第七章 市场失灵和微观经济政策 《西方经济学》教学课件
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西方经济学ppt课件
是指一个国家在一定时期内所有居民所获得的最终产品和劳务的价值 总和。
经济增长
是指一个国家或地区在一定时期内国民收入或总产出的增加。
国民收入核算
是指通过一系列统计指标和统计方法，对一个国家一定时期内生产活 动的最终成果进行统计和计算的过程。
国内生产总值（GDP）
是指一个国家或地区在一定时期内所有居民所生产的最终标。
3
规模经济与规模不经济
研究企业生产规模的变动对成本和收益的影响。
市场均衡与效率
01
02
03
市场均衡
需求和供给相等时的市场 状态。
效率
市场在均衡状态下，资源 配置达到最优状态，即帕 累托最优。
市场失灵
由于市场结构、外部性、 公共品等导致市场无法实 现效率的情况。
03
宏观经济学
国民收入与经济增长
国民收入
经济学的重要性
提高资源配置效率
通过研究市场经济活动，西方经济学可以帮助我们更好地理解和 利用市场机制，提高资源配置效率，促进经济发展。
制定合理政策
通过对经济现象的分析和预测，西方经济学可以为政府制定合理政 策提供科学依据，促进社会公平和稳定。
提高个人决策水平
通过学习西方经济学，个人可以更好地理解经济现象和市场规律， 提高个人决策水平，实现个人利益最大化。
供给侧结构性改革 创新驱动发展战略
区域协调发展 新型城镇化建设
中国政府正在推进供给侧结构性改革，旨在优化供给结构，提 高供给质量，促进经济持续健康发展。
中国政府大力推动创新驱动发展战略，加强科技创新和人才培 养，以提高经济竞争力和发展潜力。
中国政府注重区域协调发展，推动东中西地区良性互动，缩小 区域发展差距。
经济增长
是指一个国家或地区在一定时期内国民收入或总产出的增加。
国民收入核算
是指通过一系列统计指标和统计方法，对一个国家一定时期内生产活 动的最终成果进行统计和计算的过程。
国内生产总值（GDP）
是指一个国家或地区在一定时期内所有居民所生产的最终标。
3
规模经济与规模不经济
研究企业生产规模的变动对成本和收益的影响。
市场均衡与效率
01
02
03
市场均衡
需求和供给相等时的市场 状态。
效率
市场在均衡状态下，资源 配置达到最优状态，即帕 累托最优。
市场失灵
由于市场结构、外部性、 公共品等导致市场无法实 现效率的情况。
03
宏观经济学
国民收入与经济增长
国民收入
经济学的重要性
提高资源配置效率
通过研究市场经济活动，西方经济学可以帮助我们更好地理解和 利用市场机制，提高资源配置效率，促进经济发展。
制定合理政策
通过对经济现象的分析和预测，西方经济学可以为政府制定合理政 策提供科学依据，促进社会公平和稳定。
提高个人决策水平
通过学习西方经济学，个人可以更好地理解经济现象和市场规律， 提高个人决策水平，实现个人利益最大化。
供给侧结构性改革 创新驱动发展战略
区域协调发展 新型城镇化建设
中国政府正在推进供给侧结构性改革，旨在优化供给结构，提 高供给质量，促进经济持续健康发展。
中国政府大力推动创新驱动发展战略，加强科技创新和人才培 养，以提高经济竞争力和发展潜力。
中国政府注重区域协调发展，推动东中西地区良性互动，缩小 区域发展差距。
西方经济学7市场失灵与微观经济政策PPT课件
第20页/共63页
政府对垄断的管制
市场失灵
垄断
公共物品
外部性
信息不对称
社会管制——国有化政策
国家直接从事生产活动，或者把某 些过去由私人从事的生产活动转归国家。
（1）对国家利益重大的行业； （2）私人不愿意经营，或者无力经 营的行业； （3）投入高、风险大的新兴行业。
2007年1月，查韦斯在全国代表 大会上发表2006年执政情况报告 时宣布，将对国内整个能源行业 和电力行业实施国有化。 新华社 发（委内瑞拉玻利瓦尔共和国通 讯社）
第21页/共63页
市场失灵
垄断
公共物品
外部性
8.2.3 垄断的管制
信息不对称
（2） 反垄断法
反垄断法是政府通过法律的形式对垄断进 行限制、约束。其目的在于防止垄断或各种 反竞争行为，以激励竞争，提高市场经济的 效率。
谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、 联邦贸易委员会法（1914）、罗宾逊—帕特 曼法（1936）、惠特—李法（1938）和塞 勒—凯弗维尔法（1950）
第23页/共63页
克莱顿法（1914年）该法案修正和加强了谢尔曼法，宣布导致削弱竞争 或造成垄断的不正当做法为非法，其目的主要是限制不公平竞争。该法案宣 布，导致削弱竞争的不正当做法主要有三种：（1）搭配售货。（2）联销董 事会。（3）公司之间相互持有股票。凡有上述三种做法之一者均为非法经 营。
第13页/共63页
市场失灵
垄断
公共物品
外部性
信息不对称
我国经济学盛洪在他著的《满意即最佳》里说过一句话，“一个简单的标 准就是，看这项交易是否双方同意，双方是否对交易结果感到满意。”而且是 谁也不愿意改变的状态，就已经是“帕累托最优”了。 我们通俗地讲“帕累托改进”是在不损害他人福利的前提下进一步改善自 己福利，用老百姓的俗话说就是“利己不能损人”。同样，只有在不损害生产 者和经营者权利的前提下维护消费者的权益，才能在市场经济的各个主体之间 达到“帕累托最优”的均衡状态。 通俗的解释就是在资源配置过程中，经济活动的各个方面，不但没有任何 一方受到损害，而且社会福利要尽可能实现最大化，社会发展要达到最佳状态。 西方经济学中的帕累托最优，实际上就是要求不断提高资源的配置效率。
政府对垄断的管制
市场失灵
垄断
公共物品
外部性
信息不对称
社会管制——国有化政策
国家直接从事生产活动，或者把某 些过去由私人从事的生产活动转归国家。
（1）对国家利益重大的行业； （2）私人不愿意经营，或者无力经 营的行业； （3）投入高、风险大的新兴行业。
2007年1月，查韦斯在全国代表 大会上发表2006年执政情况报告 时宣布，将对国内整个能源行业 和电力行业实施国有化。 新华社 发（委内瑞拉玻利瓦尔共和国通 讯社）
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市场失灵
垄断
公共物品
外部性
8.2.3 垄断的管制
信息不对称
（2） 反垄断法
反垄断法是政府通过法律的形式对垄断进 行限制、约束。其目的在于防止垄断或各种 反竞争行为，以激励竞争，提高市场经济的 效率。
谢尔曼法（1890）、克莱顿法（1914）、 联邦贸易委员会法（1914）、罗宾逊—帕特 曼法（1936）、惠特—李法（1938）和塞 勒—凯弗维尔法（1950）
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克莱顿法（1914年）该法案修正和加强了谢尔曼法，宣布导致削弱竞争 或造成垄断的不正当做法为非法，其目的主要是限制不公平竞争。该法案宣 布，导致削弱竞争的不正当做法主要有三种：（1）搭配售货。（2）联销董 事会。（3）公司之间相互持有股票。凡有上述三种做法之一者均为非法经 营。
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市场失灵
垄断
公共物品
外部性
信息不对称
我国经济学盛洪在他著的《满意即最佳》里说过一句话，“一个简单的标 准就是，看这项交易是否双方同意，双方是否对交易结果感到满意。”而且是 谁也不愿意改变的状态，就已经是“帕累托最优”了。 我们通俗地讲“帕累托改进”是在不损害他人福利的前提下进一步改善自 己福利，用老百姓的俗话说就是“利己不能损人”。同样，只有在不损害生产 者和经营者权利的前提下维护消费者的权益，才能在市场经济的各个主体之间 达到“帕累托最优”的均衡状态。 通俗的解释就是在资源配置过程中，经济活动的各个方面，不但没有任何 一方受到损害，而且社会福利要尽可能实现最大化，社会发展要达到最佳状态。 西方经济学中的帕累托最优，实际上就是要求不断提高资源的配置效率。
《西方经济学》全套课件完整版
寡头竞争市场特点及厂商策略性行为
产品可能有差异，但差异程度不如垄断市场大。 进入壁垒较高，新厂商难以进入市场。 厂商策略性行为
寡头竞争市场特点及厂商策略性行为
价格领导制
在寡头市场上，一个或几个厂商 可能会率先制定价格，其他厂商 则跟随定价。
产量领导制
一个或几个厂商可能会率先制定 产量，其他厂商则根据市场需求 和竞争对手的产量来调整自己的 产量。
生产函数类型
线性生产函数、二次生产函数、柯布-道格拉斯生产函数等。
成本概念及其分类
成本定义
厂商在生产过程中为购买生产要素而支付的代价。
成本分类
显性成本与隐性成本、机会成本与会计成本、边际成本与平均成本等。
成本曲线
短期成本曲线包括总固定成本、总可变成本、总成本、平均固定成本、平均可变成本、平均总成本和边际成 本曲线；长期成本曲线包括长期总成本、长期平均成本和长期边际成本曲线。
要素供给
个人或家庭拥有生产要素，并在一定价格下愿意提供这些要素。要素供给曲线向右上方 倾斜，表示要素价格与要素供给量呈同方向变动。
要素市场均衡
在要素市场上，要素需求与供给相等时的价格和数量即为均衡价格和均衡数量。此时， 厂商愿意购买的数量恰好等于个人或家庭愿意出售的数量。
劳动力市场均衡与工资决定机制
垄断市场特点及厂商策略性行为
特点
市场上只有一个卖者，即垄断厂商。
垄断厂商拥有市场势力，可以控制市场价格和产 量。
垄断市场特点及厂商策略性行为
厂商策略性行为
进入壁垒高，其他厂商难 以进入市场。
产品可能是独特的或者有 差异化的。
01
03 02
垄断市场特点及厂商策略性行为
01
价格歧视
市场失灵与微观经济政策教学课件
公平性与效率的权衡
公平性
坚持在价格制度、税收政策等方面对社会资源进行适度调节，保持市场分配方案的公平性。
效率性
坚持在政策的制定和实施中，确定基本制度和方法，提高政策效率，增强政府制度的管治优 势。
权衡
实现公平性和效率性的均衡，促进市场供需的平衡。
经济全球化与市场失灵问题
1
核心
市场失灵作为全球化进程中的问题，已
全球化进程中的市场失灵问题
2
被证明需要政策干预，必须协调公共部 门和私人部门的力量进行可持续发展。
市场失灵问题在全球范围内已成为普遍
的现象。政府应基础调剂、规范市场，
减少市场失灵的出现。
3
政府的职能
必须担负起合理引导全球化发展的职能， 引导全球化进程顺利推进。
1
案例
某些大公司通过巨额资金干预政治选举，扭曲市场的正常运作。
2
分析
政府应该通过反垄断政策来防止少数资本规模过大的公司或垄断集团扭曲市场价 格，维持市场健康竞争。
市场有效性及其限制条件
定义
市场能充分有效地分配资源 的程度。
限制条件
公共物品的存在，存在外部 性和公平性问题等。
解决方案
政府可以通过税收政策和政 府管制行业来解决市场失灵 问题。
影响
环境外部性和环境市场失灵同样将给环 保企业带来持续损失，必须制定专门政 策来改善状况。
政府价格调控的机制与方式
1 机制
政府对某个行业的价格设 定进行直接干预，控制市 场供需微观变量。
2 目的
使市场价格更符合社会公 平正义，增强资源的配置 效率。
3 准备工作
政府要实地调研研究，找 到价格过高或过低的行业， 制定政策措施。
市场失灵和微观经济政策课件
P0=PA+PB
S E
D
PB
D
PA
O
QA QB Q0=QA+QB
Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
O
Q0
Q
公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
S E
D
PB
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PA
O
QA QB Q0=QA+QB
Q
私人物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的水平加总
O
Q0
Q
公共物品：市场的需求曲线 为私人需求曲线的垂直加总
公共物品的需求曲线是虚假的，因为：
1. 单个消费者通常并不清楚自己对公共物品的需求价格， 更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的 关系；
如果信息完全，这意味着该零售商能够事先确切地知道明天鲜鱼的销 售价格，从而可以据此作出正确的进货计划：如果确知明天行情好， 价格为8元，则今天就把进货量定在最大，即800公斤，这样，赚得的 利润是1600元；如果确知明天行情不好，价格为4元，则把进货量定 在最小，即0公斤，赚得的利润就是0元。故零售商的预期利润为：
2. 市场中垄断因素的存在，阻碍了生产要素的自由流动，降 低了资源配置的效率；
3. 市场本身无法正当地解决外部影响对经济带来的各种影响； 4. 市场不能提供公共物品； 5. 信息不完全也会阻碍市场经济有效运转； 6. 市场中的价格机制无法兼顾社会的非市场目标，缩小贫富
差距。
二、垄断与效率损失
1. 与竞争性厂商相比，垄断厂商的产量低而价格高，社会福 利因此受到损失。
政府提供公共物品
公共物品只能由政府提供。政府通过税收获得 生产资金，也使所有免费乘客买票；同时免费 将物品提供给全体社会成员，使物品得到最大 限度的使用。
政府如何确定某公共物品是否值得生产以及应 该生产多少呢？分析的方法是：成本—收益分 析法。
公共资源——公地的悲剧
考虑这样一个乡村，村里有一块公共土地， 村民们在这块公地上放牧奶牛。如果每一 个村民都能够毫无限制地使用公地，则实 际的均衡奶牛数量将远远超过它的最优水 平。由此引起的后果就是：公地将永远长 期的超载放牧而日益衰落。
《现代经济学》第7章-市场失灵与微观经济政策(简)课件
• 另一方面是违规成本过低。由于政府机构对其行政人员的 行为缺乏足够的激励和惩罚，使有些政府官员出于对自身 经济利益的考虑，产生“寻租”倾向。
《现代经济学》第7章-市场失灵与微观经济政策(简)
寻租（Rent-seeking）
• 寻租：个人或利益集团为了谋取自身经济利益而对政府决策或政府官员施加影响的行 为。
• 企业根据自身的污染控制成本选择削减排污量或是购买排污许可 证，但许可证的市场交易并不影响整个社会的污染水平。
• 如果政府希望不断减少污染量，那么，政府就可以根据每年减少 的目标来设计排污许可证的发放。
《现代经济学》第7章-市场失灵与微观经济政策(简)
简单评述
• 庇古税的局限性：无法获得真实、充分的信息，以及市场的不确
Байду номын сангаас
公共物品的“公共性”
• 公共物品的公共性包括了三层含义：
• 消费的公共性、用途的公共性和目的的公共性
• 公共性决定了公共物品是由全体社会成员共同消费的环境设施， 因此，公共物品的供给并不取决于个人意愿，而是集体选择的结 果。
• 公共物品的配置往往依靠政治性决策或社会选择，而不是以市场 选择为主。
• 公共产权既缺乏为其成员提供有效利用资源的激励机制，也缺乏 对其成员投机行为的约束机制。在公有或共有产权下，一个成员 的努力成果可能会被其他成员一起分享，同时，一个成员投机行 为所造成的损失也会由其他成员共同分担。这种权利和责任的双 重外部性导致了公共物品使用过程中的缺乏效率 。
《现代经济学》第7章-市场失灵与微观经济政策(简)
公共政策：排污收费（税）——庇古税
• 1920年，英国经济学家庇古首次提出对污染征收税或费的想法。 应当根据污染造成的危害对排污者征税，用税收来弥补私人成本 和社会成本之间的差距。
《现代经济学》第7章-市场失灵与微观经济政策(简)
寻租（Rent-seeking）
• 寻租：个人或利益集团为了谋取自身经济利益而对政府决策或政府官员施加影响的行 为。
• 企业根据自身的污染控制成本选择削减排污量或是购买排污许可 证，但许可证的市场交易并不影响整个社会的污染水平。
• 如果政府希望不断减少污染量，那么，政府就可以根据每年减少 的目标来设计排污许可证的发放。
《现代经济学》第7章-市场失灵与微观经济政策(简)
简单评述
• 庇古税的局限性：无法获得真实、充分的信息，以及市场的不确
Байду номын сангаас
公共物品的“公共性”
• 公共物品的公共性包括了三层含义：
• 消费的公共性、用途的公共性和目的的公共性
• 公共性决定了公共物品是由全体社会成员共同消费的环境设施， 因此，公共物品的供给并不取决于个人意愿，而是集体选择的结 果。
• 公共物品的配置往往依靠政治性决策或社会选择，而不是以市场 选择为主。
• 公共产权既缺乏为其成员提供有效利用资源的激励机制，也缺乏 对其成员投机行为的约束机制。在公有或共有产权下，一个成员 的努力成果可能会被其他成员一起分享，同时，一个成员投机行 为所造成的损失也会由其他成员共同分担。这种权利和责任的双 重外部性导致了公共物品使用过程中的缺乏效率 。
《现代经济学》第7章-市场失灵与微观经济政策(简)
公共政策：排污收费（税）——庇古税
• 1920年，英国经济学家庇古首次提出对污染征收税或费的想法。 应当根据污染造成的危害对排污者征税，用税收来弥补私人成本 和社会成本之间的差距。
西方经济学-市场失灵
q2 q1 Q
P
PMC SMC
D=MR
0
q1
q2
Q
有关外部影响的微观经济政策
税收和津贴：使企业能够按SMC进行生产决策。 企业合并：将产生外部影响的企业和受到外部 影响的企业合并，使SMC=PMC 明确产权：
科斯定律
科斯定律：只要产权是明确的，并且其
交易成本为0，则不论开始时将产权赋予 谁，市场的最终结果都是有效率的。 科斯定律表明：在明确产权的情况下， “看不见的手”可以充分发挥作用。 科斯定律的问题：产权能否明确、如何 明确，明确后是否都能转让，转让能否 实现最优。
第七章 市场失灵和微观经济政策
“市场失灵”（Market Failure）一词，是1958 年由美国经济学家弗朗西斯· 巴托（Francis M· M. Bator，1925-）在《市场失灵的剖析》 （The Anatomy of Market Failure）一文中提 出来的，有的译做或称为市场障碍、市场失效、 市场失败等。 在《现代经济学辞典》中的解释是：“市场 失灵是指私营市场完全不能提供某些商品或不 能提供最合意或最适度的产量。 ” 斯蒂格利茨把市场失灵区分为两种：“新的 市场是以不完全信息、信息的有偿性以及不完 备的市场为基础的；而原始的市场失效是与诸 如公共物品、污染的外部性等因素相联系的。”
TC=5Q2+20Q+10，产品的需求函数为 Q=140-P。 试求：该厂商利润最大化的产量、价格 及利润。
已知某人月收入为180元，用于购买两种
商品X、Y，他的效用函数为U=XY，且 PX=2元，PY=3元，求： （1）效用极大时，他购买X、Y的数量 各为多少？ （2）若PX下降25%，但购买的X、Y的 数量为多少？此时总效用变化多少？
P
PMC SMC
D=MR
0
q1
q2
Q
有关外部影响的微观经济政策
税收和津贴：使企业能够按SMC进行生产决策。 企业合并：将产生外部影响的企业和受到外部 影响的企业合并，使SMC=PMC 明确产权：
科斯定律
科斯定律：只要产权是明确的，并且其
交易成本为0，则不论开始时将产权赋予 谁，市场的最终结果都是有效率的。 科斯定律表明：在明确产权的情况下， “看不见的手”可以充分发挥作用。 科斯定律的问题：产权能否明确、如何 明确，明确后是否都能转让，转让能否 实现最优。
第七章 市场失灵和微观经济政策
“市场失灵”（Market Failure）一词，是1958 年由美国经济学家弗朗西斯· 巴托（Francis M· M. Bator，1925-）在《市场失灵的剖析》 （The Anatomy of Market Failure）一文中提 出来的，有的译做或称为市场障碍、市场失效、 市场失败等。 在《现代经济学辞典》中的解释是：“市场 失灵是指私营市场完全不能提供某些商品或不 能提供最合意或最适度的产量。 ” 斯蒂格利茨把市场失灵区分为两种：“新的 市场是以不完全信息、信息的有偿性以及不完 备的市场为基础的；而原始的市场失效是与诸 如公共物品、污染的外部性等因素相联系的。”
TC=5Q2+20Q+10，产品的需求函数为 Q=140-P。 试求：该厂商利润最大化的产量、价格 及利润。
已知某人月收入为180元，用于购买两种
商品X、Y，他的效用函数为U=XY，且 PX=2元，PY=3元，求： （1）效用极大时，他购买X、Y的数量 各为多少？ （2）若PX下降25%，但购买的X、Y的 数量为多少？此时总效用变化多少？
西方经济学课件 (7)
处在消费者A和B的两条无差异曲线的切点上， 则它就是帕累托最优状态，并称之为交换的帕 累托最优状态。在这种情况下，不存在有帕累 托改进的余地，即任何改变都不能使至少一个 人的状况变好而没有人的状况变坏。
9
交换的帕累托最优
10
结论
1.在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在 消费者A和B的两条无差异曲线的交点上，则它就不是帕 累托最优状态，因为在这种情况下，总存在帕累托改进 的余地，即总可以改变该状态，使至少有一个人的状况 变好而没有人的状况变坏。 2.在交换的埃奇渥斯盒状图中，处于消费者A和B的两条 无差异曲线的切点上，则就是处于帕累托最优状态，称 之为交换的帕累托最优状态。在这种情况下，不存在有 帕累托改进的余地。
1
第7章 福利经济学及市场失灵
❖ 7.1 ❖ 7.2 ❖ 7.3 ❖ 7.4
帕累托最优条件 完全竞争市场的有效性 市场失灵及微观经济政策 案例分析
2
7.1 帕累托最优条件 7.1.1 帕累托标准
如果整个社会中至少有一人认为A优于B,而没有 人认为A劣于B，则认为从社会的观点看亦有A优 于B（ A和B是两种资源配置状态）。这就是所谓 的帕累托最优标准，简称帕累托标准。
优状态就是具有经济效率；反之，不满足帕累托 最优状态就是缺乏经济效率。 ❖ 从经济运行整体的角度讲，帕累托最优状态所必 须满足的条件被称为帕累托最优条件。包括三个， 即交换的最优条件 、生产的最优条件以及交换和 生产的最优条件。
5
7.2完全竞争市场的有效性
微观经济学的一个最重要任务就是要证 明完全竞争市场机制是最有效率的，也就是 说，完全竞争经济能够满足帕累托最优的三 个条件。
41
3.有关外部性的政策
西方经济学理论提出以下政策建议，用以纠正外部 影响所造成的资源配置低效率。
9
交换的帕累托最优
10
结论
1.在交换的埃奇渥斯盒状图中，任意一点，如果它处在 消费者A和B的两条无差异曲线的交点上，则它就不是帕 累托最优状态，因为在这种情况下，总存在帕累托改进 的余地，即总可以改变该状态，使至少有一个人的状况 变好而没有人的状况变坏。 2.在交换的埃奇渥斯盒状图中，处于消费者A和B的两条 无差异曲线的切点上，则就是处于帕累托最优状态，称 之为交换的帕累托最优状态。在这种情况下，不存在有 帕累托改进的余地。
1
第7章 福利经济学及市场失灵
❖ 7.1 ❖ 7.2 ❖ 7.3 ❖ 7.4
帕累托最优条件 完全竞争市场的有效性 市场失灵及微观经济政策 案例分析
2
7.1 帕累托最优条件 7.1.1 帕累托标准
如果整个社会中至少有一人认为A优于B,而没有 人认为A劣于B，则认为从社会的观点看亦有A优 于B（ A和B是两种资源配置状态）。这就是所谓 的帕累托最优标准，简称帕累托标准。
优状态就是具有经济效率；反之，不满足帕累托 最优状态就是缺乏经济效率。 ❖ 从经济运行整体的角度讲，帕累托最优状态所必 须满足的条件被称为帕累托最优条件。包括三个， 即交换的最优条件 、生产的最优条件以及交换和 生产的最优条件。
5
7.2完全竞争市场的有效性
微观经济学的一个最重要任务就是要证 明完全竞争市场机制是最有效率的，也就是 说，完全竞争经济能够满足帕累托最优的三 个条件。
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3.有关外部性的政策
西方经济学理论提出以下政策建议，用以纠正外部 影响所造成的资源配置低效率。
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垄断与低效率
在图7-1中，横轴代 表产量，纵轴代表价格。 曲线D和曲线MR分别代表 完全垄断厂商的需求曲线 和边际收益曲线。
目录
图7-1 垄断和低效率
三、 寻租理论
根据传统的经济理论，垄断尽管会造成低效率，但这 种低效率的经济损失从数量上来说却相对很小。例如，在 图7-1中，完全竞争厂商的产量为Q1，价格为P1，经济利润 为0，消费者剩余为adP1，总的经济福利（生产者的经济利 润加上消费者剩余）也等于adP1；垄断厂商的产量为Q*， 价格为P*，经济利润为bcP1P*，消费者剩余为bdP*，总的 经济福利为bcP1d。二者相比，垄断的总经济福利减少了， 但减少的数量很小，仅仅等于图中的小三角形abc。
1 第一节 垄断 2 第二节 外部性 3 第三节 公共物品 4 第四节 信息的不对称
目录
1.了解市场失灵的含义及导致市场失灵的原因； 2.掌握政府对自然垄断的管制政策措施； 3.掌握外部性的含义、类型及对策； 4.了解私人物品与公共物品的区别以及公共物品 与市场失灵的关系； 5.掌握逆向选择及道德风险的含义与对策。
目录
二、 私人物品和公共 物品的有效供给
（一） 私人物品 的有效供给
图7-6 私人物品 的有效供给
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二、 私人物品和公共 物品的有效供给
（二） 公共物品的有效 供给与经济效率
图7-7 公共物品 的有效供给
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二、 私人物品和公共 物品的有效供给
简单地说，私人物品与公共物品的差别在于：私人物品的 价格是相同的，而消费量不同；公共物品的消费量是相同的， 而价格却不同（至少意愿支付的价格不同）。
一、 外部性的含义及类型
外部性也称为外部效应，是指某人或某 个组织在生产或消费过程中，对无关的第三 方产生了有益的影响或有害的影响。对于所 产生的有益影响，施加影响方无法获得报酬； 对于所产生的有害影响，施加影响方也不需 要进行补偿。
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一、 外部性的含义及类型
从外部性带来的结果来看，外部性可以分为负外部性和正 外部性。
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四、 对垄断的公共管制
垄断常常导致资源配置缺乏效率，此外， 垄断利润通常也被看成是不公平的，这就使得 有必要对垄断进行政府干预。政府对垄断的干 预是多种多样的，这里先来讨论政府对垄断价 格和垄断产量的管制。首先，分析厂商成本递 增情况下政府对垄断的管制，如图7-2所示。
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四、 对垄断的公共管制
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三、 公共物品 与市场失灵
假设每个消费者对公共物品的需求曲线均存在且已知的条 件下，前文讨论了公共物品的最优数量的决定。但是，许多西 方经济学家认为，这种讨论并没有多大的实际意义，原因是公 共物品的需求曲线是虚假的。首先，单个消费者通常并不很清 楚自己对公共物品的需求价格，更不用说去准确地陈述公共物 品的需求与价格的关系；其次，即使单个消费者了解自己对公 共物品的偏好程度，消费者也不会如实地说出来。
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一、 信息不对 称的含义
根据完全竞争市场的假设，对于商品 质量和交易环境，所有市场参与者都拥有 相同信息。也就是说，市场上所有居民和 厂商都知道关于质量、价格等有关交易对 象的全部特征，且厂商完全了解每个消费 者的全部特征。
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二、 逆向选择
（一） 逆向选择的含义
市场交易的结果使得优 胜劣汰的原则被违背，即好 产品在竞争中失败，而次品 则容易成交，这就是市场中 的逆向选择（Adverse Selection）。
反映的是某垄断厂商的情况， 曲线d＝AR为厂商的需求曲线和平 均收益曲线，曲线AC和MC是其平均 成本和边际成本曲线，曲线MR是其 边际收益曲线。
图7-2 对垄断的管 制：递增成本
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四、 对垄断的公共管制
图7-3 对垄断的管 制：递减成本
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图7-3中，由于平均成本曲线 AC一直下降，故边际成本曲线MC 总位于其下方。当不存在政府管 制时，垄断厂商的产量和价格分 别为Qm和Pm。当政府管制价格为 Pc时，产量为Qc，达到帕累托效 率。
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二、 外部影响和 资源配置失当
1. 负外部性对 资源配置效率的 影响,如图7-4所 示：
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图7-4 负外部性与 资源配置效率
二、 外部影响和 资源配置失当
2. 正外部性对 资源配置效率的 影响。如图7-5 所示：
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图7-5 正外部性与 资源配置效率
三、 纠正外部 影响的政策
1
使用税收 和津贴
从外部性产生的领域来看，外部性可以分为生产的外部性 和消费的外部性。
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二、 外部影响和 资源配置失当
一般而言，在存在负的外部性的情况下，个人和企业经济 活动的水平通常要高于社会所要求的最优水平；在存在正的外 部性的情况下，个人和企业经济活动的水平通常要低于社会所 要求的最优水平。
下面以生产的负外部性和消费的正外部性为例来考察在生 产和消费的过程中，外部性是如何影响资源配置效率的。
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一、 市场失灵
（一） 市场失灵的含义
完美而有效的市场经济实际上是经济学家们假设的 理想世界，一个完全竞争的自由市场经济需要许多假设 前提，如果这些假设条件中有一个或更多条件不能成立， 市场经济就无法产生有效率的结果。这种由于内在功能 性缺陷或外部条件缺陷引起市场本身不能有效配置资源 的情况就称为市场失灵。
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二、 逆向选择
（一） 逆向选择的含义
政府的介入可以解决一些逆向选 择问题。
逆向选择问题还可以通过“信号 显示”来解决。
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三、 道德风险
（一） 道德风险的含义
道德风险（Moral Hazard）是指市场中的一方 无法获得另一方的行动信息，或者由于信息成本过 高而不能监督对方的行为时，其中一方利用信息优 势地位寻求自身利益最大化，从而使另一方的利益 受到损失的情形。
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三、 道德风险
（二） 道德风险的对策
解决道德风险的最传统办法是加强监督。但监督是有成 本的，有时监督由于信息的原因常常是无效的。于是，在不 同的市场上，根据行业的特点，在实践中出现了许多解决道 德风险的方法。例如，在保险市场上通过完善保险合同可以 解决道德风险问题，保险公司可以规定保险事故发生时，被 保险人自己先承担一定数量金额之内的损失，超过部分由保 险公司赔付。
2
使用合并企 业的方法
如何纠正由于外部影 响所造成的资源配置不当 ？西方微观经济学理论提 出如下一些建议。
3
使用确定产 权的办法
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一、 私人物品 和公共物品
私人物品是指这样一类物品，一个人对它的消费将会 减少其他人的消费水平。
如果某些公共物品在具备消费的非竞争性的同时还具 备消费的非排他性，则称之为纯公共物品。
在图7-1中，横轴代 表产量，纵轴代表价格。 曲线D和曲线MR分别代表 完全垄断厂商的需求曲线 和边际收益曲线。
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图7-1 垄断和低效率
三、 寻租理论
根据传统的经济理论，垄断尽管会造成低效率，但这 种低效率的经济损失从数量上来说却相对很小。例如，在 图7-1中，完全竞争厂商的产量为Q1，价格为P1，经济利润 为0，消费者剩余为adP1，总的经济福利（生产者的经济利 润加上消费者剩余）也等于adP1；垄断厂商的产量为Q*， 价格为P*，经济利润为bcP1P*，消费者剩余为bdP*，总的 经济福利为bcP1d。二者相比，垄断的总经济福利减少了， 但减少的数量很小，仅仅等于图中的小三角形abc。
1 第一节 垄断 2 第二节 外部性 3 第三节 公共物品 4 第四节 信息的不对称
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1.了解市场失灵的含义及导致市场失灵的原因； 2.掌握政府对自然垄断的管制政策措施； 3.掌握外部性的含义、类型及对策； 4.了解私人物品与公共物品的区别以及公共物品 与市场失灵的关系； 5.掌握逆向选择及道德风险的含义与对策。
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二、 私人物品和公共 物品的有效供给
（一） 私人物品 的有效供给
图7-6 私人物品 的有效供给
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二、 私人物品和公共 物品的有效供给
（二） 公共物品的有效 供给与经济效率
图7-7 公共物品 的有效供给
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二、 私人物品和公共 物品的有效供给
简单地说，私人物品与公共物品的差别在于：私人物品的 价格是相同的，而消费量不同；公共物品的消费量是相同的， 而价格却不同（至少意愿支付的价格不同）。
一、 外部性的含义及类型
外部性也称为外部效应，是指某人或某 个组织在生产或消费过程中，对无关的第三 方产生了有益的影响或有害的影响。对于所 产生的有益影响，施加影响方无法获得报酬； 对于所产生的有害影响，施加影响方也不需 要进行补偿。
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一、 外部性的含义及类型
从外部性带来的结果来看，外部性可以分为负外部性和正 外部性。
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四、 对垄断的公共管制
垄断常常导致资源配置缺乏效率，此外， 垄断利润通常也被看成是不公平的，这就使得 有必要对垄断进行政府干预。政府对垄断的干 预是多种多样的，这里先来讨论政府对垄断价 格和垄断产量的管制。首先，分析厂商成本递 增情况下政府对垄断的管制，如图7-2所示。
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四、 对垄断的公共管制
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三、 公共物品 与市场失灵
假设每个消费者对公共物品的需求曲线均存在且已知的条 件下，前文讨论了公共物品的最优数量的决定。但是，许多西 方经济学家认为，这种讨论并没有多大的实际意义，原因是公 共物品的需求曲线是虚假的。首先，单个消费者通常并不很清 楚自己对公共物品的需求价格，更不用说去准确地陈述公共物 品的需求与价格的关系；其次，即使单个消费者了解自己对公 共物品的偏好程度，消费者也不会如实地说出来。
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一、 信息不对 称的含义
根据完全竞争市场的假设，对于商品 质量和交易环境，所有市场参与者都拥有 相同信息。也就是说，市场上所有居民和 厂商都知道关于质量、价格等有关交易对 象的全部特征，且厂商完全了解每个消费 者的全部特征。
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二、 逆向选择
（一） 逆向选择的含义
市场交易的结果使得优 胜劣汰的原则被违背，即好 产品在竞争中失败，而次品 则容易成交，这就是市场中 的逆向选择（Adverse Selection）。
反映的是某垄断厂商的情况， 曲线d＝AR为厂商的需求曲线和平 均收益曲线，曲线AC和MC是其平均 成本和边际成本曲线，曲线MR是其 边际收益曲线。
图7-2 对垄断的管 制：递增成本
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四、 对垄断的公共管制
图7-3 对垄断的管 制：递减成本
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图7-3中，由于平均成本曲线 AC一直下降，故边际成本曲线MC 总位于其下方。当不存在政府管 制时，垄断厂商的产量和价格分 别为Qm和Pm。当政府管制价格为 Pc时，产量为Qc，达到帕累托效 率。
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二、 外部影响和 资源配置失当
1. 负外部性对 资源配置效率的 影响,如图7-4所 示：
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图7-4 负外部性与 资源配置效率
二、 外部影响和 资源配置失当
2. 正外部性对 资源配置效率的 影响。如图7-5 所示：
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图7-5 正外部性与 资源配置效率
三、 纠正外部 影响的政策
1
使用税收 和津贴
从外部性产生的领域来看，外部性可以分为生产的外部性 和消费的外部性。
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二、 外部影响和 资源配置失当
一般而言，在存在负的外部性的情况下，个人和企业经济 活动的水平通常要高于社会所要求的最优水平；在存在正的外 部性的情况下，个人和企业经济活动的水平通常要低于社会所 要求的最优水平。
下面以生产的负外部性和消费的正外部性为例来考察在生 产和消费的过程中，外部性是如何影响资源配置效率的。
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一、 市场失灵
（一） 市场失灵的含义
完美而有效的市场经济实际上是经济学家们假设的 理想世界，一个完全竞争的自由市场经济需要许多假设 前提，如果这些假设条件中有一个或更多条件不能成立， 市场经济就无法产生有效率的结果。这种由于内在功能 性缺陷或外部条件缺陷引起市场本身不能有效配置资源 的情况就称为市场失灵。
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二、 逆向选择
（一） 逆向选择的含义
政府的介入可以解决一些逆向选 择问题。
逆向选择问题还可以通过“信号 显示”来解决。
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三、 道德风险
（一） 道德风险的含义
道德风险（Moral Hazard）是指市场中的一方 无法获得另一方的行动信息，或者由于信息成本过 高而不能监督对方的行为时，其中一方利用信息优 势地位寻求自身利益最大化，从而使另一方的利益 受到损失的情形。
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三、 道德风险
（二） 道德风险的对策
解决道德风险的最传统办法是加强监督。但监督是有成 本的，有时监督由于信息的原因常常是无效的。于是，在不 同的市场上，根据行业的特点，在实践中出现了许多解决道 德风险的方法。例如，在保险市场上通过完善保险合同可以 解决道德风险问题，保险公司可以规定保险事故发生时，被 保险人自己先承担一定数量金额之内的损失，超过部分由保 险公司赔付。
2
使用合并企 业的方法
如何纠正由于外部影 响所造成的资源配置不当 ？西方微观经济学理论提 出如下一些建议。
3
使用确定产 权的办法
目录
一、 私人物品 和公共物品
私人物品是指这样一类物品，一个人对它的消费将会 减少其他人的消费水平。
如果某些公共物品在具备消费的非竞争性的同时还具 备消费的非排他性，则称之为纯公共物品。