在项目管理中如何做好投资控制

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在项目管理中如何做好投资控制

项目管理的过程，是一个全过程管理的概念，即从项目的前期投资决策阶段，到设计阶段，到建设项目发包阶段，再到工程建设实施阶段即施工阶段，这样一个完整的过程。投资控制也是这样，努力在各个阶段把建设项目投资的发生控制在批准的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目投资管理目标的实现。但是全过程的投资管理也有侧重点，主要表现在如下几方面。

一、科学决策、合理定位，是投资和成本控制的关键。

科学决策、合理定位，是根据社会和市场的需要，因地制宜、因时制宜、因势制宜。在重大的项目决策时，最忌讳的是“拍脑袋”式的决策和经验型决策，要根据社会的发展和市场的需求合理定位项目功能，或者根据使用方、租户的要求量身定制，对那些一昧追求标新立异、大思路大手笔的设计想法，对可能造成项目建设的极大投资而又不经济适用的设计方案，在方案评审时就应首先予以否决。

二、设计阶段是投资和成本控制的重点。

项目投资与成本控制贯穿于项目建设的全过程，但是必须重点突出。根据我国不同建设阶段影响项目投资程度的坐标图可以知道：影响项目投资最大的阶段，是约占项目建设周期四分之一的设计技术阶段。在方案和扩初阶段，影响项目投资的可能性为75%~95%，在施工图阶段，影响项目投资的可能性为5%~25%。显然，项目投资的控制的关键在于项目前期的决策和设计阶段。而一旦项目作出投资决策后，控制投资的重点马上转变为设计阶段。

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在我国，设计收费一般只占建设工程全部费用的1%以下，但正是这少于1%的费用却几乎决定了项目建设的绝大部分的费用。由此可见，设计质量的好坏对整个工程建设的效益是何等重要。如果我们能在设计前期及时参与、及时跟进，管好设计方案、扩初图及施工图的每一步设计；协调好土建与安装设计之间的关系；选择好的设备形式、好的材料、好的设备厂家，都能为整个项目的投资控制起到积极而重要的作用。设计阶段控制投资的方法主要表现在：

1、选择合适的设计单位。不是大的设计院就是好的设计院，在招投标过程中一定要选择既有一定规模的，又要有同类型设计经验的设计单位，能为建设方拿出最优化的方案，提出最合理化的建议，选用性价比最高的材料或设备；不仅要求各专业项目负责人应具有较丰富的设计经验，并且派出的项目负责人也应具有较强的技术管理能力以及协调沟通能力，等等。这些要求都是设计质量保证的前提，也是保证设计工期、降低工程投资的有力措施。

2、提供详细的设计技术要求和资料。建设单位必须做好充分的前期市场调研和设计准备工作，明确项目的功能和定位，向设计院提供详细的技术资料、参数、设计要求和设计深度，等等。比如：每一层的功能定位、平面布置要求、层高的要求以及外立面的要求；水电、煤气、空调等安装工程的详细要求、设备选型、容量要求；外部管线接头的准确位置；场地详细地勘报告等等。全面而详细的技术要求能够使各专业设计人员很快理清设计思路，明确设计内容，并能很快拿出较为准确的设计方案出来，准确定位、减少返工和时间的周转，更好地保证设计质量。

3、认真进行多方案比较。

通过组织专家论证评选，选择设计最优、投资最小的方案。

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4、加强设计过程的主动控制。建设方应经常主动地与设计人员联系，过问设计进展情况，发现设计偏离业主要求应及时纠偏，保证设计按照业主的要求和执行。

三、建设项目发包阶段的投资控制。

项目发包阶段，即施工和监理单位招投标阶段，也即选择施工和监理队伍的阶段。要做好发包阶段的投资控制，关键应注意做好如下几点：

1、招标文件编制应尽可能详细、准确。

业主委托的招投标代理公司，应根据设计图纸的要求作出项目的工程量预算清单，并编制详细而合理的招标文件。清单计算应力求详细、准确，符合设计意图；另外业主对施工监理单位的要求也应全面反映在招标文件中，使工程招标文件能全面反映出业主及设计的意图和要求，为今后项目的具体实施提供指导性意见，打下良好的基础。

2、施工合同的签订应以业主方的招标文件及对方的投标文件为依据。

一旦经过招投标确定下施工监理单位，施工或监理合同条款的确定就应以招投标文件为依据，这样可以避免合同执行过程中误解和争执的发生，招投标文件是具有法律效应的，当合同条款的某项约定不清，解释有分歧时，招投标文件就是最好的评判依据。

3、工程中重要的大宗设备或材料采购方式在合同中应明确约定。

由于工程中用到的大宗设备或材料款占建安工程投资的比例不小，故在合同中限定对这些设备材料的采购方式，可以从一定程度上控制投资。通常有三种采购方式：

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（1）甲供产品：重要的大型设备或材料，完全由业主自行招标或直接采购，直接与供货商签订采购合同，在合同中约定给付施工总包

方一定的安装配合费及管理费。

（2）甲指乙供产品：特殊的材料或设备由业主指定品牌或型号、规格及价格等，由施工方与供货商签订采购合同，业主方补偿施工方

一定的费用，如管理费等。

（3）乙供产品：由乙方自行采购，但在采购之前必须向业主及监理方上报材料采购采购清单，明确材料的生产厂家、产品规格型号、

上报价格等，由各方签字确认并经投资监理审核批价后，方可采

购。主要步骤是：上报——审查确定——批价。

四、建设项目实施阶段的投资控制

建设项目实施阶段，即项目施工阶段。这个阶段是投资控制的重要环节，涵盖了施工整个过程，范围广泛，内容丰富，和我们现场每一个管理者息息相关。归纳起来主要有以下几个方面：

1、认真审核施工组织设计，检查其是否符合施工规范和设计图纸的要求，

对不符合要求的提出修改意见，以免造成返工导致费用的增加和工期的延误；

2、施工前组织施工各方认真审查设计图纸，做好图纸的技术交底工作，并

做好图纸交底纪要的会签。在图纸审查时应尽量多发现设计问题，并汇总各家问题和设计修改意见，把它们详细记录在交底纪要里，并在施工时给予纠正。交底纪要也是设计文件的一部分，是今后决算审计的重要文件之一。

3、督促施工各方严格按照设计图纸和施工组织方案进行施工，尽量减少变

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更和改动，以控制总投资的增加；实在需要变更，则要做好增减工程量的现场签证和设计变更的签证工作。

4、做好施工现场的质量检查及控制，防止因施工错误导致质量事故，引起

返工、整改，从而导致工程进度的延误和投资增加。

5、做好项目各项大宗材料的申报、核价工作。这里特别要注意：在审查施

工方的材料清单时，要特别对照审查施工方的投标文件，尽量按照投标文件里所申报的的材料品牌、规格、价格进行采购，不随意变更材料的品牌和规格。因为业主方、使用方或设计方等非施工方的原因改变材料的性质，都会带来材料的重新申报和核价。由于投标时的材料价格一般较低，重新申报会导致材料价格的升高和投资的增加。所以施工现场要尽量避免因为材料的变更而引起的投资增加。

6、还要抓好现场的安全文明施工管理，杜绝安全事故的发生，确保整个工

程建设按照合同的约定顺利实施，也是从根本上保证了工程的进度和投资控制。

7、最后，要配合投资监理做好竣工图纸和工程决算的审查和审计工作。在项目竣工以后，对施工方提交的竣工图纸和竣工决算报告应严格审查，认真核对，这是投资控制的最后一道程序。通过仔细审查和核对，力图使竣工图完整准确地反映现场实际情况，使竣工决算报告里的工作内容、工程量与实际保持一致；最后配合投资监理核减掉多算、重复算、不该算的内容，控制好决算造价，最终确定项目的总造价。

以上综合阐述了工程建设投资控制的四个阶段，其中均包含了以下几个控制原理：

一、首先是投资控制目标的设置，项目的决策；

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二、以设计阶段为重点进行全过程的投资控制；

三、主动控制、事前控制，以取得令人满意的效果；

四、技术与经济相结合是控制投资的有效手段。

结语：

项目的投资控制是全过程的控制过程，应采取积极、主动的控制措施，从项目决策就开始，到设计、到招投标，再到实施阶段，以尽可能减少因设计或施工的返工而导致的投资增加；应当结合组织、技术、合同与信息管理等多方面内容综合控制：重视设计的多方案比选；明确管理职能分工；严格审查设计图纸和施工组织设计方案；严格检查和控制现场的施工质量、安全、进度；确保进场材料的安全性并符合合同、设计及施工规范的要求；严格审核各项费用的支出，完善现场的签证及变更手续；采取对节约投资的奖励措施，等等，都是确保项目投资不超标、不偏离的重要保证。

周秀梅

2014．4.4 ---------------------------------------------------------精品文档

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