内部审核程序文件
GBT19001-2016质量管理体系程序文件-020内部质量审核程序
目 审 核、 记录 、 报 告。 4.2 审核资格：内审员应 具 备内审资 格，熟悉ISO 质量管理体系有关原则，熟悉公司质
量管理体系文件有 关管理原则、程序要求、质量记录要求，掌握一定审核技巧和 沟 通能力， 审核意识观念具备客观公正性 ； 公司可安排专业公司对员工进行专业培训并获取内审员资格证，也可通过内部培 训 与考核使其具 备内审员资 格。 4.3内审计划：根据ISO质量管理体系策划要求、质量体系实际运行状况、以往内审结
果，由内审组长编制年度《内部质量审核计划》，并明确审核范围、审核时间编 排、适用ISO标准条文和公司质量文件、审核分工、被审核部门等内容，审核计划 经总经理批准后予以公告并分发相关审核及被审核部门人员； 内审员不得审核自身管理范围工作。 4.4 内审周期： 公司 质 量管理体系所涉及的部 门，每年 至少 内审 一次。 4.5审核准备 4.5.1审核组长组织编制《内部质量审核记录表》，并准备审核所依据质量文件。 4.5.2审核小组提前一周时间向计划被审核部门发出内审通知。 4.5.3受审核部门确定内审配合人员，作好被审文件资料及现场整理的准备工作；
当部门工作与内审计划存在时间冲突者，必须提前同内审小组协商调整。 4.6审核实施
管制文件------非经管理者代表核准不得任意拷贝
版 次：02 修正码：1.0
深圳市恒昌新模具有限公司 內部质量审核程序
文件编号：QP-020 页 次： 2 OF 2
4.6.1起始会议：管理者代表召开内审起始会议，宣读内审计划，明确分工要求。 4.6.2审核方式：包括询问当事人、查阅文件与记录、现场检查等方式。 4.6.3审核记录：根据审核分工，审核员根据《内部质量审核记录表》检查项目并
内部审核管理程序模版（四篇）
内部审核管理程序模版第一章总则第一条根据公司的发展需要和质量管理要求，制定本内部审核管理程序。
第二条本程序适用于公司全体职工，包括各个部门和岗位。
第三条内部审核是指由公司内部人员对公司各项管理制度、流程和质量管理体系进行定期审查和评估的活动。
第四条内部审核的目的是发现问题、提出改进意见、加强管理，以确保公司各项工作的顺利进行和符合质量管理要求。
第五条内部审核工作由公司质量管理部门负责组织和协调，各部门负责配合并提供必要的支持和资源。
第六条内部审核工作应遵循客观、公正、保密、实效的原则。
第二章内部审核的组织和实施第七条内部审核应根据公司的管理制度和质量管理体系的要求进行计划并定期进行。
第八条内部审核计划应包括审核的范围、周期、目标、任务和责任人，并报公司领导批准后执行。
第九条内部审核应由熟悉审核程序和要求的审核员进行，审核员应经过专门培训并持有相应的资格证书。
第十条内部审核应全面、系统地对相关管理制度、流程和质量管理体系进行评估和审查，包括但不限于以下内容：（一）管理制度的完整性和有效性；（二）流程的规范性和流程图的准确性；（三）工作任务的分工和责任的落实情况；（四）质量管理体系的运行状况和效果。
第十一条审核员应通过查阅文件、记录、询问、观察等方式获取审核所需的信息，审核员应记录和保存审核过程中发现的问题和改进意见。
第十二条内部审核应进行结果评估和整改落实，对发现的问题和改进意见，应由被审核部门制定整改措施并在规定时间内完成整改。
第十三条内部审核结果应及时报告给被审核部门和公司领导，并由公司质量管理部门对内部审核工作进行总结和评价。
第十四条内部审核结果应作为公司质量管理评估和改进的重要依据，相关部门应按时落实改进措施并反馈执行情况。
第三章内部审核的监督和评估第十五条公司质量管理部门应对内部审核工作进行监督和评估，包括但不限于：（一）审核计划的制定和执行情况；（二）审核程序和要求的遵守情况；（三）审核员培训和资格的认定情况；（四）内部审核结果的整改和落实情况。
质量管理体系内部审核全套文件
质量管理体系内部审核全套文件为提升质量管理体系的有效性和持续改进，内部审核是必不可少的过程。
内部审核是指组织内部对质量管理体系进行独立、系统和全面的评估，以确保其符合相关标准、法规及组织制定的要求。
为了确保内部审核的有效进行，需要准备一套全面的文件。
一、文件概述内部审核全套文件是为内部审核过程提供指导和支持的文件集合，包括以下几个方面：内部审核程序、内审工作指导、审核计划、审核报告和审核记录。
二、内部审核程序内部审核程序是内部审核活动的基本指导文件，旨在确保内部审核的一致性和有效性。
该文件应包含以下要点：1. 范围：明确内部审核的对象、时间周期和应用范围。
2. 责任和权限：明确内部审核的组织结构、内审团队的职责分工和授权范围。
3. 审核准则：根据相关标准和法规，规定内部审核的准则和要求。
4. 审核流程：规定内部审核的各个阶段、活动和顺序，确保内部审核的连贯性和可追溯性。
5. 文件控制：规定内部审核所使用的文件和记录的控制要求，包括文件版本控制、文件存档和保密性要求等。
6. 内部审核提醒和评估：明确内部审核的周期、提醒和评估的方法和要求，以确保内部审核的及时进行和有效性。
三、内审工作指导内审工作指导是内审人员在执行内部审核过程中的参考文件，旨在确保内审人员具备一致和规范的审核技能和知识。
该文件应包含以下要点：1. 内审人员的资格和能力要求：明确内审人员的必备素质、培训要求和经验要求，保证内审人员具备足够的知识和技能。
2. 内审方法和技巧：提供一套常用的内审方法和技巧，包括文件审核、问卷调查、数据分析等，以帮助内审人员高效完成内部审核工作。
3. 样本选择和取证要求：指导内审人员如何选择合适的样本和获取充分的取证信息。
4. 内审记录：规定内审人员记录审核过程中的重要信息和结果的要求，确保内审过程的可追溯性和可证明性。
四、审核计划审核计划是指内部审核活动的安排和分配。
该文件应包含以下要点：1. 审核对象和范围：明确内部审核的对象和应用范围，包括相关部门、流程或项目。
程序文件十内部审核管理程序
程序文件十内部审核管理程序概述：程序文件是在软件开发过程中不可或缺的一部分。
对于确保程序文件的质量和合规性，内部审核是非常重要的环节。
程序文件十内部审核管理程序的目的就是确保程序文件的准确性、一致性和合规性，以提高软件开发过程中的效率和可靠性。
一、程序文件内部审核的意义程序文件内部审核是软件开发过程中的一项重要工作，它具有以下意义：1. 确保程序文件的质量：内部审核可以发现程序文件中的错误和缺陷，确保程序文件的质量达到标准要求。
2. 保证程序文件的一致性：内部审核可以确保程序文件与项目需求、设计文档和编码规范等之间的一致性，避免程序文件与设计文档不符合的情况出现。
3. 提高开发效率：及早发现并纠正程序文件中的问题，可以节省后期调试和修复错误的时间，从而提高开发效率。
4. 合规性：程序文件十内部审核能够确保程序文件符合国家相关法规、标准和规范等的要求。
二、程序文件内部审核的过程和方法程序文件十内部审核的过程包括以下几个步骤：1. 制定内部审核计划：根据软件开发规范和项目需求，制定内部审核计划，确定审核的具体范围、时间和人员等。
2. 进行内部审核：按照内部审核计划，对程序文件进行审核。
主要包括对程序文件的结构、命名规范、代码风格和文档注释等方面进行审核。
3. 发现问题：在进行内部审核过程中，发现程序文件中存在的问题和不符合要求的地方。
4. 整理问题清单：将审核过程中发现的问题进行整理，形成问题清单。
5. 纠正问题：根据问题清单，相关开发人员要及时纠正程序文件中的问题。
6. 重新审核：对纠正后的程序文件进行重新审核，确保问题得到有效解决。
程序文件十内部审核主要采用以下方法：1. 代码审查：通过对程序文件的代码进行仔细审查，以发现可能存在的错误、逻辑问题和安全问题。
2. 文档评审：对程序文件的开发文档进行评审，确保文档内容的准确性和完整性。
3. 自动化工具：使用一些自动化工具，如静态代码分析工具和代码规范检查工具等，对程序文件进行审核和检测。
GJB9001C内部审核控制程序
文件制修订记录1 目的本程序是为了规范公司内部审核管理，确保质量管理体系持续有效运行，产品质量满足顾客要求。
2 范围本程序适用于公司军品和民用产品质量体系的内部审核。
3 术语3.1 内部审核：内部审核即第一方审核，是公司对其自身的质量管理体系所进行的审核；3.2 内部审核员：内部审核员简称内审员，是指得到最高管理者授权并有能力实施内部审核的人员。
4 职责4.1 管理者代表负责主持内部审核工作，批准“年度内部审核计划”和“内部审核实施计划”。
4.2 质量部是公司内部审核过程的归口管理部门；负责编制、下发公司“年度内部审核计划”，并组织实施。
4.3 公司各有关单位负责配合完成内部审核过程的各项工作。
5 工作程序5.1 制定《年度内部审核计划》5.1.1 每年12月30日前由质量部编制次年的“年度内部审核计划”，“年度内部审核计划”应明确：审核范围、时间、负责单位等内容。
5.1.2 内部审核频次一般每年至少进行一次，两次内部审核间隔时间应不超过12个月，且应覆盖所有与质量管理体系有关产品、过程、管理活动和班次。
当内部、外部发生严重不符合或顾客有重大抱怨发生时，适当增加内部审核的次数。
5.1.3 内部审核策划时，应考虑审核过程和区域的状况和重要性及以往审核的结果。
并确定审核的准则、范围、频次和方法。
5.1.4 “年度内部审核计划”经质量部部长审核，管理者代表批准后，可纳入公司“年度质量工作计划”一并下发到各单位。
5.2 审核前准备5.2.1 审核实施前两周，管理者代表负责组建内部审核组、任命审核组组长。
审核组的审核人员须具备下列条件：a) 审核人员应具备本公司三年以上的工作经验；b) 具有诚实、公正、较强的工作责任心；c) 具有交流合作、分析判断、独立工作和善于应变的能力；d) 具有内部审核员资格；e) 熟悉产品及过程；f) 审核人员不得审核本职工作。
5.2.2 审核组长负责编制“内部审核实施计划”报管理者代表批准后，提前一周下发到各有关部门及人员。
内部审核控制程序文件
内部审核控制程序1.目的为验证质量管理体系是否符合策划的安排和质量管理体系的要求以及质量管理体系是否得到有效实施与保持，为质量管理体系不断改进和完善提供依据特制定本程序。
2.范围本程序适用于质量管理体系内部审核以及客户要求自审的管理。
3.职责3.1内部审核相关责任人职责3.1.1管理者代表3.1.1.1负责内部审核工作的组织，任命内审组长，组成审核组；3.1.1.2负责批准《年度内部质量管理体系审核计划》及相关审核报告。
3.1.2质量部3.1.2.1负责制定《年度内部质量管理体系审核计划》；3.1.2.2负责协调内部审核的实施；3.1.2.3负责保存内部审核记录；3.1.2.4负责建立、维护《内审员资质清单》。
3.1.3审核组长3.1.3.1负责在实施内审前与审核员及受审部门负责人沟通；3.1.3.2负责改进措施的验证。
3.1.4内审员3.1.4.1按照《年度内部质量管理体系审核计划》规定实施审核，做好审核记录3.1.4.2审核中发现的不符合项，开出“不符合项报告”3.1.5接受审核部门3.1.4.1负责对审核涉及本部门责任的不符合项/改进项制定“改进行动计划”并实施4.定义4.1内部审核：包括内部质量管理体系审核，过程审核和产品审核。
5.程序5.1内部审核方案及计划5.1.1内部审核每年进行一次，由质量部指定《年度内部审核计划》，经管理者代表批准后实施，特殊情况，经质量部提出，管理者代表批准，可增加审核频次。
5.1.2每次审核前，质量部制定《内部审核实施计划》，经管理者代表批准，提前3天通知被审核部门，被审核部门应选派有关人员配合审核。
5.1.3管理者代表确定审核组长，审核组长依据《内审员资质清单》选定相应的内审员。
内审员必须是熟悉本公司业务经营情况，参加内审员培训并考核合格的本公司人员。
5.1.4内审员应来自于不同的职能部门，内审员应与被审活动无直接责任，以保持工作的独立性。
5.2内部审核的实施5.2.1审核开始时，审核组长组织相关受审核部门代表及审核员召开首次会议，参加人员要填写《内部质量管理体系审核登记表》（首次会议部分）；5.2.2审核员参照审核实施计划实施审核。
内部审核控制程序文件(企业规章制度-受控文件-管理体系模板)
内部审核控制程序1.0目的：为明确体系的内部审核事项，以定期对我公司运行体系的符合性、有效性等进行评估，以持续改进。
2.0范围：本程序适用于全厂范围。
3.0职责:3.1档案科：主导公司内部审核。
3.2安全主任：对体系审核负责。
4.内容:4.1审核策划:制定内部审核计划时应考虑拟定审核的过程，区域的状况和重要性以及以往审核的情况。
4.2 内审频次:正常情况下每审一次（两次内审间隔不应超过12个月），每次审核应涉及的各项内容，下列情况应考虑进行内审：4.2.1发生重大方面事故或顾客投诉情节重大；4.2.2组织机构、管理体系发生重大变化；4.2.3有关法律、法规及其他外部要求变更。
4.3内部质量/环境审核的依据:4.3.1公司体系文件；4.3.2相关法律法规要求等。
4.3.3客户及相关方的要求。
4.4审核的准备4.4.1管理者代表任命或担任审核组长，选派内审员。
内审应由与受审核部门无直接关系的内审员负责；4.4.2审核组长策划并编制《内审计划》，必要时组织召开审核组预备会，宣读审核计划，提出审核要求，分配审核任务，并准备审核的各项工作；4.4.3《内审计划》经管理者代表批准后提前一周通知受审核部门；4.4内审实施4.4.1首次会议4.4.1.1由审核组长主持，领导层、内审组成人员、各有关部门负责人参加并在《会议签到表》上签名；4.4.1.2审核组长介绍审核目的、范围、依据、方法、内审日程安排及其有关事项。
4.4.2现场审核4.4.2.1审核员根据《内审计划》，通过询问、观察现场和检查质量记录、资料、文件等方式进行审核，并做好记录；4.4.2.2内审时审核员要客观公正地对待审核中发现的问题；4.4.2.3必要时审核组在每天审核结束后召开内部会议，就审核中的有关问题进行沟通。
4.4.3审核报告:现场审核后，审核组长召开审核组内部会议，依据标准、体系文件及有关法律法规等进行分析，对体系在本企业运行的符合性和有效性进行综合评价，并确认不符合项编写《内审报告》。
内部控制 内部审核控制程序(程序文件) 精品
3.4内审组长编写审核计划，组织现场审核，编写内审报告。
3.5内审员实施现场审核、评审，商定建议的纠正措施，并协助进行跟踪验证。
3.6各职能部门负责人接受审核组对本部门的审核工作并实施纠正措施。
4程序
4.1审核时机
4.1.1每年第四季度做一次例行的常规审核,每年的时间间隔不超过13个月。
程序文件
B4.8内部审核控制程序
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版次/修订状态：A/0
日期:20XX.7.18-1-1--1--1--1--1-
内审流程表
1 目的
确定质量管理体系的有效性及认证产品的一致性。
2 范围
本程序适用于内部质量体系审核和日常监督。
3 职责
3.1厂长授权内审员及审核组长。
3.2质量负责人负责内部质量体系审核的领导工作，审批审核报告。
4.3.2审核组组长将现场审核计划交质量负责人批准。
4.3.3内审员研究有关程序文件，并决定是否尚需其它文件。
4.3.4编制《质量体系内部审核检查表》并报审核组组长批准。
4.3.5内审员决定是否需要一名陪同人员，并通知部门负责人所需特殊设施。
4.3.6办公室主任在审核前五天向各有关部门负责人通知确切的审核日期，追加审核亦应及时通知上述负责人。
b)审核组组长说明《不合格报告》的数量和分类，并按重要的程度依次宣读，受审部门负责人认可签字。
c)审核组组长就受审部门在确保工厂质量体系有效运行，实现质量目标的有效性方面提出结论。
4.4.4审核组组长在审核后第二天编写《质量体系内部审核报告》，并在《不合格报告》上填写纠正措施建议，送交办公室。
4.4.5办公室将《质量体系内部审核报告》及《不合格报告》报质量负责人批准，并于末次会议结束3日内将《质量体系内部审核报告》及《不合格报告》下发至各受审部门。
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部审核程序
（编号：CWSZ-CX-05）
1 目的
定期进行管理体系部审核，及时发现和纠正管理体系活动中出现的问题，确保管理体系持续有效运行。
2 适用围
本程序适用于公司质量、环境、职业安全健康管理体系覆盖的所有单位和部门。
3 相关文件
3.1 《记录控制程序》。
3.2 《管理评审程序》。
3.3 《纠正和预防措施工作程序》。
4 职责
4.1 管理者代表
4.1.1 负责审批公司年度管理体系贯标计划和部审核计划。
4.1.2 批准成立审核组及审核组成员。
4.1.3 审批审核工作报告。
4.1.4 主持管理体系部审核工作会议，审批纠正措施。
4.2 综合办公室
4.2.1 负责编制年度管理体系贯标计划和部审核工作计划。
4.2.2 挑选与被审核对象无直接责任关系的部审核员组成审核组，建议审核组长，报请管理者代表批准。
4.2.3 协调部审核过程中出现的问题。
4.2.4 负责公司部审核员的培训、聘任等日常管理工作。
4.2.5 保管管理体系部审核文件和记录。
4.3 受审核方
接受审核，对部审核工作给与全面合作，并对出现的不符合项实施纠正措施。
5 工作程序
5.1 年度审核计划
5.1.1 综合办公室每年年初编制管理体系年贯标计划，于每年元月底前报管理者代表批准后实施。
年度部审核不少于一次，审核容要覆盖管理体系涉及到的所有部门和单位。
5.1.2 当相关方及员工有严重抱怨、组织机构或职能分配发生重大改变时，由管理者代表根据具体情况，决定是否增加审核频次。
5.2 审核准备
5.2.1 成立审核组
综合办公室组织成立审核小组，聘任具有审员资格、且与被审核部门、单位无直接
责任关系的人员担任审核员，从审核组中任命一名审核组长，全面负责本次审核的具体组织实施工作。
审核组的组成须经管理者代表批准。
5.2.2 编制审核计划
综合办公室按年度贯标计划规定的部审核频次，在审核实施前7天制定出具体的审核实施计划，填写《部审核计划表》，经管理者代表批准后实施。
《部审核计划表》的容应包括审核容、审核依据、审核围、审核组成员及分工、审核时间等。
5.2.3 审小组分工
审核组长在审核前依据审计划给小组成员分工，必要时编制审检查表，写明具体的审核容和方法，作为现场审核的检查依据。
5.2.4 审核前一天由审核组通知受审核部门、单位，再次核定审核时间，如有问题及时调整，并要求受审核部门、单位做好准备工作，通知有关人员到位，保证审核工作的有效进行。
5.3 审核实施
5.3.1 首次会议
首次会议由审核组长主持，审核组成员、受审核方负责人及相关人员参加，组长向到会者介绍审核目的、依据、围、方法和审核员分工及日程安排。
5.3.2 现场审核
现场审核实行组长负责制，根据审核计划和《审检查表》进行审核，审核方法可采用询问、观察现场、查阅文件和记录等方式进行，认真做好记录，抽查要做到随机抽样，现场观察要注意客观证据，记录要具有可追溯性。
对发现的问题，要得到受审核方确认，经审核组研究确定后开出不合格报告，并填写《审不合格报告》，并经受审核方领导签字确认。
受审核方在分析查明原因的基础上制定纠正措施。
5.3.3 末次会议
审核组整理好审核过程中形成的资料后，审核组长召集审核组和被审核方负责人及有关人员参加末次会议，报告审不合格项、审核总体情况和审核结果，由审核组长宣布审结论，对存在的问题进行分析，提出纠正和改进建议。
5.3.4 纠正措施跟踪检查
审组负责对纠正措施跟踪验证，督促按期完成，并保存记录。
5.3.5 审核报告
综合办公室在纠正措施跟踪检查结束后编写《部审核报告》，经管理者代表审批后下发到各受审核方，此文件作为管理评审输入容。
5.4 审记录
部体系审核中使用的全部记录由综合办公室按《记录控制程序》进行保管。
6 记录和表格
6.1 《部审核计划》编号：CX-05-01
6.2 《审检查表》编号：CX-05-02 6.3 《审不合格报告》编号：CX-05-03 6.4 《部审核报告表》编号：CX-05-04 6.5 《不合格项分布统计表（质量管理体系）》编号：CX-05-05 6.6 《不合格项分布统计表（职业安全健康管理体系）》编号：CX-05-06 6.7 《不合格项分布统计表（环境管理体系）》编号：CX-05-07
部审核计划
编号：CX-05-01 序号：
审批：日期：
审检查表
编号：CX-05-02 序号：
编号：CX-05-03 序号：
编号：CX-05-04 序号：
编制：审批：日期：
不符合项分布统计表（质量管理体系）
编号：CX-05-05序号：
注：×——重要不合格项△——次要不合格审核时间：年月日
不符合项分布统计表（职业安全健康管理体系）
编号：CX-05-06 序号：
注：×——重要不合格项△——次要不合格项审核时间：年月日
不符合项分布统计表（环境管理体系）
编号：CX-05-07 序号：
注：×——重要不合格项△——次要不合格项审核时间：年月日。