南水北调工程利益相关者管理演进与利益结构_基于进化博弈分析

南水北调中线干线工程建设管理局是南水北调中线干
线工程的项目法人，负责干线主体工程的筹资、建设、运 行、管理和还贷，待条件具备时，改组成南水北调中线干 线有限责任公司。南水北调主体工程建设采用合同管理体 系，具体有项目法人直接管理、代建制、委托制 3 种管理 模式，且彼此相互结合［6］。南水北调中线水源有限责任公 司与干线工程调水有限责任公司一样，是独立的法人公司， 双方是平等的原水买卖关系，在政府必要的管理与指导下， 通过供水合同等具有法律效力的手段，共同保证南水北调 供水市场的稳定。
(2)南水北调工程的建管体制特殊，它既不同于一般的 企业管理体制，也不同于传统的大型工程建管体制。南水 北调建设与运行管理的总体思路是：“政府宏观调控、市场 机制运作、企业化管理、用水户参与”。工程建设委员会规 定南水北调工程投资实行“静态控制、动态管理”的投资管 理体制。其管理体制在总体上分为 3 个层次［5］。第一个层 次：成立国务院南水北调工程领导小组，国务院领导任组 长，成员由有关部委和省、直辖市领导组成。领导小组下 设办公室，办公室设在水利部，负责日常工作。第二个层 次：由中央政府授权的出资人代表和地方政府授权的出资 人代表共同组建有限责任公司。公司承担主体工程的建设、 运行管理，直接对国家负责。第三个层次：沿线各省承担 供配水任务的供水公司，承担省内配套工程的建设、运行 管理，负责向用户供水。现在南水北调中线水源有限责任 公司和干线工程建设管理局的成立，标志着建设责任主体 已经到位并开始履行项目法人职责。
收稿日期：2009–07–27
基金项目：教育部哲学社会科学研究重大课题攻关项目(05JZD00017) 作者简介：石智雷(1984–)，男，山东济宁人，中南财经政法大学人口与区域研究中心博士研究生，研究方向为人口经济与城市经济；杨
诚(1972–)，男，广西梧州人，梧州学院副教授，研究方向为财务管理。
(2)假设 a>c，d>b；a´>c´，d´>b´；a+a´>d+d´，h>0，h´>0。
h 表示利益相关者参与项目决策和管理需要花费的成本；h´ 是当前的项目决策者构建利益相关者管理平台和机制需要 花费的成本。a 和 a´代表博弈双方都希望采取利益相关者管 理时的双方总收益；c 和 c´表示博弈双方采用不同管理模式 时的双方总收益，这时，项目管理者构建了利益相关者参 与的平台，而其他利益相关者不愿意参加项目决策和管理， 造成资源浪费 h´；b 和 b´是在项目管理者坚持自上而下管 理而其他利益相关者积极争取参与决策时各方的总收益， 显而易见，由于策略不一致和利益冲突，项目难以达到正 常运营，这时 d >b ，d´>b´。大量理论研究表明，对于大型 工程，利益相关者管理更加有利于工程建设管理实现总效 益最大化，所以 a+a´>d+d´。
是社会领域中最普遍、最敏感，同时也是最易引起关注的 问题。利益的巨大冲突，必然导致竞争和博弈的异常激烈。 针对以往大型水利工程管理模式的不足，国内学者提出了 利益相关方管理模式。在对南水北调工程进行社会评价时， 李善同和许新宜［1］引入利益相关方分析方法，并初步对工 程涉及到的利益群体进行了界定和分类，认为项目社会评 价的目的是保证参与项目的各类群体都能参与项目的实 施，进而保证各类群体今后都可持续发展。朱东恺［2］利用 利益相关者分析方法研究在水利水电工程移民过程中各利 益主体利益冲突的根源和博弈关系，并对工程管理制度演 化作了简单分析，认为不同利益相关者之间的参与推进了 制度演化，水利水电工程制度就是不同利益相关者之间互 动的结果。杨云彦［3］提出了一个以利益相关方分析法为基 础的规范分析框架，研究大型水利工程的社会经济效应， 并结合南水北调工程考察其对中部地区经济社会发展的影 响。他认为大型项目建设应跳出传统的评价理念和方法， 更加全面关注对相关区域和相关人群的绝对影响和相对影 响、短期影响和长期影响、经济影响和社会影响。本文以 南水北调中线工程为研究对象，尝试从利益相关者理论的 角度，对南水北调工程施工中及建成后所涉及到的各利益 主体进行界定，并就各利益相关者之间的关系进行初步探 讨，然后运用进化博弈分析方法，研究南水北调工程实施
第 27 卷 第 13 期 2010 年 7 月
科 技 进 步 与 对 策 Science & Technology Progress and Policy
Vol.27 No.13 Jul. 2010
南水北调工程利益相关者 管理演进与利益结构
——基于进化博弈分析
石智雷 1，杨 诚 2
(1.中南财经政法大学 人口与区域中心，湖北 武汉 430073；2.梧州大学，广西 梧州 543002)
南水北调工程是国家为解决我国水资源地区分布不均 衡，在不影响丰水地区发展的前提下，缓解黄淮地区水资 源短缺问题而修建的准公益性、基础性大型工程，因其投 资规模大、时间跨度长和影响地域范围广，对地区环境变 迁、经济增长和社会发展有着深远的影响，并且在工程的 具体实施过程中，涉及利益攸关方众多，在水源地与输入 地之间，在项目法人、各级地方政府、施工单位与工程移 民之间将发生错综复杂的利益关系，其中包含了相当复杂 的利益分配、发展冲突以及社会公平等方面的问题。利益
1 研究背景
重大工程项目的规划建设因其所具有的社会影响力和 总体规模巨大等特性，一直以来都是国家进行项目管理、 战略投资和干预社会经济发展的重点。但在以往的工程项 目实施和管理过程中暴露出很多问题，如对重大工程项目 的评价注重经济效应，忽视社会效应，在经济效应评价中， 又主要强调其巨大的投资总量对国民经济总产出的拉动作 用，忽视了对不同利益主体的不同影响；在决策过程中， 重行政和精英主导，缺乏公众参与等等。其结果是政府财 政负担过重，工程利益相关者矛盾积压，也无法实现政府 的投资目标。因此，重大工程项目管理模式的改革成为社 会公众和学者们关注的重点。
3 南水北调工程利益相关者管理进化博弈 分析
3.1 基本假设与博弈模型的建立 大型工程的建设管理是否采取利益相关者模式，可以
看作是工程管理的当前决策者(用 d 表示)和利益相关者(用 l 表示)两大群体长期博弈的结果。当前决策者即传统的项目 管理者，由各级政府安排代表组成，其管理目标主要侧重 于成本、进度和质量控制，各项管理活动均围绕这三大目 标展开。利益相关者就是指那些介入项目活动，其利益可 能由于项目执行或项目成功完成与否受到积极或消极影响 的个人和组织。记两博弈群体的战略空间为 Sl=(sy,sn)， Sd=(sу,sn)。其中 Sl 为 l 群体的战略空间，Sd 为 d 群体的战 略空间；sу 表示倾向于采用利益相关者管理模式，sn 表示支 持传统的自上而下的管理模式。构造博弈矩阵见图 2。
2性
近年来，利益相关者理论逐渐被应用于公司治理、企 业伦理、项目管理等诸多领域。一般来说，大型工程建设 及运行的利益相关者管理也可以借鉴比较成熟的企业管理 理论和方法，但是不能完全照搬，应该看到大型工程利益 相关者及其关系的特殊性。
(1)南水北调工程的性质是兼具公益性和经营性的准公 益性工程。南水北调工程是跨流域特大规模的供水工程， 更是基础性的资源配置工程和生态工程，采用多元化、多 层次、多渠道投资方式，既有财政投资，又有金融贷款； 既有中央政府投资，又有地方政府投资。按照规划，东、 中线主体工程的政府投资占 80％，银行贷款占 20％。在政 府投资中，中央投资占 60％，地方投资占 40％。从工程的 筹资、运营和建管等方式来看，该项目是兼具公益性和经 营性的准公益性工程。准公益性大型工程的管理，对合作 的需求往往比企业组织更为迫切，因为项目最终能在多大 程度上实现预期的目标，不仅取决于项目各参与方自身的 努力，更取决于它们之间合作的成效。
第 １３ 期
石智雷，杨 诚：南水北调工程利益相关者管理演进与利益结构
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利益相关方管理的条件及利益结构，以为南水北调中线工 程的综合管理及整个流域地区的可持续发展提供借鉴。
2 南水北调工程利益相关者的利益关系及 管理演进
当前，项目利益相关者分析已经成为国际上投资项目 领域十分重要的分析工具。项目管理视角的利益相关者， 即项目利益相关者，就是指那些介入项目活动，其利益可 能由于项目执行或项目成功完成与否受到积极或消极影响 的个人和组织［4］，其在项目进行中相互作用、相互影响， 彼此交换信息、资源和成果。关于企业管理向利益相关者 模式的演进在学术界已经有一些研究，但是，大型工程利 益相关者管理有其自身的特点。
图 2 博弈矩阵
在不改变问题本质的前提下，为简化分析过程，我们 作假设如下：
(1)前提假设：信息是不完全的，并且博弈双方是有限 理性的。由此，博弈方不可能在每一次博弈中都能找到最 优的均衡点，每个参与人都通过与其他人行为互动的学习 过程来改变其策略，通过特定的方法来修正对其他参与人 行为的预期，以实现最优战略。
(3)项目所涉及的利益相关者相对较多，利益关系更加 复杂。依照查克汉姆的利益相关主体与企业是否存在交易 性合同关系，我们可以将南水北调项目利益相关者分为契 约型利益相关者(Contractual Stakeholders)和公众型利益相 关者(Community Stakeholders)［7］。前者包括投资主体、工 程项目法人、项目单位员工、分销商、材料供应商、贷款 人；后者包括全体消费者、其它政府部门、非政府组织、 媒体、水源区居民、工程移民。其中一些利益相关者关系 维系的时间相对较短，一旦项目建设完成，这种利益纽带 很可能即告结束，如工程设计者、材料供应商等。
政府和市场的交互作用，对于大型水利工程管理体制 的发展具有特别重要的意义。市场经济体制改革的背景和 准公益性水利工程的特性，要求探索和创造政府与市场联 手进行水利工程建设和发展的新形式。在我国社会主义市 场经济体制建立和完善的过程中，建设项目投资主体呈现
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科技进步与对策
2010 年
多元化趋势，投资者可能是国家，可能是集体，也可能是 个人。与计划经济时期由国家无偿拨款建大型准公益性工 程投资体制相比，股份公司是由几个投资方利用本企业的 部分资本金和银行贷款进行建设的，所有资金都要偿还。 国家、项目法人、地方政府和其他利益相关方之间的责任、 权力、利益出现新格局，需要重新定义、调整和协调。在 提高工程建设和运营的社会公平性、协调各相关方利益关 系方面，利益相关者管理模式被认为是一种有效的方案， 也得到西方发达国家管理经验的验证。