的实施形成了相关证据，包括试飞测试报告、设计评审报告等。
对产品的设计开发策划控制适宜。
不适用
Q：8.3.3设计和开发的输入
1.有无设计开发输入的成文信息？
2.成文信息中是否包括了功能和性能要求；来源于以前类似设计和开发活动的信息；法律法规要求；组织承诺实施的标准和行业规范；由产品和服务性质所决定的、失效的潜在后果等内容？
依据条款条款
检查内容
检查记录
是否符合
Q
E
S
Q/E/S:5.3组织的岗位、职责和权限
1. 是否明确了相应的职能和岗位？
2.本部门和岗位的职责、权限是否清楚？
3 各岗位员工是否明确自己的职责、权限？
1.明确了相应的职能和岗位？
2.本部门和岗位的职责、权限清楚？
3 各岗位员工明确自己的职责、权限？
符合
Q:6.1.2组织策划/E：6.1.2环境因素/S:6.1.2危险源辨识和职业健康安全风险评价
内部审计-施工企业50430内审核检查表范本 精品
合格
14
查看半年内的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？
8.5.2
13.1、13.3
合格
15
在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？
4.2.4
3.5.3
合格
内审员
日期
20XX．12．19
内部审核检查表
部门：工程技术部/项目部
7.5.1
10.4
施工准备。合格
有否对施工过程质量进行控制。包括：
1正确使用施工图纸、设计文件，验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。适用时，对施工过程实施样板引路；
2调配符合规定的操作人员；
3按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备；
4按规定施工并及时检查、监测；
5根据现场管理有关规定对施工作业进行控制；
5
询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入？
有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格
6
查/目标和指标文件，目标和指标是否合适？
有和目标和指标文件，合适。合格
7
问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。
管理方案、管理方案。合格
8
抽查部分人员的培训记录，了解其培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的/的重要性？
1保修；
2非保修范围内的维修；
3合同约定的其他服务。
有否在规定的期限内对服务的需求信息作出响应，对服务质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。
7.5.1
10.6
服务。合格
有哪些特殊过程?抽查确认记录：适用时包括：
14
查看半年内的纠正措施报告单，了解纠正措施的实施情况；查阅内审报告，内审提出的问题是否采取了纠正措施，效果如何？
8.5.2
13.1、13.3
合格
15
在抽查记录中，查看记录填写是否完整、正确？字迹是否清楚？记录保管是否完好？
4.2.4
3.5.3
合格
内审员
日期
20XX．12．19
内部审核检查表
部门：工程技术部/项目部
7.5.1
10.4
施工准备。合格
有否对施工过程质量进行控制。包括：
1正确使用施工图纸、设计文件，验收标准及适用的施工工艺标准、作业指导书。适用时，对施工过程实施样板引路；
2调配符合规定的操作人员；
3按规定配备、使用建筑材料、构配件和设备、施工机具、检测设备；
4按规定施工并及时检查、监测；
5根据现场管理有关规定对施工作业进行控制；
5
询问员工是否清楚有关的法律法规、排放标准？查法律法规清单是否列入？
有适用法律法规、标准规范和其他要求一览表。合格
6
查/目标和指标文件，目标和指标是否合适？
有和目标和指标文件，合适。合格
7
问负责人是否制定有管理方案或管理程序？查阅方案或程序文件，询问执行情况。
管理方案、管理方案。合格
8
抽查部分人员的培训记录，了解其培训情况。询问部分人员是否了解本岗位的/的重要性？
1保修；
2非保修范围内的维修；
3合同约定的其他服务。
有否在规定的期限内对服务的需求信息作出响应，对服务质量应按照相关规定进行控制、检查和验收。
7.5.1
10.6
服务。合格
有哪些特殊过程?抽查确认记录：适用时包括：
项目部内审检查表
7、一类工程、单体面积超过 5 万平方米 以上的工程及拟创省优质工程以上的项 目必须设立单独的样板展示区，样板验 收，标养室的设置。
8、项目部每周的质量、安全、职业健康 安全检查记录和隐患整改通知单。三级质 量检测制度，检测结果及时做好记录。
1、不合格品（项）的标识，台账记录。
2、对不合格品（项）的评审和处置，相
8、是否按要求建立 A 类监视和测量设备档 案，包括检定证书、合格证书、使用说明书？
内审控制-08 检查情况记录
检查人：
被检查人：
日期：
8
10、物资标识是否符合要求，A、B 类物资是 否具有坏、丢失、不 适用情况发生，如何处置
12、物资搬运、储存是否符合程序文件规定
13、易燃、易爆、化学危险品搬运、储存、使 用是否符合程序文件规定？
检查人：
被检查人：
日期：
内审控制-08 检查情况记录
3
内审检查记录表
7、查文件更改和作废情况。
1、是否建立质量目标？ 方针和目标 2、是否建立环境、安全目标？ 2 管理控制程序 3、是否将目标进行分解？
4、是否定期对目标的完成情况进行汇总分析？
1、 是否明确岗位设置、配置相应人员（需符合各省 建设工程施工项目经理部主要管理人员配备标 准、提供备案资料）
2、 是否建立项目部管理人员档案，各岗位管理人员 是否持有效证件上岗？
内审检查记录表
受审部门（项目部）：
内审控制-08
序号 检查依据
检查项目
检查结论
管理类 1、 是否建立记录控制清单
工程类
2、是否建立有效版本清单？
文件记录 3、有效版本清单内容是否齐全，版本是否有效？ 1
控制程序 4、文件发放是否经过审批？ 5、是否有文件的收文、发文记录？
8、项目部每周的质量、安全、职业健康 安全检查记录和隐患整改通知单。三级质 量检测制度，检测结果及时做好记录。
1、不合格品（项）的标识，台账记录。
2、对不合格品（项）的评审和处置，相
8、是否按要求建立 A 类监视和测量设备档 案，包括检定证书、合格证书、使用说明书？
内审控制-08 检查情况记录
检查人：
被检查人：
日期：
8
10、物资标识是否符合要求，A、B 类物资是 否具有坏、丢失、不 适用情况发生，如何处置
12、物资搬运、储存是否符合程序文件规定
13、易燃、易爆、化学危险品搬运、储存、使 用是否符合程序文件规定？
检查人：
被检查人：
日期：
内审控制-08 检查情况记录
3
内审检查记录表
7、查文件更改和作废情况。
1、是否建立质量目标？ 方针和目标 2、是否建立环境、安全目标？ 2 管理控制程序 3、是否将目标进行分解？
4、是否定期对目标的完成情况进行汇总分析？
1、 是否明确岗位设置、配置相应人员（需符合各省 建设工程施工项目经理部主要管理人员配备标 准、提供备案资料）
2、 是否建立项目部管理人员档案，各岗位管理人员 是否持有效证件上岗？
内审检查记录表
受审部门（项目部）：
内审控制-08
序号 检查依据
检查项目
检查结论
管理类 1、 是否建立记录控制清单
工程类
2、是否建立有效版本清单？
文件记录 3、有效版本清单内容是否齐全，版本是否有效？ 1
控制程序 4、文件发放是否经过审批？ 5、是否有文件的收文、发文记录？
内部审核检查记录表(项目)
(2)是否建立HSSE风险动态识别更新计划？
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？
GBT50430项目工程部内审检查表
5.5.3
5
项目是否建立项目质量检查管理办法或者执行公司的质量检查管理办法？
施工与内业施工资料是否同步，资料的齐全、完备、真实、及时性如何？
项目有无发生质量事故，如有发生是否按规定进行上报和处理？
项目是否有不合格品管理制度，项目是否存在不合格品，对不合格品的处理是否满足要求？
项目是否编制有纠正、预防措施，在现场施工是否进行了有效执行？
查看项目对于业主、监理关于质量、进度、安全环保目标提出意见和要求的执行落实情况
12.1
12.2
1.查看逐月的质量大检查记录，并抽取其中的3-5份对内容进行详细查看，对检查记录、检查发现问题、检查整改记录情况是否符合要求
2.查看业主监理整改通知单和阶段考核文件，检查项目与业主、监理方的沟通情况，合同履约情况，并查看对业主、监理提出意见的整改落实情况是否满足要求？
8
13.1
13.2
项目部内审检查表
（项目部）
受审核部门：项目工程部（含测量队、试验室、档案室）
体系要素：审核人：时间：
序号
检查内容
要素及要求
检查方法
1
岗位职责是什么？部门内的岗位设置情况如何？每人的职责分工是否明确，职责情况都是什么？
项目有无建立完善的现场质量管理办法？
4.3
10.1
1.向部门负责人询问了解部门的主要职责和分工情况以及各岗位对人员能力、资质的要求，并与相关国家、地方、行业、业主、公司的要求进行核对？
2.查看项目的现场质量管理办法，
5.5.1
7.1
2
设计文件接收是否建档？图纸的收发使用管理是否建档？
图纸会审制执行情况如何？会审记录是否齐全？
标后施工总策划和施工组织设计有无编制完善？
5
项目是否建立项目质量检查管理办法或者执行公司的质量检查管理办法？
施工与内业施工资料是否同步，资料的齐全、完备、真实、及时性如何？
项目有无发生质量事故，如有发生是否按规定进行上报和处理？
项目是否有不合格品管理制度，项目是否存在不合格品，对不合格品的处理是否满足要求？
项目是否编制有纠正、预防措施，在现场施工是否进行了有效执行？
查看项目对于业主、监理关于质量、进度、安全环保目标提出意见和要求的执行落实情况
12.1
12.2
1.查看逐月的质量大检查记录，并抽取其中的3-5份对内容进行详细查看，对检查记录、检查发现问题、检查整改记录情况是否符合要求
2.查看业主监理整改通知单和阶段考核文件，检查项目与业主、监理方的沟通情况，合同履约情况，并查看对业主、监理提出意见的整改落实情况是否满足要求？
8
13.1
13.2
项目部内审检查表
（项目部）
受审核部门：项目工程部（含测量队、试验室、档案室）
体系要素：审核人：时间：
序号
检查内容
要素及要求
检查方法
1
岗位职责是什么？部门内的岗位设置情况如何？每人的职责分工是否明确，职责情况都是什么？
项目有无建立完善的现场质量管理办法？
4.3
10.1
1.向部门负责人询问了解部门的主要职责和分工情况以及各岗位对人员能力、资质的要求，并与相关国家、地方、行业、业主、公司的要求进行核对？
2.查看项目的现场质量管理办法，
5.5.1
7.1
2
设计文件接收是否建档？图纸的收发使用管理是否建档？
图纸会审制执行情况如何？会审记录是否齐全？
标后施工总策划和施工组织设计有无编制完善？
施工企业GB_T_50430内审检查表
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
注：不符合在备注中打“×”，观察项打〇。
工程部ISO50001-2018内审检查表范例
措施
是否确定了本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？ 是否将这些措施整合到能源管理体系文件中？ 是否评价了这此措施的有效性
公司制定了《风险和机遇控制程序》，编号：XXX，文件要求风险和机遇评审在每年
管理评审时进行一次评审。 有根据风险和机遇控制程序，识别了能源管理的风险和机遇，共XX项，并填写在风险
大部分员工都有明显的节能意识
V
查看部门是否根据文件要求填写保养记录、目标指标统计记录、培训 记录、点检记录、改善记录等。
有根据文件化信息程序进行保养记录、目标指标统计等记录管理
5
7.5 文件化信息
查看部门的能源管理记录是否使用文件夹归档，文件有无破损，文件 夹有标识。
品质部的能源管理记录基本符合要求
V
和机遇识别表中，有制定对应控制措施，控制措施在每年年底进行评审有效性。
沟通关键岗位的识别与能力管理，抽查关键岗位的任职要求、能力要 求。
有依照人力资源控制程序要求进行控制
V
是否有年度培训计划? 培训计划内容是否包括与能源管理体系相关的 内容? 是否按计划实施并保存好记录?
有年度培训计划及培训记录
V
V
1 4.4能源管理体系
查能源管理策划的资料清单，如文件清单，基准清单、目标清单、绩 效清单及对应落实情况等。
有依照程序文件要求执行，有查到各车间能源基准、目标指标及能源绩效参数清单
V
2
5.2 能源方针
抽三名员工，询问员工是否了解能源方针？
抽查质量管理部三名员工，对公司能源管理方针比较熟悉
V
3
6.1 应对风险和机遇的
组织是否评价能源绩效和能源管理体系的有效性。
查看能源管理体系内审控制程序是否上网
是否确定了本公司的风险和机遇？ 是否确定了应对风险和机遇的措施？ 是否将这些措施整合到能源管理体系文件中？ 是否评价了这此措施的有效性
公司制定了《风险和机遇控制程序》，编号：XXX，文件要求风险和机遇评审在每年
管理评审时进行一次评审。 有根据风险和机遇控制程序，识别了能源管理的风险和机遇，共XX项，并填写在风险
大部分员工都有明显的节能意识
V
查看部门是否根据文件要求填写保养记录、目标指标统计记录、培训 记录、点检记录、改善记录等。
有根据文件化信息程序进行保养记录、目标指标统计等记录管理
5
7.5 文件化信息
查看部门的能源管理记录是否使用文件夹归档，文件有无破损，文件 夹有标识。
品质部的能源管理记录基本符合要求
V
和机遇识别表中，有制定对应控制措施，控制措施在每年年底进行评审有效性。
沟通关键岗位的识别与能力管理，抽查关键岗位的任职要求、能力要 求。
有依照人力资源控制程序要求进行控制
V
是否有年度培训计划? 培训计划内容是否包括与能源管理体系相关的 内容? 是否按计划实施并保存好记录?
有年度培训计划及培训记录
V
V
1 4.4能源管理体系
查能源管理策划的资料清单，如文件清单，基准清单、目标清单、绩 效清单及对应落实情况等。
有依照程序文件要求执行，有查到各车间能源基准、目标指标及能源绩效参数清单
V
2
5.2 能源方针
抽三名员工，询问员工是否了解能源方针？
抽查质量管理部三名员工，对公司能源管理方针比较熟悉
V
3
6.1 应对风险和机遇的
组织是否评价能源绩效和能源管理体系的有效性。
查看能源管理体系内审控制程序是否上网
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
7.4.1
2、企业是否分别制定了可行的工程和劳务分包方的评价选择及重新评价的标准；
采购过程
8 3、工程分包主管部门是否按照规定的标准评价选择工程或劳务分包方；
7.4.2
4、项目部是否将确定的分包方向监理报验并获得准许；
采购信息
5、分包合同中是否明确对分包方的要求；
9
1、是否制定了试验单位的评价选择标准，是否按照规定的标准评价选择了委托试验单位； 2、项目部所选择的试验单位是否具备法定的检、试验资质和试验范围，并与项目要求相一致； 3、项目部是否将确定的试验单位向监理报验并获得准许； 4、试验委托书中是否明确了试验的要求；
2、项目部是否按时参加监理或建设单位组织的例会，并将例会中提出的要求在项目部内部传 6 递；
3、项目部对建设单位或监理提出的合理要求是否予以落实；
7.2.3 顾客沟通
4、在施工过程中，任何形式的合同变更（包括合同条款的变更和设计变更）是否进行了评审；
5、这些变更在组织内部是否得到了正确传递，包括项目部、分公司、公司的各有关部门；
7.5.3标识 和可追 溯
性
叉施工过程中采取了哪些保护措施，是否在各类交底中进行了安排；
12
2、是否建设单位提供的施工技术专利，项目部是否对这些施工技术措施予以确认并对其知识产 7.5.4顾客
权予以维护，当这些施工技术措施在施工中出现问题时，项目部是否向建设单位报告并加以记
财产
录。
1、项目部是否执行了经过批准的成品保护措施；
审核记录
管理体系内部审核检查表
受审核部门：工程项目部
序号
审核检查内容
涉及标准条 款
1、项目部是否参加了图纸会审并解决了掌握图纸过程中提出的问题；
2、项目部是否得到了图纸会审纪要并在适当的范围传递；
3、是否按照规定的职责、根据合同要求和投标承诺编制《施工组织设计》（《质量计划》），
是否按照规定对它们进行了审批，并报签认；
应；
2、项目部是否对物资验收进行了安排，并对各类进场物资根据有关标准进行了验收，并有质保 8.2.4产品
17 书、合格证予以证实；
的监视和测
3、项目部应进行抽样复试的物资是否按照规定的要求进行了抽样复试；
量
4、所选择的材料试验单位是否是有相应等级、试验范围的法定试验单位；
5、项目部是否按照规定的要求向监理报验物资，并经过监理同意使用；
6.4 工作环境
6、项目部是否建立安全生产责任制、有明确的安全施工技术措施、按照规定的要求对现场全体
职工进行安全生产教育；
7、工程部是否按照确定的时间间隔对安全生产、文明施工进行检查，对所查出的问题是否进行
处置。
1、工程主管部门和项目部是否建立了与建设单位或监理的联系渠道以获得建设单位对工程要求
的信息；
1、项目部开工前是否编制安全技术措施，对大型工程或结构复杂的重点工程是否针对分部分项
工程编制安全技术措施，必要时编制季节性安全技术措施；
2、各级安全主管部门、项目部是否按照规定进行安全、文明施工、环境保护要求的交底；
3、安全主管部门和项目部安全员是否对职工（包括分包方）进行了安全教育；
5
4、安全帽、安全网等劳动保护用具是否齐备； 5、现场施工环境的准备是否符合相应的环境保护、文明施工标准。
7、项目部对“甲供材料”是否采取了适当保护措施。
14
1、工程主管部门和项目部是否建立了听取建设单位或监理单位的意见的制度和渠道； 2、是否收集了他们对工程质量的意见，对这些意见是如何处理的。
8.2.1顾客 满意
1、是否在《施工组织设计》或《施工方案》中明确了应进行监控的过程以及监控的内容和方 8.2.3过程
2、在立体交叉作业时，上、下道工序之间有何防护措施。
3、对超长、超重的构件、半成品的搬运是否事先制定实施方案，物资主管部门是否对搬运人员
进行了必要的培训； 13 4、物资在保存过程中是否有适宜的场地和库房环境；
5、有特殊要求的物资（易燃、易爆、易碎、贵重）有无相应的保护措施；
7.5.5产品 防护
6、项目部是否执行入库、出库的管理办法，帐、卡、物是否齐全一致；
15 法；
的监视和测
2、是否按照确定的方法对过程实施了监控。
量
16
对于项目部自查、公司组织的检查、监理提出的质量问题，项目部是否按照程序文件规定的职 责，对质量问题进行了处理并依据国家有关质量验收标准进行了重新检验。
8.3不合格 品控制
1、项目部如何对供方进行控制，控制的方式是否与其所提供的物资对工程质量的影响程度相适
7.4.1 采购过程
7.4.2 采购信息
审核记录
管理体系内部审核检查表
受审核部门：工程项目部
序号
审核检查内容
涉及标准条 款
10
是否确定了应具有追溯性的分部、分项工程或工序及有效的标识办法，并通过如分部、分项验 收记录、施工日志等得以追溯。
7.5.3 标识和可追
溯性
11
1、是否规定了对容易混淆的物资进行区分的标识办法，现场堆放和库房存放的物资是否按照规 定进行了标识，并容易识别； 2、是否规定了物资检验状态的标识办法，现场堆放和库房存放的物资是否按照规定进行了标 识1、，对并建容设易单识位别另其行检分验包状的态工。程质量及相关资料是否进行了验证，并对其进行保护和维护，在交
——工程质量各阶段的验收安排及验收标准、工程建设强制性标准；
——施工管理中的记录要求及所应使用的表式（工程档案及向监理报验用表）。
10、重点部位、关键工序的施工工艺和质量保证措施是否编制并经监理签认；
1、是否在《施工组织设计》（《质量计划》）中规定了工程或劳务分包的分包内容和分包要
求，分包的内容是否符合《建筑法》；
7.1产品实 现的策划 7.5.2生产 和服务提供 过程的确认 7.2.3顾客
沟通 8.2.1顾客
满意
——工程项目施工中主要文件依据；
——施工程序、施工方法、施工组织及管理措施等；
——施工进度计划。
——机械、材料、构配件、半成品、人力资源、工程或劳务分包的需求计划及配置计划；
——施工现场平面布置，临时设施、用水、用电计划等；
4、是否在施工准备过程中建立了与建设单位和监理单位沟通的渠道；
5、《施工组织设计》（《质量计划》）是否与组织质量管理体系的有关规定一致是否符合组织
和项目的实际情况，并便于操作；
7
6、《施工组织设计》（《质量计划》）中是否识别了项目中存在需要确认的过程，对这些过 程： ——项目部是否确定了必要的施工方案并经过监理认可； ——项目部是否对操作人员的资格和所使用的设备有所限定并满足要求； ——工程主管部门是否规定了操作过程中的记录要求，并按要求记录； ——项目部是否在需要时对上述内容进行再确认。7、采用的新材料、新工艺、新技术、新设备 是否经监理审定； 8、是否有适当的冬雨季施工质量、安全控制措施；是否规定并执行了质量通病防治的措施； 9、《施工组织设计》（《质量计划》）是否主要包括： ——项目质量目标、工程目标是否与公司质量目标相协调；
4.2.4
1、工程主管部门是否按照《施工组织设计》（《质量计划》）的承诺设置项目部，人员是否齐
备；
4
2、项目经理的资格是否与所建工程相适应、项目管理人员是否持有国家规定的上岗证书、特殊 6.2
工种是否持求相符；
4、项目部是否向监理报验人员资格并经签认；
审核人员:
受审核方人员：
年月日
审核记录
管理体系内部审核检查表
受审核部门：工程项目部
序号
审核检查内容
1
岗位职责是什么？部门内的岗位设置情况如何？每人的职责分工是否明确，职责情况都是什 么？
2 项目有无建立完善的现场质量管理办法？
涉及标准条 款
4.2.4 5.5.1
3
设计文件接收是否建档？图纸的收发使用管理是否建档？ 图纸会审制执行情况如何？会审记录是否齐全？