ISO9001-2015组织内外部环境因素分析及风险与机遇识别应对措施一览表
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ISO9001-2015风险和机遇评估分析表
机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。
3>2=6
一般
及时关注公司产品市场的 情况，收集信息及时调整， 保持公司产品的竞争力。
质量部物流部、总 经理
全年
市场稳定性
风险：公司主要业务是生产表面处理化学品， 该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提 升难度。
机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
3X4=12
类别
外部因素及
相关方描述
风险和机遇
发生可能性
X严重性
等级
执行部门
时限
外部 因素
相关 方要 求
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应 周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、 质量和售后管理提出新的要求
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升， 会给公司带来潜在的发展机遇
4X4=16
高
1.技术中心加强与客户进仃质量 标准制疋的沟通，统一双方的标 准和检测方法
综合部、生产部
全年
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度 合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低
2X3=6
一般
对公司影响较大的原材料做 好年度采购计划
总经理、质量部物 流部、财务部
全年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
生产部
全年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及
相关方描述
风险和机遇
发生可能性X严重性
等级
3>2=6
一般
及时关注公司产品市场的 情况，收集信息及时调整， 保持公司产品的竞争力。
质量部物流部、总 经理
全年
市场稳定性
风险：公司主要业务是生产表面处理化学品， 该市场稳定性较差，会给公司进行战略规划提 升难度。
机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
3X4=12
类别
外部因素及
相关方描述
风险和机遇
发生可能性
X严重性
等级
执行部门
时限
外部 因素
相关 方要 求
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应 周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、 质量和售后管理提出新的要求
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升， 会给公司带来潜在的发展机遇
4X4=16
高
1.技术中心加强与客户进仃质量 标准制疋的沟通，统一双方的标 准和检测方法
综合部、生产部
全年
供应商的要求
风险：原材料市场不稳定，希望签订的年度 合同和保底价格，带来的采购和资金风险 机遇：原材料可能会降低
2X3=6
一般
对公司影响较大的原材料做 好年度采购计划
总经理、质量部物 流部、财务部
全年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
生产部
全年
风险和机遇评估分析表
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及
相关方描述
风险和机遇
发生可能性X严重性
等级
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价表表
相关方的要求或组 织环境相关的因素 风险/机会评价 (高15-25,中5-15,低 1-5) 出现可 重要度 系数 能性 风险 级别 级别 对应措施 （可以是：设定具体目标， 也可以是：设计一个实施方 案） 措施整合到 QMS过程中 措施有效性评价 评价人 评价时 评价结 间 果
类别
风险/机遇
4.1 组 织 环 境
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价表表
相关方的要求或组 织环境相关的因素 1.1、法律法规：劳 动法保护、环境保 护、国家税收政策 、知识产权保护 法； 1.2、税收优惠政 策：针对高新技术 企业有税收优惠， 以及市场开拓资金 支持； 风险/机会评价 (高15-25,中5-15,低 1-5) 出现可 重要度 系数 能性 风险 级别 级别 对应措施 （可以是：设定具体目标， 也可以是：设计一个实施方 案） 措施整合到 QMS过程中 措施有效性评价 评价人 评价时 评价结 间 果
有效
环 与 境 威 胁 4、 4.1、技术人员技术 PES 技 能力的保障； T分 术 4.2、模具开发能力 析 因 。
素 技术门槛低？
3
2
6
中
2018. 06.30
有效
4.2风险：模具开发由 顾客通知，后续变更停 产可能造成较大的资金 投入风险
5
4
20
高
2018. 06.30
有效
4.1 组 织
5、 竞 争 对 手 分 析
2
2
4
低
利用优越的外部环境，适时地 储备可预备人才。 M3：人力资 源控制 a、加强技术人员的内部培养， 提升专业能力； M3：人力资 b、建立考核制度，提升薪资 源控制 水平。 a、模具开发前开展深入调查和 S14服务反 会议评审； 馈控制 b、确保可靠的后备模具供应 商名单。 提高内部质量水平，减少客户 抱怨，成为优质供应商。 M1业务计划 控制程序
类别
风险/机遇
4.1 组 织 环 境
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部环境及相关方风险和机遇识别、评价分析应对措施及有效评价表表
相关方的要求或组 织环境相关的因素 1.1、法律法规：劳 动法保护、环境保 护、国家税收政策 、知识产权保护 法； 1.2、税收优惠政 策：针对高新技术 企业有税收优惠， 以及市场开拓资金 支持； 风险/机会评价 (高15-25,中5-15,低 1-5) 出现可 重要度 系数 能性 风险 级别 级别 对应措施 （可以是：设定具体目标， 也可以是：设计一个实施方 案） 措施整合到 QMS过程中 措施有效性评价 评价人 评价时 评价结 间 果
有效
环 与 境 威 胁 4、 4.1、技术人员技术 PES 技 能力的保障； T分 术 4.2、模具开发能力 析 因 。
素 技术门槛低？
3
2
6
中
2018. 06.30
有效
4.2风险：模具开发由 顾客通知，后续变更停 产可能造成较大的资金 投入风险
5
4
20
高
2018. 06.30
有效
4.1 组 织
5、 竞 争 对 手 分 析
2
2
4
低
利用优越的外部环境，适时地 储备可预备人才。 M3：人力资 源控制 a、加强技术人员的内部培养， 提升专业能力； M3：人力资 b、建立考核制度，提升薪资 源控制 水平。 a、模具开发前开展深入调查和 S14服务反 会议评审； 馈控制 b、确保可靠的后备模具供应 商名单。 提高内部质量水平，减少客户 抱怨，成为优质供应商。 M1业务计划 控制程序
完整版ISO9001-2015质量管理体系内外部各管控过程风险和机遇识别评价分析及管理措施评价表
3
1
3
低风险
综合部长
20180101-20181231
有效
内部
人工成本没有合理的管控导致人工成本过高
4
2
8
一般风险
1.按顾客为中心，提供服务。2.向顾客详细解释。
4
1
4
低风险
综合部长
20180101-20181231
有效
内部
产品在OEM工厂中，未满足服务承诺，遭到顾客投诉。
4
2
8
一般风险
1.按顾客为中心，提供服务。2.向顾客详细解释。
4
1
4
低风险
综合部长
20180101-20181231
有效
内部
产品质量问题，被主机厂要求召回服务，因此产生巨额费用。
5
1
5
低风险
技术部长
20180101-20181231
有效
内部
产品工艺评估失误导致项目失败
5
2
10
一般风险
1.加强工艺设计评审； 2.加强设备师工艺设计培训。
5
1
5
低风险
技术部长
20180101-20181231
有效
4
4.产品和过程的批准
技术部
内部
设计验证、确认过程中确定的问题未采取必要的措施
5
2
10
有效
内部
顾客要求、法律法规要求识别不清晰。
5
2
10
一般风险
1.加强顾客沟通。
2.安排专业知识的培训。
5
1
5
低风险
综合部长
20180101-20181231
有效
1
3
低风险
综合部长
20180101-20181231
有效
内部
人工成本没有合理的管控导致人工成本过高
4
2
8
一般风险
1.按顾客为中心，提供服务。2.向顾客详细解释。
4
1
4
低风险
综合部长
20180101-20181231
有效
内部
产品在OEM工厂中，未满足服务承诺，遭到顾客投诉。
4
2
8
一般风险
1.按顾客为中心，提供服务。2.向顾客详细解释。
4
1
4
低风险
综合部长
20180101-20181231
有效
内部
产品质量问题，被主机厂要求召回服务，因此产生巨额费用。
5
1
5
低风险
技术部长
20180101-20181231
有效
内部
产品工艺评估失误导致项目失败
5
2
10
一般风险
1.加强工艺设计评审； 2.加强设备师工艺设计培训。
5
1
5
低风险
技术部长
20180101-20181231
有效
4
4.产品和过程的批准
技术部
内部
设计验证、确认过程中确定的问题未采取必要的措施
5
2
10
有效
内部
顾客要求、法律法规要求识别不清晰。
5
2
10
一般风险
1.加强顾客沟通。
2.安排专业知识的培训。
5
1
5
低风险
综合部长
20180101-20181231
有效
ISO9001-2015风险和机遇识别评价及应对措施表
31
制作的样品不符合客户要求
客户满意度下降或客户流失
4
3
12
一般风险
对样品进行全面检测，确保样品质量
采购的物料不合格或不及时
3
3
9
一般风险
按《供应商选择评价制度》要求每半年对合格供方进行考核、评级
17
采购的物料未按期交付
交期延误
3
3
9
一般风险
下单前了解供应商产能情况，及时跟催物料
18
采购
采购的物料不合格
产品质量异常/交期延误
4
3
12
一般风险
定期对供方进行考核评估；开发规模、品质更有保障的新供方
19
不合格物料未及时处理
不合格品误用/交期延误
4
3
12
一般风险
联系供应商，及时处理
20
生产部
不按生产作业指导书操作
生产/制造出不良品
3
3
9
一般风险
对员工进行教育培训，，要求严格按文件操作
21
机器设备未定期维护保养
生产/制造出不良品
3
3
9
一般风险
机器设备定期维护保养，拉长监督检查
22
生产安排不合理
产品质量异常/交期延误
生产/制造出不良品
4
3
12
一般风险
制定培训计划，并实施培训
3
销售部
未了解清楚客户订单/合同需求的风险
不能正确/及时提供满足客户要求的产品/服务
4
3
12
一般风险
要求客户提供正式的书面订单/合同
4
订单要求描述不清晰而产生的风险
不能正确/及时提供满足客户要求的产品/服务
制作的样品不符合客户要求
客户满意度下降或客户流失
4
3
12
一般风险
对样品进行全面检测，确保样品质量
采购的物料不合格或不及时
3
3
9
一般风险
按《供应商选择评价制度》要求每半年对合格供方进行考核、评级
17
采购的物料未按期交付
交期延误
3
3
9
一般风险
下单前了解供应商产能情况，及时跟催物料
18
采购
采购的物料不合格
产品质量异常/交期延误
4
3
12
一般风险
定期对供方进行考核评估；开发规模、品质更有保障的新供方
19
不合格物料未及时处理
不合格品误用/交期延误
4
3
12
一般风险
联系供应商，及时处理
20
生产部
不按生产作业指导书操作
生产/制造出不良品
3
3
9
一般风险
对员工进行教育培训，，要求严格按文件操作
21
机器设备未定期维护保养
生产/制造出不良品
3
3
9
一般风险
机器设备定期维护保养，拉长监督检查
22
生产安排不合理
产品质量异常/交期延误
生产/制造出不良品
4
3
12
一般风险
制定培训计划，并实施培训
3
销售部
未了解清楚客户订单/合同需求的风险
不能正确/及时提供满足客户要求的产品/服务
4
3
12
一般风险
要求客户提供正式的书面订单/合同
4
订单要求描述不清晰而产生的风险
不能正确/及时提供满足客户要求的产品/服务
ISO9001-2015质量管理体系组织内外部风险和机遇识别评价分析及应对措施表(风险评估)
3.措施没有得到有效的实施。
5
3
高风
险
降低风险
制订风险对策。
各部门
《风险和机遇控制程序》
有效
17
信息交流
1.交流的对象不明确；
2.交流的方法不当；
3.交流未能保证最终结果。
3
2
一般
风险
降低风险
1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅；
2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。
3.必要的信息（会议）在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
有效
13
管理评审
1.输入项目不全；
2.输出项目未能有效落实。
5
3
高
风险
降低风险
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；
2.总经理确保每一项输入均得到评审；
3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实；
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。
5
2
一般
风险
降低风险
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员工作时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
总经理 各部门
《纠正措施控制程序》 《内部审核控制程序》
1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付； 2.生产不能准时完成计划；
3.不良率过高；
4.效率太低；
5.产品标识不清、混料。
5
4
高风
5
3
高风
险
降低风险
制订风险对策。
各部门
《风险和机遇控制程序》
有效
17
信息交流
1.交流的对象不明确；
2.交流的方法不当；
3.交流未能保证最终结果。
3
2
一般
风险
降低风险
1.建立有效的信息交流机制，以确保交流能够顺畅；
2.配置适宜的信息交流设施，例如：网络、电话、传真等。
3.必要的信息（会议）在交流过程中做好记录并跟进交流结果。
有效
13
管理评审
1.输入项目不全；
2.输出项目未能有效落实。
5
3
高
风险
降低风险
1.管理评审计划要反复确认，将每一项输入落实到责任部门；
2.总经理确保每一项输入均得到评审；
3.输出项目需要执行“谁去做？”“怎么做？”“什么时候完成？”，以确保管理评审的输出得到有效落实；
4.每年的管理评审务必评审上年度输出的执行情况。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和跟进，导致问题长期存在。
5
2
一般
风险
降低风险
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。安排内审员工作时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
总经理 各部门
《纠正措施控制程序》 《内部审核控制程序》
1.生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付； 2.生产不能准时完成计划；
3.不良率过高；
4.效率太低；
5.产品标识不清、混料。
5
4
高风
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
2.对应聘人员进行身份认证及资格认证。
3.建立和谐的劳资关系。
环境运行
法律法规风险。
影响公司发展。
5
3
15
提高公司信誉，规范公司操作要求。
《质量环境管理手册》
1.人事行政部负责搜集法律法规，对其进行合规性评审，把相应的法律法规列入到公司文件中并培训公司员工。 2.定期更新相关法律法规并遵照执行。
消防安全风险。
2.仓库保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4
2
8
公司正常运作，促进发展。
《产品防护管理程序》
1、仓管要及时登记各类物料明细账，做到日清月结。 2、仓库定期盘点，确保仓库数据准确。
环境运行
化学品管理不到位。
化学品泄漏、火灾。
5
3
15
提供稳定发展的环境空间。
行业恶性竞争,客户单一。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2
2
4
市场潜力巨大，有行业发展空间。
《客户服务控制程序》
开发新客户，提高公司产品质量，提升公司服务意识能力。
市场信息收集不足。
影响产品定位，影响市场开发。
3
3
9
市场潜力巨大，有行业发展空间。
《客户服务控制程序》
增加客户拜访，现场了解市场需求，参加展会，行业会议，与客户紧密沟通。
5
1
5
促进清洁生产，提高环境质量，提升公司信誉。
《环境监视测量和合规性评价控制程序》
1.对危险固体废弃物供应商严格评审，要求具备资质。
2.按要求转移，对其进行相关方管理。
生活污水管理不到位。
生活污水排放不达标，产生水污染。
3.建立和谐的劳资关系。
环境运行
法律法规风险。
影响公司发展。
5
3
15
提高公司信誉，规范公司操作要求。
《质量环境管理手册》
1.人事行政部负责搜集法律法规，对其进行合规性评审，把相应的法律法规列入到公司文件中并培训公司员工。 2.定期更新相关法律法规并遵照执行。
消防安全风险。
2.仓库保持安全通道畅通，保证消防设施完整齐全。
帐物不相符。
影响公司的正常运作，造成经济损失。
4
2
8
公司正常运作，促进发展。
《产品防护管理程序》
1、仓管要及时登记各类物料明细账，做到日清月结。 2、仓库定期盘点，确保仓库数据准确。
环境运行
化学品管理不到位。
化学品泄漏、火灾。
5
3
15
提供稳定发展的环境空间。
行业恶性竞争,客户单一。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2
2
4
市场潜力巨大，有行业发展空间。
《客户服务控制程序》
开发新客户，提高公司产品质量，提升公司服务意识能力。
市场信息收集不足。
影响产品定位，影响市场开发。
3
3
9
市场潜力巨大，有行业发展空间。
《客户服务控制程序》
增加客户拜访，现场了解市场需求，参加展会，行业会议，与客户紧密沟通。
5
1
5
促进清洁生产，提高环境质量，提升公司信誉。
《环境监视测量和合规性评价控制程序》
1.对危险固体废弃物供应商严格评审，要求具备资质。
2.按要求转移，对其进行相关方管理。
生活污水管理不到位。
生活污水排放不达标，产生水污染。
2020年ISO9001-2015质量管理体系内外部及各过程风险和机遇评价分析及应对措施表
生产部
2020.2.10-2020.12.31
有效
4
COP04
制造过程
1.生产不能准时完成计划。
2.不良率过高。
3.效率太低。
4.产品标识不清、混料。
7
2
2
28
高风险
1.生产计划管制。
2.过程能力提前策划。
3.不良率前期策划。
4.标识管理要求。
相关文件：
1.《生产控制程序》
2.《产品标识和可追溯性控制程序》
严重程度
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1
COP01
客户开发，合同评审过程
1.新冠状病毒肺炎疫情影响，国内及国外客户订单减少。 2.对市场需要产品的发展趋势判断失误。 3.客户要求识别不完整。 4.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4
1
3
12
一般 风险
1.开发电商及自媒体渠道，进行产品的转型，开发口罩生产线。 2.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。 3.对客户的要求实施监视和测量。 4.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 相关文件： 《产品和服务要求控制程序》
3.《产品搬运包装防护与交付控制程序》
生产部
2020.2.10-2020.12.31
有效
5
COP05
产品交付
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
5
2
2
20
高风险
1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。 4.出货前的品质检验。 相关文件：
1.《生产过程管理控制程序》
品质部
2020.2.10-2020.12.31
2020.2.10-2020.12.31
有效
4
COP04
制造过程
1.生产不能准时完成计划。
2.不良率过高。
3.效率太低。
4.产品标识不清、混料。
7
2
2
28
高风险
1.生产计划管制。
2.过程能力提前策划。
3.不良率前期策划。
4.标识管理要求。
相关文件：
1.《生产控制程序》
2.《产品标识和可追溯性控制程序》
严重程度
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1
COP01
客户开发，合同评审过程
1.新冠状病毒肺炎疫情影响，国内及国外客户订单减少。 2.对市场需要产品的发展趋势判断失误。 3.客户要求识别不完整。 4.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4
1
3
12
一般 风险
1.开发电商及自媒体渠道，进行产品的转型，开发口罩生产线。 2.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。 3.对客户的要求实施监视和测量。 4.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。 相关文件： 《产品和服务要求控制程序》
3.《产品搬运包装防护与交付控制程序》
生产部
2020.2.10-2020.12.31
有效
5
COP05
产品交付
1.不能按时交付。 2.交付的产品不符合客户的要求。
5
2
2
20
高风险
1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。 3.成品的品质检验。 4.出货前的品质检验。 相关文件：
1.《生产过程管理控制程序》
品质部
2020.2.10-2020.12.31
ISO9001-2015质量管理体系组织经营内外部环境因素风险和机遇识别评价及控制措施表
相关文件：
与顾客有关要求的控制程序
经营部
有效
内部环境
产品制造过程中生产达成，产品良率达成及其他要求
产品制造
风险：生产不能准时完成计划；不良率过高；效率太低；产品标识不清、混料。
5
3
2
30
高
1.生产计划控制；
2.过程能力提前策划；
3.不良率前期策划；
4.标识管理要求。
相关文件：
生产和服务提供过程控制程序
高
1.内部人力资源部劳动关系管理人员学习相关法律法规，检查公司运行状况，发现违法违规作业立刻纠正；
行政部
有效
投资方
客户满意
/
机遇：争取更多业务
/
/
/
/
/
各部门配合作业，及时处理客户要求，已达到客户满意，争取更多业务
各部门
有效
客户投诉少
/
机遇：获得客户支持，争取更多业务
/
/
/
/
/
各部门配合作业，及时处理客户要求，已达到客户满意，争取更多业务
3
1
2
6
低
/
/
相关方需求
第三方审核机构
公司体系运作的有效性、充分性和符合性
/
风险：运作不符合标准要求导致开立严重不符合项
4
1
4
16
低
/
/
政府
按国家规定交税
/
风险：偷税漏税导致监管机构惩处，影响企业形象
4
1
4
16
低
/
/
无劳动纠纷
/
风险：产生劳动纠纷，政府监管机构频繁稽查，增加成本，影响企业形象
5
2
与顾客有关要求的控制程序
经营部
有效
内部环境
产品制造过程中生产达成，产品良率达成及其他要求
产品制造
风险：生产不能准时完成计划；不良率过高；效率太低；产品标识不清、混料。
5
3
2
30
高
1.生产计划控制；
2.过程能力提前策划；
3.不良率前期策划；
4.标识管理要求。
相关文件：
生产和服务提供过程控制程序
高
1.内部人力资源部劳动关系管理人员学习相关法律法规，检查公司运行状况，发现违法违规作业立刻纠正；
行政部
有效
投资方
客户满意
/
机遇：争取更多业务
/
/
/
/
/
各部门配合作业，及时处理客户要求，已达到客户满意，争取更多业务
各部门
有效
客户投诉少
/
机遇：获得客户支持，争取更多业务
/
/
/
/
/
各部门配合作业，及时处理客户要求，已达到客户满意，争取更多业务
3
1
2
6
低
/
/
相关方需求
第三方审核机构
公司体系运作的有效性、充分性和符合性
/
风险：运作不符合标准要求导致开立严重不符合项
4
1
4
16
低
/
/
政府
按国家规定交税
/
风险：偷税漏税导致监管机构惩处，影响企业形象
4
1
4
16
低
/
/
无劳动纠纷
/
风险：产生劳动纠纷，政府监管机构频繁稽查，增加成本，影响企业形象
5
2
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基础，开发新产品和新应用是发展之路
供应商
采购时组织议价能力的高低
包材价格升幅超50%
以市场为导向， 培育具有竞争和战略的合格供应 商，降低市场风险多开发几家包材供应商，每月进 行比价
购买
销售时组织议价能力的高低
持续改进和降低成本，高质量提供能力
4.SW0T
因素
因素分析
风险、机遇的识别及应对措施
优势
组织目前的优势，目标明确，生产能力 格比长三角及西部的贵，因此对手的成本相对 比较低
继续提咼产品的质量，做到产品质量咼于对手以稳 定顾客群
潜在进入者
进入行业门坎的高低：行业门坎底，
提咼效率、降低各项成本，引进新技术
替代产品
市场替代产品的威胁：原材料价格过高，下游 客户会选择其他替代品
替代品暂时还不能完全替代应用领域，做好质量是
关质量和效率低下企业洗牌
以质量为前提， 降本提效，提咼顾客体验
威胁
对组织生存发展存在的威胁，成本持续降低， 前向市场的波动
寻找成本可持续降低的方法，提升产品的设计及生产
品质，培育供应商，提咼质量
IS09001-2015
1.
因素
因素分析
风险、机遇的识别及应对措施
财务
2017年经营利润占营业收入的7.7%公司现金流正常
库存数量比2016年大约增加了30%,管理成本：比去年略有上升，正常可控范围 生产成本：比去年略有上升，正常可控范围
库存增长比率高是由于公司搬迁停产期需要备库 存，搬迁
后年底库存量会恢复合理区间，继续执行make to
需通过加强企业文化建设，拓展员工职业空间、加 强员工的专业技术的理论和实操水平培训，重视员 工上下和平行互动，不断解决问题和完善培训，来 提高员工的满意度。
2.
因素
因素分析
风险、机遇的识别及应对措施
政治
国家政策对行业影响
国际政治环境对出口影响
行业固有的规律影响
环境保护检杳的加强及安全生产双随机抽杳
国家鼓励出口政策的正面影响，前向行业竞争的影 响和国际进口的冲击影响和波动 企业部门加强排杳，时刻准备
需通过加强过程控制、强化流程、加强产品的产前 培训来提升过程质量水平，并通过不断完善新厂的 操作流程，使生产效率达到与旧厂一样
学习和成长
员工满意度与去年基本相冋，离职率较去年基 本持平；培训基本上停留在冈前培训及产前培 训；管理层与员工的沟通表现在例会、车间主 管与一线工人的临时会议；企业文化主要体现 在公司上下比较齐心
社会
社会稳定，种族
地区人员教育水平，招聘难易 地区劳动法，环境法等相关法规
招工基本稳定，但本地人力资源相对偏少
技术
生产技术发展 新技术的应用 产品更新换代 专利
新设备新技术的应用将是未来发展的基础，产品更 新或新产品开发仍然是企业未来需要发展之路
3.
因素
因素分析
风险、机遇的识别及应对措施
行业竞争
对手
Oder方式
顾客
顾客满意度平均合乎公司的目标要求，但今年 顾客对包装的满意度比去年低， 顾客有小量流失（由于搬迁，没有货供应）
包装问题是由于搬迁事宜，堆存时间太长造成，新 厂正常开工后，类似情况发生的几率不大。需通过 计划的周密性、提高效率、持续改进提升品质来不 断提高客户满意度。
内部过程
过程质量水平较去年有小幅下降，生产效率较 去年下降；
全球企业视野
加强企业文化建设和立足全球视野，提升品质、提高 效率、参考ISO的思路、理念、方法来提升管理，尽 量运用的新的材料新工艺新设备从而加强公司的优 势
弱势
组织目前的弱势，单一品种，新品投放未确立
市场率
组建并扩大更有开拓能力的业务团队来了解市场， 加快新产品投入和多样化。
机会
织织的发展机会：目前全球经济下行，会对相
经济
人民币汇率对出口及成本的影响 原材料，人工成本
国家经济走向，出口地经济发展走向 市场占有率及竞争对手状况
人民币汇率不有利于出口，国家的上调基本工资水平及要求 到2020年工资水平翻一倍的目标，直接提高了人工成本，间 接提高了材料价格从而导致销售价格上升。提高自动半自动 设备的使用比例、提升生产者的技术熟练程度、降低品质成 本能消化掉部分因为材料价格上升、人力成本上升而引起的 成本增加。但国际社会发展的不平衡、欠发达国家及欠发过 地区的低人力成本会对我们造成很不利的影响。品质保证有 利于顾客需求的长期稳定。
供应商
采购时组织议价能力的高低
包材价格升幅超50%
以市场为导向， 培育具有竞争和战略的合格供应 商，降低市场风险多开发几家包材供应商，每月进 行比价
购买
销售时组织议价能力的高低
持续改进和降低成本，高质量提供能力
4.SW0T
因素
因素分析
风险、机遇的识别及应对措施
优势
组织目前的优势，目标明确，生产能力 格比长三角及西部的贵，因此对手的成本相对 比较低
继续提咼产品的质量，做到产品质量咼于对手以稳 定顾客群
潜在进入者
进入行业门坎的高低：行业门坎底，
提咼效率、降低各项成本，引进新技术
替代产品
市场替代产品的威胁：原材料价格过高，下游 客户会选择其他替代品
替代品暂时还不能完全替代应用领域，做好质量是
关质量和效率低下企业洗牌
以质量为前提， 降本提效，提咼顾客体验
威胁
对组织生存发展存在的威胁，成本持续降低， 前向市场的波动
寻找成本可持续降低的方法，提升产品的设计及生产
品质，培育供应商，提咼质量
IS09001-2015
1.
因素
因素分析
风险、机遇的识别及应对措施
财务
2017年经营利润占营业收入的7.7%公司现金流正常
库存数量比2016年大约增加了30%,管理成本：比去年略有上升，正常可控范围 生产成本：比去年略有上升，正常可控范围
库存增长比率高是由于公司搬迁停产期需要备库 存，搬迁
后年底库存量会恢复合理区间，继续执行make to
需通过加强企业文化建设，拓展员工职业空间、加 强员工的专业技术的理论和实操水平培训，重视员 工上下和平行互动，不断解决问题和完善培训，来 提高员工的满意度。
2.
因素
因素分析
风险、机遇的识别及应对措施
政治
国家政策对行业影响
国际政治环境对出口影响
行业固有的规律影响
环境保护检杳的加强及安全生产双随机抽杳
国家鼓励出口政策的正面影响，前向行业竞争的影 响和国际进口的冲击影响和波动 企业部门加强排杳，时刻准备
需通过加强过程控制、强化流程、加强产品的产前 培训来提升过程质量水平，并通过不断完善新厂的 操作流程，使生产效率达到与旧厂一样
学习和成长
员工满意度与去年基本相冋，离职率较去年基 本持平；培训基本上停留在冈前培训及产前培 训；管理层与员工的沟通表现在例会、车间主 管与一线工人的临时会议；企业文化主要体现 在公司上下比较齐心
社会
社会稳定，种族
地区人员教育水平，招聘难易 地区劳动法，环境法等相关法规
招工基本稳定，但本地人力资源相对偏少
技术
生产技术发展 新技术的应用 产品更新换代 专利
新设备新技术的应用将是未来发展的基础，产品更 新或新产品开发仍然是企业未来需要发展之路
3.
因素
因素分析
风险、机遇的识别及应对措施
行业竞争
对手
Oder方式
顾客
顾客满意度平均合乎公司的目标要求，但今年 顾客对包装的满意度比去年低， 顾客有小量流失（由于搬迁，没有货供应）
包装问题是由于搬迁事宜，堆存时间太长造成，新 厂正常开工后，类似情况发生的几率不大。需通过 计划的周密性、提高效率、持续改进提升品质来不 断提高客户满意度。
内部过程
过程质量水平较去年有小幅下降，生产效率较 去年下降；
全球企业视野
加强企业文化建设和立足全球视野，提升品质、提高 效率、参考ISO的思路、理念、方法来提升管理，尽 量运用的新的材料新工艺新设备从而加强公司的优 势
弱势
组织目前的弱势，单一品种，新品投放未确立
市场率
组建并扩大更有开拓能力的业务团队来了解市场， 加快新产品投入和多样化。
机会
织织的发展机会：目前全球经济下行，会对相
经济
人民币汇率对出口及成本的影响 原材料，人工成本
国家经济走向，出口地经济发展走向 市场占有率及竞争对手状况
人民币汇率不有利于出口，国家的上调基本工资水平及要求 到2020年工资水平翻一倍的目标，直接提高了人工成本，间 接提高了材料价格从而导致销售价格上升。提高自动半自动 设备的使用比例、提升生产者的技术熟练程度、降低品质成 本能消化掉部分因为材料价格上升、人力成本上升而引起的 成本增加。但国际社会发展的不平衡、欠发达国家及欠发过 地区的低人力成本会对我们造成很不利的影响。品质保证有 利于顾客需求的长期稳定。