产品风险识别及控制措施记录表
供应链风险识别及其控制措施一览表
供应链风险识别及其控制措施一览表
风险识别
以下是供应链中常见的风险识别：
1.供应商风险：包括供应商破产、供应不稳定、产品质量问题等。
2.物流风险：涵盖运输延误、货物损坏或丢失等。
3.需求风险：指市场需求波动、产品销售下滑等因素。
4.竞争风险：与竞争对手的价格战、市场占有率降低等相关。
5.法律合规风险：与监管、合同履行、知识产权等相关的合规问题。
风险控制措施
为了应对这些风险，以下是供应链中常见的控制措施：
1.供应商多元化：与多个供应商建立合作，减少对单一供应商的依赖。
2.供应合同管理：建立合同并进行积极的合同管理，确保供应
商履行义务。
3.资金流管理：优化供应链中的资金流动，减少支付延迟或供
应商付款问题。
4.库存管理：通过合理的库存控制来降低需求波动和缓解供应
不稳定的风险。
5.需求预测和计划：利用市场调研和数据分析来准确预测需求，并进行合理的产品计划。
6.物流监控和保险：设置物流监控系统，并购买适当的货物损
失保险。
7.知识产权保护：建立合适的知识产权保护机制，确保不侵犯
他人权益。
以上控制措施可以帮助企业在供应链中降低风险，并提高供应
链的稳定性和可持续性。
然而，实施这些措施之前，企业应根据其
特定情况进行详细的风险评估和规划。
IATF16949风险和机遇识别、评价及控制措施表
数
2、公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协
严环保法规，近年来各地违法企业
议，针对危险废物进行转移处理；
总务部
倒闭，按日计罚案件不计其数。 机遇：守法经营，提升企业形象，增加营业额， 企业稳健发展
NA
3、每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合 格立即整改；
全年
有效 合规义务
2019年4月1日起开始实施制造业等 行业现行16%的税率降至13%。
4
1
4
16
高
有害物质超标事 1、修订内部有害物质管控标准；
件
2、非金属件物料供应商进行高关注物质调查；
授权和限制》即REACH法规中SVHC
3、供应商签订不使用有害物质声明；
高关注物质将不断增加
机遇：严格控制产品环保质量持续可靠，杜绝有 害物质客诉，订单量加
4、采购原材料及生产产品符合欧盟/环保法律法规
2、新产品制样前，尽量选择可重复利用的材料制成
产品；
工程部
(COP02)
机遇：
3、加大新产品/新客户开发的资源投入，尽可能缩
1、制程设计合理，为顾客节省了时间、成本、
短新产品制样周期。
引导资源，使顾客满意；
NA
2、通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺
水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力。
内
风险：
NA
成比较大的压力。
公司运营
管理流程
风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工 作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司 2 2 3 12 中 运行带来一定的风险。
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的 管理水平。
NA
内 部 环 境
产品风险识别及控制措施记录表
对产品的生产环境因素进行管制，使之符合产品对环境因素的要求，以 期生产出符合客户满意的产品
品的误判
5
设备操作 作业方法
生产/打样 机器／设备操作不当引影响产品质量
１.进行岗前培训，在职培训等． ２.岗位张贴与之对应之指导作业及工艺单
6
化学品
生产
硅油使用不当污染产品
7
制程检验
生产/检验 人为疏忽致不良品流入下道工序
样品试作与管制程序 IPQC检验规范 产品检验标准
IQC检验规范
设施管制程序
产品虫鼠及防潮控制规定 工作环境管理程序
来料检验规定 过程检验规定 最终产品检验规定 成品出货检验程序 裁剪作业指导书 缝纫工作业指导书 包装部作业指导书 设备维修指引
化学品管理规定
过程检验规范
产品标识与追溯程序
库存物料及周转控制程序
产品风险辨识与控制清单
序号
因素 可能存在的部门
可能导致的产品质量之后果
预防措施
1
制样
2
进料
打样 IQC
制样阶段未对量产的可实施性进行验证，或参 数记录不完整及未保留客户回签样品致量产之 产品不符合客户要求
１.制样阶段对量产可行性予以评估、验证、确认使之能满足大生产条件 并保持相关记录． ２.客户确认样品予以登录并妥善保管，量产时根据回签样品留首件样参 照作业
人为疏忽对来料未认真检验入库导致不良
根据送货单和《IQC检验规范》对各类别来料Biblioteka 行有效的品质判別，防止 不良品流入
3 设施／设备
设施部
设施失效影响产品的质量
１.设施/设备需进行保养维修使之保持一个良好的状态． ２.申请报废重新申购新的设备
风险识别及分析和控制措施表-品管
制定管理文件 制定管理文件
可以接受 制定管理文件
表单编号:RD-QP024-001B
S8 不合格品过程
序号
过程
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
要素 输出
风险分析评价 风险点
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
现有控制措施
5.沟通出现问题
44
5
可以接受
1.目标未达标 关键量测
序号
过程
要素 输入
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
风险分析评价 风险点 1.未及时开出不良报告
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
46
5
现有控制措施 可以接受
2.不符合事项未审查出
44
5
可以接受
3.未及时标识异常
66
4
制定管理文件
4.未及时检讨各项指标
46
5
可以接受
5.法律法规和环保要求未及时更新
SO 可 后 探 D等 能果测 级
44
5
2.文件制定出现错误，无法使用
48
4
3ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ修订的文件版本错误
24
5
4.文件的内容看不明白，不通俗易懂 2 8
5
输入
5.未经签名批准
24
5
6.少页数
46
5
现有控制措施
可以接受 制定管理文件
可以接受 可以接受 可以接受 可以接受
1.缺失备用受控印
24
5
2/18
可以接受
产品检验控制程序 例行检验与确认检验控制程序
风险和机遇识别、评估及应对措施表
5
4
20
高
投入资金，设立污水处理、废气收集装置，确保符合法律法规要求
安全环保部
全年
全年
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险
机遇：原材料价格可能会降低
3
3
9
一般
对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划
采购部、总经理
风险和机遇识别、评估及应对措施表
表单编号：
部门
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类型
外部因素及相关方期望
风险和机遇
风险严重度
风险发生频度
风险系数
风险等级
执行部门
时限
总经理室
外部因素
法律、法规内容的变化
风险：与产品有关的法律法规、与公司经营有关的环境法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行
2.安全环保部不定期对基建现场巡查，针对不符合督促整改。
安全环保部
全年
部门
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类型
外部因素及相关方期望
风险和机遇
风险严重度
风险发生频度
风险系数
风险等级
执行部门
时限
生产部
内部因素
人力资源
风险：人力不足，劳务员工多，文化背景参差不齐，培训难度大，犯错几率高，造成因产品质量问题返工多
风险严重度
风险发生频度
风险系数
风险等级
执行部门
时限
技术研发部
内部因素
新领域、新设备、新工艺
粉碎机作业危害风险评估及控制措施记录表
粉碎机作业危害风险评估及控制措施记录表一、危害识别在粉碎机粉碎物料作业过程中，存在以下主要危害因素：1.机械风险：粉碎机设备本身的机械故障或操作不当可能导致人员受伤或设备损坏。
2.电器风险：电气设备可能发生漏电、电击等危险事件。
3.物料风险：被粉碎的物料可能具有毒性、易燃性等危险特性，导致环境污染或火灾等事故。
4.噪音和振动：粉碎机运行时产生较大的噪音和振动，长时间接触可能对操作人员的健康产生不良影响。
二、风险评估根据上述危害因素，我们对各项风险进行评估，以便制定相应的控制措施。
风险评估结果如下：1.机械风险：中高风险，一旦发生可能导致人员重伤和设备损坏。
2.电器风险：中风险，一旦发生可能导致人员触电和设备损坏。
3.物料风险：高风险，一旦发生可能导致环境污染和火灾等严重事故。
4.噪音和振动：低风险，但对长时间接触的操作人员可能产生健康影响。
三、风险控制措施根据风险评估结果，我们制定以下风险控制措施：1.机械安全保护措施：2. a. 定期对粉碎机设备进行维护保养，确保机械部件的正常运转。
3. b. 在设备周围设置安全护栏，防止人员接近运转部位。
4. c. 提供合格的个人防护装备，如防护眼镜、耳塞等，降低操作风险。
5.电器安全保护措施：6. a. 对电气设备进行定期检查，确保其正常运转，防止漏电、电击等事件的发生。
7. b. 对电缆、电线等进行经常性检查，防止破损、老化等问题。
8. c. 为操作人员提供专业的电器安全培训，确保其掌握正确的操作方法。
9.物料处理安全措施：10. a. 在粉碎前，应对物料进行严格的危险性评估，了解其物理、化学特性及危害性。
11. b. 严格遵守物料处理规程，避免物料泄漏、溅出等意外情况。
12. c. 在粉碎过程中，应对关键部位进行实时监控，确保设备运行正常。
13. d. 配备相应的安全应急设施，如灭火器、烟雾报警器等，以应对可能发生的火灾事故。
14.噪音和振动控制措施：15. a. 在粉碎机设备周围设置隔音屏障，减少噪音对操作人员的影响。
风险识别评价和控制措施记录表
序号
过程
风险识别及分析和控制措施列表（QMS&EMS）
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
加强措施
3/7
表单编号:RD-QP024-001A
序号
过程
风险识别及分析和控制措施列表（QMS&EMS）
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
加强措施
4 4 16 制作评审验证指引。
2 4 8 制作客户反馈、安装反馈问题分类收集及措施汇集册。
加强措施
1/7
表单编号:RD-QP024-001A
序号
过程
风险识别及分析和控制措施列表（QMS&EMS）
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)级ຫໍສະໝຸດ 现有控制措施加强措施
2/7
表单编号:RD-QP024-001A
4
2
8
根据插单项目的大小及影响程度，由销售总经理决定是否接此 单。
2.特殊需要，前期未理解到位，未预算到成本里， 造成亏本；
2
4
8
特殊产品，由技术主任组织厂内各部门做特殊评审、成本核 算，避免不可预知情况而发生费用漏预算。
1.人的经验不够；
1、新人培训上岗；
4
6
24
2、工作分配时考虑人员经验； 3、对经验不够人员加强审核；
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
加强措施
6/7
表单编号:RD-QP024-001A
序号
产品风险辨识与控制记录
CCP
要求工作人员严格按公司制定 包装部
的《玻璃控制程序》操作，管 、品管
理人员应进行监控。
部
2010.10.1 1
黄惠莲 、余 龙青
部门主管严格监管，品检人员 在半成品检查时发现问题应立 通知停止生产，进行全检。
9
因违规没按客户要
成品检查
求的标准生产或有 严重质量问题/缺陷
及被污染等现象
CCP
按《成品检验标准》与《不合 格品控制程序》操作。
产品风险识别及控制措施记录表
编号 工序名 称
识别出的风险
1
来料
重金属含量超标,不 符合客户要求
2
物料储存
过期、受潮、虫鼠 侵害
关健 控制
控制风险采取的措施
识别部 门
CCP
按<<绿色环保物料的监控指引 >>要求向提供物料的供应商索 要有效的测试报告,并同公司 签订符合性保证书.
采购部 、品管 部
仓管员定期巡查，实行先进先
CW-QR-57-B/0
6
防止产品在包装过 包装 程中混入员工配带
的珠宝首饰
CCP
要求操作人员严格按公司制定 包装部 的《珠宝监控管理程序》操 、品管 作，管理人员应进行监控。 部
2010.10.1 1
黄惠莲 、余 龙青
部门主管严格监管，品检人员 在半成品检查时发现问题应立 通知停止生产，进行全检。
品管部
2010.10.1 1
余龙青
部门主管严格监管，品检人员 在半成品检查时发现问题应立 通知停止生产，进行全检。
成品包装后发现成 品的质量出现严重 的问题，设计不符 合客户标准要求， 10 成品检查 存在不符合产品出 口国所在地食品包 装的设计标准要 求，有严重的缺陷 。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
CCP
要求操作人员严格按公司制定 的《玻璃控制程序》操作，管 理人员应进行监控。
丝印部
2010.10.11 龙日照
部门主管严格监管，品检人员在 半成品检查时发现问题应立通知 停止生后的产品混 入员工配带的珠宝首 饰
CCP
要求操作人员严格按公司制定 的《珠宝监控管理程序》操 作，管理人员应进行监控。
丝印部
2010.10.11 龙日照
部门主管严格监管，品检人员在 半成品检查时发现问题应立通知 停止生产，进行全检。 CW-QR-57-B/0
6
包装
防止产品在包装过程 中混入员工配带的珠 宝首饰
CCP
要求操作人员严格按公司制定 的《珠宝监控管理程序》操 作，管理人员应进行监控。
黄惠莲 包装部、 2010.10.11 、 余 品管部 龙青
部门主管严格监管，品检人员在 半成品检查时发现问题应立通知 停止生产，进行全检。
7
包装
防止产品在包装过程 中混入刀片/头发等 物质
CCP
生产中工作人员需配戴工帽上 班，严格按公司制订的《利器 管制程序》《断针控制程序》 操作。
黄惠莲 包装部、 2010.10.11 、 余 品管部 龙青
部门主管严格监管，品检人员在 半成品检查时发现问题应立通知 停止生产，进行全检。
1
来料
重金属含量超标,不 符合客户要求
CCP
按<<绿色环保物料的监控指引 杨胜忠 >>要求向提供物料的供应商索 采购部、 2010.10.11 、 余 要有效的测试报告,并同公司签 品管部 龙青 订符合性保证书. 仓管员定期巡查，实行先进先 出的物料使用原则，按公司制 定的《虫害控制程序》《产品 防护管理程序》进行控制。 生产中工作人员需配戴工帽上 班，严格按公司制订的《利器 管制程序》操作。
CCP
按《成品检验标准》与《不合 格品控制程序》操作。
品管部
2010.10.11 余龙青
部门主管严格监管，品检人员在 半成品检查时发现问题应立通知 停止生产，进行全检。
10
CCP
依《不合格品控制程序》操作 。
品管部
2010.10.11 余龙青
品管人员加强检查力度，发现问 题立即召集相关部门分析原因， 并重新进行全检或包装，必要时 按公司制定的《产品召回控制程 序》处理。
博罗县长文文具礼品制造有限公司
产品风险识别及控制措施记录表
编号 工序名称 识别出的风险 关健 控制点 控制风险采取的措施 识别部门 识别时间 控制 责任人 纠正及预防措施 品管部IQC按各种来料检验标准 检验测试报告的有效性，发现测 试报告过期及重金属含量超标， 判其不合格并标示退货，然后要 求供应商查找原因改善。
2
物料储存
过期、受潮、虫鼠侵 害
CCP
仓库、 行政部
李春云 2010.10.11 、 钟 金英
定期巡查，有问题即时解决。
3
印刷
防止印刷后的产品中 混入刀片/头发等物 质
CCP
丝印部
2010.10.11 龙日照
部门主管严格监管，品检人员在 半成品检查时发现问题应立通知 停止生产，进行全检。
4
印刷
防止印刷后的产品中 混入破碎的玻璃
8
包装
防止产品在包装过程 中混入破碎的玻璃
CCP
要求工作人员严格按公司制定 的《玻璃控制程序》操作，管 理人员应进行监控。
黄惠莲 包装部、 2010.10.11 、 余 品管部 龙青
部门主管严格监管，品检人员在 半成品检查时发现问题应立通知 停止生产，进行全检。
9
因违规没按客户要求 的标准生产或有严重 成品检查 质量问题/缺陷及被 污染等现象 成品包装后发现成品 的质量出现严重的问 题，设计不符合客户 标准要求，存在不符 成品检查 合产品出口国所在地 食品包装的设计标准 要求，有严重的缺陷 。