建筑施工企业合同管理风险防范及纠纷处理

4、重视工程结算
——工程靠干，效益靠算（结算策划）
（1）做好结算策划书 （2）强化中间结算，贯彻“二十字方针”
“先算后干”：标价分离，确定责任成本，制定项目策划书； “边干边算”：中间计量，收入确认；
“边干边结”：中间结算，签证、索赔同步；
“干完结完”：竣工结算完成后28天或合同约定的时间内报出； “结完审完”：28天或合同约定的时间内审完。
（3）在约定期限内提交竣工结算文件：
合同法“286”司法解释规定了建设工程承包人行使优先权的期限为6 个月，因此结算完成时间不能超过工程竣工或合同约定的竣工日期起6个月，
以保证发包人不依约履行义务，拖欠工程款时，承包人可行使优先受偿权。
依据有关法律法规，建议企业规定：在工程竣工验收报告经认可后28 天内或合同约定的期限内，将竣工结算报告和完整的结算资料递交业主，
标体系。 （2）合同投标阶段确定投标报价策略和合同谈判策略。
（3）合同谈判阶段争取风险转移或风险补偿的具体合同条件。
（4）根据合同投标阶段和合同谈判阶段的结果，编制合同履约过程中的 项目合同风险预控计划体系。
★投标及合同签订阶段
——招投标文件评审和合同评审
（1）仔细审查业主的财务状况
（2）深入调查工程所在国（地）的政治和经济环境
☆应对先履行义务违约
公司及项目经理部各岗位人员按照合同约定或法律规定的时间和时限，全面履行
了承包人义务的证据。
（10）索赔报告及依据资料（56天内）
（11）停、送水、电，道路开通、封闭的日期记录 （12）干扰时间影响的日期及恢复施工的日期记录 （13）气象记录
（14）质量事故记录
（15）甲供材料进场记录
（16）实际工程预付款、进度款拨付的数额及日期 （17）催付工程款通知 （18）经业主审查的形象进度月报表、年报表(合同要求期限内) （19）经审查的劳务及分包进度月报表、年报表 （20）报送公司的已完成工程量报告（月、年） （21）开工报告 （22）中间验收报告（通知） （23）竣工验收报告（28天内） （24）停工（复工）通知（报告） （25）工期延误报告
② 合同条款所规定的权利义务不平等
③ 合同定义不准确 （4）其他承包合同所带来的风险
（5）分包合同的所带来的风险
（6）工程变更风险 （7）承包商不注意合同履约管理所带来的风险
3、竣工验收与交付阶段或合同终止后的风险
二、防范、转移和化解工程合同风险
建立合同风险控制体系
“两评审一交底，两策划一手册”
（一）合同签订之前建立合同风险预控体系
⑥ 仔细审查合同条款中关于误期损害赔偿费的规定
⑦ 仔细审查合同条款中关于承包商违约罚款金额和责任限额的规定 ⑧ 仔细审查合同条款中税费条款和保险的规定
⑨ 仔细审查合同条款中关于业主责任的规定
⑩ 仔细审查合同条款中争议解决条款的规定
（7）合同审查后的建议或对策
（二）合同履约过程中的合同风险管理体系
★我局项目管理原则：
备，工程量不准确，范围不清楚等。
③ 业主将做标期压缩得很短，承包商没有时间详细分析招标文件，而且 招标文件为外文，采用承包商不熟悉的合同条件。
④ 工程环境不确定性大。如物价和汇率大幅度波动，水文地质条件不清
楚，而业主要求采用固定价格合同。 大量的工程实践证明，如果存在与上述情况类似的问题，特别当一个工 程中同时出现上述问题，则这个工程可能彻底失败，甚至有可能将承包商企 业拖垮。
1、制定合同执行战略
——合同交底与履行策划
2、强化项目合约经理职能，强化项目基础管理工作 3、全面贯彻企业总法律顾问制度，试点项目法律顾问，深 化法务工作对项目的过程服务职能。 ——三个到位、两个提高、一个健全
总法律顾问岗位、机构、职责到位；
依法办事水平和竞争力得到进一步提高； 依法决策、依法经营管理、依法维护企业合法权益的规章制度健全。
4、对于承包商而言，风险控制的成本随工程项目的进展而 增大，与此相反的是，控制风险所带来的效益随工程项目的 进展而减小，如下图所示。所以，工程承包企业必须重视工 程项目前期（如投标和合同谈判阶段）的项目风险管理工作， 做好项目风险预控管理；
5、整个合同过程中，业主与承包商心理优势的对比将产生 较大的变化，一般业主在招投标阶段具有绝对的心理优势，而
随着项目的进展而逐渐失去这些心理优势，直到工程竣工之后
又逐渐恢复；承包商心理优势的变化与此相反，如下图(示意 图)所示。在项目执行过程中，承包商成功地进行合同风险管 理，应注重充分利用这种优势对比的变化，采取灵活的阶段性 风险补偿策略，将风险补偿问题在工程执行过程中得到解决。
（二）工程承包合同寿命周期内的主要风险
由于在合同签订后，整个合同文件中包含了近90%招投标文件中的内容，
合同条件在招投标和合同谈判过程中已经确定，所以，合同的大部分风险在
签订之前就已经确定，要成功地进行合同的风险管理，应注重合同签订之前 合同风险预控指标体系的建立和执行，即对招投标文件和拟投标项目进行评 审和论证。主要有以下几个方面：
（1）根据项目的不同类型、承发包方式等，建立公司的合同风险预控指
合同文件内容多、合同文件不规范等原因，合同纠纷案件
逐年上升，其及时处理和解决显得越来越重要。因此，合 同的风险管理已越来越多地受到国内施工企业的重视。
成也合约，败也合约
本次讲座的主要内容
一、识别工程项目风险
二、防范、转移、化解工程合同风险 （一）合同签订之前建立合同风险预控体系
★投标及合同签订阶段—招投标文件评审和合同评审
（3）在投标时尽可能留有选择的余地 （4）详细进行现场调查
（5）合同风险的总评价
承包商在合同谈判和签订阶段时必须对项目的合同风险有一个总体的评 价。对工程合同来说如果存在以下问题，则风险很大。 ① 工程规模较大，工期较长，而业主采用固定总价合同形式。 ② 业主要求采用固定总价合同，但工程招标文件中的图纸不详细、不完
（二）合同履约过程中的合同风险管理体系 （三）工程结束后合同风险管理的总结和合同风险 预控指标体系的修正和纠偏
一、识别工程项目风险
（一）工程项目具有多风险的特征
1、在该项目的不同阶段，项目参与各方所面临的风险不同， 具有较强的阶段性； 2、在该项目实施过程中，不可控制风险可能会逐渐变得可 以控制，并且随时可能会出现新的风险； 3、项目的建设时间越长，项目所面临的风险因素越多，可 能带来的风险越大；
“二勤”：勤发问，勤发函； “三不怕”：不怕业主刁难，不怕辛苦，不怕麻烦；
“四讲”：讲策略，讲方法，讲技巧，讲语言艺术；
5、慎视合同期限
菲迪克合同条件有48个期限规定，14天的有9处，28天的有21处， 84天的有7处。香港文本有36条，涉及期限规定的45处。我国的示范文 本有41条，涉及期限规定的有64处。
方等权威方出具）；
□合同中对方各项“先履行义务”的约定时间以及实际履行时间（以发包人、 监理方或其它权利对应的权威方的签收时间为准）； □申请验收（中间验收与竣工验收）时间和验收时间；
□其它相关资料。
☆应对质量违约应收集的资料
□有效的隐蔽验收单及相关证据； □发包方指定或提供材料，且在质量方面有过错的证据； □发包人指定分包，且在质量方面有过错的证据； □发包人下达不合理赶工指令，且经承包人劝阻无效的证据； □工程未经验收或验收不合格，发包人擅自提前使用的证据； □发包人组织验收时间超出合同约定或国家规定而引发质量问题的证据； □发包人其它足以引起质量问题的不合理指令或行为方面的证据； □设计方面的证据。
6、建立完整、详细、准确的项目资料档案
★合同及附件
（1）招标文件
（2）投标书（包括其附属文件） （3）中标通知书 （4）合同（协议书、专用条款、通用条款） （5）合同补充条款和协议 （6）质量保修协议书 （7）业主许可的施工组织设计
★施工过程记录
（1）发函登记薄（包括发函原件） （2）收函登记薄（包括收函原件） （3）图纸、图纸会审、图纸变更及技术交底的供应记录 （4）建设单位设计变更通知单及变更工程价款报告（14天内） （5）签证单及签证工程价款报告（14天内） （6）会议纪要（与会人员签字盖章） （7）工程师（监理）指令、通知及对该指令和通知的复函（48小时） （8）发生违约事件的原始资料 （9）索赔意向通知（28天内）
提高履约的可操作性应注意的五大问题：
（1）严密规定施工期限，避免开工日期设而不定； （2）确切表述每一期限的开始和结束时间，对期限规定要经常使用“之 前”、“之后”、“之内”来表述，减少因期限的“前”无开始，“后”无截 止的不规范表述而造成的合同履行期限的不可操作性和不确定性。 （3）事后明确履约期限的文件要作为合同组成部分。 （4）对市场条件下出现的新情况，要增加相应的期限规定。 （5）不断完善签署的承包合同，使之更切合实际施工现场的情况。
□质量：工程质量未达到合同约定标准、法律或行业规定的标准。
□先履行义务：未在合同约定的时间内提交工程形象进度报量；未在 时限范围内提交竣工报告、结算报告；针对发包人的不适当指令、函件
以及履行合同不适当未能及时提出异议等。
□对分供方的支付价款义务不及时。
☆应对工期违约应收集资料
□合同约定的应由发包人承担“三通一平”等各项义务的完成时间； □包人交付施工图纸的时间； □施工许可证的取得时间； □发包人下达开工指令时间； □发包人变更、补充合同足以引起工期变更的各类签证、协议等； □承包人工程进度申报时间与发包人审查与支付时间，批复的工作量与支付 数额； □按照合同约定或法律规定能够引起工期顺延的雨、雪、风等自然力与政府 的强制性行为以及停水、停电等事件发生的书面证据（政府部门或发包人、监理
1、投标报价阶段风险
（1）投标报价信息失误风险
（2）报价策略失误的风险
① 合同类型选择的风险
合同类型 总价合同 单价合同 成本补偿合同 设计一建造、交钥匙合同 业主风险 承包商风险项的风险