如何做现场审核
内审现场审核的方法
内审现场审核的方法
内审现场审核的方法主要包括以下几种：
1. 面谈：通过与相关人员进行面谈，了解他们对各自职责的理解和落实情况，以及对程序文件和作业指导书的了解程度和执行情况。
2. 抽样检查：通过抽样检查的方法，收集客观证据，检查实际的活动与管理体系的符合性。
具体方法包括查阅文件和记录、观察实验室活动、对活动或结果的验证、核查仪器、设施、环境条件、样品等以及客户反馈和投诉等来自外界的信息。
3. 现场观察：审核员亲自到现场观察各项活动，检查设施和记录，以收集客观证据。
4. 验证：通过验证来确认所收集信息的真实性和准确性。
5. 记录查阅：查阅相关的记录文件，包括但不限于操作记录、检验报告、质量记录等，以获取相关信息。
6. 比较分析：将收集到的信息与标准、法规、行业要求等进行比较分析，以评估体系的符合性。
请注意，内审现场审核方法的使用需要根据具体的审核范围和要求来确定，不同的方法可能会有不同的适用范围和使用要求。
在选择和使用内审现场审核方法时，需要综合考虑实际情况，合理选用并制定相应的计划和程序。
如何做现场审核
实例4
在检查部内人员的技术资料整理情况时，仍 发现有部分人员未能按照部门所制定的规 范进行整理。
请现场内审员 点评
不合格项严重程度的判定
（供学习，具体由企管部判定）
※严重不合格项 —体系运行出现系统性失效 —体系运行出现区域性失效 —影响产品或体系运行的后果严重的不合格现象
※一般（或轻微）不合格项 —个别的（或孤立的）、偶然的、后果轻微不合格项 —对某个系统或区域有效性影响轻微的不合格项
C、 迎接评审的思想动员
让员工知道在什么时间段会接受什么审核。 懂得如何接待：要求每个员工（至少接受审核时在岗位上的 那些员工， 包括管理和技术人员） 都要认定自己的工作范围。 譬如， 能回答自己 负责的工作，执行的文件，选择好典型的证据材料，证明 自己所做工作 符合标准、法规和顾客的要求，达到目标要求。事先准 备好提供的证据 。当审核员要求您展示证据时，可以提供哪些证据？ 譬如，标准、公司 文件（程序、作业指导书）、记录等。 预计审核时会提出什么问题？应当如何回答。 每个员工应能 回答一些 共性的问题。每个员工都有可能被审核到，因此，除了准备 自己负责的 工作范围的问题以外， 还必须确定一些共同需要认知的问 题（如质量 方针、质量目标等）。
书面报告
写不符合报告要求
准确：地点、时间、问题、依据 清楚、简洁、可以核对 写事实，不分析、推论 被审核方能准确理解
实例1
不准确描述的范例： 在工段长工作台上有一份没有受控标识的操 作规范。
可接受的范例： 在完工工段长工作台上见到一份水压试验的 操作规范（文件号：WI-09-011），没有任 何受控标识，不符合7.4文件控制规定。
例如：面对某些作业指导书，进行下列的提问：: 1.这是什么?:借此问题可了解到相关的规定要求，以及 现场作业人员是否理解了这些要求。
供应商现场审核流程+审核三要素
供应商现场审核流程+审核三要素1丨审核准备1、在审核前的一个月要求供应商进行全项目检查，并将检查报告反馈给公司质保部。
2、整理公司对该供应商的各类要求。
3、通过相关部门整理有关供应商产品质量、交付表现、价格水平的数据和不符合内容的详细描述。
同时整理第二配套商或潜在的第二配套商（供应商的假想敌）优势的内容和有关数据。
4、下发调查表，必须简洁、实用。
5、根据供应商回复的调查表，组织结构图，制定审核日程安排。
6、下发供应商审核通知、审核日程安排，联系后确定审核期间供应商提供的产品生产数量。
2丨审核实施1、通常在审核开始前审核员一般要用30～40分钟的时间和供应商的负责人进行交流，了解供应商的发展背景、发展方向、公司的主营业务、以往的业绩、为公司配套的经历，同时在交流的过程中最好把审核的目的及准备的第一阶段的内容反馈给供应商负责人（在这一阶段的动机只是增进双方的了解，让负责人了解审核的目的和供应商的表现，至于不符合的解决方案就在审核负责部门时关注）。
2、审核时的首次会议，与会人员必须包括供应商负责人、各部门负责人。
3、首次会议结束后，质量能力审核正式开始，首先审核人员召集各部门负责人询问他们都了解审核人员所在公司的哪些特殊要求，是通过哪些途径、哪些资料中获悉的，如果有偏差审核人员应及时提供准备好的有关资料，并进行解释，然后要求负责人员确定履行审核人员所在公司要求的日期。
4、质量能力审核，首先进行产品审核，由供应商检验员执行，审核人员做监督，审核过程中审核员要重点关注公司搜集的不合格内容，并对照供应商提供的全项目检查报告检查测量、试验产品的符合性和适宜性。
如果产品审核发现了不合格，自然就是过程审核关注的焦点咯。
5、过程审核，按照供应商质量能力评定准则过程审核部分，结合ISO9001的要求，并考虑TS2适用的要求进行，在审核时审核员应结合供应商质量方针、各部门的经营目标，关注公司搜集的各类不合格的纠正措施、产品审核中发现的不合格源头。
现场审核基本原则和方法
现场审核基本原则和方法第一篇：现场审核基本原则和方法现场审核基本原则和方法现场审核基本原则和方法1．现场审核的基本原则(1)坚持以“客观证据”为依据的原则这是最基本、最重要的原则。
没有客观证据而获取的任何信息都不能作为不符合项判断的依据。
客观证据不足或未经验证也不能作为判断不符合项的证据；客观证据必须以事实为基础，且可陈述、可验证，不应含有任何个人猜测、推理的成分。
(2)坚持“规范要求”与实际相核对的原则审核不能脱离《职业安全健康管理体系审核规范》这一准绳。
因为审核是一个抽样调查过程，并限定在某段时间、某个范围内进行，所以更需要紧扣审核主题，严格对照标准，确定审核项目、要点和抽样方案，寻找客观证据。
审核员在比较核对审核标准与观察结果后得出符合与否的结论。
凡标准与实际未核对过的项目，都不能判断为符合或不符合。
所谓的实际，应包括有没有、做没做、做的怎样等依次递进的三个方面。
(3)坚持独立、公正的原则审核判断时，应坚决排除其他干扰因素，包括来自审核组内部、受审核方及审核员感情上的影响判断结果的因素，自始至终维护、保持审核判断的独立性和公正性，不能因情面或畏惧而私自消化不符合项，也不能因假公济私、借机报复而夸大客观事实，乱开不符合项。
(4)坚持“三要三不要”原则即：要讲客观证据，不要凭感情、感觉、印象用事；要追溯到实际做得怎样，不要停留在文件、嘴巴（回答）上面；要按审核计划如期进行，不要不查出问题不罢休。
当按抽样方案审核后没有不符合项时，要采取“无罪推定”的原则，转到下一个审核题目上去。
2．现场审核的方法审核的基本方法是抽样，但在审核过程中如何抽取文件资料样本、设备型号、工具编号、查证记录、发现问题和获取客观证据，则需根据实际情况和所掌握的审核技术来选择适宜的方法（实际上，这在编制审检表时就应考虑好）。
下面介绍常用的审核方法。
(1)按操作流程自上而下或自下而上的审核方法按操作流程是指按生产流程的顺序依次进行审核的方法。
现场审核工作流程
现场审核工作流程现场审核是指在实地进行的审核工作，主要是对某个实体、项目或者过程进行实地检查和评估。
现场审核工作流程是指在进行现场审核时所需遵循的一系列步骤和程序。
现场审核工作流程的规范性和严密性对于审核结果的准确性和可信度具有重要的影响。
下面将详细介绍现场审核工作流程的各个环节和步骤。
一、确定审核对象。
在进行现场审核之前，首先需要确定审核的对象是什么。
审核对象可以是一个企业的生产线、一个工程项目的施工现场、一个产品的生产车间等等。
确定了审核对象之后，就可以进一步制定审核计划和确定审核的范围。
二、编制审核计划。
审核计划是现场审核工作的重要准备工作。
在编制审核计划时，需要明确审核的目的、范围、时间、地点、参与人员等各项内容。
审核计划需要经过相关部门的审核和批准后方可执行。
三、召集审核团队。
根据审核计划确定审核的时间和地点后，需要召集审核团队进行现场审核工作。
审核团队成员一般由专业的审核员组成，他们需要具备相关的专业知识和经验。
审核团队的成员应该在审核前接受相关的培训，了解审核的标准和程序要求。
四、进行现场审核。
在进行现场审核时，审核团队首先需要与被审核方进行沟通，了解被审核方的基本情况和相关文件资料。
然后，审核团队需要对审核对象进行实地检查和观察，了解其运行状况和存在的问题。
在现场审核过程中，审核员需要认真记录所发现的问题和不符合要求的地方，并与被审核方进行沟通和确认。
五、整理审核结果。
现场审核结束后，审核团队需要对所发现的问题和不符合要求的地方进行整理和汇总。
审核结果一般包括审核报告、审核记录、存在的问题和建议等内容。
审核结果需要经过审核团队的讨论和确认后，方可形成最终的审核报告。
六、编制审核报告。
审核报告是现场审核工作的最终成果，它需要准确、客观地反映审核的结果和存在的问题。
审核报告一般包括审核的目的和范围、审核的程序和方法、审核的结果和结论、存在的问题和建议等内容。
审核报告需要经过相关部门的审核和批准后，方可作为审核结果的正式文件。
现场实施审核的步骤
现场实施审核的步骤1. 准备工作在进行现场实施审核之前，需要进行一些准备工作，确保审核的顺利进行。
•确定审核的目标和范围：明确要审核的项目或过程，以及需要达到的标准。
•组织审核小组：确定审核小组成员，包括审核组长和审核员。
•制定审核计划：制定详细的审核计划，包括审核的时间、地点和参与人员等。
•准备审核文档：准备审核所需的文件和记录，包括审核报告模板、审核表格等。
•了解审核对象：事先了解待审核的项目或过程，包括相关文件和记录。
2. 进行现场实施审核一般地，现场实施审核分为以下几个步骤：步骤一：开场会议在现场实施审核开始之前，进行开场会议，介绍审核的目的和流程，以及确认审核的范围和时间安排。
会议还可以用于介绍审核小组成员和审核人员的角色和职责，以及提供必要的培训和说明。
步骤二：资料核查进行现场实施审核时，需要核查相关的文件和记录，以确认其符合相关标准和要求。
这可能包括合同、制度、报告、工作指导书、纪录等。
核查资料的过程中，应仔细审查文件的内容、格式、有效性和适用性。
步骤三：实地观察实地观察是现场实施审核的重要环节之一。
通过观察，审核人员可以直接了解被审核对象的运行和操作情况，以及掌握现场环境、设备设施、操作流程等。
在实地观察过程中，审核人员应注意事项的合规性、操作的正确性和流程的完整性。
步骤四：访谈访谈是现场实施审核的另一个重要环节。
通过访谈，审核人员可以与相关人员交流，了解操作和管理的实际情况。
访谈的对象可以是管理层、操作人员、质量负责人等。
在访谈过程中，审核人员应提问明确，倾听对方的回答，并记录相关信息。
步骤五：记录和整理在现场实施审核的过程中，审核人员需要记录相关信息和观察结果。
这些记录可以是文字描述、照片、录音等形式。
审核人员还需在现场实施审核结束后整理相关资料和记录，以备后续审查和总结使用。
步骤六：总结与报告现场实施审核结束后，审核小组需要对审核的结果进行总结和报告。
总结和报告应包括对审核项目或过程的评价和建议，以及对存在的问题和不符合项的提醒和要求。
现场审核实施的步骤主要有
现场审核实施的步骤主要有1. 准备工作•确定审核的目的和范围，明确需要审核的领域和要求。
•指定审核团队成员，并明确各自的责任和角色。
•制定审核计划和时间表，安排好审核的时间和地点。
2. 审核准备•进行现场前的准备工作，包括收集和准备相关文件和记录。
•确保审核所需的材料完整，并整理好相关文档。
•确定审核的标准和准则，以便对现场进行评估。
3. 现场审核•进行现场审核前，与被审核方进行沟通，明确审核的目的和步骤。
•开始现场审核，按照审核计划逐项进行评估。
•与被审核方进行交流和讨论，了解相关情况和问题，并记录下来。
4. 数据收集与分析•在现场审核过程中，收集相关的数据和信息。
•对收集的数据进行整理和分析，评估被审核方是否符合相应的标准和要求。
•若有违规或不合格情况，及时记录并与被审核方进行沟通和解决。
5. 撰写审核报告•根据审核结果和数据分析，撰写审核报告。
•报告应包括被审核方的基本情况、审核过程和结果、存在的问题和建议等内容。
•审核报告应客观、准确地反映现场审核的情况，并提供相应的证据和数据支持。
6. 审核结果确认与跟进•将审核报告提交给相关方，进行结果确认和评估。
•对审核结果中存在的问题和建议进行跟进和改进。
•提供必要的支持和指导，确保被审核方能够及时解决问题并改进。
7. 审核结论和总结•综合审核结果和被审核方的改进情况，做出审核结论。
•对审核过程中的经验教训进行总结和反思，为今后的审核工作提供参考和借鉴。
以上是现场审核实施的步骤主要有的内容，通过对每个步骤的详细说明，可以有效地指导和管理现场审核工作，确保审核的准确性和可靠性。
供应商现场审核的七大关键过程
供应商现场审核的七大关键过程供应商现场审核不同于认证审核，供应商现场审核更加侧重于有效性，那么，作为客户或客户委托方对供应商现场审核，重点审核哪些过程？哪些部门呢？01销售过程销售部门作为与客户对接的窗口单位，客户订单执行是否准时、到位、正确起着决定性的作用，所以第一关就要审查销售部门，主要审核的要点：一.客户订单的管理，包括➤1.整理与汇总➤2.确认与评审➤3.转化与传达➤4.执行进度的跟进➤5.交付过程的跟踪➤6.交付后的跟踪二.客诉的管理，包括➤1.信息登记与分类➤2.采取的临时对策与实施证据➤3.原因调查分析与根本原因确定➤4.整改措施的制定与落实证据➤5.整改措施的效果验证➤6.整改措施的反馈三.客户合同的管理，包括➤1.合同的编号与存档➤2.合同的评审记录➤3.合同的履行证据四.客户有关产品标准的要求，包括➤1.与客户产品要求有关的质量标准整理与编号➤2.客户针对产品质量要求有关的内容登记与传达证据五.客户账务管理，包括➤1.定期的对账单据六.客户档案管理，除了包括上述内容之外，还包括➤1.客户的退货单据➤2.与客户有关的价格调整证据➤3.与客户有关的营销政策02研发过程作为供应商的研发部门，承担着根据客户的要求经过自己的构思策划、相关的法规标准等转化为生产工艺，所以，作为客户在审厂过程中，主要审查的内容包括：➤1.与客户有关的产品目录➤2.查看新产品的研发计划书➤3.查看新产品的研发输入记录➤4.查看新产品的物料清单（BOM）➤5.查看新产品的生产工艺标准（图纸）➤6.查看新产品的研发评审记录➤7.查看新产品验证记录➤8.查看新产品确认证据➤9.查看与新产品有关的更改证据➤10.查看与生产部门有关新产品的技术交底证据03采购过程作为供应商的采购部门，对供应商的选择、管理以及材料采购的管控直接影响着为客户加工的产品质量符合性与稳定性，所以，客户审厂一定会审查采购部门，主要看的内容包括：一.供应商的供应商管理过程1.合格供应商名录2.分类查看供应商的评审报告或记录，与《供应商管理规定》比对，确认相互的一致性3.查看供应商的有效合法资质证明4.查看供应商的产品评价证据5.查看供应商的准入与退出准则6.查看供应商的现场考评报告与准则7.现场查看物料包装上的供应商名字，确认是否在《合格供应商名录》范围二.材料的采购管理过程1.查看材料的采购计划或订单2.查看供应商的送货记录3.查看供应商的退货记录4.查看供应商异常情况的整改与确认证据04生产过程作为供应商的生产过程，是为客户加工产品的重要环节，生产过程的管理状况直接决定了为客户提供的产品质量符合性和稳定性，以及出现问题的可追溯性，通常需要查看的主要包括：1.文件记录方面➤1.与生产管理有关的管理制度流程➤2.产品的生产工艺流程、工艺技术标准➤3.各生产工序的生产作业基准书➤4.各生产工序的过程操作记录及每批产品的批记录➤5.关键过程（特殊过程）的确认记录➤6.关键过程（特殊过程）人员的上岗培训记录➤7.生产计划与生产报表➤9.过程返工记录、报废记录➤10.原辅材料领用记录、产成品入库记录2.生产现场人员➤1.现场人员的安排定位与岗位上岗规定的一致性➤2.现场人员的劳动防护➤3.现场人员的工作精神状态与工作行为➤4.现场抽样询问其岗位质量、安全、环保等相关方面的岗位知识3.生产现场设施➤1.现场设备的布局、安装是否合理科学➤2.现场设备的铭牌标识与操作规程➤3.设备实际操作人员与规定的操作人员是否一致，是否满足上岗要求➤4.现场设备的点检记录与定期查看记录，是否与实际情况相符➤5.现场设备显示的工艺参数与工艺技术标准的一致性➤6.现场设备外观的清洁卫生，尤其是与产品质量接触的部位➤7.现场设备的安全警示标识与安全防护措施➤8.现场设备的运行状态是否存在跑冒滴漏等异常情况➤9.现场各类工具设施的管理状态4.生产现场物料➤1.现场各种物品的标识、分类、隔离、存放、防护、清洁卫生➤2.不同质量状态的物料是否有醒目的区分标识➤3.现场物料实际状态与标识是否相互一致➤4.现场物料的有效期（保质期）➤5.现场物料的存放是否存在有相互交叉污染的现象➤6.现场的温度、湿度是否满足物料要求的温度、湿度➤7.现场化学品的管理及MSDS 的配备、应急处理设施的配备5.生产现场操作➤1.现场的实际操作与作业基准书之间的相互一致性➤2.设备的实际操作与操作规程的一致性➤3.作业基准书、操作规程版本状态的适宜性6.生产现场环境➤1.现场的环境清洁卫生情况➤2.现场的安全应急设施及消防设施、消防区域➤3.现场的消防逃生通道及指示➤4.现场的消防逃生示意图➤5.现场的温度、湿度是否满足工艺的要求和职业健康安全的要求➤6.现场各区域的规划与标识从流程、效率、安全等方面是否合理科学7.现场的产品检测➤1.查看产品的首件确认记录、过程的自查记录➤2.现场产品检测用仪器（设备）的状态与管理➤3.产品检测发现异常情况的处理记录05仓储过程供应商的仓储过程包括原辅材料的仓储和产成品的仓储，两个环节都影响到为客户持续提供符合且稳定的产品质量，所以，仓储过程也是客户审厂的一个重点场所，查看的主要内容包括：1.仓库的规划与标识➤1.仓库空间区域的规划与标识是否科学合理➤2.仓库空间区域平面分布图与实际情况的一致性2.仓库的账务➤1.仓库的进、出、存、盘账务凭证或电脑系统账目➤2.仓库的物料卡3.仓库的物品管理➤1.仓库储存物品的标识、摆放、防护、隔离、分类、外观清洁卫生、保护➤2.仓库物品堆放跺与跺的距离➤3.仓库通道的宽度➤4.物品摆放离地、离墙、离天花板、离柱子、离灯具、离窗户等的距离➤5.不同质量状态的物品区分标识➤6.异常物资的管理➤7.物品的有效期（保质期）4.仓库的环境➤1.仓库内的清洁卫生包括办公区域、物品存放区域、通道区域、墙壁、柱子等➤2.仓库内的照明、通风等5.仓库的安全管理➤1.仓库的防雨淋、防潮湿、防水、防晒、通风等➤2.仓库的消防设施状态、区域及管理➤3.仓库的防盗、防火情况➤4.仓库现场的消防逃生示意图➤5.仓库物品的堆放高度及重量是否合理科学，是否满足货架的承重要求➤6.货架是否有防撞保护设施➤7.仓库的日常防火检查06质量管理过程作为供应商的质量管理部门，其实就相当是客户的质量监督部门，承担着为客户产品质量监督与把关的作用，所以质量管理部门是客户审厂的重点审查部门之一，若质量管理部门工作到位，可以增强客户对供应商的信任度，甚至会为供应商在客户心目中提高好几个档次和增加分数。
现场审核基本原则和方法正式版
现场审核基本原则和方法正式版现场审核是指对被审核方主体、经营情况、项目或工程等进行现场踏勘、检查、核对等手段，以验证其真实性和合规性的一种审核方式。
为了确保现场审核的准确有效，需要遵循一些基本原则和方法。
下面将详细介绍现场审核的基本原则和方法。
一、现场审核的基本原则1.客观性原则：审核人员在进行现场审核时，应本着客观公正的原则，不带任何个人主观偏见，不受外界干扰影响。
只以事实和数据为依据，进行真实准确的判断和评估。
2.全面性原则：现场审核应全面覆盖被审核方的各个方面和环节，避免遗漏重要信息和细节。
审核人员需要对审核对象进行全面了解，并进行充分的调查和核实。
3.一致性原则：现场审核应保持一致性，即审核人员的判断和评估应与之前的审核结论保持一致，避免主观因素的干扰和改变。
4.独立性原则：审核人员应保持独立性，不受任何利益关系和压力的影响，只以事实和数据为准确基础进行审核，确保审核结果真实可靠。
5.可验证性原则：现场审核的过程和结论应具有可验证性，即其他人员可以通过现有的信息和数据进行复核和核实，从而保证审核结果的可信度和可靠性。
二、现场审核的方法1.准备阶段：审核人员应事先做好准备工作，包括熟悉被审核方的相关资料和信息，制定详细的审核计划和流程，明确审核的重点和目标。
2.踏勘阶段：审核人员需进行现场踏勘，通过实地观察和了解，对被审核方的场地、设备、产品等进行检查和核实，获取实际情况的直接数据和材料。
3.调查阶段：审核人员应与被审核方的相关责任人、工作人员进行面谈和访问，了解其经营状况、管理体系、工作流程等核心要素，获取内部数据和信息。
4.文件核对阶段：审核人员需对被审核方的相关文件、报告等进行核对和复核，确认其完整性、准确性和合规性，对照法律法规、政策规定等进行核实。
5.数据核对阶段：审核人员应对被审核方提供的数据和信息进行核对和分析，对照相关标准和要求进行比对，判断其是否符合要求，评估其可靠性和可信度。
生产现场的审核内容及方法和要求
生产现场的审核内容及方法和要求一、审核内容1、人员管理（1）操作人员的资质和培训情况，是否具备相应的技能和知识，能否熟练操作设备和完成生产任务。
（2）工作纪律和劳动纪律的执行情况，员工是否遵守规章制度，有无迟到早退、旷工等现象。
（3）员工的工作态度和团队合作精神，是否积极主动，相互协作，共同完成生产目标。
2、设备管理（1）设备的选型和配置是否合理，能否满足生产工艺和生产能力的要求。
（2）设备的维护保养情况，是否制定了完善的维护保养计划，并按计划进行维护保养，设备的运行状态是否良好，有无故障隐患。
（3）设备的操作规程和安全注意事项是否明确，操作人员是否严格按照规程进行操作，有无违规操作行为。
3、物料管理（1）原材料、零部件、半成品和成品的储存、搬运和防护是否符合要求，有无损坏、变质、丢失等情况。
（2）物料的标识和追溯是否清晰，能否准确追溯到物料的来源、批次和使用情况。
（3）物料的库存管理是否合理，是否存在积压、缺货等现象，库存周转率是否符合要求。
4、生产工艺管理（1）生产工艺文件是否齐全、准确，是否经过审批和受控，操作人员是否熟悉工艺文件的要求。
（2）生产过程是否严格按照工艺文件进行操作，工艺参数的控制是否符合要求，有无擅自更改工艺参数的行为。
（3）工艺纪律的执行情况，是否对生产过程进行了有效的监控和检验，及时发现和纠正工艺偏差。
5、生产环境管理（1）生产现场的清洁卫生情况，是否做到了“5S”管理（整理、整顿、清扫、清洁、素养），有无杂物堆积、垃圾遍地等现象。
（2）生产现场的温度、湿度、照明、通风等环境条件是否符合要求，是否对产品质量和员工的健康产生不利影响。
（3）生产现场的安全设施和警示标识是否齐全、有效，员工是否了解安全操作规程和应急处理措施。
6、质量管理（1）质量控制计划是否制定并有效执行，是否对关键质量控制点进行了重点监控。
（2）检验和测量设备是否齐全、准确，是否经过校准和检定，检验人员是否具备相应的资质和能力。
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实例4
在检查部内人员的技术资料整理情况时，仍 发现有部分人员未能按照部门所制定的规 范进行整理。
请现场内审员 点评
不合格项严重程度的判定
（供学习，具体由企管部判定）
※严重不合格项 —体系运行出现系统性失效 —体系运行出现区域性失效 —影响产品或体系运行的后果严重的不合格现象
※一般（或轻微）不合格项 —个别的（或孤立的）、偶然的、后果轻微不合格项 —对某个系统或区域有效性影响轻微的不合格项
编制检查表 现场收集证据 提出审核发现
书面报告
审核方法和技巧
审核基本方法：抽样 —抽样应有代表性 —抽样应有随机性 —审核员亲自选取样本
举例
收集信息的方法
询问与交谈
查阅文件和记录 观察现场和活动 实际测定
礼貌、耐心、聆听、和谐
怎么问？
5W1H: what Why When Where Who how
审核需要做哪些事
编制检查表 现场收集证据 提出审核发现
怎么做？
书面报告
编制检查表 现场收集证据 提出审核发现
书面报告
一、何谓检查表: 即通过策划和编写审核项目，确定抽样数量，及提示现 场审核时所需确认现状与规定要求是否相符的重点。 二、由谁使用: 只供审核员本人使用，其详略程度取决于审核员的经验。 三、有何好处: 审核策划的输出之一 帮助记忆，保证全、深、延续性 时间控制工具 案例 记录方便 四、何时使用: 审核前为确认是否做好充分准备而使用。 现场审核过程中使用,但应避免机械地使用。
（完）
仔细观察——环境、设备、 产品、标记、作业过程
收集信息的方法
询问与交谈
查阅文件和记录 观察现场和活动 实际测定
对，还是 不对？
必要时，实地测量予以验证
编制检查表
现场收集证据
提出审核发现
书面报告
通过现场收集到的证据，给予恰 当的评价，当面陈述不符合事项
编制检查表 现场收集证据 提出审核发现
B、 部门落实
确定陪同人员，这个 （些） 人应当熟悉准则、 部门机构、 分工和业务 ，有一定的交际和表达能力。负责内部向上和与各有关职能之间的沟通 。通常由有经验的内审员担任。 如果有必要，再指定一个候 补。万一 接待人由于什么原因不能接待，或者回答不上时，候补的顶 上。 接受审核人员的任务是展示自己所负责部门符合审核准则证据， 证明 体系执行有效。主要是：代表部门、小组，按照审核计划， 事先选择 、准备好典型的证据材料，包括文件、记录、实物和现场的 介绍和接 待。接受审核时主动提供，作为客观证据，证明自己的体系 符合性和 有效性。 现场回答审核员提出的问题，补充提供客观证据。满足审核 方要求。 接待人员准备提供证据汇集起来， 是否能充分证明体系 的符合性和有 效性。 按部门职能分配沟通一下，实际上，建立体系的时候已经明确 了 相关内容。 只是临时再强调、 提醒一下， 以便于与审核方沟通。 同时， 让大家相互知道通讯联系的方式和信息，如，办公地点、座机 和手机 号码等，以便到时候可以有效沟通。
书面报告
写不符合报告要求
准确：地点、时间、问题、依据 清楚、简洁、可以核对 写事实，不分析、推论 被审核方能准确理解
实例1
不准确描述的范例： 在工段长工作台上有一份没有受控标识的操 作规范。
可接受的范例： 在完工工段长工作台上见到一份水压试验的 操作规范（文件号：WI-09-011），没有任 何受控标识，不符合7.4文件控制规定。
例如：面对某些作业指导书，进行下列的提问：: 1.这是什么?:借此问题可了解到相关的规定要求，以及 现场作业人员是否理解了这些要求。
2.谁在使用它?:可了解到谁在使工作能符合此规定要求。
3.如何来使用它?:可用来了解相关人员如何来满足这些 要求。 4.何时使用它?:当作业指导书中规定了时间性要求时， 此问题有其效果。例如，检查频次。 5.何处使用它?:例如你所说的哪里有规定？哪些地方需 要满足这些规定？
实例3
预处理MSC40OT箱退回的前下梁与门竖梁混堆，标识 不全。 点评： 描写不够清楚，阅读者不能一目了然，不知从哪 里退回哪里，是没有标识还是标识填写不完整。 缺少时间、地点。 语言不够专业，应为写实性的。可改为：XX现场 发现一堆XXX料，据XXX介绍为XX时间由哪里退回 到哪里的两种材料，但该材料上未见…标识，不 符合XXX的规定。
实例2
小件班首件产品没有报QC、产品工程师检验。 点评： 缺具体的产品名称、生产时间 语言不够专业，应为写实性地描述事实，比如改 成：没有证据表明小件班XXX（时间）生产的XXX 产品已根据….要求向QC和产品工程师进行了报检 并合格。或改成：根据….要求，首件产品必须报 QC和产品工程师，但小件班XXX（时间）生产的 XXX产品的《首件记录表》上未见他们的检验记录。
如何做好现场审核
主讲人：
受审部门审核前准备
A、 明确审核目的和审核的范围
部门负责人必须事先尽量早了 解、确定以下信息： 审核的目的。这次审核是认证，还是第二方审核，或者其他 什么目的。 审核的判别准则。不同审核目的应当用不同的审核准则。通 常是质量管 理体系标准、自己的手册、程序和其他体系文件和产品文 件，还有和顾 客签订的合同，以及适用的各种法规条例等，都是审核 的准则。但是， 不同审核目的，侧重是不同的。譬如第二方审核比较 侧重于与他们产品 有关的要求。第三方审核侧重于过程和顾客的要 求。 审核的范围。确定审核的地点、职能、产品等范围。 ——审核人员数量和 分组情况。通常提前一周，会接到审核方包 括以上这些方面的内容的书 面通用,帶有攻击性。
收集信息的方法
询问与交谈 查阅文件和记录 观察现场和活动 实际测定
请给我看…
看到的、听到的
作好记录——时间、地点、 人物、事实、凭证材料、 涉及文件、不符合的情况
可以记录在检查表上
收集信息的方法
询问与交谈
查阅文件和记录
观察现场和活动 实际测定
C、 迎接评审的思想动员
让员工知道在什么时间段会接受什么审核。 懂得如何接待：要求每个员工（至少接受审核时在岗位上的 那些员工， 包括管理和技术人员） 都要认定自己的工作范围。 譬如， 能回答自己 负责的工作，执行的文件，选择好典型的证据材料，证明 自己所做工作 符合标准、法规和顾客的要求，达到目标要求。事先准 备好提供的证据 。当审核员要求您展示证据时，可以提供哪些证据？ 譬如，标准、公司 文件（程序、作业指导书）、记录等。 预计审核时会提出什么问题？应当如何回答。 每个员工应能 回答一些 共性的问题。每个员工都有可能被审核到，因此，除了准备 自己负责的 工作范围的问题以外， 还必须确定一些共同需要认知的问 题（如质量 方针、质量目标等）。