IATF16949事态升级管理程序(2)
IATF16949事态升级管理规定
3级
5.3生产过程事态升级要求及程序
序号
主责部门与级别状态
升级
升级原因/升级内容
可能输出
1
生产部技术员或较模
生产过程中产品外观/尺寸/功能不符合要求
生产部较模或技术员发现不良，经生产部组长确认，通知生产员工与组长停机，要求生产技术作出改善
首检中检末检报告
0级
升级
升级可能原因：
生产部急需交货，生产组长强行生产
2.范围
适用于本公司产品制造过程的设计开发、生产和售后整个过程事态升级问题的处理.
3.定义：
事态升级：按公司文件要求执行过程中，有超出文件要求且重复发生2次以上的事情需要做出
升级处理。根据事情的轻重程度分为0级，1级，2级与3级，其中0级是按文件正常的要求，
3级是事态最严重的分级。
4.职责
4.1品管部：负责制定产品来料，过程生产与售后控制的事态升级要求与执行程序。
2
品管部QE
生产部较模或技术员报PE与QE确认
根据客户要求与出货履历判定是否可以放行，不可放行由生产主管安排作出维修改善
首检中检末检报告
1级
升级
升级可能原因：
QE无法确定
生产主管意见与QE意见不一致，强行生产
3
品管部与生产部经理
品管部与生产部经理确认
结合交付状态履历进行确认是否可以生产，确认不可生产告知生产部经理安排作出维修改善
OQC作产品入库检查时发现不良，上报OQC组长确认，确认不合格反馈生产组长作出返工挑选或改善
入库检查报告
0级
升级
升级可能原因：
生产组长与OQC组长意见不一致
产品急需出货
2
2018最新IATF16949二级程序文件-QD8.1.3-2016事态升级控制规范
1.目的
定义并明确在公司产品过程设计开发、来料检查、生产中及售后的事态升级要求与执行
程序。
2.范围
适用于本公司设计开发、来料检查、生产和售后整个过程事态升级问题的处理.
当项目执行过程中发生下列情况时，项目组长应及时提升管理等级：
1.设计开发事态:未遵守预定的项目开发时间期限、未实施决定性措施、质量能力、绩效得不到保障、看不到进步或未遵守承诺、项目流程中出现的偏差在目前的责任层上无法解决、重大工程变更、开发产品不合格、其他有影响质量的重大事项。
2.来料检查过程不合格事态
3.生产过程不合格事态
4.入库过程不合格事态
5.产品售后过程不合格事态
3.定义：
事态升级：按公司文件要求执行过程中，有超出文件要求且重复发生2次以上的事情需
要做出升级处理。
根据事情的轻重程度分为0级，1级，2级与3级，其中0级是按文件正
常的要求，3级是事态最严重的分级。
1级：专题质量会谈，项目组长邀请各部门主要领导人员参加
2级：总经理或总工程师参与，特别是在1级没有达到期望效果，则升入本级3级：客户支持参与，以上级别未达目标，应邀请顾客到现场进行深入指导，举行双方
高层次会谈
4. 职责
4.1 品管部：负责制定产品来料，过程生产与售后控制的事态升级要求与执行程序。
4.2 技术部：负责定义产品过程设计开发过程的事态升级要求与执行程序。
4.3 其他部门：负责协助事态升级程序的执行与问题的处理。
5. 作业内容
5.1设计开发事态升级要求及程序。
IATF16949升级程序及NTF文件(保修管理控制)
1.目的：根据顾客信息反馈识别过程设计、生产和销售中可能出现的“缺陷”、“ 原因”，提 前采取改善措施，以保证提供顾客满意的产品和服务。
2、适用范围 本规程依据VDA6.3-2010过程审核P2要求项目管理2.7条款要求制定。 适用于本公司汽车发电机用硅整流桥、电子调节器在产品/过程设计、生产与销售 风险识别和事态升级控制。 3、职责： 3.1最高管理者作为本公司产品风险管理的负责人、负责： 3.1.1制定本公司产品风险的管理方针。 3.1.2为风险管理活动配备资源和具有资格能胜任的人员。 3.1.3提高风险管理的职责和权限并授权品质部为确定风险管理小组成员 3.1.4主持每年的风险管理活动评审并提供管理评审报告。
3.3.3负责跟踪相关活动，包括生产和生产过程信息，对涉及风险管理活动的内容 进行风险分析。
3.3.4对涉及重大风险的活动，直接向最高管理者汇报。
3.3.5负责整理风险管理及事态升级控制的文档，确保管理文档的完整性和可追溯 性。
3.3.6负责向管理评审报告事态升级的结果。
保修管理控制规程
文件编号：COP B 08-1 版本/修订码：E/3 第 2 页 共4页
3.2 研发部 3.1研发部是事态升级风险管理的主要部门，确保在计划规定阶段完成产品风险管
理活动。 3.1.1负责指定各项目风险管理负责人。 3.1.2负责评审风险管理计划。 3.1.3负责组织协调风险和事态升级的管理活动。 3.1.4跟踪检查风险活动和事态升级控制实施情况。
3.3项目论证小组组长 3.3.1负责制定风险管理计划（项目计划） 3.3.2负责组织风险管理小组实施风险管理活动和事态升级流程。
4.内容 4.1 工作流程： 4.1.1 客户处或4s店已实现销售的批次性/非批次性退货
IATF16949事态升级管理程序
深圳市XXX股份有限公司IATF16949体系文件
文件名称：事态升级管理程序
文件编号：QP-12-03
版本： A.1
流程主控部门：品质部
编制/日期：XXX 2018-10-24
审核/日期：
批准/日期：
深圳市XXX股份有限公司
修订记录
事态升级管理程序
1 目的
明确公司产品和过程设计开发、生产制造、销售及售后的质量事故状态升级要求与执行程序。
2 范围
适用于公司产品和过程设计开发、生产制造、销售及售后的质量事态升级的处理。
3 职责
3.1品质部：负责制定产品来料，过程生产与售后控制的质量事态升级要求与执行流程。
3.2技术中心：负责定义产品过程设计开发过程的质量事态升级要求与执行流程。
3.3其他部门：负责协助质量事态升级程序的执行与问题的处理。
4 定义
质量事态升级：按公司文件要求执行过程中，有超出文件要求且重复发生2次以上的事情需要做出升级处理。
根据事情的轻重程度分为0级，1级，2级与3级，其中0级是按文件正常的要求，3级是质量事态最严重的分级。
5 流程
5.1产品设计开发质量事态升级要求及程序
5.2来料检查过程质量事态升级要求及程序。
事态升级管理规范（含表格）
事态升级管理规范（含表格）
事态升级管理规范
（IATF16949：2016）
1.目的
定义并明确在公司产品过程设计开发、生产中及售后的事态升级要求与执行程序。
2.范围
适用于本公司产品制造过程的设计开发、生产和售后整个过程事态升级问题的处理.
3.定义：
事态升级：按公司文件要求执行过程中，有超出文件要求且重复发生2次以上的事情需要做出升级处理。
根据事情的轻重程度分为0级，1级，2级与3级，其中0级是按文件正常的要求，3级是事态最严重的分级。
4. 职责
4.1 品管部：负责制定产品来料，过程生产与售后控制的事态升级要求与执行程序。
4.2 开发部：负责定义产品过程设计开发过程的事态升级要求与执行程序。
4.3 其他部门：负责协助事态升级程序的执行与问题的处理。
5. 作业内容
5.1产品制造过程的设计开发事态升级要求及程序
5.2来料检查过程事态升级要求及程序
5.3生产过程事态升级要求及程序
5.4入库过程事态升级要求及程序。
事态升级管理流程规范(IATF16949-2016)
事态升级管理流程规范
（IATF16949-2016）
1.0目的
建立和保持一个文件化的升级流程以解决公司生产活动中遇到的各种事态升级问题的处理。
2.0范围
2.1适用于公司以下事态升级问题的处理：
◆供应商质量问题；
◆不合格品处理（含过程、终检等发现的不合格品）；
◆客户反馈/客户投诉；
◆环境、安全事故及其它问题。
3.0管理职责
3.1 综合办是事态升级管理的归口管理部门：
3.1.1 负责本办法制定、修改并组织实施。
3.1.2 负责对本办法的实施情况予以监督、检查和考核。
3.1.3 负责把事态升级过程中发现的问题及时向主管领导及相关部门、上级公司人力资源部反馈。
3.2 各部门负责人：
3.2.1 负责本办法组织本部门实施，并对实施情况予以监督、检查、考核。
3.2.2 负责把实施过程中发现的问题及时向综合办门反馈。
4.0事态升级管理流程与要求
4.1供应商质量问题升级管理流程
4.2不合格品处理（含过程、终检等发现的不合格品）升级管理流程
4.3客户反馈/客户投诉升级管理流程。
事态升级管理程序
事态升级管理程序
（IATF16949-2016）
1.0目的
建立和保持一个文件化的升级程序以解决公司生产活动中遇到的各种事态升级问题的处理。
2.0适用范围
适用于以下事态升级问题的处理：
2.1客户反馈/客户投诉；
2.2不合格品处理（含制程、终检等过程发现的不合格品）；
2.3供应商质量问题；
2.4环境、安全事故及其它问题。
3.0职责
3.1市场部负责对客户反馈/客户投诉；
3.2品质部负责不合格品处理（含制程、终检等过程发现的不合格品）及供应商质量问题；
3.3行政人事部负责环境、安全事故及其它问题。
4.0定义：无
5.0作业流程
5.1客户反馈/客户投诉事态升级程序
5.2不合格品处理事态升级程序（含制程、终检等过程发现的不合格品）
5.3供应商质量问题事态升级程序
5.4环境、安全事故及其它问题
6.0相关文件
《不合格输出管理程序》
《产品检验与放行管理程序》《应急计划管理程序》
7.0相关记录
形成书面报告。
IATF16949 事态升级管理办法
IATF 16949:2016质量体系文件文件编号：XXX-02-001事态升级管理规定版本：A/11 目的定义并明确在公司汽车产品过程设计开发、生产制造及交付销售活动中可能出现的风险，提前采取防范措施，制定防范计划，降低和避免风险的发生，保证按时、保质、保量的为客户提供产品和服务2 适用范围本程序适用于本公司的风险评估、识别和控制，规定了职责关系及权限。
3 定义3.1 事态升级：按公司文件要求执行过程中，有超出文件要求且重复发生两次以上的事情需要作出升级处理。
根据事情的轻重程度，可分为0级、1级、2级与3级，其中0级是按照文件正常的要求；3级是事态严重的分级。
3.2 持续改进：在达到产品基本质量要求的基础上，有木匾、有计划的开展旨在不断优化公司质量、服务和目标值的一些列活动；3.3 风险控制：作出决策并实施措施，以便降低风险或把风险维持在规定水平内。
4 职责和权限4.1 总经理：为公司风险管理负责人，负责：4.1.1 为风险管理活动配备充分的资源和有资格能胜任的人员；4.1.2 规定风险管理职责和权限；4.1.3 主持风险管理评审。
4.2 品质部：为本公司风险管理的归口部门，负责：4.2.1 负责制定产品来料、过程生产与售后控制的事态升级要求与执行程序；4.2.2 负责组织协调风险管理活动；4.2.3 负责跟踪检查风险管理活动的实施情况。
4.3 研发部：负责定义产品过程设计开发过程的事态升级要求与执行程序；4.3 其他部门：负责协助事态升级程序的执行与问题处理。
5 工作流程及内容5.1设计开发事态升级要求（参见下表）5.3 生产过程事态升级要求及程序5.4入库过程事态升级要求及程序5.5产品客诉事态升级要求与程序6 相关文件：《检验和试验控制程序》《不合格品处理程序》《顾客投诉处理程序》《APQP管理程序》7 产生的相关记录;IQC进料检验报告IPQC首检&巡检OQC出货检查报告不合格品处理单8D报告样品检验报告。
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建立和保持一个文件化的升级程序以解决公司生产活动中遇到的各种事态升级问题的处理 范围
适用于以下事态升级问题的处理：
♦客户反馈/客户投诉
♦不合格品处理（含制程、终检等过程发现的不合格品） ♦供应商质量问题
♦环境、安全事故及其它问题
客户反馈/客户投诉事态升级程序
总经理确认
客户支持
不合格品处理事态升级程序（含制程、终检等过程发现的不合格品）
主责
流程
升级原因/升级内容
输出
主责
质量工程师 质量工程师 生产部/ 质量部/ 技术部 总经理 客
户
流程 升级原因/升级内容
升级可能原因：未按照客户要求确认问题并给一个 初步的回复
召集公司各相关部门开会讨论，分析问题根本原因 给客户回复对策 升级可能原因：
1. 未按客户要求的期限回复；
2. 报告内容不能满足客户要求
3. 改善周期太长，不能满足客户的交货要求 升级可能
原因：
1. 对策执行性差，利用公司资源无法解决此问题。
2. 对策执行的结果不好，没有从根本上解决此问 题。
客户保证内容：
请求客户技术人员现场深入指导，并与公司高层进 行会谈。
输出
客诉报告 客户反馈 信息
8D 报告
会议记录
8D 报告 8D 报告
结 束
操作员检验
员生产组长检验组长质量工程师质量经理生产经理技术经理项目经理公司高层客户
产品外观/尺寸不
符合客户要求
是
质量工程师确认
各部门评审
是结
束
操作员将不良状况反馈给生产组长，检验员将不良状
况反馈给检验组长升级可能原因：
1. 生产组长或检验组长不能做最终判定
2. 生产部对最终处置方式不满意
3. 判定标准不清晰
质量工程师根据不良信息和接收标准判断是否可以接
收
升级可能原因：
1. 质量工程师不能做最终判定
2. 客户接收标准不够清晰
质量工程师负责召集各部门评审，探讨不合格品的处
置方式
升级可能原因：
各部门经理意见不能统一
与客户进行沟通将不良信息反馈给客户，商谈让客户
帮忙试做并确认试做效果。
内部不合
格品单
内部不合
格品单
内部不合
格品单评
审记录与
客户沟通
的邮件客户支技
供应商质量冋题事态升级程序
主责流程升级原因/升级内容输出
检验员将不良状况反馈给检验组长 升级可能原因： 1. 检验组长不能做最终判定 2.
判定标准不清晰
供应商质量工程师根据不良信息和接收标准判断是 否可以接收 升级可能原因：
1. 供应商质量工程师不能做最终判定
2. 客户接收标准不够清晰
供应商质量工程师负责召集各部门评审，探讨不合 格品的处置方式
升级可能原因：
各部门经理意见不能统一 总经理给出最终处理意见 供应商质量工程师通知供应商改善
总经理
环境、安全事故及其它问题 主责
流程
升级原因/升级内容
输出
检验员 检验组长 供应商质量 工程师 质量经理 生产经理 技术经理 采购经理 总经理 供应商质量 工程师 供应商
各部门评审
来料问题 处理单 来料问题 处理单
来料问题 处理单 评审记录 与客户沟 通的邮件
供应商质量工程师 仝
确认
是
是
发现者组长
主管部门经
理人事行政
经理
总经理政府
相关部门
发生环境/安全事
故及其它问题
部门经理确认是I结I
-------------------------- O
否
是
►
习
人事行政部
1
否
!
总经理
发现者将问题反馈给直属上级
升级可能原因：
问题性质比较严重或是无法解决，必须要上报给部门
经理
部门经理提出解决方案，并根据事故性质严重性决定
是否需要上报
升级可能原因：
问题性质比较严重或是无法解决，必须要上报人事行
政部
人事行政经理提出解决方案，并根据事故性质严重性
决定是否需要上报
升级可能原因：
问题性质比较严重或是无法解决，必须要上报总经理
总经理给出最终处理意见
升级可能原因：
问题性质比较严重，必须要上报政府相关部门
事故报告
事故报告
事故报告
事故报告
事故报告
是
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