供方评价和选择控制程序
采购和外部供方评定控制程序
文件制修订记录1、目的对采购过程和供方进行控制，确保所采购的产品符合规定要求。
2、适用范围适用于对生产所需的原材料、辅助材料、配件的采购及供方的选择、评价和控制；基础设施的采购。
3、职责生产所需原材料、辅助材料、配件的供方，由办公室负责实施选择供方和采购；生产所需原材料、辅助材料、配件的供方质量，由质量部负责验证和控制；基础设施的采购由办公室实施采购。
4、工作内容4.1采购合同4.1.1办公室应选择合格供方作为采购对象（指经评价后合格的供方）。
4.1.2当顾客有指定的供方时,应依照指定进行采购,一旦需变更供方时,需经顾客同意后,才可采购。
4.1.3本公司确定重要原材料的供方，应须签订质量保证协议或采购合同。
4.1.4交易如发生争执时,均依协议核定的条款处理,双方不得异议。
4.2采购:4.2.1本公司实施以销定产，办公室根据产品销售订单、产品库存情况，编制《采购计划单》后传真或送达供方，另时急需的材料，可用传真、电话通知供方,应形成电话记录。
4.2.2质量部凭《采购计划单》和《采购产品验收规范》、《材料验收标准》，验证供方提供的原材料是否符合本企业要求（包括验证供方的质量保证书、数量、包装、规格、牌号等）后入库，并填写《采购产品验收单》。
4.3机、物、耗品、低耗品由使用部门提出报送办公室核准后实施，此类采购可以在国家大型商场实施，可不作为供方进行评价和控制。
4.4采购管理4.4.1本公司或客户如拟在供方处验证本公司所采购的产品时,须在采购时告知供方验证的安排及采购产品放行的方式，但进料时经检验不合格仍有拒收的权利。
4.4.2在本公司验证供方的产品时，经验证不合格的质量部有拒收权利。
4.5采购资料办公室须向供方明确说明所采购产品的验收标准，如供方没有该标准应提供给供方。
4.6采购变更与通知:4.6.1重要原材料不合格退回，并按有关“协议”处理。
4.6.2在生产使用过程中发现材料不合格，由办公室向供方要求更换或赔偿，并要求其采取纠正措施。
合格供方选择与评价控制程序
1目的本标准规定了合格供方的选择、认定、评价、管理和再认定的控制。
2 范围本标准适用于公司采购、外包合格供方的选择和评价。
3 职责3.1 品质管理部是合格供方的归口管理部门，其职责为：3.1.1 负责组织对供方的准入、认定和评价等动态管理工作；3.1.2 负责建立及发布公司《合格供方名录》，建立供方档案；3.1.3 受理名录外供方的选用申请；3.2 《合格供方名录》由公司领导审核，总经理批准后发布。
3.3 商务部3.3.1 负责开发、推荐供方，按要求收集供方资料，并向品质管理部提出认定申请；3.3.4 在《合格供方名录》中选择供方开展采购、外包业务；3.3.5参与供方的认定、考核评定，对合格供方再评价，每年将本部门所使用的合格供方评价和推荐名录报送品质管理部；3.3.6 负责对所使用的采购、外包供方进行风险分析，制定适宜的措施降低风险，并完成供方风险分析报告。
4 工作程序4.1 供方的选择4.1.1 当所涉及的采购和外包业务无法在公司合格供方范围内获得时，可向品质管理部推荐新的供方。
4.1.2 推荐新供方的基本要求必须是企业信誉良好，具备相应的质量管理体系认证证书，生产同类或类似产品一年及以上，具备一定的科研开发、产品质量保证和产品供应能力的企业。
4.1.3 在合格供方名录外选择新供方时,可优先考虑:a) 顾客产品优选目录的供应单位；b) 列入顾客认定的通用、共性产品的合格供方；c) 列入顾客其他厂所认定的通用、共性产品的合格供方。
4.1.4 通过代理商进行采购、外包的，须符合以下条件之一：a) 代理商是生产商明确指定的（有授权的）；b) 在同等质量和供货进度的条件下，代理商的价格低于生产商的；c) 在同等质量和价格的条件下，代理商的供货进度优于生产商的。
4.1.5推荐新供方时应提供生产合格产品和服务的能力，能接受的性能/价格比以及供方的资质资料：a) 必须提供《供方能力调查表》、供方的营业执照和质量体系认证证书，且在有效期内；b) 需要时应提供国家规定的相关资质证明资料，且在有效期内；c) 代理商的资质或价格等证明；d）连续提供的两个小批次的同类产品/同类加工性质的产品，其质量满足要求。
供方选择与评价控制程序(含表格)
供方选择与评价控制程序（ISO9001/ISO14001-2015/ISO45001-2018）1、范围本办法适用于公司采购部对供方选择与评价管理。
本办法确定了对供方选择与评价管理流程及方法。
2、规范性引用文件《质量、环境、职业健康安全管理手册》《零部件委外加工管理办法》《采购价格审批监管制度》3、术语供方提供产品的组织或个人。
合格供方临时供方通过小批量供货验证，某种规格物料的产品质量、供货能力、服务及价格评价合格，可以为公司批量提供该种物料的供方。
优秀供方经过对合格供方评价，合格供方评价分数在规定分数以上的合格供方确认为优秀供方。
4、职责与权限本程序涉及相关部门及岗位人员职责权限如下：a)资材采购部负责本制度修订、宣贯和实施，对本制度符合性、适宜性与有效性负责；同时负责供方信息收集、沟通；负责组织对供方开发、调查、筛选、评价、选定和考核；负责供方档案的资料齐套、更新等归档的管理。
b)技术部负责参与供方的开发、选择和评价；负责《采购物料样品确认单》及《小批量物料试用报告单》的确认。
c)品保部负责供方来料的检验，参与供方的评价、考核和评比；负责各供方月进货质量统计上报。
d)生产部负责对供方物料《小批量试用报告单》试用结果的填写；参与供方评价。
e)管理者代表负责来料质量事故最终处理和《供方评价表》的审核。
f)总裁负责《合格供方名册》审批意见签署。
5、管理内容、方法与要求5.1开发供方时机5.1.1新开发产品供方选择当配套客户指定的材料生产厂家或技术部开发产品寻找新材料而现有供方不能提供时，任何部门提供可靠讯息，采购部发出多家《供方调查表》，必要时组织相关部门现场调查，对多家调查结果进行评估，样品合格后，择优取用。
5.1.2非新开发产品供方选择当近期某供方材料进货质量不稳定、供货能力不足或价格偏高及关键、贵重材料供方单一，无备用供方时，采购部收集市场信息并发出并收回多家《供方调查表》，同样，对多家调查结果进行评估，样品合格后，择优取用。
供方选择评价和采购控制程序
供方选择评价和采购控制程序1、目的对供方选择和评价、对物资采购过程进行控制，保证采购原材料的质量符合要求。
2、范围适用于对供方选择和评价、对生产所需的原辅材料采购的控制。
3、术语重要物资：在生产中，用量大并对产成品的质量起关键作用的一类物资（即三元乙丙和热镀锌钢带）。
一般物资：对产成品的质量有影响的一类物资（氧化锌、硬脂酸、炭黑等辅料）。
辅助物资：除上述两类以外的所有物资（主要是包装物）。
4、职责4.1、供销部负责组织对采购物资供方的评价、选择与控制，负责编制采购计划、签订采购合同。
4.2、质检部负责编制原材料采购标准及检测标准，协助供销部做好对供方的质量管理水平和质量保证能力的评价。
4.3、质检部负责按原材料检验标准进行检验或验证。
5、工作程序5.1、供方的选择和评价5.1.1、供方的选择评价由供销部根据供方的能力、产品的质量信誉、质量标准、质量认证及售后服务进行选择评价。
5.1.1.1、对重要物资供方的评价：A、对供方的公司概要、设备状况、生产能力、交货能力、产品的技术标准和检测手段、产品信誉、价格情况以及质量体系状况等进行调查，由供销部发函或亲自派员进行调研。
B、对新提供重要物资的供方，如提供橡胶原材料、塑料颗粒的供方，还需经样品测试及小批量试用，测试合格才能供货，小批量进货验证或试用不合格则取消其供货资格。
样品验证、小批量试用均合格的供方经总经理批准后，可列入《合格供方名录》。
C、在初选合格的供方中，由供销部会同生产技术部、质检部对其产品质量情况、供货信誉、检测情况等进行评价，并填写《供方评定记录表》，同时收集必要的质量证明文件，如公司的概况、营业执照、产品信誉等资料，并列入《合格供方名录》。
5.1.1.2、对一般物资供方的评价：对于一般物资供方，应提供必要的质量证明文明，如公司的概况、营业执照、产品信誉等资料，各相关部门提供评价意见，管理者代表批准，可列入《合格供方名录》。
5.1.1.3、对辅助物资供方的评价：辅助购物采用市场择优采购方法，对于批量供应辅助物资的供方，也应提供质量证明文件，供销部在进货验证合格后，交由质检部对其进行检验，并保存检验或验证记录，合格者由管理者代表批准后，即可列入《合格供方名录》。
21合格供方选择和评定程序
文件编号：Q/YC–P021–2013/A 0 归口管理：行政部合格供方选择和评定程序一、目的对供方质量保证能力进行考察和评定，选择能长期、稳定、及时供应品质优良、价格合理的外购器材（主要原材料、配套件、外协件等）的供方。
二、范围本程序适用于承制单位对供方提供外购器材的能力的考察、选择和评价。
三、职责(1)采购部门负责组织对构成外购器材实体的供方进行评价，并编制合格供方名单。
(2)质量、技术、检验等管理部门参与评价，并提供必要资料。
四、工作程序1．评价的依据及内容(1)对供方的评价依据是采购产品的质量、价格、交货情况以及对问题处理情况。
(2)对供方质量保证能力评价的内容包括：质量保证要求和产品样品评定，对关、重件还须审定其加工工艺。
①采购产品的质量能满足公司产品的技术条件及有关标准规定的要求。
②具有相应的质量保证能力。
③货源稳定、供货及时、价格合理。
④能提供良好的技术和售后服务。
2．评价的分类(1)根据外购器材的类型、功能特性、设计复杂性、产品质量历史和需要的数量等因素，确定对供方的质量保证要求，将供方分为以下三类。
①A类供方：承接关键件、重要件或关键配套件的供方：要求具有质量管理（保证）体系。
②B类供方：(a)承接一般结构件或其原材料的供方；(b)有特殊要求的标准件的供方；(c)主要、辅助采购产品的提供者。
要求具有质量管理（保证）体系或检验系统：③C类供方：(a)承接一般原材料、标准件的供方；(b)除上述A、B类以外的供方。
要求提供检验合格证（用于产品的生产过程，对产品性能没有影响的）。
3．采购产品的样品评定(1)对供方提供的首批采购产品应进行样品评定。
(2)采购产品的样品评定应按相应的技术标准或技术要求进行。
(3)由质量、检验和技术主管部门进行样品评定，必要时请顾客代表参加。
4．评价的实施文件编号：Q/YC–P021–2013/A 0 归口管理：行政部 (1)由采购部门组织质量、技术、检验等部门（对顾客要求控制的采购产品应邀请顾客或其代表）组成评定组，采购主管部门提供供方清单及其历史情况调查及考核资料，必要时会同有关单位及邀请顾客或其代表到供方进行实地考察。
供方的选择评定和控制程序全套
供方的选择、评定和控制程序全套1.目的通过对供方的评定，选择合格的供方，确保供方具有满足本公司采购物资要求的能力。
2.范围适用于对本公司所有原物料和提供外加工服务的供方的选择、评定和控制。
3.职责3.1采购部负责候选供方的开发、对合格供方的总体监控、组织评审及对供方的体系开发。
3.2品管部负责对供方的供货质量进行验证。
3.3技术部负责提供产品重要度分级，及配合采购部对供方进行评审。
4.工作程序4.1候选供方的选择4.1.1由技术部对原辅材料、外协外购件的重要性进行分级，对外协外购件进行分类。
A级：关键件，对最终产品的质量起关键作用及涉及特殊特性的原辅材料、外协外购件；B级：重要件，对最终产品的质量起重要作用及涉及重要制程的原辅材料、外协外购件；C级：一般件，对最终产品的质量起一般作用的原辅材料、外协外购件。
注：供方提供的各种外加工服务，均应被指定为A级，与A级物料实施同等级别的控制。
4.1.2由技术部根据产品的实际情况，制定〃原物料清单〃，并发放采购部及相关部门使用。
4.1.3采购部根据〃原物料清单〃选择、确定候选供方；候选供方至少应建立IS09001质量管理体系,并通过第三方认证为最低要求；顾客指定供货来源或顾客有特定批准时除外。
4.1.4选择候选供方的优先顺序为：—首选顾客提供的供方；—其次在公司已有的合格供方中选择；—再次根据市场调查进行选择。
4.1.5由采购部与候选供方洽谈合作意向，要求其填制并向本公司采购部提供〃供方调查表〃（包括生产设备、技术力量、检测设备、质量控制概况、财务等）。
4.2合格供方的确定4.2.1对〃原物料清单〃中的〃关键件〃（A级物料）和提供外加工服务的候选供方，由采购部负责组织审核组（对质量管理体系的评审必须有具备内审员资格的成员），实施现场质量评审。
评审内容包括：加工工艺水平、质量保证能力、批量生产能力、现场设施状况，质量管理体系等情况，填写〃供方质量能力现场审核评定报告〃。
供方选择与评价控制程序(带流程图)
Q/XXXXX X X X X X管理标准Q/XXXX 204-02 —2016供方选择与评价控制程序2016 - 09 - 25 发布2016 - 10- 01 实施供方选择与评价控制程序1范围本办法适用于公司采购部对供方选择与评价管理。
本办法确定了对供方选择与评价管理流程及方法。
2规范性引用文件Q/XXXX 201-01-2016 《质量、环境、职业健康安全管理手册》Q/XXXX 204-04-2012 《零部件委外加工管理办法》Q/XXXX 204-05-2011《采购价格审批监管制度》3术语3.1供方提供产品的组织或个人。
3.2合格供方临时供方通过小批量供货验证，某种规格物料的产品质量、供货能力、服务及价格评价合格，可以为公司批量提供该种物料的供方。
3.3优秀供方经过对合格供方评价，合格供方评价分数在规定分数以上的合格供方确认为优秀供方。
4职责与权限本程序涉及相关部门及岗位人员职责权限如下：a)资材采购部负责本制度修订、宣贯和实施，对本制度符合性、适宜性与有效性负责；同时负责供方信息收集、沟通；负责组织对供方开发、调查、筛选、评价、选定和考核；负责供方档案的资料齐套、更新等归档的管理。
b)技术部负责参与供方的开发、选择和评价；负责《采购物料样品确认单》及《小批量物料试用报告单》的确认。
c)品保部负责供方来料的检验，参与供方的评价、考核和评比；负责各供方月进货质量统计上报。
d)生产部负责对供方物料《小批量试用报告单》试用结果的填写；参与供方评价。
e)管理者代表负责来料质量事故最终处理和《供方评价表》的审核。
f)总裁负责《合格供方名册》审批意见签署。
5管理内容、方法与要求5.1开发供方时机5.1.1新开发产品供方选择当配套客户指定的材料生产厂家或技术部开发产品寻找新材料而现有供方不能提供时，任何部门提供可靠讯息，采购部发出多家《供方调查表》，必要时组织相关部门现场调查，对多家调查结果进行评估，样品合格后，择优取用。
供方评价控制程序QD001
供方评价控制程序1、目的通过评估（价）筛选寻求最佳供应商，同时优化现有供方，确认供方的生产及质量方面的保证能力能够满足本公司生产要求。
2、适用范围本程序适用于本公司A和B类采购物资（只限于甲醇、铝镍合金、包装袋）供方的评价与选择。
3、相关文件PD001 《采购控制程序》QD002 《供方评价作业指导书》QD003 《供方现场审核控制程序》4、职责4.1 品质保障部是本程序的归口管理部门，负责供方样品验证的安排，组织供方的评价与现场审核工作，同时跟踪，监督供应商质量改进过程。
4.2 采购部提供供方相关信息，建立供方档案，负责供货价格报价与资质评价，并参与现场审核。
4.3 研发中心负责新供方产品的小试。
4.4 采购部、品质保障部共同对供应商作出评定，研发副总裁负责批准准供方与合格供方名录。
5、程序5.1评估/价时机A．公司有新供方采购需求时B．准供方达到评价条件进入合格供方时C．合格供方按供货三个月的日常监督评价5.2 新供方准入的控制5.2.1集团公司采购部与子公司供应科负责开发新的原材料供方，并使用PD001-R01《供方调查表》对供方的信息进行调查。
调查的主要内容：A、供方的基本信息；B、供方的合法资质。
C、供方的质量保证能力；采购部建立PD001-R04《供应商资质检索清单》，对超过有效期限的证书提前通知供应商更新。
5.2.2调查结束后，由采购部进行供方的初选，初选符合公司基本需求的，应提前通知品质保障部，由质量体系经理成立审核组进行评估（价）（参照《供方现场审核控制程序》）。
评估（价）分值与结果分三类A．分值〈50% 淘汰B．50%≦分值〈80% 合格待改进C．80%≦分值≦100% 合格5.2.3评估合格后方可由采购部通知供方提供样品，按品质保障部安排送达指定的子公司（质量管理科）进行样品的检验，并及时将检验结果报品质保障部。
5.2.4样品检验合格的供方提供小试的样品（硝基苯适用），由研发中心进行小试，并及时将试验结果报质量部。
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供方评价和选择控制程序
1、目的
为了加强供应商的管理，优化供应商的结构，使具备优秀潜质的供应商进入公司的供货体系，满足公司产品发展的战略要求，确保公司生产经营发展得到有效保障
2、适用范围
适用于对为本公司提供物料的供方的控制
3、职责和权限
3.1采购部门负责收集供方的资料，负责对供方进行评价和选择，负责对供方进行业绩评估；
3.2采购部领导负责对合格供方的批准。
4、工作程序
4.1采购物资的分类
采购物料分A、B、C三类
A类主生产物料（简称：主料）：生产产品上面的物料。
例如：壳体、挡板、线材、把手、防雷、电源、接触器等
B类辅助生产物料（简称：辅料）：包装用到的材料。
例如：包装袋、包装箱、合格证、气泡垫、标签、扎带等
C类生产设备类：制造产品时使用到的工具等。
例如：工具车、周转箱、剪线钳、焊台、叉车、工作台等
4.2供方的选择和评价
4.2.1供应商评定的内容
1)技术与生产能力；
2)产品质量水平及稳定性；
3)价格合理性；
4)交货及时性；
5)服务质量；
6)质量改进能力；
7)产品安全认证要求；
4.2.2供应商调查
发放《供应商调查表》，对供应商公司规模、产品种类、供货能力、产品认证等方面进行调查。
4.2.3样品评价
4.2.3.1供应部在向厂家发出调查表的同时，也发出采购要求，请其提供少量样品及分析、检测报告。
4.2.3.2技术部和质量部对供应商提供的首批样品进行检验确认，并对样品的试用情况进行跟踪，共同判定样品是否符合要求，并填写《样品确认书》
4.2.3.3样品确认合格后，采购部与供应商联系，提供小批量产品；小批量产品由生产部进行试用，质检部对产品进行跟踪，并填写《小批量试用单》；
4.2.3.4小批量试用合格后，采购部可直接进行批量采购；
4.2.4 供应商现场评价
采购部根据《供应商调查表》对供应商所提供产品的重要性做出判断，组织相关人员到供应商的生产现场，对其质量管理现状、生产设备、检测手段、生产现场管理、人员结构等情况进行现场评价，评价结论记录在《供应商现场评价报
告》中。
4.2.5供应商的分类评价
4.2.
5.1A类物料供应商的评价必须使用4.2.2+4.2.3+4.2.4。
4.2.
5.2 B类物资供应商的评价使用4.2.2+4.2.3
4.2.
5.3 C类供应商的评价只使用4.2.2。
4.2.6 合格供应商的选择与审批
采购部依据供应商评价标准对供应商进行分析、比较，选择出合格的供应商，并添加到《合格供应商目录》中。
《合格供应商目录》应根据各供应商动态进行修订；
针对合格供应商，采购部应与其签订《采购合同》，质量部应与其签订《质保协议》，技术部应与其签订《技术协议》。
5、相关记录
《供应商调查表》
《供应商现场评价报告》
《样品确认书》
《小批量试用单》
《采购合同》
《质保协议》
《技术协议》
《合格供应商目录》。