2011年证券从业考试证券交易模拟知识大全
2011证券从业资格考试试题《证券市场基础知识》精选模拟试题(判断题)
2011证券从业资格考试模拟试题冲刺训练（判断题）《证券市场基础知识》1.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。
（）。
2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
（）3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
（）4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。
（）5.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。
（）6.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。
（）7.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。
（）8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
（）9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。
（）10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。
（）11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。
（）12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
（）13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。
（）14.不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。
（）15.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。
（）16.我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
2011年证券从业考试科目知识大全
1、下列关于询价制度的说法中，正确的有（）。
A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价2、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。
A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本C．取得基金从业资格的人员达到法定人数D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度3、设立基金管理公司，应当具备的条件有（）。
A．有符合《中华人民共和国证券投资基金法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程B．注册资本不低于3亿元人民币，且必须为实缴货币资本C．取得基金从业资格的人员达到法定人数D．有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度4、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查5、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（）。
A．有效性B．合法性C．及时性D．真实性6、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚措施正确的是（）。
A．取消从业资格B．处以3万元以上5万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任7、设立证券公司，应当具备（）规定的条件，并经国务院证券监督管理机构批准。
A．《中华人民共和国公司法》B．《中户人民共和国证券法》C．《证券公司监督管理机构》D．《中华人民共和国刑法》8、证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立（）。
2011年证券从业资格证考试科目知识大全
1、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。
A．在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B．应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C．事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D．不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息2、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A．全体员工B．经纪业务经办人员C．证券经纪人D．实习或见习人员3、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。
A．受处罚处分机构或个人名称B．受处罚处分机构责任人C．处罚处分时间D．处罚处分类比4、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。
A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C．证券经纪商有义务为客户保密D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务5、我国现行的证券市场法律主要有（）。
A．《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》B．《中华人民共和国证券法》C．《中华人民共和国证券投资基金法》D．《证券发行上市保荐制度暂行办法》6、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员7、首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括（）。
A．网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况B．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式C．在发行结果公告中披露获配机构投资者名称D．招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序8、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。
2011年证券从业市场基础模拟考最新考试题库(完整版)
1、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。
A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户2、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（）。
A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款3、下列选项中，说法正确的是（）。
A．公开发行是指向特定对象发行证券B．采取要约收购方式的。
收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C．监事可以担任公司的法定代表人D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权4、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。
A．10%B．20%C．25%D．30%5、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。
A．30万元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下6、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。
A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名7、国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起（）个月内，根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。
A．3B．6C．9D．128、下列属于董事会的职权的是（）。
A．对发行公司债券作出决议B．对公司合并作出决议C．决定公司的经营计划和投资方案D．决定公司的经营方针和投资计划9、下列选项中，说法正确的是（）。
A．公开发行是指向特定对象发行证券B．采取要约收购方式的。
收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C．监事可以担任公司的法定代表人D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权10、下列选项中，说法不正确的是（）。
重难点2011年证券从业资格考试《证券交易》
第一节证券交易程序概述在证券交易所市场，证券交易的基本过程包括开户、委托、成交、结算等几个步骤。
一、开户开户：证券账户和资金账户证券账户，用来记载投资者所持有的证券种类、数量和相应的变动情况。
资金账户，用来记载和反映投资者买卖证券的货币收付和结存数额。
例如，某投资者买入甲股票1000股，包括股票价格和交易税费的总费用为10000元，则投资者的证券账户上就会增加甲股票1000股，资金账户上就会减少10000元。
二、委托投资者需要通过经纪商才能在证券交易所买卖证券。
投资者向证券经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。
委托指令有多种形式。
根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托。
根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托。
根据委托价格限制，有市价委托和限价委托。
根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托。
证券经纪商接到投资者指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查，审查合格后，经纪商要将投资者指令的内容传递到证券交易所进行撮合。
这一过程称为“委托的执行”或“申报”或“报盘”。
证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有三种：口头报价、书面报价、电脑报价。
目前我国通过证券交易所进行的证券交易均采用电脑报价方式。
三、成交证券交易所交易系统主机接受申报后，要根据订单的成交规则进行撮合配对。
（1）在成交价格确定方面，一种是通过买卖双方直接竞价形成，另一种是由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖。
（2）订单匹配的原则，各证券交易所普遍使用价格优先原则作为第一优先原则。
我国采用价格优先和时间优先原则。
四、结算（1）证券结算的两个方面是清算和交收。
（2）清算和交收定义。
证券交易成交后，首先需要对买方在资金方面的应付额和在证券方面的应收种类和数量进行计算，同时也要对卖方在资金方面的应收额和在证券方面的应付种类和数量进行计算，这一过程属于清算，包括资金清算和证券清算。
2011年《证券交易》重点知识讲义(完整版)
三、证券交易机制 （一）定期交易和连续交易 按照交易时间的连续特点分 两种交易机制的不同特点： （二）指令驱动和报价驱动 按照交易价格的决定特点划分 两种交易机制的不同特点： （三）证券交易机制目标 1、流动性2、稳定性3、有效性
第二节证券交易所的会员、席位和交易单元
券、金融债券、公司债券。
3、基金交易 (1)封闭式基金
基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。 (2)开放式基金
非上市的开放式基金，通过基金管理公司和委托 商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购 和赎回。
上市开放式基金除了申购和赎回，也可以在二级 市场上进行买卖。上市开放式基金的申购价格和赎回 价格，基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基 础上再加一定的手续费而确定的。
基金交易以及其他金融衍生工具的交易。 • 证券交易的对象就是证券买卖的标的物。
1、股票交易 股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。 股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场
外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常 见形式是柜台交易。
2、债券交易 债券交易是以债券为对象进行的流通转让活动。 按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债
4、金融衍生工具交易 金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量上，其
价格取决于后者的价格(或数值)变动的派生金融产品 • (1)权证交易
基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约 定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定 价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算 方式收取结算差价的有价证券。 • (2)金融期货交易
辅导内容分为两大部分：
第一部分：考点分析 分章节介绍重要考点及历年常出考题内容
2011年11月证券从业考试《证券交易》全真模拟题一含解析
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一、单选题（每题分，共分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
）1.交易商在固定收益平台进行固收益证券交易，下列说法不正确的是()。
．交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出．当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出．一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券．交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额2.在资产管理业务中，()负责保管客户委托资产。
．证券公司．资产托管机构．证券登记结算机构．证券交易所3.在证券经纪业务中，证券经纪商进行含有自营业务的委托申报时的原则是()。
．时间优先、客户优先．时间优先、价格优先．价格优先、时间优先．价格优先、客户优先4.以盈利为目的并以自有资金和账户买卖有价证券的行为是证券公司的()。
．投资银行业务．经纪业务．资产管理业务．自营业务5.客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中不包括()。
．客户具有支配权的资产证明．住址证明．已在营业部开立的客户信用证券帐户．融资融券担保品证明6.深圳证券交易所证券投资基金的过户费为()。
．．成交金额的‰．成交金额的‰．成交金额的‰7.在证券经纪业务中，证券经纪商对()不负保密义务。
．客户买卖股票的原因和依据．客户股东账户中的库存证券种类．客户股东账户中的库存证券数量．客户资金账户中的资金余额8.上海证券交易所规定，首次上市股票上市首日，其即时行情显示的前收盘价格为其()。
．发行人计算的开盘参考价．主承销商计算出的开盘参考价．发行价．集合竞价9.根据有关规定，上市公司披露定期报告，临时公告例行停牌后从当日()起恢复交易。
．：．：．：．：10.根据《深圳证券交易所交易规则》规定，在其接受的市价申报类型中，对手方最优价格申报是指()。
证券基础知识模拟题
2011年证券从业资格考试模拟练习试题一、单项选择题1．狭义的有价证券是指（）。
A．商品证券B．资本证券C．货币证券D．上市证券2．下列各项中，属于商品证券的是（）。
A．仓库栈单B．商业汇票C．银行汇票D．支票3．证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为（）。
A．发行市场与流通市场B．场外市场与交易所市场C．主板市场与二板市场D．二板市场与三板市场4．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。
A．上市证券与非上市证券B．国内证券和国际证券C．公募证券和私募证券D．固定收益证券和变动收益证券5．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）。
A．金融债券B．公司债券C．政府机构债券D．金融证券6．下列对非上市证券的认识中，错误的是（）。
A．非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券B．非上市证券不允许在证券交易所内交易C．非上市证券可以在其他证券交易市场交易D．凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券7．资本市场是金融市场的一种，它可进一步分为（）。
A．股票市场和基金市场B．期信贷市场和证券市场C．短期资金市场和长期资金市场D．中长期信贷市场和证券市场8．保险公司进行证券投资主要考虑（）。
A．本金安全和收益率B．提高流动性和分散风险C．调剂资金余缺D．筹集资金9．下列各项中，不属于证券中介机构的是（）。
A．证券业协会B．计审计机构C．律师事务所D．资产评估机构10．15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是（）的买卖。
A．债券B．股票C．商业票据D．国家债券11．世界上第一家股票交易所在（）成立。
A．纽约B．阿姆斯特丹C．伦敦D．费城12．英国的第一家证券交易所在“乔纳森咖啡馆”成立的时间是（）年。
A．17718．1772C．1773D．177413．美国的第一个证券交易所是（）。
A．费城证券交易所B．太平洋证券交易所C．美国证券交易所D．纽约证券交易所14．（）是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生。
2011年6月证券从业资格考试《证券交易》考试真题汇总
2011年6月证券从业资格考试《证券交易》考试真题一、单项选择题(本大题共60小题,每小题0.5分,共30分。
以下各小题所给出的四个选项中,只有一项最符合题目要求。
1.根据(,委托指令分为买进委托和卖出委托。
A.委托时效限制B.委托价格限制C.委托订单的数量D.买卖证券的方向2.证券交易竞价原则是(。
A.价格优先,时间优先B.价格优先,客户优先C.价格优先,数量优先D.时间优先,数量优先3.(是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A.拍卖竞价B.集合竞价C.招标竞价D.连续竞价4.证券交易所的交易席位实质包含了(的含义。
A.经营权限B.席位资格C.交易资格D.基金账户5.上海证券交易所B股佣金的最低标准是(。
A.10美元B.5美元C.1美元D.2美元6.上海证券交易所于(正式开业。
A.1990年12月B.1990年11月C.1991年2月D.1991年7月7.电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭(识别。
A.委托人B.密码C.营业部D.受托人8.证券指数的编制遵循(原则。
A.公平竞争B.公开透明C.公开、公平、公正D.客户优先9.上海证券交易所当日账户开立,(日生效。
A.T+1B.TC.T+2D.T+310.证券业管理人员可以买卖经批准发行的(。
A.国债B.A股C.基金D.B股11.证券交易所会员应当设会员代表(名,组织、协调会员与证券交易所的各项业务往来。
A.1B.2C.3D.412.从内容上看,认股权证的性质是(。
A.债券B.交易C.期权D.收益13.信用交易是投资者通过交付(取得经纪人信用而进行的交易。
A.订金B.押金C.保证金D.定金14.证券交易所交易异常情况的无法连续交易是指证券交易所交易、通讯系统出现(分钟以上中断的情形。
A.10B.8C.5D.215.投资者要求开办网上委托,需向(提交申请。
A.中国证券业协会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.具有资格的证券公司16.根据上海证券交易所的规定,买卖无价格涨跌幅限制的证券,集合竞价阶段的有效申报价格为(。
2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二下载
2011年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案二一、单项选择题(本题型共60小题，每小题0.5分，共30分。
各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不选、错选均不得分 )1、深圳证券交易所于（ C ）正式开业。
A、1986年8月1日B、1990年12月19日C、1991年7月3日D、1991年7月1日2、远期交易就是双方约定在未来某时刻按照（ A ）进行交易。
A、现在确定的价格B、未来某一价格C、市价D、即时协议价格3、从内容上看，权证具有（ B ）的性质。
A、债权B、期权C、债权与期权D、买入期权4、下列说法正确的是（ A ）。
A、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。
B、连续交易指令执行和结算的成本相对比较低C、定期交易可以提供更多的市场价格信息D、做市商的收入来自于经纪佣金5、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（ D ）。
A、A股B、债券C、权证D、B股6、从积极的意义看，证券市场（ A ）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A、流动性B、稳定性C、有效性D、公平性7、中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（ A ）。
A、3%B、5%C、10%D、30%8、深圳证券交易所债券上市首日开盘集合竞价有效竞价范围为发行价的上下（ D ）。
A、3%B、5%C、10%D、30%9、上海证券交易所规定，债券质押式回购的最小变动单位为（ C ）元。
A、0.01B、0.001C、0.005D、0.0510、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以( D )的罚款。
A、1倍以上5倍以下B、1万元以上5万元以下C、5万元以上30万元以下D、20万元以上50万元以下11、以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( B )。
A、挪用客户交易结算资金B、根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托D、接受客户的全权委托12、( B )是指买卖债券时，以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。
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1、非法集资在形式上表现为一种资本的运作过程，即以发行（）或其他债权凭证的方式将不特定对象的资金集中起来，使他们成为形式上的投资者。
A．股票B．债券C．投资基金证券D．彩票2、期货交易所的会员管理包括（）。
A．会员资格B．会员的变更C．会员登记D．会员关系3、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．一级市场中的虚假陈述B．二级市场中的虚假陈述C．新三板市场中的虚假陈述D．面向社会公众的虚假陈述4、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（）。
A．上市公司及其董事、监事、高级管理人员、实际控制人、控股股东或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的B．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量50%以上的C．单独或者合谋，当日连续申报买人或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报．撤回申报量占当日该种证券总申报量或者该种期货合约总申报量30%以上的D．与他人串通．以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易，且在该证券或者期货合约连续20个交易日内成交量累计达到该证券或者期货合约同期总成交量20%以上的5、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）。
A．规范运作B．审慎工作C．信守承诺D．信息披露6、下列选项中，属于证券发行、交易活动禁止的行为的是（）。
A．内幕交易B．操纵证券交易价格C．传播虚假信息D．证券欺诈7、证券公司办理集合资产管理业务，可以设立（）。
A．定向资产管理计划B．限定性集合资产管理计划C．集合资产管理计划D．非限定性集合资产管理计划8、下列关于欺诈发行股票、债券罪主观要件的说法中，错误的有（）。
A．行为人必须实施在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容的行为B．本罪的主体主要是单位C．行为人必须实施了发行股票或公司、企业债券的行为D．本罪在主观上只能依故意构成，过失不构成本罪9、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。
A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件10、有下列（）情形的人员，不得注册为投资主办人。
A．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年B．未通过证券从业人员年检C．尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内D．已取得证券从业资格11、下列关于证券公司客户资产的存管、托管制度的说法中，正确的有（）。
A．从事证券经纪业务的证券公司应当将客户的交易结算资金存放在指定商业银行，以每个客户的名义单独立户管理B．客户的交易结算资金的存取，应当通过指定商业银行办理C．从事证券资产管理业务的证券公司应当将客户的委托资产交由指定商业银行等资产托管机构托管D．从事融资融券业务的证券公司应当参照客户交易结算资金第三方存管的办法，对客户资金担保账户内的资金进行管理12、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户管理规则，对客户（）进行审查。
A．收入状况B．职业状况C．申报的姓名或者名称D．身份的真实性13、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查14、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。
A．具有完全民事行为能力B．具有中华人民共和国国籍C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚15、金融期货的主要品种可以分为（）。
A．股指期货B．金属期货C．利率期货D．外汇期货16、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（）原则，并做好风险控制工作。
A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用17、下列具有法人资格的有（）。
A．子公司B．分公司C．企业财务公司D．母公司18、客户认为有关信息记录与实际情况不符的，可以向（）投诉，证券公司应当指定专门部门负责处理客户投诉，国务院证券监督管理机构应当根据客户的投诉采取相应措施。
A．证券公司B．公安机关C．证券业自律组织D．国务院证券监督管理机构19、欺诈发行股票、债券的犯罪构成包括（）。
A．客体要件B．客观要件C．主体要件D．主观要件20、下列关于股份有限公司责任的说法中，正确的有（）。
A．股东以自身财产对公司债务承担责任B．公司以全部财产对公司债务承担责任C．股东以认购股份对公司债务承担责任D．公司以未分配利润对公司债务承担责任21、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（）。
A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D．央行票据22、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有（）。
A．具有完全民事行为能力B．具有中华人民共和国国籍C．具有大学专科以上学历(教育部认可的)D．未受过刑事处罚23、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。
A．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准D．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定24、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。
A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新25、证券公司从事客户资产管理业务，不得有下列（）行为。
A．以欺诈手段或者其他不正当方式误导、诱导客户B．挪用客户资产C．将自营业务抢先于资产管理业务进行交易D．操纵市场26、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（）等监管措施。
A．监管谈话B．出具警示函C．责令改正D．责令定期报告27、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．一级市场中的虚假陈述B．二级市场中的虚假陈述C．新三板市场中的虚假陈述D．面向社会公众的虚假陈述28、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）。
A．个人集资诈骗，数额在10万以上的B．单位集资诈骗，数额在50万元以上的C．与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券或者期货合约交易D．个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报29、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。
A．有100万元人民币以上的注册资本B．分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C．有健全的内部管理制度D．有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施30、个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
A．证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表B．证券业执业证书C．申请报告D．保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函31、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）。
A．国家工作人员B．证券交易所从业人员C．证券业协会工作人员D．新闻传播媒介从业人员32、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，应当建立相互监督机制33、下列属于证券市场法律制度的有（）。
A．证券发行制度B．上市公司收购制度C．证券交易制度D．证券机构监管制度34、基金销售机构应当建立完善的（）。
A．基金份额持有人账户B．资金账户管理制度C．基金份额持有人资金的存取程序D．授权审批制度35、证券经营机构从事证券自营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。
A．内幕交易B．操纵市场C．恶性竞争D．欺诈客户36、证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和证监会的规定，遵循（）原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。
A．自愿B．平等C．诚实信用D．公平37、下列选项中，属于欺诈发行股票、债券罪立案追诉标准的有（）。
A．伪造、变造国家公文、有效证明文件或相关凭证、单据的B．转移或者隐瞒所募集资金的C．利用募集的资金进行违法活动的D．发行数额在100万元以上的38、下列关于证券经纪业务特点的说法中，正确的有（）。
A．在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人B．在证券经纪业务中，证券经纪商是委托人，客户是受托人C．证券经纪商有义务为客户保密D．证券经纪商应严格按照委托人的要求办理委托事务39、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．一级市场中的虚假陈述B．二级市场中的虚假陈述C．新三板市场中的虚假陈述D．面向社会公众的虚假陈述40、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。
代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）。
A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B．向客户进行信息披露、风险揭示以及后续服务的相关安排C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任41、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（）。
A．准确B．真实C．公正D．规范42、经办人查验证券开户申请人所提供资料的（），在申请表单上签章后，将所有资料交复核员实时复核。
A．真实性B．有效性C．完整性D．一致性43、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务44、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。