安全管理体系内审检查表
安全内审检查表
审核准则：ISO45001：2018，体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO45001：
2018条款
检查内容
参考文件
检查方法
检查记录
内审结论
提问
文件查阅
现场检查
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9.3管理评审
◆是否有定期进行管理评审的规定
◆评审的时间间隔是怎样规定的?
√
◆是否按规定的时间进行管理评审?
◆受审核部门应为管理评审提供什么资料?
◆管理评审的输入是否包括下列内容：
①内、外部审核结果。
②方针、目标和指标、管理方案实施情况。
③事故、事件调查处理情况。
④不符合、纠正和预防措施实施情况。
⑤相关方(顾客)的投诉，建议及其要求。
⑥监视和测量情况报告；过程的业绩及产品符合
性报告；法规及其他要求符合性报告。
者？
补充内容
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”写明不符合、严重不符合客观审核记录
注3：“内审结论”栏：符合√，建议改进项○，轻微不符合☆，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
⑦来自管理者代表的关于综合管理体系总体运行情况的报告；法规及其他要求符合性报告。
⑧危险源辨识、风险评价和风险控制善的总结报告；总结报告。
⑨可能引起管理体系变化的企业内外部要求,如法律法规的变化、机构人员的调整,市场的变化等。
⑩改进的建议。
√
√
◆管理评审的实施情况
◆管理评审的内容是否充分
◆如何参加管理评审?
生产安全管理部质量管理体系内审检查表
生产安全管理部质量管理体系内审检查表质量管理体系内审检查表审核员审核组长陪同人员时间受审部门生产安全管理部标准条款审核内容、方法记录评价 190014.2。
3文件控制 1、查文件的批准是否符合规定要求2、查文件的更改是否符合规定要求，可提供手册、程序文件或作业文件等。
3、查文件的现行修订状态是否能识别4、查文件的有效版本能否识别5、查各使用场所及各关键岗位是否具有有效版本的相应文件6、查文件外来是否进行标识分发受控7、文件的保管与销毁是否符合规定的要求4.2。
4记录控制 1、查记录是否完整、记录的标识、贮存、保存、检索、存放期限、处置是否符合要求2、记录填写是否符合要求，字迹是否清楚,是否具有可追溯性，3、记录是否清晰，易于识别和检索,5。
管理职责 1、质量方针在部门的传达情况，有何依据，2、部门负责人是如何理解管理方针的,3、员工是如何理解质量方针的（现场抽问2-3人），4、部门质量目标与质量方针的框架是否一致，5、质量目标和指标制定和分解情况是否有效.6、各职责和权限的规定以何种方式传达7、内部沟通方式如何，是否畅通，8、沟通涉及质量体系有效性的内容及记录。
6.2人力资源 1、提供识别各岗位人员应有能力要求的证据2、培训程序中是否对明确培训需求提出要求?3、学历、职称、培训及相应资格的证据。
4、培训及相关考核记录。
6.3基础设施 1、公司为达到质量目标，组织提供了哪些设施、设 6。
4工作环境备，2、是否规定了对基础设施、设备进行维护、维修的职责和方法,3、本公司所处的工作环境条件是否满足要求，是否得到管理，7。
1产品实现的策划 1、是否对新产品实现的过程进行了策划，2、新产品策划的输入内容是否充分,3、策划输出的方式是否符合要求，7.2与顾客有关的过程 1、产品及产品实现的过程是否满足法律法规的要求，2、是否具有产品要求的变更而引起的文件得到更改和相关人员知晓的证据，7。
4采购 1、查如何对影响职业健康安全的产品进行监督和控制，2、采取何种措施监督检查劳动保护用品的符合性，7。
ISO27001-2022内审检查表
支持
7. 1资 源
1、组织是否为建立、实施、保持和持续改进信息 安全管理体系提供了
所需的资源？
7. 2能 力
L组织在关键的信息安全岗位说明书中是否明确了信息安全方面 的能力要求？
2、组织是否定 期对信息安全岗位人员进行培训？ 并对其能力进行考
核？
7. 3意 识
1、员工是否了解组织 的信息安全方针？
5.24
信息安全突发事件管理的规划与准备
控制
组织应通过定义、建立和沟通信息安全事件管理流程、角色和职责，计划和准备信息安全事件的管理。
5.25
对信息安全事件的评估和决策
控制
该组织应评估信息安全事件，并决定它们是否要被归类为信息安全事件。
5.26
响应信息安全事件
控制
信息安全事件应按照文件化的程序进行响应。
风险评估
时间间隔执行信息安全风险评估，当重大变更被提出或发生时也应执行信息安全风险评估？
是否保留信息安全风险评估结果的文件化信息？
8. 3信息安全
风险处置
是否实施信息安全风险处理计划？
是否保留信息安全风险处理结果的文件化信息？
9
绩效评价
9. 1监视、测
量、分析和评价
1、组织是否建立了有效性测量管理程序？
么组织定义的文件和记录是否包括组织为有效实施信息安全管理体系所必要的文件和记录？
3、金融机构总部科技部门制定的安全管理制度是否适用千全机构范
围？分支行科技部门制定的安全管理制度是否仅适用千辖内？
7. 5. 2创建和更新
1、组织对创新和更新的文件和记录是否进行了标识？
2、组织对创新和更新的文件和记录在格式、存储介质方面是否有要求？
控制
[体系内审]内审检查表QES
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[体系内审]内审检查表
QES
内审检查表
检查部门：综合办公室
内审检查表
内审检查表
内审检查表检查部门：化验室
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表检查部门：生产部
内审检查表
检查部门：供应部
检查部门：供应部
检查部门：供应部
内审检查表检查部门：供应部
内审检查表检查部门：销售部
内审检查表检查部门：销售部
内审检查表检查部门：销售部
内审检查表检查部门：机械部
内审检查表检查部门：机械部
内审检查表检查部门：电气部
内审检查表检查部门：电气部
内审检查表检查部门：破碎车间
内审检查表检查部门：破碎车间
内审检查表检查部门：破碎车间
内审检查表检查部门：生料车间
内审检查表检查部门：生料车间
内审检查表检查部门：生料车间
内审检查表检查部门：生料车间
内审检查表检查部门：水泥车间
内审检查表检查部门：水泥车间
内审检查表检查部门：水泥车间
内审检查表检查部门：水泥车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：烧成车间
内审检查表检查部门：工会
内审检查表检查部门：领导层。
环境职业健康安全管理体系内审检查表
4.4.6 运行控制E/O
1.危险源是否可识别,并进行监管
2.是否对生产现场设备进行控制
3.是否对生产现场固体废弃物进行监管
4.是否对生产现场污水进行监管
5.是否对生产现志噪声进行监管
6.是否对生产现场扬尘进行监管
7.是否对生产现场易燃易爆品进行监管
4.3.1 环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的策划E/O
环境/职业健康安全管理体系内部审核检查表
审核部门： 陪同人员：
标准条款/内容
检查内容
检查记录
符合
不符合
4.4.1 资源、作用、职责和权限E/O
1.是否为确保管理体系正常运行,所建立职责与权限
2.所建立责任和权限是否形成文件,并作出明确规定
3.工作场所人员是否在所控区域内,是否遵守相关法律、法规和其他文件要求
1.是否建立文件,用于识别可能对环境造成影响的紧急情况和事故,并规定响应措施
2.是否定期评审其紧急准备和响应文件夹,必要时对其进行修订
审核人员： 审核日期：
4.4.3 信息交流E/O
1.内部信息如何进行交流,并形成文件
2.外部相关方信息是否交流、沟通并形成文件
4.4.5ห้องสมุดไป่ตู้文件控制E/O
1.文件发布前是否进行审批,是否能确保其充分性和适宜性
2.必要时是否对文件进行评审和修订
3.是否对文件更改和现行修订状态做出标识
4.是否对外来文件做出标识,并对其发放进行控制
1.是否建立环境因素及危险源辨识风险评价清单
2.危险源辨识和风险评价程序是否考虑常规和非常活动,所有进入工作场所人员包括访客,人为因素
3.是否对工作区域机械、设备、操作程序及组织机构的设计进策划及控制
体系内审检查表【范本模板】
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏：符合○,轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1:文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×(有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.续表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）.注1:文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏:符合○，轻微不符合△,严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅.注2:“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据,并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1:文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录"栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认).注1:文件查阅含记录的查阅.注2：“检查结果记录”栏:符合○,轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
生产安全管理部环境和职业健康安全体系内审检查表
7、查有无员工代表参与旳安全事故、对环境导致重大影响事件处理旳证据。
文献控制
文献控制
1、查文献同意与否符合规定规定
2、查文献旳更改与否符合规定规定，可提供手册、程序文献或作业文献等。
3、查文献旳现行修订状态与否能识别
4、查文献旳有效版本能否识别
2、危险源与否按程序文献规定进行识别并形成文献?
3、重要环境原因旳评价和控制与否按程序文献旳规定进行评价?
4、重大危险源旳评价和控制与否按程序文献旳规定进行评价?
5、对可望施加影响旳环境原因与否进行了识别?
法律法规和其他规定
法规和其他规定
1、与否按规定识别、获取合用旳法律、法规及其他规定。
2、与否编制最新版本旳《适使用措施律法规与其他规定一览表》。
4、查看有无应急定期应急演习旳证据。
5、现场查看应急设施与否齐全和有效。
6、现场查看员工与否具有应急处理旳有关知识。
7、与否认期对应急准备和对应程序进行评审和修订。
监测和测量
合规性评价
绩效监视和测量
1、合规性评价小组旳人员却确定与否？
2、与否对重要境原因、职业健康安全运行控制准则等规定进行例行监测?
5、查各使用场所及各关键岗位与否具有有效版本旳对应文献
6、查文献外来与否进行标识分发受控
7、文献旳保管与销毁与否符合规定旳规定
运行控制
运行控制
1、现场查看员工对安全操作规程旳纯熟程度。
2、针对重要环境原因和重大危险源岗位旳控制，有无应有旳规范、作业指导书。
3、查现场有无必要旳生产设施、检测设备维护保养记录。
4、与否对固体废弃物按规定进行管理和控制。
质量、环境、职业健康安全管理体系内审检查表01
受审核部门
时间
标准条款
审核内容
记 录
评价
Q4.2.3
E4.3.2、4.4.5
04.3.2、4.4.5
文件控制
法ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ法规
1、是否清楚本项目的文件有那些，是否有文件清单，有无适用的法律、法规、标准、规范；
2、文件的使用部门是否有明确的文件收、发记录证实及其发放范围；
Q4.2.4
E4.5.4
04.5.3
记录控制
1、是否明确了记录管理的环节及相应的职责；
2、是否用不同的标识方法将各类记录加以区分，分类是否明确，并便于查询时检索；
3、是否规定了各类记录的保存期限、保存环境，记录达到保存年限时，对其的处理是否符合程序规定，是否与相关的法律法规相一致；
内审员：受审核人:
3、文件和资料的更改是否经过审批，审批的职责是否符合要求；
4、经过更改的文件，是否及时通知使用者，更改的文件发放范围是否与原文件一致；
5、作废文件或失效文件如何与有效版本区分，对于各种原因留用的作废文件是否进行了适当的标识，并与程序文件的规定一致；
6、是否清楚查阅法律法规的途径、方式，抽查1-3种。
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4是否确定重大危险源及控制计划？LEC≥160
不符合法律法规要求的
相关方的抱怨
曾经发生过的事故、未采取有效措施的
目测观察可能导致危险，且无适当措施的
3、法律法规及其他要求
1针对公司下发的法律法规清单，是否进行实用性评价？
2识别的法规查询途径？
3新法律法规获取是否及时？
各种转岗、复岗取、换证的培训
“ 三新”新材料、新技术、新设备的安全知识培训
2实施记录及培训效果？
内部审核检查表
第页共页
受审核区域
9000/14001/18000
审核要点
项目部安全部分
4.4.3
4.4.5
4.4.6
7、协商与交流
内外部人员的建议、意见、抱怨等如何处理？是否通报相关方？
8、文件（收发、传阅、回收、销毁记录）
4管理方案的制定是否与符合项目部实际情况？与重大危险源的关系？
5管理方案的发放及跟踪评价情况？
5、职责与权限
1项目部的组织机构？
2职责的制定（岗位职责、安全生产责任制）？外部队长、安全员、工人的职责？
6、培训、意识和能力
1培训计划？相关职能和层次上分别培训。 文件的学习、法律法规的学习、特殊工种的培训、义 务消防队的培训、
I/CS 01.05-1
内部审核检查表
第页共页
受审核区域
9000/14001/18000
审核要点
项目部安全部分
4.3.3 4.3.4
4.4.1
4.4.2
4、目标、指标及管理方案
1目标的制定及完成情况？公司管理目标、项目部制定的目标、管理方案中的目标
2管理方案中的目标应量化。
3目标、指标的跟踪完成情况？
I/CS 01.05-1
内部审核检查表
第页共页
受审核区域
9000/14001/18000
审核要点
项目部安全部分
4.2
4.3.1
4.3.2
1、询问1人公司管理方针的内涵是什么？是如何传达到相关方的？
2、危害辨识、风险评价和风险控制策划
1辨识小组人员是否经培训？是否有记录？
2危险源清单是否从三个方面（基础、结构、装修）、三种时态、三种状态辨识？
2其他预案？（如出典、高空坠落、防止食物中毒等）
11、绩效测量和监测
1是否编制监测计划？如：绝缘电阻摇测、土方的掏挖、灭火器、防雷、职工体检等。
2计划完成情况？
12、事故、事件、不符合、纠正和预防措施
1是否发生事故？是否采取纠正预防措施？
2不符合项的纠正（上次内、外审）
3日常检查发现问题的整改记录？
11对相关方的控制措施实施情况？
12食堂防止食物中毒的控制情况？
I/CS 01.05-1
内部审核检查表
第页共页
受审核区域
9000/14001/18000
审核要点
项目部安全部分
4.4.7
4.5.1
4.5.2
10、应急准备和响应
1应急预案与响应计划？（人员职责、设施设备存放地点、演习时间、要求、人员联系电话）
9、运行控制
1各种施工防护方案（如护头棚、马道、临边防护、高大架子、卸料平台、临时用电等）
2安全管理规章制度？
3安全检查及整Байду номын сангаас记录？
4特殊工种花名册？
5安全生产协议书？
6临时用电方案及管理措施？
7消防器材的布置？
8安全交底及脚手架验收记录？
9劳保用品三证和检测报告、采购计划、验收记录？
10化学危险品的管理？