品质部内审检查表
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品质部内审检查表
不合格品进行标识和隔离．
退货给供方．
成品不合格品经返修并再次检测合格后放行
数据分析8.4
1.询问进行了哪些数据分析?
2.对来料质量状况是否进行了统计分析?
3.对生产过程质量状况是否进行了统计分析
询问
查看记录
查看记录
产品质量信息统计分析，
有统计分析．
有进行统计分析
编制人:审核人:FM-MR-006
询问
查看
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询问并查看文件
有标识
标识方法有明确规定．
有效实施了
有进行唯一性标识
有记录，并保持可追溯的目的
监视和测量装置的控制7.6
1.是否对测量装置进行管理？
2.测量装置是否有校准？
3.测量装置的状态是否进行了标识？
询问
查看文件
现场查看
有进行管理
有校准
有标识
产品的监视和测量8.2.4
1.产品检测流程如何规定？
2.是否有检验作业指导书？
3.是否依照作业指导书进行检测
询问
查看文件
查看记录
见品质部作业指导书
品质检验严格按照指导书进行检测
不合格品控制8.3
1.不合格品是怎样控制的？
2.来料不合格品是怎样处理的?
3.成品不合格品是怎样处理的?
4.生产异常是怎样处理的?
询问
询问并查看记录
询问并查看记录
询问并查看记录
标识和可追溯性7.5.3、
1.是否在进料接受阶段对产品进行标识？
2.标识的方法、方式是否有明确规定？
3.对标识的管理（如标签、印章等的管理）是否作出了明确的规定？是否有效实施？
4.对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一性标识？
退货给供方．
成品不合格品经返修并再次检测合格后放行
数据分析8.4
1.询问进行了哪些数据分析?
2.对来料质量状况是否进行了统计分析?
3.对生产过程质量状况是否进行了统计分析
询问
查看记录
查看记录
产品质量信息统计分析，
有统计分析．
有进行统计分析
编制人:审核人:FM-MR-006
询问
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询问并查看文件
有标识
标识方法有明确规定．
有效实施了
有进行唯一性标识
有记录，并保持可追溯的目的
监视和测量装置的控制7.6
1.是否对测量装置进行管理？
2.测量装置是否有校准？
3.测量装置的状态是否进行了标识？
询问
查看文件
现场查看
有进行管理
有校准
有标识
产品的监视和测量8.2.4
1.产品检测流程如何规定？
2.是否有检验作业指导书？
3.是否依照作业指导书进行检测
询问
查看文件
查看记录
见品质部作业指导书
品质检验严格按照指导书进行检测
不合格品控制8.3
1.不合格品是怎样控制的？
2.来料不合格品是怎样处理的?
3.成品不合格品是怎样处理的?
4.生产异常是怎样处理的?
询问
询问并查看记录
询问并查看记录
询问并查看记录
标识和可追溯性7.5.3、
1.是否在进料接受阶段对产品进行标识？
2.标识的方法、方式是否有明确规定？
3.对标识的管理（如标签、印章等的管理）是否作出了明确的规定？是否有效实施？
4.对有可追溯性的场合，是否对每个或每批产品进行惟一性标识？
品质部内审检查表
品质部内审检查表1. 引言本文档为品质部内审检查表，旨在帮助品质部门对内部流程、标准以及文件进行自我检查和评估。
通过内部审查，可以发现潜在的问题，并采取相应的措施进行改良，以确保产品和效劳的质量和符合相关标准要求。
2. 内审检查内容2.1 流程检查2.1.1 流程定义和文档化•[ ] 流程是否明确定义？•[ ] 是否存在流程文档，并且是否是最新版本？•[ ] 流程文档是否清晰易懂，并包含相关的步骤、职责和控制要点？2.1.2 流程执行和控制•[ ] 流程执行是否符合要求？•[ ] 是否存在流程控制措施，如检查单、记录表等？•[ ] 流程中的关键步骤是否有明确的责任人，并有相应的控制措施？2.2 标准检查2.2.1 标准的制定和更新•[ ] 是否存在适用的标准和标准？•[ ] 是否有制定过程来更新标准和标准？•[ ] 标准和标准是否与最新的法规和行业要求保持一致？2.2.2 标准的执行和验证•[ ] 标准和标准是否被广泛应用和执行？•[ ] 是否存在相应的验证措施，以确保标准的有效性和执行情况？•[ ] 是否对标准执行进行定期的内部审核和评估？2.3 文件管理检查2.3.1 文件编制和审批•[ ] 是否有文件编制和审批的制度和程序？•[ ] 文件编制是否符合规定的格式和要求？•[ ] 审批流程是否完整，并有相应的记录和签名？2.3.2 文件的变更和控制•[ ] 是否有文件变更和控制的制度和程序？•[ ] 是否有明确的变更申请和批准流程？•[ ] 变更后的文件是否及时更新，并且通知相关人员？2.4 绩效评估检查2.4.1 目标设定和测量•[ ] 是否设定了可衡量和明确的目标？•[ ] 是否有相应的指标来测量目标的完成情况？•[ ] 目标的测量结果是否及时反应给相关人员并采取相应的行动？2.4.2 绩效评估和持续改良•[ ] 是否进行定期的绩效评估？•[ ] 绩效评估结果是否分析，发现潜在问题，并对其进行改良？•[ ] 是否有持续改良的机制和措施，以保持优质的绩效和产品交付？3. 总结本文档详细介绍了品质部内审检查表，通过对流程、标准、文件管理和绩效评估等方面的检查，旨在帮助品质部门进行自我评估和改良，以提高产品和效劳的质量。
ISO45001内审检查表-品质部
责。
最高管理者应确保将职业健康安全管理体系内相关
角色的职责和权限分配到组织内各层次并予以沟
通，且作为成文信息予以保持。组织内每一层次的
5.3 组织的 岗位、职责 、责任和权 限
工作人员均应为其所控制部分承担职业健康安全管 理体系方面的职责。 注：尽管职责和权限可以被分配，但最高管理者仍 应为职业健康安全管理体系的运行承担最终问责。 最高管理者应对下列事项分配职责和权限：
a） 消除危险源；
8.1.2 消 除危险源和 降低职业健 康安全风险
b） 用危险性低的过程、操作、材料或设备替代； c） 采用工程控制和重新组织工作； d） 采用管理控制，包括培训； e） 使用适当的个体防护装备。 注：在许多国家，法律法规要求和其他要求包括了
针对危险源，有根据层次 来消防或降低风险？
品质部职责是否明确？
限
最高管理者应对下列事项分配职责和权限：
a）确保职业健康安全管理体系符合本标准的要求；
b）向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效
。
内审日期：
审核记录
符合性
查张XX,能理解方针。参 见管理手册。
符合
查张XX,能理解方针。参 见管理手册。
符合
有品质部岗位说明书，有 明确职机遇。
是否针对职业健康安全体 系的导入，相关的机遇是 否有充分的识别？是否针 对机遇有制定应对措施？
有针对危险源的管理、法 律法规管理等识别相应的 机遇，有应对措施，参见 组织环境风险机遇应对措
施表。
符合
6.1.4 措 施的策划
组织应策划：
a）措施，以：
1）应对风险和机遇（见6.1.2.2和6.1.2.3）；
品质部职责是否明确？
a）确保职业健康安全管理体系符合本标准的要求；
最高管理者应确保将职业健康安全管理体系内相关
角色的职责和权限分配到组织内各层次并予以沟
通，且作为成文信息予以保持。组织内每一层次的
5.3 组织的 岗位、职责 、责任和权 限
工作人员均应为其所控制部分承担职业健康安全管 理体系方面的职责。 注：尽管职责和权限可以被分配，但最高管理者仍 应为职业健康安全管理体系的运行承担最终问责。 最高管理者应对下列事项分配职责和权限：
a） 消除危险源；
8.1.2 消 除危险源和 降低职业健 康安全风险
b） 用危险性低的过程、操作、材料或设备替代； c） 采用工程控制和重新组织工作； d） 采用管理控制，包括培训； e） 使用适当的个体防护装备。 注：在许多国家，法律法规要求和其他要求包括了
针对危险源，有根据层次 来消防或降低风险？
品质部职责是否明确？
限
最高管理者应对下列事项分配职责和权限：
a）确保职业健康安全管理体系符合本标准的要求；
b）向最高管理者报告职业健康安全管理体系的绩效
。
内审日期：
审核记录
符合性
查张XX,能理解方针。参 见管理手册。
符合
查张XX,能理解方针。参 见管理手册。
符合
有品质部岗位说明书，有 明确职机遇。
是否针对职业健康安全体 系的导入，相关的机遇是 否有充分的识别？是否针 对机遇有制定应对措施？
有针对危险源的管理、法 律法规管理等识别相应的 机遇，有应对措施，参见 组织环境风险机遇应对措
施表。
符合
6.1.4 措 施的策划
组织应策划：
a）措施，以：
1）应对风险和机遇（见6.1.2.2和6.1.2.3）；
品质部职责是否明确？
a）确保职业健康安全管理体系符合本标准的要求；
内审检查表(品质部)
查看了合规性评价的记录，上次合规性评价在4月15日进行。
Y
内审检查表
受审核部门：品质部工程部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
审核条款
标准要求
观察情况记录
标记（Y / N）
4.5.3
4.5.4
纠正措施和预防措施程序பைடு நூலகம்否规定以下方面的要求：
a）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；
b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再度发生；
组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护。且应保存相关的记录。
为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。
组织应保存对上述定期评价结果的记录。
组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。
e）确保文件字迹清楚，标识明确；
f）确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制；
g）防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。
a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；
b）在程序中规定运行准则；
c）评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；
d）记录采取纠正措施和预防措施的结果；
e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。
所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。
组织应确保对环境管理文件进行必要的更改。
组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系和本标准要求的符合，以及所实现的结果。
Y
内审检查表
受审核部门：品质部工程部内审员：袁银强日期：2018年7月22日
审核条款
标准要求
观察情况记录
标记（Y / N）
4.5.3
4.5.4
纠正措施和预防措施程序பைடு நூலகம்否规定以下方面的要求：
a）识别和纠正不符合，并采取措施减少所造成的环境影响；
b）对不符合进行调查，确定其产生原因，并采取措施避免再度发生；
组织应确保所使用的监测和测量设备经过校准或验证，并予以妥善维护。且应保存相关的记录。
为了履行遵守法律法规要求的承诺，组织应建立、实施并保持一个或多个程序，以定期评价对适用法律法规的遵守情况。
组织应保存对上述定期评价结果的记录。
组织应评价对其他要求的遵守情况。这可以和4.5.2.1中所要求的评价一起进行，也可以另外制定程序，分别进行评价。
e）确保文件字迹清楚，标识明确；
f）确保对策划和运行环境管理体系所需的外部文件做出标识，并对其发放予以控制；
g）防止对过期文件的非预期使用。如须将其保留，要做出适当的标识。
a)建立、实施并保持一个或多个形成文件的程序，以控制因缺乏程序文件而导致偏离环境方针、目标和指标的情况；
b）在程序中规定运行准则；
c）评价采取措施以预防不符合的需求；实施所制定的适当措施，以避免不符合的发生；
d）记录采取纠正措施和预防措施的结果；
e）评审所采取的纠正措施和预防措施的有效性。
所采取的措施应与问题和环境影响的严重程度相符。
组织应确保对环境管理文件进行必要的更改。
组织应根据需要，建立并保持必要的记录，用来证实对环境管理体系和本标准要求的符合，以及所实现的结果。
ISO9001品质部内审检查表
越控制界限？是否按要求记录？有关的运行记录是否证明其遵守程序？
8.1 运 行 策 划 和 控制 化学品的保管状况怎样？是否建立_MSDS？是否按要求使用化学品？ 使用中是否存在渗漏情况？有无搬运过程中防泄漏的规定？ 废弃物污染源及废弃物种类有哪些？如何控制？是否有危险废弃物？如有，则如何 控制？处理后是否予以记录？污水排放源有哪些？污水法定排放标准是多少？ 确认工厂内外排水管网图（边界、排放口、最终排_入点等）。 污水中有无法定有害物质？如有，怎样控制？大气污染源有哪些？ 确认大气污染防治法及其他法律法规等是否明确？有无须申报登记的大气污染物 排放？车间及厂界噪声排放标准是多少？主要噪声污染源有哪些？ 噪声防治设施和方法有哪些？有无社区居民投诉？有无节约能源和资源的规定？ 采取了哪些节约能源和资源的措施？
对不合格品的验情情况如何？ 组织和部门中可能产生潜在事件或紧急情况的设备、场所和活动是否得到明确？ 可能发生的事故或紧急状态是什么？以往是否发生过？ 一旦发生会产生自怎样的环境影响？是否建立了应急准备和响应的程序？ 8.2 应急准备和 响_应 Q8.7 不合格品输 出 程序中否规定了确定潜在事故或紧急情况的内容？是否针对潜在事故和紧急情况 规定了处置对策？ 有形成应急准备和响应的文件信息 对化学品的渗漏和火灾有制定应急响应措施， 有进行消防演习，演习有保存记录存档。 有形成文件化信息的不合品控制程序，按文件要求进行作业。 符合
9.1 监视、测量、 是否对质量目标及指标、管理方案的完成情况进行检查？ 分析与评价
符合
有制定部门环境因素一览表和确定了重大环境因素， 每年对重大环境因素进行控制，没有偏离要求环境设备运行正 常，有按规定进行保养 现场进行抽查，都了解公司相关的质量和环境_标准， 现场化学品管控按要求执行，没有全过程中发现渗漏现象， 三废一噪的管控见人事行政的审核记录 车间门口有张贴消防图和排水管网图 现场垃圾分类明确，无分类错误现象 对质量有进行策划，有制作检验流程和检验标准 抽查品质检验全过程都是按照文件要求进行作业。 符合
ISO9001-2015品质部内审检查表范例
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现 查《首件确认报告》填写完整； 7.5.成文 场表单记录填写完整？ 信息 7.5.1总则 文件管理系统是否畅通？组织人员会使用并通过适宜 使用网络共享和文件控制程序，确保需求 人员能获取相关知识； 途径取得和阅读？ 7.5.2 创 建和更新 是否建立文件化管理机制？ 文件是否按规定模板制作并经过审核批准？ 《文件与资料控制程序》QP-001 文件有经过审核批准后受控发行；
√
√
1.有本部门的组织架构，明确部门职责和各级人员职 《品质部岗位职责说明书》QC-031 5.3组织的 责、权限及其相互关系？ 岗位、职 2.询问询问负责人有否清楚自己在质量管理体系方面 责和权限 的职责和权限，并核实有否落实。询问2名部门人员 抽查现场IQC个IPQC，对岗位职责清楚； 否清楚本岗位职责？ 质量目标经过部门评审后制定，每周会开 本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目标？ 周会对公司和部门目标达成状况进行检 6.2质量目 目标的设定是否适宜，有否经过评审？ 讨；（品质部：客诉客退等） 标及其实 现的策划 部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？如 每周会开周会对公司和部门目标达成状况 进行检讨； 何处理？ 7.1.4 过 检验作业时有根据检验所需条件进行温湿度/照明管 查实验室有进行温湿度管控； 程运行环 理？ 境 公司是否建立测量设备校准系统？所有测量设备校 准均已纳入校准系统，并规定了校准或验证周期？测 《检测计量器具周期检定计划》 量设备是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证 。 《检测计量器具周期检定计划》，按照校 ① 查阅仪器校准清单核实校准系统有否实施。 验计划实施； 《检测计量器具周期检定计划》，按照校 ② 查询近期仪器校准计划核实计划实施情况。 验计划实施； 7.1.5监视 ③ 询问仪器校准异常时的处理程序，并查看最 与测量资 是 近异常处理的记录核对有否按程序进行。 源 ④ 查看仪校员的资格证核实有否经过外部培 训？资质是否满足内部仪器要求。 ⑤ 现场查看仪器的校准标识有否在有效期限。 有《内校员资格证》 查现场二次元校正日期2018年3月20日，在 检验期内； 是
品质部内审检查表
内审检查表
文件编号：
受审部门：品质部审核员：日期：
序号
相关文件编号
审 核 内 容
审核记录
结论
1
8．6
是否明确了产品实现过程的哪些阶段进行监测？对其有哪些规定？形成了哪些文件？符合验收准则的结果是否形成了记录？记录是否有授权人员签名？有无放行特例？是否对产品的监视和测量的结果进行状态标识进行了标识？
对纠正预防措施按期完成率等进行相应的监视和测量。所有目标均已达到在监视和测量控制程序中，对进货、过程、产品的检验进行了规定，并制定了相应的检验规程，过程、成品实施了检验；检验记录有授权的检验员签字；无放行特例情况；有对公司产品的监视和测量的结果进行状态标识。
符合
2
8.7
是否制定《不合格品控制程序》以控制不合格产品？
已发生的不合格产品是否有相关记录，品质部是否按程序要求进行控制？
查有《不合格品控制程序》
查有不合格品处理单，表单记录清晰、完整；品质部按照程序要求来控制不合格品。
施改进产品和服务，以满足客户要求以及应对未来的需求和期望；纠正、预防或减少非预期的影响；改进质量管理体系绩效和有效性。
公司推行实施质量管理体系时间不长，目前没有体系运作正常进行，生产和服务过程稳定有效，能够满足客户要求，暂无改进需求。
符合
4
10.2
是否制定有不合格和纠正措施控制文件？文件是否规定了对不合格品的识别和控制要求？对不合格品评审的方式是否明确？评审结果是否得到了实施？是否对不合格按规定要求实施了纠正措施？纠正措施是否有效？是否保存了相应的记录？
制定了不合格品和纠正措施控制程序，规定了通过进货、过程、产品等检验对不合格品进行识别和控制，对不合格品的处置方式有退货、返修、报废等；
文件编号：
受审部门：品质部审核员：日期：
序号
相关文件编号
审 核 内 容
审核记录
结论
1
8．6
是否明确了产品实现过程的哪些阶段进行监测？对其有哪些规定？形成了哪些文件？符合验收准则的结果是否形成了记录？记录是否有授权人员签名？有无放行特例？是否对产品的监视和测量的结果进行状态标识进行了标识？
对纠正预防措施按期完成率等进行相应的监视和测量。所有目标均已达到在监视和测量控制程序中，对进货、过程、产品的检验进行了规定，并制定了相应的检验规程，过程、成品实施了检验；检验记录有授权的检验员签字；无放行特例情况；有对公司产品的监视和测量的结果进行状态标识。
符合
2
8.7
是否制定《不合格品控制程序》以控制不合格产品？
已发生的不合格产品是否有相关记录，品质部是否按程序要求进行控制？
查有《不合格品控制程序》
查有不合格品处理单，表单记录清晰、完整；品质部按照程序要求来控制不合格品。
施改进产品和服务，以满足客户要求以及应对未来的需求和期望；纠正、预防或减少非预期的影响；改进质量管理体系绩效和有效性。
公司推行实施质量管理体系时间不长，目前没有体系运作正常进行，生产和服务过程稳定有效，能够满足客户要求，暂无改进需求。
符合
4
10.2
是否制定有不合格和纠正措施控制文件？文件是否规定了对不合格品的识别和控制要求？对不合格品评审的方式是否明确？评审结果是否得到了实施？是否对不合格按规定要求实施了纠正措施？纠正措施是否有效？是否保存了相应的记录？
制定了不合格品和纠正措施控制程序，规定了通过进货、过程、产品等检验对不合格品进行识别和控制，对不合格品的处置方式有退货、返修、报废等；
ISO14001-2015品质部内审检查表
应急准备和响应
YES NO N/A
3、常见的紧急事件如火灾、化学品泄漏等，在软件和硬件上做了哪些准备？
4、是否有程序要求定期演练？有无定期演练？有无保存演练的记录？
5、演练结束后有无对预案充分性、适用性、有效性进行检讨？
6、抽问部门1－2名员名询问发生火灾时如何报警、逃生；如何正确使用灭火器。
10.1总则
10.2
不符合和纠正措施
10.3持续改进8.2
应急准备和响应
1、询问陪同人员公司进行内部审核的目的是什么？
2、进行内部审核的依据是什么？
3、进行内部审核涉及到标准中的哪些内容？涉及到公司环境管理体系的哪些部门？查看最近一次的内容实施计划。
4、询问陪同人员对内审员有何要求？查看内审计划上内审员的资格是否符合相关规定和要示， 如查看培训记录、内审证书。
5、内审实施情况：a ）查日程安排：b ）查内审检查表：c ）查内审报告。
9.2内部审核
通过什么途径来改进？
你们部门在环境活动中有过什么不符合？对出现的不符合采取了哪些措施，效果如何?
公司的持续改进有哪些？。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
目标已经形成文件，参考HTA-QM-01,通过检验报告、yield report，CS反馈等收集相应信息
Y
6
5. 5. 1
是否有清晰的部门组织架构图？
相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？
部门组织架构清晰,参考HTA-QC-008A通过该组织结构图，抽查刘丙平岗位职责，发现形成的文件没有文件编号
Y
15
8. 2. 4
供应商是否按要求提供合格证据。
确定提供，抽查fastway的出货检验报告date：2011-11-24
Y
16
8. 2. 4
是否存在工序完工，检验未完成就转入下一工序的情况？
暂时未发现
Y
17
8. 3
是否有对不合格品控制的文件化程序，是否符合标准要求和手册规定？
存在不合格品控制程序，参考HTA-PD20
Y
11
8. 2. 3
是否确定了监视和测量的频次？
是否确定了监视和测量需要的文件和记录？
SIP上定义：100%全检并有相应的检验记录，
Y
12
8. 2. 3
监视和测量结果未达到要求时，是否采取了纠正和纠正措施？
纠正和纠正措施的效果如何？
通过查看yield report，较高的top 5均有定义纠正与改善措施。
过程及其趋势的数据收集、分析中采用了哪些统计技术？
柱状图，检查表，但是通过记录SPC-master未发现过程能力值，只是简单的吧数据秀出来
OB
20
8. 4
是否利用数据分析的结果进行改进活动？
通过如下工具进行持续改进，如QBR,Yield report,等
Y
批准：編制：文件編號：HTA-PD19-01A
NC
7
7.6
测量工具是否建立清单？其内容是否与文件规定的相一致？
测量工具已经建立清单，但是无文件编号，与程序文件不符合，并且内容信息不足，例如缺乏量具保管人，量具存放地点等。
NC
8
7.6
1）是否编制量测仪器校验计划并经过批准？
2）量测仪器是否按计划校验？校验合格的仪器是否贴合格证？
3）对用来验证的量测仪器是否经相关有资格验证的机构确认？
日期：日期：
Y
18
8. 3
不合格品评审工作是如何进行的。谁负责？谁参加？哪一级处理？
不合格品处置的方法有哪些？
主要通过早会的形式及邮件的形式，主要负责人为品质主管，参加人员为：各部门经理
不合格处置方法主要有如下：特采、报废等。
抽查特采申请单：HTA-PD20-02，发现内容不完善，缺乏评审和客户建议等
NC
19
8. 4
Y
13
8. 2. 4
是否对监视和测量结果的处理作出了明确规定？
是否规定记录应指明有权放行产品的人员？
存在不合格品控制程序，参考HTA-PD20已经清楚的说明只有主管级别以上人员有权利放行产品
Y
14
8. 2. 4
有无进货检查规定？是否规定了检查的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、
有进货检查程序，内容充分准确。参考：进料检验程序HTA-PD11
经抽查不合格仪器处理记录表，例如HCQ111，上面有不合格标签。并且表中有明确记录处理方式为送维修部维修，但是表格内容不全，缺少送修日期。难以追溯维修的进度。
OB
10
8. 2. 3
是否确定了监视和测量的项目及标准？监视和测量的项目是否包括影响过程能力的各种因素，如人、机、料、法、环、测等？
确定了监视和测量项目，参考SIP HTA-PQC-001等检验规范。,该文件定义了，检验人员，检测设备，及检验手法等等。
1
4. 2. 4
品质部门有关的记录有哪些？是否有保存期限的规定？
抽查一份出货检验报表，编号C1N000983，程序文件要求保存3年
Y
2
4. 2. 4
对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？
记录是否填写正确、字迹清楚？
贮存是否便于存取和检索？
抽查员工兰艳玲询问该记录保存年限，回答说保存一年。
NC
3
5. 3
如何向全体员工传达质量方针的？（采取了哪些方式？）询问员工，看员工是否了解质量方针？
1、早会2、宣传卡片3、宣传标语
抽查谭鸿工号：HT8851,可以准确答出公司质量方针
Y
4
5. 3
最管管理者是否定期评审过质量方针？
不适用
5
5. 4. 1
目标是否形成文件？目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？
已经编制年度检测设备校准计划，并得到了批准参考HTA-PD18-04抽查测量工具HCQ023发现，校验日期：2011.10.29，下次校验日期：2012.10.08.并贴有合格证书
Y
9
7.6
对不合格的量测仪器是否张贴停用标签并有记录？对验证不合格的量测仪器有否规定处理方式？是否依规定处理方式处理并记录？
Y
6
5. 5. 1
是否有清晰的部门组织架构图？
相关职能部门或岗位的职责是否得到规定并形成文件？
部门组织架构清晰,参考HTA-QC-008A通过该组织结构图，抽查刘丙平岗位职责，发现形成的文件没有文件编号
Y
15
8. 2. 4
供应商是否按要求提供合格证据。
确定提供，抽查fastway的出货检验报告date：2011-11-24
Y
16
8. 2. 4
是否存在工序完工，检验未完成就转入下一工序的情况？
暂时未发现
Y
17
8. 3
是否有对不合格品控制的文件化程序，是否符合标准要求和手册规定？
存在不合格品控制程序，参考HTA-PD20
Y
11
8. 2. 3
是否确定了监视和测量的频次？
是否确定了监视和测量需要的文件和记录？
SIP上定义：100%全检并有相应的检验记录，
Y
12
8. 2. 3
监视和测量结果未达到要求时，是否采取了纠正和纠正措施？
纠正和纠正措施的效果如何？
通过查看yield report，较高的top 5均有定义纠正与改善措施。
过程及其趋势的数据收集、分析中采用了哪些统计技术？
柱状图，检查表，但是通过记录SPC-master未发现过程能力值，只是简单的吧数据秀出来
OB
20
8. 4
是否利用数据分析的结果进行改进活动？
通过如下工具进行持续改进，如QBR,Yield report,等
Y
批准：編制：文件編號：HTA-PD19-01A
NC
7
7.6
测量工具是否建立清单？其内容是否与文件规定的相一致？
测量工具已经建立清单，但是无文件编号，与程序文件不符合，并且内容信息不足，例如缺乏量具保管人，量具存放地点等。
NC
8
7.6
1）是否编制量测仪器校验计划并经过批准？
2）量测仪器是否按计划校验？校验合格的仪器是否贴合格证？
3）对用来验证的量测仪器是否经相关有资格验证的机构确认？
日期：日期：
Y
18
8. 3
不合格品评审工作是如何进行的。谁负责？谁参加？哪一级处理？
不合格品处置的方法有哪些？
主要通过早会的形式及邮件的形式，主要负责人为品质主管，参加人员为：各部门经理
不合格处置方法主要有如下：特采、报废等。
抽查特采申请单：HTA-PD20-02，发现内容不完善，缺乏评审和客户建议等
NC
19
8. 4
Y
13
8. 2. 4
是否对监视和测量结果的处理作出了明确规定？
是否规定记录应指明有权放行产品的人员？
存在不合格品控制程序，参考HTA-PD20已经清楚的说明只有主管级别以上人员有权利放行产品
Y
14
8. 2. 4
有无进货检查规定？是否规定了检查的项目、方法、验收准则、使用的监视和测量设备、
有进货检查程序，内容充分准确。参考：进料检验程序HTA-PD11
经抽查不合格仪器处理记录表，例如HCQ111，上面有不合格标签。并且表中有明确记录处理方式为送维修部维修，但是表格内容不全，缺少送修日期。难以追溯维修的进度。
OB
10
8. 2. 3
是否确定了监视和测量的项目及标准？监视和测量的项目是否包括影响过程能力的各种因素，如人、机、料、法、环、测等？
确定了监视和测量项目，参考SIP HTA-PQC-001等检验规范。,该文件定义了，检验人员，检测设备，及检验手法等等。
1
4. 2. 4
品质部门有关的记录有哪些？是否有保存期限的规定？
抽查一份出货检验报表，编号C1N000983，程序文件要求保存3年
Y
2
4. 2. 4
对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？
记录是否填写正确、字迹清楚？
贮存是否便于存取和检索？
抽查员工兰艳玲询问该记录保存年限，回答说保存一年。
NC
3
5. 3
如何向全体员工传达质量方针的？（采取了哪些方式？）询问员工，看员工是否了解质量方针？
1、早会2、宣传卡片3、宣传标语
抽查谭鸿工号：HT8851,可以准确答出公司质量方针
Y
4
5. 3
最管管理者是否定期评审过质量方针？
不适用
5
5. 4. 1
目标是否形成文件？目标是否具有可测量性，有无测量目标的方法？
已经编制年度检测设备校准计划，并得到了批准参考HTA-PD18-04抽查测量工具HCQ023发现，校验日期：2011.10.29，下次校验日期：2012.10.08.并贴有合格证书
Y
9
7.6
对不合格的量测仪器是否张贴停用标签并有记录？对验证不合格的量测仪器有否规定处理方式？是否依规定处理方式处理并记录？