7-市场失灵及其校正
第6章 市场失灵及矫正
科斯定理（ 科斯定理（Coase Theorem） Theorem）
只要财产权是明确的，并且其交 只要财产权是明确的， 易成本为零或者很小， 易成本为零或者很小，则无论在开始 时将财产权赋予谁， 时将财产权赋予谁，市场均衡的最终 结果是有效率的。 结果是有效率的。
第三节 垄断与反垄断政策
一、垄断的弊端 降低经济效率。 降低经济效率。垄断价 格在均衡价格之上， 格在均衡价格之上，其 产量远远低于完全竞争 市场的产量。 市场的产量。
（二）道德风险 《 东北一家人 》 是一个系列情景剧 ， 东北一家人》 是一个系列情景剧， 其中一集是这样的。 其中一集是这样的 。 剧中人牛小伟为了赚 保险公司的钱， 保险公司的钱 ， 故意买了一辆快要报废的 汽车， 并投了保险。 他想尽办法， 汽车 ， 并投了保险 。 他想尽办法 ， 盼望这 辆车能够早点坏掉， 以得到大笔的保险金。 辆车能够早点坏掉 ， 以得到大笔的保险金 。
也有坏车也有坏车由于买者由于买者不了解旧车的质量不了解旧车的质量常破旧的二手车经过翻新卖出去常破旧的二手车经过翻新卖出去一方可以损害缺乏信息的一方为代价获得自己的利益一方可以损害缺乏信息的一方为代价获得自己的利益即市场中的即市场中的逆向选择逆向选择adverseadverseselection卖者可以利用买者缺乏信息而把非卖者可以利用买者缺乏信息而把非这就是说拥有信息的这就是说拥有信息的selection
二、公共物品与市场失灵
第一，非竞争性消费造成了市场失灵。 第一，非竞争性消费造成了市场失灵。
消费的非竞争性意味着， 消费的非竞争性意味着，某人享受了消费利 并不因此减少别人的消费利益。于是， 益，并不因此减少别人的消费利益。于是， 进行排斥是无效率的行为。 进行排斥是无效率的行为。
财政学对市场失灵和外部性的纠正
财政学对市场失灵和外部性的纠正一、市场失灵的概念与原因市场失灵是指市场不能有效配置资源，产生了效率低下的情况。
市场失灵的原因主要包括信息不对称、公共物品、自然垄断和外部性等。
1. 信息不对称信息不对称是指生产者和消费者在交易过程中信息存在不对等的情况。
在市场经济中，买卖双方往往处于不同的信息水平，导致交易出现不对称。
这就可能导致市场出现道德风险和逆向选择等问题，从而使市场失灵。
2. 公共物品公共物品是指能被所有人共享且一个人的使用不会减少其他人使用的物品。
由于公共物品具有非竞争性和不排他性的特点，市场难以提供公共物品，从而导致市场失灵。
3. 自然垄断自然垄断是指某个产业或市场由于生产规模经济或技术上的特殊性质而只能由少数大型企业存在，从而导致市场竞争减少，效率降低。
4. 外部性外部性是指生产活动或消费活动对于其他个体或社会整体造成的影响，这种影响不通过市场价格实现。
外部性的存在使得市场无法正确反映社会成本和效益，导致资源的错误配置。
二、财政学对市场失灵的纠正措施财政学作为一门研究政府如何运用财政手段调整经济的学科，对于市场失灵提出了一系列的纠正措施。
1. 信息披露和监管为了解决信息不对称问题，政府可以通过加强信息披露制度和市场监管来提高市场的透明度和公平性。
例如，要求公司披露真实的财务信息，减少信息不对称带来的市场失灵问题。
2. 肯定公共物品的供给作用对于公共物品的供给，政府应该承担起责任，通过提供公共物品来满足社会的基本需求。
政府可以通过征税等方式收集资金，用于提供公共物品，以确保社会资源的有效配置。
3. 监管自然垄断产业对于自然垄断产业，政府需要进行有效的监管，以保障市场的竞争和消费者的福利。
政府可以通过制定合理的市场准入规则和定价机制来限制垄断企业的行为，防止其滥用市场制约。
4. 内外部性的税收调节为了纠正外部性带来的市场失灵，政府可以通过征收税收或补贴来调节市场行为。
例如，对于产生负外部性的活动，可以征收相应的污染税以内部化外部成本；对于产生正外部性的活动，可以通过补贴鼓励相关行为。
市场失灵及其纠正方式
市场失灵及其纠正方式市场经济的优越性，不仅得益于自由决策者的积极参与，还有市场机制的自我调节功能。
市场是一种能够自主实现匹配供需，自我平衡价格的机制，是一种自由化的交易平台。
市场机制的实施，实际上是通过价格调整反馈机制在不断地修正着市场。
这样一来，市场参与者在获得利益的同时，也要承担着可能arise的风险。
市场经济的成功情况下的经济背景下，市场失灵成为市场机制限制的现象。
市场失灵是指市场机制出现的某些各类问题、障碍，导致供需匹配及价格平衡状况失效的情况。
市场失灵意味着无论自由价格机制如何自由，自由决策者在这样的自由市场中进行自我平衡调节，都往往难以通过市场有效解决问题。
市场失灵可表现为以下几个方面.一、外部性问题。
指经济学中，市场机制下实现社会效率需要收集信息时，一些各类外部因素干扰的情况。
例如，生产过程中产生的环境污染，生产产品的原材料需要违反一些不良公司，劳动力有利于超过市场价格的社会资源。
二、不完全市场问题。
当某些各类交易不仅仅涉及自然和人为资源的交换，但还包括其他的各种外部性、成本和阻碍，此时，市场机制会受到限制，导致市场失灵。
三、公共财产问题。
凡是当生产对象的利益箱较为分散，而受到避免免费骑享的影响时，就会发生公共财产问题。
例如，公共品研究开发的高成本、低风险特征导致市场机制难以承担的问题。
四、信息不对称问题。
市场机制采用的是自由交易方式，其基本原则是平等交换。
然而个别情况下，卖家比买家了解更多的信息，从而卖方能够挖掘更多的利益，而买方难以捉摸真正的价值和购买的风险。
此种情况下，市场的有效信息传递机制未能充分发挥作用，未能平衡双方的利益，导致市场失灵。
由于市场失灵的存在，市场不一定是占优势决策的策略。
有时，市场机制可能导致市场的效率降低且存在其他各类问题。
因此，解决市场失灵的问题是我们面临的重要任务。
作为市场失灵现象的纠正，政府干预已成为一种不容忽视的手段。
政府干预可以通过诸多渠道实现：政府机构更好地发挥监督作用，实施财政和货币政策，建立市场机制监督机构，简化规章制度，控制物价，实现简单、透明的税收和贸易制度等。
市场失灵及其解决方法
市场失灵及其解决方法市场是一种有效配置资源、调节供需关系的机制。
然而，在现实中，市场并非总能完美运行，时常出现失灵现象。
市场失灵是指在市场机制下，资源配置存在偏差、供需无法平衡、合理价格难以形成的问题。
本文将探讨市场失灵的原因以及如何解决这些问题。
一、市场失灵的原因：1.外部性：市场经济中的行为往往会对不直接参与交易的第三方产生影响，这种影响就是外部性。
外部性可能是正面的，如公共教育的正面溢出效应，也可能是负面的，如工厂排放污染物对周边环境的负面影响。
这种外部性导致市场的资源配置不完全有效，无法反映所有相关方的利益。
2.信息不对称：市场经济中，卖方通常比买方更容易获取商品或服务相关的信息。
因此，在信息不对称的情况下，买方无法全面了解商品的品质、价格和可替代性，从而无法做出最具效益的选择。
信息不对称导致市场无法有效发挥竞争机制，影响资源的配置效率。
3.公共物品：公共物品具有非竞争性和非排他性，即一个人使用不会排挤其他人使用，且难以通过市场交易来分配。
例如，国防安全、环境保护等公共物品，由于缺乏市场交易的可能性，导致资源配置效率下降。
4.市场权力：在市场竞争中，某一经济主体通过获得垄断地位或寡头地位，可以操纵市场价格和供给量，以谋取自身利益。
这会导致市场无法形成合理的价格机制，资源配置效率降低。
二、解决市场失灵的方法：1.政府干预：政府在市场失灵问题上扮演着重要角色。
政府通过制定相关法律法规和政策措施，对市场经济实施管理和调节。
如制定环境保护法规，规范企业的排放行为；设立监管机构，防止垄断和不正当竞争行为；提供公共物品和服务，确保公平、公正的资源分配。
2.税收与补贴：通过税收与补贴来纠正市场失灵问题。
税收可以对负外部性行为实施内部化，例如对污染物排放征收环境税；补贴可以鼓励正外部性行为，例如对新能源发展给予补贴。
通过税收和补贴的手段，可以引导市场主体行为，促进资源的合理配置。
3.信息公开与透明：解决信息不对称问题的一个重要手段是信息公开与透明。
市场失灵的原因及其解决方案
市场失灵的原因及其解决方案市场经济是现代经济的主要形式，它依据供需关系自发调节价格和资源配置。
但市场经济并不完美，市场的自发性和自由导致了市场失灵的情况。
市场失灵指市场经济不能有效分配资源，出现了资源错配、生产偏离市场需求等现象。
市场失灵有很多原因，本文将分析其原因及解决方案。
一、市场失灵的原因1.不完全竞争不完全竞争的市场主要有垄断和寡头垄断市场。
垄断市场下，市场主体掌握市场价格和资源，消费者和其他生产者很难进入市场，价格不能完全由市场自发调节从而影响资源配置。
2.外部性和公共品外部性和公共品是市场失灵的内在原因。
对于外部性，在经济活动中会对其他人产生负面影响，这种影响不体现在交易中，因此市场价格不能合理反映。
对于公共品，由于其特殊性质，不能按照市场供需调节，而是需要政府干预。
3.信息不对称市场经济中信息不对称也是导致市场失灵的一个因素。
市场主体对于产品信息、其价值和质量并不完全了解，导致价格不能完全反映产品价值，影响了资源配置。
4.市场周期性波动市场波动导致供需关系失衡，而市场经济依靠供需关系来自发调节价格和资源配置。
市场周期性波动的周期不稳定，波动幅度和时间长短变化很大。
二、市场失灵的解决方案解决市场失灵需要深入研究市场失灵的机制，针对不同的原因采取不同的措施。
1.政府干预政府干预是解决市场失灵的重要手段。
政府可以通过税收、信用政策等经济手段来规范市场行为，保持市场秩序。
政府还需要建立规范市场行为的法规体系，以保护消费者权益和市场竞争。
同时，对于外部性和公共品，政府需要提供公共服务，如教育、医疗、环境保护等，促进社会公平和公正的资源配置。
2.完善市场机制完善市场机制是解决市场失灵的重要途径。
市场机制需要完整、透明和公正，以保证市场资源合理配置。
此外，建立完善的市场调节机制可以提高市场合理性，如设立市场监管机构，加强市场监督，规避不当行为。
3.提高市场竞争提高市场竞争是解决市场失灵的长久之计。
7-市场失灵及其校正
2．不确定性
不确定性是指经济活动的当事人事先不能准确 地知道自己决策的结果。
34
二、逆向选择与信号传递
1．信息不对称
市场上买卖双方所掌握的信息是不对称 的，即一方掌握的信息多些，另一方掌 握的信息少些，这样在交易过程中，拥 有较少信息的一方会处于劣势。
35
信息不对称一般有两种情况：
市场卖方所掌握的信息多于买方
具有排他性和非竞争性
例如，收费的高速公路就是准公共物品。因为它不具 备竞争性，却具有排他性，不交钱不能上去。
再如棋牌俱乐部
31
二、搭便车问题 三、公地悲剧
某人不进行购买而消费某种物品的行为。
指公共资源被过度使用从而造成灾难性 的后果的现象。 哈丁 1968 年在《公地的悲剧》中设置了 这样一个场景：一群牧羊人一同在一块 公共草场放牧。
32
公共物品与市场失灵
在市场机制条件下，私人不会生产公共物
品！
消费者的支付不足以补偿公共物品的 生产成本，公共物品的生产者必然减 少产量，甚至不生产。 只能由政府来生产公共产品
33
第四节 不对称信息及其校正
一、信息与不确定性
1．信息 信息可以归结为包括物品（包括劳务）和生 产要素的价格、质量和数量等，不同经济主体 （如买方何卖方）讨价还价的能力、信誉度等 知识。
Q
O
QE
Q
O
QE
（a） 完全竞争均衡
（b）垄断厂商均衡
•图7-1垄断厂商均衡与完全竞争均衡效率的比较
5
2、垄断造成社会福利损失（纯损 ）
假定竞争市场和垄断者具有相同的成本曲线
•
P Pm A Pc
7.市场失灵及矫正
3.标准化。当一项生意很难建立或根本没有机会作出声誉时,“标准化”——生 产一种标准化商品,以连锁经营方式或其他方式提供给顾客,将有助于解决信息不对称 带来的逆向选择问题,例如麦当劳、肯德基等,不管在什么地方,提供的商品都是一样的, 无论在哪购买,无须为其质量和价格担忧。
4.价格信号。价格信号是能够缓解逆向选择问题的另一个机制,是指商品卖方通过 信号向买方传达有关商品质量的信息。如在劳动市场,待雇者(卖方)把受教育程度作为 一个高生产率信号,向企业传递关于自己生产率的信息,以利于获得与自己生产率相匹配 的工资。在商品市场,那些想卖出较高价格的生产高质量商品的企业,可以通过签订内容 广泛的保证书来向消费者传递其质量信号,因为签订这样的保证书给生产高质量商品的 企业带来的成本较低,而对于生产低质量商品的企业,签订这样的保证书成本很高,其不 愿意签订这样的保证书。所以,保证书就成为一个显示质量的信号。
26
任务2 公共物品和公共资源
一、公共物品的特性和分类
(一)公共物品的含义 经济中存在的既无竞争性又无排他性的物品通常被称为公共物品。 (二)公共物品的特性 1.非排他性 2.非竞争性 (三)公共物品与私人物品 1.物品的分类 物品的分类
私人物品
公共资源
自然垄断性物品
纯公共物品
2.政府提供的物品与公共物品的区别 公共物品具有与私人物品不同的性质，完全由私人提供无法达到较好的效果，这 就为政府介入公共物品的生产提供了依据。但是并非所有的公共物品都要由政府来生 产，同时，政府提供的物品也未必全部都是公共物品。实际上，许多政府提供的物品 在消费中既可以是竞争性的，也可以是排他性的，比如教育。因此，公共部门（政府） 提供的物品与公共物品不是完全相同的。
项目七 市场失灵及矫正
市场失灵的原因及解决办法
市场失灵的原因及解决办法市场失灵（Market Failure）是指市场经济中由于市场机制的种种原因，导致市场理论无法达到预期的社会效果的现象。
本文将探讨市场失灵的原因以及可能的解决办法。
一、市场失灵的原因1. 不完全竞争：当市场存在壁垒或垄断现象时，企业的价格和产量决策受到限制，导致市场资源配置不够有效。
2. 外部性：指市场交易对除市场参与者外第三方产生的影响。
正面外部性如教育和基础设施对整个社会的正面影响，而负面外部性如环境污染对社会带来的负面影响。
市场无法内部化外部性，导致资源配置的失衡。
3. 公共物品：公共物品具有非竞争性质，任何人都无法被排除使用，并且一个人的使用并不会减少他人的使用量。
市场在提供公共物品方面存在困难，这也是市场失灵的一种原因。
4. 信息不对称：当市场参与者在交易过程中存在信息不对称时，卖方或买方可能会获得更多的信息优势，导致市场无法实现有效的资源配置。
二、解决市场失灵的办法1. 政府干预：政府可以通过监管、设立市场准入门槛、实行反垄断政策等方式来解决市场失灵问题，以保护消费者权益和公共利益。
2. 税收与补贴：税收可以用来纠正负面外部性，例如对环境污染征收污染税，以激励减少污染。
补贴可以用来促进正面外部性的发展，例如为可再生能源提供补贴。
3. 建立制度框架：建立透明的信息披露制度和标准，加强公共物品供给方面的合作，提高市场的透明度和效率。
4. 教育和意识培养：提高市场参与者对市场机制的理解和意识，增加对市场失灵问题的认知，鼓励公众主动参与和监督市场行为。
综上所述，市场失灵是市场经济中不可避免的问题，但我们可以通过适当的措施来解决市场失灵的原因。
政府的干预、税收与补贴、建立制度框架以及教育和意识培养等方法可以有效地促进市场的有效运行，实现社会效益的最大化。
西方经济学简明原理》期末考试题库及答案-第7章 市场失灵及其矫治
一、选择题1.不完全竞争市场中出现无效率资源配置，原因在于产品价格(D)A.高于边际成本B.低于边际成本C.等于边际成本D.都正确2.由于垄断导致无效率，因此任何垄断都必须被消除，这一说法(B)A.肯定正确B.肯定不正确C.可能正确D.基本正确3.某种经济活动有负的外部影响时，该活动的(B)A.私人成本大于社会成本B.私人成本小于社会成本C.私人利益大于社会收益D.私人收益小于社会收益4.在正的外部影响存在的情况下，(D)A.私人成本大于社会成本B.私人成本小于社会成本C.私人利益大于社会收益D.私人收益小于社会收益5.如果一个人只在自己家里抽烟且不再外人面前抽烟，那么，他抽烟（D）A.负的外部影响B.有正的外部影响C.属于消费中的正的外部影响D.没有外部影响6.科斯定理的基本意思是（B）A.人们的贪心可能阻止市场发挥作用；B.交易成本的存在有可能阻止市场发挥；C.只要产权明晰，市场就能够保证效率；D.只有负的外部影响有可能导致市场失灵。
7.当正的外部影响存在时，市场决定的产量将会（B）A.大于社会理想产量B.小于社会理想产量C.等于社会理想产量D.都可能8.下列物品最有可能是公共物品的是（A）A.公海上的一个灯塔B.国家森林公园内树上的果C.故宫博物院内的国宝D.大熊猫9.一般来说，公共物品的生产低于社会理想的水平，可能的原因在于（D）A.人们不愿意说真话B.“搭便车”的倾向C.人们的觉悟不高D.上面的说法都说得过去10.信息不对称导致市场失灵是因为（D）A.消费者无法识别好的产品或服务；B.劣质产品对优质产品有负的外部影响；C.一块臭肉坏了一锅汤；D.上述说法都说得过去。
11.洛伦兹曲线越是向横轴凸出（A）A、基尼系数就越大，收入就越不平等B、基尼系数就越大，收入就越平等C、基尼系数就越小，收入就越不平等D、基尼系数就越小，收入就越平等12.如果上游工厂污染了下游居民的饮水，按照科斯定理（ B ），问题即可妥善解决。
市场失灵的原因与对策
市场失灵的原因与对策市场失灵是指市场机制不能正确发挥自身的调节作用，出现了资源配置效率低下、公平性下降等问题。
市场经济是以市场机制为基础的，市场失灵的现象在市场经济中非常普遍。
本文将探讨市场失灵的原因以及可能采取的对策。
一、市场失灵的原因1.信息不对称信息对称是市场正常运行的先决条件，但在现实中，卖方和买方的信息不对称现象十分普遍。
一方面，卖方能够掌握更多的信息，从而通过选择性的信息披露来引诱买方，以此获得更大的利益。
另一方面，买方即使有信息需求，也难以获取到足够的信息。
在信息不对称的市场中，买方容易受骗，付出了高额的代价，而卖方因为掌握更多的信息，获取了过高的利益。
2.外部性外部性指市场行为对社会或环境的影响，这种影响无法与交易价格直接挂钩。
例如，环境污染、噪音污染等问题，会对生活质量等方面产生重大影响。
但是，在市场经济中，因为外部性问题使某些市场价格无法反映真实的交易成本或者效益，导致市场无法达到最优解。
3.市场垄断市场垄断指对某种商品具有其他企业无法替代的优势地位，从而可以通过控制供给或者提高价格来限制竞争。
这时市场上的消费者数量大幅度减少，反而为垄断企业带来了不需要考虑竞争对手的自由竞争的机会。
垄断者往往可以通过不公平的方式获取更高的利润，但这实际上是市场失灵的表现。
4.公共物品公共物品是指一种免费提供给社会大众使用的资源，如公路、公园、警察保护等。
这些公共物品通常由政府提供，市场无法提供，因为这些物品无法专门向特定的消费者收费，从而难以获取回报。
在这种情况下，如果没有政府干预，这些重要的公共物品将会被社会大众低估，直至消失。
二、市场失灵的对策1.完善信息披露制度信息披露制度对市场经济正常运行非常重要。
政府可以引入相关法规等，对市场主体的信息披露进行规范和适度监管，从而保护投资者的利益。
后者可以通过向市场主体提供有用的信息来实现，这有助于消除信息不对称。
2.改善社会公共设施提高公共设施质量、扩大公共设施的覆盖面积、减少外部性，这都有助于消除市场失灵问题。
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由于企业经济效益与每个职工工作努力程
度的关系模糊，导致激励机制弱化
由于管理层次增加，信息沟通的速度和质
量下降，从而导致组织、管理费用增加
9
5、垄断与技术创新 一般认为完全垄断阻止技术进步性，尽管 其经济利润为垄断企业提供了充裕的研究与 开发活动所需的资金，但垄断企业几乎没有 使用新技术的动力。 也有经济学家认为，研究和技术进步可能成 为垄断企业设立的进入壁垒之一，因此在有 潜在外部竞争压力时，垄断厂商为了维护垄 断地位，会不断的进行技术创新，通过技术 上的不断革新来阻止其它厂商进入 。
消费
当一个消费者 采取的行动使 他人付出了代 价，而又未给 他人以补偿的 情况。 吸烟
当一个生产者 当一个消费者 采取的经济行 采取的行为对 为对他人产生 他人产生了有 了有利的影响， 利的影响，而 而自己却不能 自己却不能从 从中获得利益 中得到补偿时 时的情况。 的情况。 花圃 子女教育
二、外部性对资源配置的影响
28
3．明确产权 如果产权完全确定并能得到充分保障， 就可杜绝一部分外部性发生。因为在 产权明确的条件下，通过市场交易就 可以解决一部分外部性问题。
29
4、可交易许可证 公司向政府购买（或被授予）许可证， 允许它们释放一定量的污染。
30
第三节 公共物品
31
一、私人物品和公共物品
17
一般而言，在存在正外部性的情况下， 私人活动的水平通常都要低于社会所 要求的最优水平。在存在负外部性的 情况下，私人活动的水平通常都要高 于社会所要求的最优水平。
18
外部经济
（私人收益<社会收益）
外部不经济
（私人成本<社会成本）
生产
消费
生产
当一个生产者 采取的行为使 他人付出了代 价而又未给他 人以补偿时的 情况。 污染
22
分析视角转换
第一，对于污染造成的外部性，产权分析不再 看作是一方损害和一方受损害的问题，而是两 种各自具有合理性权利行使过程中发生的矛盾。
上面事例中，化肥厂有权利用自己所有的生产 设备等要素，产出销售化肥获得利益；另一方 面，农民同样有权利利用自己的土地等要素， 产出和销售水果谋求利益。然而，双方行使所 有权过程发生了利益冲突：一方面化肥厂要求 排放废气，即要求“污染”权利，另一方面农 民要求不被废气污染：市场主体行使所有权产 生了新的权利问题即产权界定问题。
42
公共选择理论，就是以经济学中“所 有个人都追求自身利益的最大化”的 基本假设为前提，依据自由的市场交 换能使双方都获利的经济学原理来分 析政府的决策行为、民众的公共选择 行为及两者关系的一种理论。
具有排他性和非竞争性
例如，收费的高速公路就是准公共物品。因为它不具 备竞争性，却具有排他性，不交钱不能上去。
再如棋牌俱乐部
37
请问，我国的教育是公共物品吗？
38
二、搭便车问题 某人不进行购买而消费某种物品的行 为。
39
三、公地悲剧
指公共资源被过度使用从而造成灾难 性的后果的现象。 哈丁1968年在《公地的悲剧》中设置 了这样一个场景：一群牧羊人一同在 一块公共草场放牧。
•d=AR
O
QE
Q
•QE
•Q
（a） 完全竞争均衡
（b）垄断厂商均衡
•图7-1垄断厂商均衡与完全竞争均衡效率的比较
5
2、垄断造成社会福利损失（纯损 ）
假定竞争市场和垄断者具有相同的成本曲线
•
P Pm A Pc
B C
MC
AR MR Qm Qc Q
•图7-2垄断造成的福利损失
6
3、寻租现象导致的社会成本 为了寻求额外的利润而进行的活动被称 为寻租行为 。 寻租的代价常常要接近于甚至等于全部 的垄断利润。
24
第三方界定产权原则
在现实社会中，协商谈判、实施协议存 在大量交易成本，就需要非当事者的第 三方界定产权。 这时，产权归属与效率无关的直接命题 不再成立，产权界定和实施方式会对效 率发生关键影响。
从效率角度出发，产权界定的原则是以 最小社会成本解决外部性矛盾。——这 是科斯定理的引伸含义。
第七章
市场失灵及其校正
本章概要
垄断 外部性
公共物品
不完全信息
2
市场机制不能有效实现资源配置的情形称为市 场失灵。
帕累托最优状态不能被实现
存在帕累托改进
帕累托最优（Pareto Optimality)或帕累托效 率（ Pareto Efficiency):当且仅当不存在任何 能够使某些人变好的同时而不使另一些人的状 况变坏的变化时便达到了帕累托最优。
P=AVC+(D+T+SK)/Q
AVC是平均可变成本；Q是产量；S为允许的 “公平”回报率；D是折旧；T为税收；K是厂 商当时的资本存量。
16
第二节 外部性的影响及其校正
一、外部影响（externalities）及其分类
外部性，亦称外部效应或溢出效应，生产者或消费者 的活动对其他生产者或消费者带来的非市场性的影响。 指的是私人利益和社会利益、私人成本与社会成本不 一致的现象。 正外部性（外部经济性）：生产与消费行动对他人产 生了有利的影响，而自己却不能从中得到报酬或补偿。 漂亮和打扮等。此时经济活动私人利益小于社会利益， 私人成本高于社会成本 。 负外部性（外部不经济性）： 生产与消费行动使他人 付出了代价又未给予他人补偿。环境污染、乱扔香蕉 皮等。此时经济活动私人利益大于社会利益，私人成 本低于社会成本。
10
二、政府对垄断的干预
政府对垄断的干预包括法律上禁止垄断和 对垄断企业进行管制等不同的途径。 1、反托拉斯法
2、对垄断的政府管制
11
12
13
14
15
管制的实践：回报率调节 对一个垄断的管制常常基于他的资本回报率， 管制机构决定一个价格，使得垄断者的资本回 报率接近于“竞争的”或“公平的”回报率， 称为回报率管制。
23
假设交易成本为零
第二、如交易成本为零，无论产权界定给哪一方，都 会导向花费6000元安装废气处理装置的有效安排。 如给化肥厂排废气权利， 10户果农面临三种选择：一 是集资6000元让化肥厂安装治理废气装置；二是承担 8000元损失转产蔬菜；三是维持现状，承担1万元污 染损失。果农们会选择第一种方案。实质是在化肥厂 拥有污染权前提下，果农以低于污染损失的价格“买 断”化肥厂污染权，从而改进了资源配置效率。 如果赋予果农免受污染权利，化肥厂面临三种选择： 一是筹资6000元安装治理废气装置；二是不采取治污 措施，但对果农支付8000元转产蔬菜；三是承担果农 1万元污染损失。化肥厂也会选择第一种方案。实质是 在果农拥有不受污染权前提下，污染社会成本在化肥 厂这一方内部化（internalize）从而克服了外部性和 改进了资源配置效率。
3
第一节 垄断
一、垄断的经济效应
1、垄断与低效率
1)P>minLAC，垄断不能做到生产有效。垄断 没有达到生产有效的产量和价格水平 。
2)P>MC，垄断不能做到分配有效。垄断企业 的利润最大化导致了资源在垄断产品上的配 置不足 。
4
P
•P
LMC PE
LAC
•PE
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
•
LMC
LAC
d=AR
•MR •O
即公共物品消费上的共享性，即一个人对某物 品的消费不减少别人对该物品的可用量。
非排他性
即公共物品的产权是属于社会的而不属于个人， 不能把某公共产品产权所属范围的任何人排除 在消费该物品之外。
33
非竞争性 更多人消费无需增加边际成本（或
边际成本很小可忽略不计），因而，某人消费 某种商品并不妨碍其他人同时消费这一产品。
40
公共物品与市场失灵
在市场机制条件下，私人不会生产公共物
品！
消费者的支付不足以补偿公共物品的 生产成本，公共物品的生产者必然减 少产量，甚至不生产。 只能由政府来生产公共产品
41
四、公共选择 公共选择，是与个人选择相区别的集体 选择，指通过集体行动和政治过程来决 定资源在公共产品之间如何分配。 所谓集体选择，就是所有的参加者依据 一定的规则通过相互协商来确定集体行 动方案的过程。公共选择是对资源配置 的非市场决策。
34
同时具有非竞争性和非排他性的产品 被称作公共物品（Public Goods）。 公共物品以零边际成本向人们提供收 益或效用，而且没有人被排除享用消 费的权利。
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3、公共物品的类型
根据非排他性和非竞争性的程度来看，公 共物品可分为： （1）纯公共物品：同时具有非排他性与 非竞争性 的物品。如路灯、国防、公路、 桥梁、灯塔、烟花、公园音乐会等
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（2）准公共物品：只具有非排他性或非竞争性
具有非排他性和竞争性
某个人对这类物品的使用并不排除其他人的使用，但 是会减少其他人的消费数量或使用空间。这类物品 也被称为“共有资源”，是属于一定范围内所有人 共有的，但是一个人多使用1单位其他人可使用的数 量就减少一单位，如公海捕鱼，一个渔夫捕到1条鱼， 其他渔夫可捕鱼的数量就减少1条。
1、私人物品
在消费上具有竞争性和排它性的物品。
竞争性（Rivalry）指让更多人消费会发生 边际成本，某人已经消费的给定数量某种商 品不能同时被其他人消费。 排他性（Excludability）指人们必须支付价 格才能消费商品，存在把没支付价格者排除 在消费以外的现实手段。