内部信息传递流程图
短信业务的信令流程图
发送方手机收到回复后，可以在 屏幕上查看短信内容。
短信状态报告流程
当短信发送完成后， SMSC会向发送方手机 发送一条状态报告信息 。
状态报告信息包括短信 是否成功发送、接收方 是否已接收等状态信息 。
发送方手机接收到状态 报告信息后，可以在屏 幕上查看状态信息。
如果短信发送失败， SMSC会向发送方手机 发送一条失败提示信息 ，告知发送方原因和解 决方案。
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简单易用
短信业务基于手机终端，用户 无需额外安装软件，只需通过 手机键盘输入文字即可发送和 接收信息。
覆盖面广
短信业务基于移动通信网络， 覆盖范围广泛，可以覆盖全球 大部分国家和地区。
可靠性高
短信业务采用存储转发机制， 可靠性较高，能够保证信息的 可靠传输。
Hale Waihona Puke 低成本高效率相对于其他通信方式，短信业 务的成本较低，且发送速度快 ，能够满足用户快速传递信息 的需求。
信令传递
按照选定的路径，将信令请求逐级传递至目的设 备。
路由选择
根据信令请求中的地址信息，选择最佳的传输路 径。
信令响应
目的设备对信令请求进行响应，通过反向路径返 回给发起设备。
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短信业务信令路由
信令路由方式
静态路由
通过手动配置或预定义的方式设置信 令路由，一旦设置完成，不会轻易改 变。
动态路由
SMS-SUBMIT协议
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定义：SMS-SUBMIT协 议是用于在移动台和短消 息服务中心之间传送短消 息的协议，特别是当发送 者需要一个确认通知时。
工作流程
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移动台向短消息服务中心 发送短消息。
行政事业单位内部控制流程图
编制凭证，登记现金日记账。
序号 责任主体
工资发放流程图
工作内容及关键节点
说明
5
1 序号
人事科
责任主体
递交考勤等资料 工作内容及关键节点
人事科每月初将上月考勤表及 相关资料递交给财务部。
说明
2
财务科长
财务部进行审核
财务部结合考勤表对逐项审核。
3
会计
4
财务科
5
会计
编制工资表 审批
货物明细单、合同、固定资产入库单、其他等。
报销单需经办人签字、科科主任签字、财务科长复核、党委书记 签字、局长签字
日常办公类 1、 购买办公 用品必须有购 货清单，500 元以上必须办 理出入库手 续； 2、必须有相关 负责人签字。
如办理需提前付款后补发票的经费支出，需填写支出经费审批单， 由经办人、科科主任、财务科长、分局局领导、局领导分别审核
说明
报账人将原始单据有次序粘贴在 原始凭证粘贴单上，并在粘贴单上填 写单据张数、大小写金额、用途、经 手人、日期。
出纳对票据的真实性及合理性进 行审查。
部门领导审批
根据审批权限，由部门领导进行审 核，对所发生费用的必要性、真实性 负责，并在审粘贴单上签字。
领导审批
5
出纳
5
出纳
6
出纳
报销
编制凭证
4
出纳对粘贴单填写的规范性、审 批的连续性及票据金额的准确性进 行审核。
会计根据原始单据编制记账凭证， 并签字盖章。
主管会计审核凭证的合法性，并签 字盖章。
会计人员对已审核的凭证进行账套 录入。
主管会计登录账套对已录入凭证复 核。
会计对复核过的凭证过账。
某有限公司信息沟通管理程序
某有限公司信息沟通管理程序一、引言在当今竞争激烈的商业环境中，信息的快速、准确传递对于企业的成功至关重要。
有效的信息沟通管理不仅能够提高工作效率，还能促进团队协作，增强企业的竞争力。
为了确保公司内部信息的顺畅流通和有效利用，特制定本信息沟通管理程序。
二、适用范围本程序适用于公司内部各部门之间、员工之间以及公司与外部相关方之间的信息沟通。
三、职责分工1、信息管理部门负责制定和完善信息沟通管理制度和流程。
搭建和维护信息沟通平台，确保其稳定运行。
收集、整理和分析公司内外部的信息，为决策提供支持。
2、各部门负责人负责本部门内部信息的传递和沟通，确保员工了解相关工作要求和进展。
向信息管理部门提供本部门的重要信息和数据。
3、员工积极参与信息沟通活动，及时反馈工作中的问题和建议。
遵守信息沟通的相关规定和流程，保护公司信息的安全。
四、信息沟通的方式1、会议定期召开部门例会、公司全体会议等，传达工作安排和决策，讨论工作中的问题。
会前应明确会议主题和议程，提前通知参会人员做好准备。
会议记录应及时整理并分发相关人员。
2、邮件用于正式的工作交流和文件传递。
邮件的主题应明确、简洁，内容表达清晰、准确。
重要邮件应及时回复，避免延误工作。
3、即时通讯工具如微信、钉钉等，用于实时沟通和信息快速传递。
但对于重要和正式的信息，仍应以邮件或书面形式确认。
4、内部公告栏发布公司的重要通知、政策和规章制度等。
员工应定期关注公告栏的更新。
5、面对面交流对于复杂或敏感的问题，提倡面对面的沟通，以便更准确地理解对方的意图。
五、信息沟通的内容1、工作指令和任务安排上级向下级传达工作目标、任务分配和时间要求。
2、工作进展和成果汇报下级向上级汇报工作进展、遇到的问题和解决方案。
3、业务信息和数据各部门之间分享业务相关的信息和数据，如市场动态、客户需求、财务报表等。
4、意见和建议员工对公司的管理、业务流程等提出的改进意见和建议。
5、政策和制度公司发布的各项政策、制度和规范，确保员工知晓并遵守。
内控矩阵、流程图、内控手册-内部控制“三大利器”
发、跟踪与更新进行规范。
应对制度进行何种处理；并对制度
的落实和转化情况进行跟踪；
4.制度能够适时地得到更新，更新
内容可供单独查询，制度更新以标
准版本号标识；
5.制度得到妥善的归档与保管。
复核内控自评问卷
填写完内控自评问卷后，要进行自我复核，关注下列几方面要点：
1、是否参照同类型公司的自评问卷填写的？
自评问卷各个栏目如何填写？
情形四：答案
控制 目标 编号
TLHL -PUCO1101
控制目标
控制制，审核程 PU-CA序 企业应当加强采 1101 购付款的管理，完 善付款流程，明确 付款审核人的责任 和权力，严格审核 采购预算、合同、 相关单据凭证、审 批程序等相关内容， 审核无误后按照合 同规定及时办理付 款。
怎样填写内控自评问卷
如果评估时发现控制设计 存在缺陷或问题，请回答 “否”，并需要在“附注 [5]”列中对控制设计存在 的问题进行具体描述。
自评人根据自己对相关控制活动的检查 填写“是”或“否”，填写时自评人需 要确保所有相关交易都已严格执行相关 控制活动并如实填写。当“控制设计是 否有效”栏为“否”时，请在“控制执 行是否有效”栏填写“不适用”。当 “控制执行是否有效”栏为“否”时， 请在“附注[5]”列中对控制执行存在的 问题进行具体描述。
2、对照内部控制配套指引，是否存在本单位有该项业务，而自评问卷中没有 体现该项业务及相应的控制目标、关键控制活动，如有，要在问卷中进行补 充，并标注。
3、对于自评问卷中已经体现了该项业务及相应的控制目标，是否存在该项业 务的关键控制活动未能全部涵盖，若未能涵盖的，在问卷中找到对应的控制 目标，进行补充描述，并标注。
02 PART TWO
内部信息传递-内部信息传递的意义
内部报告控制是常见的内部控制方法，其标志性成果就 是在企业里建立起来一种全面反映经济活动情况，及时 传递各种业务信息，以加强内部管理的内部报告制度。
但现实情况是有些企业与单位不会运用这种控制方法， 或者应用时显得非常松散，随意。具体表现就是内部报 告制度缺乏系统性，不能形成制度化，难以满足企业管 理向更高层次、更高水平前进。
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案例：
❖ 沃尔玛超市：啤酒+尿布的故事 ❖ 一般太太让先生买尿布的时候，先生们会为自己买点啤酒。 ❖ 这是一个现代商场智能化信息分析系统发现的秘密。 ❖ 数据挖掘进入商战。 ❖ 沃尔玛能够跨越多个渠道收集最详细的顾客信息，信息系
统的特点是：投入大、功能全、速度快、职能化和全球联 网，目前中国公司和美国总部联系和数据传递通过卫星。
内部管理信息传递由总经理办公室负责组织协调，重要 风险信息可以直接报告最高层管理者。
企业应拓宽内部报告渠道，鼓励员工提合理化建议，鼓 励举报舞弊行为，应设立高层管理者信箱，方便报告。
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案例：阿里巴巴
❖ 阿里巴巴集团由中国互联网先锋马云于1999年创立，他希 望将互联网发展成为普及使用、安全可靠的工具，以让大 众受惠。阿里巴巴集团由私人持股，现服务来自超过240 个国家和地区的互联网用户，在大中华地区、日本、韩国、 英国及美国超过50个城市有员工17,000人。
（1）文本格式。 以文字叙述的方式传递信息，常用来说明不能量化
的信息，不能用数据表示的相互关系等。 （2）图表格式。 以图或者表格表示，通过书面或者电子计算机联网传
递信息，视觉效果好，制作难度大。
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（3）数字表格。 以数字的形式，描述一些能量化的信息。它反映的信息
信令流程(图+介绍)
CH－REQ消息在BSS内部进行处理。BSC收到这一请求后，根据对现有系统中无线资源的判断，分配一条信道供MS使用。该信道是否能正常使用，还需BTS作应答证实，Abis接口上的一对应答消息CHACT（信道激活）和CHACK（信道激活证实）完成这一功能。CHACT指明激活信道工作所需的全部属性，包括信道类型、工作模式、物理特性和时间提前量等。
6.2、识别MS身份
TMSI是网络分配给每个移动用户的临时身份码，只在一个位置区域内有效。为了提高MS用户的保密性，信令通信可首先使用TMSI代替IMSI。如果网络识别TMSI号码，接续流程可以继续；若不能识别TMSI（MS从一个位置区进入另一个位置区），就会要求MS重新上报IMSI号码。若该号码有效，通信继续，同时网络还会给该移动用户分配一个新的TMSI号码。这个接续过程紧跟在A接口的第一个L3消息之后。
6.3、重新分配TMSI
无论当前MS使用的TSMSI是否能被系统识别，出于对用户身份保密的考虑，在每次通信时，网络部可为MS重新分配一个TMSI。TMSI的重新分配过程一般是在加密完成之后，SETUP建立之前。对应于TMSI重新分配命令，MS有一个回应的TMSI分配完成消息。
网络准备好合适的信道后，就通知MS，由IMMASS（立即指配）消息完成这一功能。在IM－MASS中，除包含CHACT中的信道相关信息外，还包括随机参考值RA、缩减帧号T、时间提前量TA等。RA值等于BSS系统收到的某个MS发送的随机值。T是根据收到CH－REQ时的TD－MA帧号计算出的一个取值范围较小的帧号。RA和T值都与请求信道的MS直接相关，用于减少MS之间的请求冲突。TA是根据BTS收到RACH信道上的CH－REQ信息进行均衡时，计算出来的时间提前量。MS根据TA确定下一次发送消息的时间提前量。
企业内部控制应用指引第17号——内部信息传递(解读)
企业内部控制应用指引第17号——内部信息传递【案例导入】少校的命令减少决策信息失真度,使决策建立在真实和可靠的信息基础之上,就可以最大限度地减少决策失误。
先讲一个有名的故事。
据说历史上某部队一次命令传递的过程是这样的:少校对值班军官:今晚8点左右,哈雷彗星将可能在这个地区看见,这种彗星每隔76年才能看见一次。
命令所有士兵穿野战服在操场上集合,我将向他们解释这一罕见的现象。
如果下雨,就在礼堂集合,我会为他们放一部关于彗星的影片。
值班军官对上尉:根据少校的命令,今晚8点,76年出现一次的哈雷彗星将在操场上空出现。
如果下雨,就让士兵穿着野战服列队前往礼堂,这一罕见现象将在那里出现。
上尉对中尉:根据少校的命令,今晚8点,非凡的哈雷彗星将身穿野战服在礼堂出现。
如果操场上有雨,少校将下达另一个命令,这种命令每隔76年才出现一次。
中尉对上士:今晚8点,少校将带着哈雷彗星在礼堂出现,这是每隔76年才有的事。
如果下雨,少校将命令彗星穿上野战服到操场上去。
上士对士兵:在今晚8点下雨的时候,著名的76岁的哈雷将军将在少校的陪同下,身着野战服,开着他那“彗星”牌汽车,经过操场前往礼堂。
经过5次传递,少校的命令已经变得面目全非,信息失真率达到90%以上。
企业决策在信息传递的过程中也会出现这种命令失真,如何避免这种失真?具体说来,可以采取以下多种措施:(1)减少决策传递的层次,关键性决策要直接面对企业所有员工,员工对重大决策要原汁原味和全面地了解。
(2)充分利用信息网络化的成果,建立企业的网络平台,使企业的所有决策和企业的经营信息在企业网络平台上展现出来,每一个员工都可以通过这个网络数据库了解企业。
(3)在企业内部要理顺信息传递的机制与渠道。
(4)建立决策执行失真责任追究制度。
决策在执行的过程中会出现两种失真情况:一是对决策没有真正理解就盲目执行,使决策出现偏差;二是有意使决策出现失真,从而有利于自己的利益。
这两种情况都应当建立相应的责任追究制度,从而减少失真率。
企业内部控制流程——内部信息传递
第17章企业内部控制流程——内部信息传递17．1 内部报告形成控制17．1．1 内部报告形成流程1．内部报告形成流程与风险控制图内部报告形成流程与风险控制业务风险不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分阶段运营总监信息管理部经理信息管理部相关部门D1D2 D3开始审核如果内部报告指标体系级别混乱，就有可能影响生产经验、管理信息在企业内部各管理层级之间的有效流通和充分利用如果收集到的信息准确性差，容易误导企业的经营活动如果内部报告未能根据各内部使用单位的需求进行编制，内容不完整，编制不及时，就有可能影响企业生产经营活动的有序进行建立内部报告指标体系结束1审批收集整理内外部信息起草内部报告细化分解内部报告控制目标积极参与审核审批复核内部报告传递过程将内部报告纳入企业信息平台23567汇总分析内外部信息4制定《内部报告编制规范》2．内部报告形成流程控制表内部报告形成流程控制控制事项详细描述及说明阶段控制D11．企业应认真研究企业的发展战略、风险控制要求和业绩考核标准，根据各管理层级对信息的不同需求建立一套级次分明的内部报告指标体系2．企业内部报告指标确定后，应进行细化，层层分解，使企业各责任中心及各相关职能部门都有自己明确的目标，以利于控制风险并进行业绩考核D23．企业可以通过行业协会组织、社会中介机构、业务往来单位、市场调查、来信来访、网络媒体以及有关监管部门等渠道获取外部信息；通过财务会计资料、经营管理资料、调研报告、专项信息、内部刊物、办公网络等渠道获取内部信息4．企业信息管理部及各职能部门应将收集的有关资料进行筛选、整理，然后根据各管理层级对内部报告的信息需求和先前制定的内部报告指标建立各种分析模型，提取有效数据进行反馈汇总，在此基础上对分析模型进一步改造，进行资料分析D35．企业应合理设计内部报告编制程序，提高编制效率；内部报告内容应全面、简洁明了、通俗易懂；内部报告应形成总结性结论，并提出相应的建议，为企业的效益分析、业务拓展提供有力保障6．企业应充分利用信息技术，强化内部报告信息集成和共享，将内部报告纳入企业统一信息平台，构建科学的内部报告网络体系7．对于重要信息，企业应当委派专门人员对其传递过程进行复核，确保信息正确传递给使用者相关规范应建规范《内部报告编制规范》参照规范《企业内部控制应用指引》《企业内部控制基本规范》文件资料内部报告文件责任部门及责任人信息管理部、相关部门运营总监、信息管理部经理、相关部门负责人17．1．2 内部报告审核流程1．内部报告审核流程与风险控制图内部报告审核流程与风险控制业务风险不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分阶段运营总监信息管理部经理各部门经理相关部门D1D2D3开始审核如果各部门经理对内部报告审核不严格，就不能确保内部报告信息的质量如果信息管理部经理对内部报告审核不严格，会影响企业各管理层之间的有效沟通如果运营总监对内部报告的审核不严格，可能会影响企业经营决策的科学性，损害企业利益起草内部报告结束1审核根据部门经理的审核意见修改内部报告提交修改后的内部报告审核进一步完善内部报告提交最终的内部报告审核形成正式的内部报告文件232．内部报告审核流程控制表内部报告审核流程控制控制事项详细描述及说明阶段控制D11．各部门起草内部报告文件后，应首先提交部门经理进行审核，并根据部门经理提出的审核意见修改内部报告D22．信息管理部经理对各部门提交的内部报告进一步审核，主要从以下三个方面着手：内部报告的内容是否真实、全面、完整；内部报告控制目标是否科学，以满足其经营决策、业绩考核、公司价值与风险评估的需要；内部报告编写格式是否规范，如报告名、文件号、执行范围、报告内容、起草或制定部门、报送和抄送部门以及时效要求等内容是否符合编制要求D33．内部报告修改完毕后应提交运营总监进行审核，对于重要信息，还应当委派专门人员对其传递过程进行复核，确保信息正确传递给使用者相关规范应建规范《内部报告审核制度》参照规范《企业内部控制应用指引》《企业内部控制基本规范》文件资料内部报告文件责任部门及责任人信息管理部、相关部门运营总监、信息管理部经理、各部门经理17．2 内部报告使用控制17．2．1 内部报告使用流程1．内部报告使用流程与风险控制图内部报告使用流程与风险控制业务风险不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分阶段总经理运营总监信息管理部相关部门D1D2D3开始如果不重视内部报告的流转管理，可能会影响生产经验、管理信息在企业内部各管理层级之间的有效沟通和充分利用如果内部报告未能用于风险识别和控制，可能导致企业经营管理决策失败，从而影响企业经济效益编制内部报告结束利用内部报告进行风险评估审核将内部报告纳入企业信息平台内部报告在规定范围内传递流转如果信息系统未能及时更新，会导致信息传递混乱无序，从而影响企业经营活动指定专人负责内部报告管理复核内部报告传递过程确定风险应对策略提出建议解决内部报告中反映的问题审批及时更新企业信息系统123452．内部报告使用流程控制表内部报告使用流程控制控制事项详细描述及说明阶段控制D11．信息管理部应充分利用信息技术强化内部报告信息集成和共享，将内部报告纳入企业统一信息平台，构建科学的内部报告网络体系2．内部报告应当按照职责分工和权限指引中规定的报告关系传递信息，但为保证信息传递的及时性，重要信息应当及时传递给董事会、监事会和经理层；企业各管理层对内部报告的流转应做好记录，对于未按照流转制度进行操作的事件，应当调查原因，并作相应处理D23．企业管理层应通过内部报告提供的信息对企业生产经营管理中存在的风险进行评估，准确识别和系统分析企业生产经营活动中的内外部风险，涉及突出问题和重大风险的，应当启动应急预案4．企业各级管理人员应当充分利用内部报告进行有效决策，确定风险应对策略，管理和指导企业的日常生产经营活动，及时反映全面预算执行情况，协调企业内部相关部门和各单位的运营进度，严格绩效考核和责任追究，确保企业实现发展战略和经营目标D35．信息管理部应及时更新信息系统，确保内部报告有效安全地传递；信息管理部应在实际工作中尝试精简信息系统的处理程序，使信息在企业内部更快地传递；对于重要紧急的信息，可以越级向董事会、监事会或经理层直接报告，便于相关负责人迅速做出决策相关规范应建规范《内部报告传递制度》参照规范《企业内部控制应用指引》《企业内部控制基本规范》文件资料内部报告文件责任部门及责任人信息管理部、相关部门总经理、运营总监、信息管理部经理、各部门经理17．2．2 内部报告保管流程1．内部报告保管流程与风险控制图内部报告保管流程与风险控制业务风险不相容责任部门/责任人的职责分工与审批权限划分阶段总经理运营总监信息管理部相关部门D1D2D3如果企业未制定《内部报告保管制度》，会导致内部报告的保管存放杂乱无序，甚至导致重要数据丢失如果企业未指定严格的《内部报告保密制度》，会导致重要信息泄露，影响企业的核心竞争力制定《内部报告保管制度》结束如果内部报告发生泄密事件后没有及时采取相应的补救措施，将会导致损失扩大，甚至造成不可挽回的后果审核1开始审批分类保管内部报告文件资料划分并确定密级审核审批确定传阅范围编号传递接收文件执行保密要求监督检查发现泄密采取补救措施反馈信息审核审批存档管理23465编写《泄密事件处理报告》2．内部报告保管流程控制表内部报告保管流程控制控制事项详细描述及说明阶段控制D11．信息管理部应当制定《内部报告保管制度》，报运营总监审核、总经理审批2．为了便于内部报告的查阅、对比分析，改善内部报告的格式，提高内部报告的有效性，信息管理部应按类别保管内部报告，对影响较大、金额较高的内部报告一般要严格保管，如企业重大重组方案、债券发行方案等；对不同类别的报告应按影响程度规定其保管年限，只有超过保管年限的内部报告方可予以销毁，对影响重大的内部报告应当永久保管，如公司章程及相应的修改、公司股东登记表等；有条件的企业应当建立电子内部报告保管库，分性质，按照类别、时间、保管年限、影响程序及保密要求等分门别类地储存电子内部报告D23．内部报告信息的密级分为绝密、机密、密级三级：在公司经营发展中，直接影响公司经营决策的重要内部报告信息为绝密级；公司重要的业务往来内部信息为机密级；公司一般业务往来的内部信息为秘密级4．企业应当制定严格的内部报告保密制度，明确保密内容、保密措施、密级程度和传递范围，防止泄露商业秘密；使用内部报告的各职能部门及相关人员必须严格执行保密要求，不论有意或无意外泄重要信息者，都将追求其责任D35．一旦发生泄密事件，信息管理部应及时采取相应的补救措施，尽可能将损失降至最低6．信息管理部应编写《泄密事件处理报告》，报上级领导相关规范应建规范《内部报告保管制度》《内部报告保密制度》参照规范《企业内部控制应用指引》《企业内部控制基本规范》文件资料内部报告文件《泄密事件处理报告》责任部门及责任人信息管理部、相关部门总经理、运营总监、信息管理部经理、各部门经理。