A质量、环境风险与机遇的识别与应对措施.新
【A+版】最新2017年版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
【A+版】最新2017年版质量环境职业健康安全三体系-风险和机遇识别评估分析与应对措施表
表码:QP-P01-03/A
编号:
编制/日期：审核/日期：批准/日期：
说明:
1.公司风险Risk评价采用定性分析法,分为A级风险Risk也称高关注风险Risk;B级风险Risk也称一般关注风险Risk。
其对应表如下:
2.公司风险Risk对策有规避风险Risk、接受风险Risk、减少风险Risk、分担风险Risk四种。
战略小组根据公司风险Risk管理理念、风险Risk特点与评价结果和公司实际情况等充分信息确定风险Risk对策。
对于A级风险Risk且会给公司带来重大经济损失，导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk 必须选择“规避风险Risk”。
对于AB级风险Risk,公司没有能力解决或没必要解决,且不会给公司带来重大经济损失、导致经营危机、集体罢工、停产、关闭、
监管部门重大经济处罚、人员死亡、群体受伤、火灾爆炸、公司声誉和名誉受损等严重后果的风险Risk可采取接受风险Risk。
不属于上述情况的风险Risk,由战略小组结合公司实际选择减少风险Risk或分担风险Risk的对策。
3.应对措施制定可结合公司的实际情况和以往的经验教训以及获得的知识进行制定,并与该风险Risk对产品和服务符合性的潜在影响相适应。
一般可采用制定目标及其管理方案、建立和实施运行控制文件、进行培训和宣贯、投人资源、监督检查、应急预案等措施。
ISO45001风险和机遇识别评价分析及应对措施范例
安全感
低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较
社会 教育水平 好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险
公共假日 较小。
工作时间 机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司
3×4=12 4×3=12 2×3=6 2×3=6 2×3=6 3×4=12 3×4=12 2×2=12
一般
1、根据消主要求，公司已配备消防设施； 2、定期检验消防设施的完好情况。
新的发展机遇。
风险：供应商不遵守公司的职业健康安全规章制
供应商的要 度，带来的职业健康安全风险
求
机遇：监督供应商遵守公司职业健康安全要求，提
高职业健康安全管理意识
风险：客户对公司职业健康安全标准提高，以及对
供应过程中职业健康安全保护的期望值提升，给公
客户的需求 司生ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ及服务售后管理提出新的要求
机遇：公司职业健康安全管理方面管理水平的提
社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
部
全年
风险：目前公司职业健康安全管理流程基本覆盖了
公司 运营
管理流程
公司日常工作，但是职业健康安全管理要求执行力 如果得不到保证，会对公司职业健康安全运行带来 一定的风险。
机遇：完善职业健康安全管理流程，提高执行力，
内部 因素
生产过程
风险：公司现有的设施、设备，生产运行中会产生 噪音、臭味及废气排放，带来一定职业健康安全风 险
1、设备部制定各类特种设备的操作规程，各 类特种设备使用人员严格按照操作规程的要求 进行操作； 2、设备部不定期抽查特种设备操作人员的操 作要求，是否符合标准要求； 3、根据各种特种设备的检定周期，给予检 定； 4、定期保养特种设备。
设备部
职业健康安全管理体系风险和机遇识别与应对措施表(修改版)
2
5
3
30
是
见《风险管理方案一览表》。
行政部
公司一直未出现消防安全事件。
10
内部
运行控制
风险：重要职业健康安全因素控制不到位，导致发生职业健康安全事件如超标排放噪音、废气等
3
3
2
12
否
1、每年有进行员工职业病体检及室内噪音、空气污染等的检测。
2、组织人员实施运行情况检查。
2
2
2
8
否
1、识别出重要职业健康安全岗位并予以培训，确认能力符合性；
2、运行检查与异常处理。
行政部
2018年09月开始，持续实施
公司2018年度有实施职业健康安全相关的培训，如：安全生产等。
6
内部
合规义务
适用职业健康安全法律法规的识别、收集及宣传不够，未能有效履行合规义务
2
3
2
12
否
1、专人跟进并定期收集、评价适用的法律、法规；
8
内部
基础设施
风险：职业健康安全设施运转维护不足
机遇：减少职业健康安全事件的发生
2
2
2
8
否
1、每年进行职业健康安全监测；
2、对日常运行情况由安全职业健康安全部予以检查、整改。
行政部
查公司2018年度有进行员工职业病体检及室内噪音、空气污染等的检测，检查合格。
9
内部
应急准备响应
风险：发生应急事件（如火灾、化学品泄漏）
管理代表
查公司2018年度有进行员工职业病体检及室内噪音、空气污染等的检测，检查合格。
核准： 审核： 制定：
管理代表
2018年09月开始，持续实施
风险和机遇的识别与应对措施表
风险和机遇的识别与应对措施表摘要：一、引言二、风险和机遇的识别1.风险的识别2.机遇的识别三、风险和机遇的应对措施1.风险的应对措施2.机遇的应对措施四、结论正文：一、引言在当今复杂多变的社会环境中，各种风险和机遇并存。
对于个人、企业和政府部门而言，正确识别风险和机遇，并采取相应的应对措施，是实现可持续发展的关键。
本文旨在探讨风险和机遇的识别与应对措施，以期为我们的生活和工作提供指导。
二、风险和机遇的识别1.风险的识别风险是指在一定条件下，某种事件发生的可能性及其对目标实现产生的负面影响。
在生活和工作中，我们需要关注各种潜在风险，包括但不限于以下几个方面：（1）健康风险：如疾病、环境污染等。
（2）经济风险：如通货膨胀、汇率波动、政策变动等。
（3）社会风险：如犯罪、社会不稳定、人际关系等。
（4）职业风险：如失业、职业病、晋升受阻等。
2.机遇的识别机遇是指在一定条件下，某种事件发生的可能性及其对目标实现产生的正面影响。
在生活和工作中，我们需要关注各种潜在机遇，包括但不限于以下几个方面：（1）行业发展：如新兴产业的崛起、技术创新等。
（2）政策扶持：如税收优惠、产业政策等。
（3）人际关系：如结识志同道合的朋友、合作伙伴等。
（4）自身成长：如提升技能、丰富经验、拓展视野等。
三、风险和机遇的应对措施1.风险的应对措施针对不同类型的风险，我们需要采取相应的应对措施，以降低其对我们生活和工作的影响：（1）健康风险：保持良好的生活习惯，加强锻炼，预防疾病；关注环境污染，尽量减少其对我们的影响。
（2）经济风险：学会理财，合理配置资产，降低通货膨胀的影响；关注汇率变动，合理安排外汇收支；关注政策变动，及时调整经营策略。
（3）社会风险：增强法律意识，遵守法律法规，预防犯罪；注重人际关系，营造和谐的社会氛围。
（4）职业风险：提升自身能力，增强竞争力，降低失业风险；关注职业健康，预防职业病；积极沟通，争取晋升机会。
2.机遇的应对措施针对不同类型的机遇，我们需要采取相应的应对措施，以充分利用其对我们生活和工作的积极影响：（1）行业发展：关注行业动态，把握发展趋势，积极参与新兴产业；加强技术创新，提升产品和服务的竞争力。
三体系风险和机遇的应对控制程序
5. 3风险管理计划
评估小组组长应组织筹划风险管理计划并编制《风险管理计划》表，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险旳可接受性准则规定，编制《风险管理计划》时，应包括但不限于如下内容：
a.计划旳范围，鉴定和描述合用于计划旳医疗器械和寿命周期阶段；
d.按本文献规定旳风险评估准则中计算得出风险系数低于5旳低风险。
5.4.2风险减少
风险减少即采用措施减少潜在风险所带来旳损坏或损失，风险评估实行单位应制定旳详细旳风险减少措施减少风险，当出现如下状况时，可采用风险减少措施：
5.作业内容
5.1风险和机遇管理筹划
为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在旳风险和机遇，各部门应建立识别和应对旳措施，确认本部门存在旳风险，并将评估旳成果记录在《风险和机遇评估分析表》。
在风险和机遇旳识别和应对过程中，责任部门应对也许存在风险旳销售过程和人员存在旳风险进行逐一旳筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于如下方面旳风险：
发生频度
严重度
非常少发生
很少发生
偶尔发生
有时发生
常常发生
非常严重
一般风险
一般风险
高风险
高风险
高风险
严重
低风险
一般风险
一般风险
高风险
高风险
较严重
低风险
一般风险
一般风险
一般风险
高风险
一般
低风险
低风险
一般风险
一般风险
一般风险
轻微
低风险
低风险
低风险
低风险
一般风险
在进行风险分析和风险应对过程中，应保持风险措施旳方案和实行成果旳跟进应记录，记录旳保持根据《文献控制程序》文献执行，风险分析和风险应对措施旳详细内容应记录在《风险和机遇评估分析表》中，便于后续旳查阅和跟进。
QMS质量管理注册审核员考试《基础知识》真题练习(四)
QMS质量管理注册审核员考试《基础知识》真题练习（四）第一大题单项选择题第1 题：GB/T19004《追求组织的持续成功，质量管理方法》为选择超出GB/T 19001-2016标准要求的组织提供（）（A）审核依据（B）更高要求（C）指南（D）标准【正确答案】：C第2 题：“北京市某地铁车站入口入张贴着北京轨道交通网络示意图”。
最适用于这一情景的条款是（）。
（A）7.4 （B）8.2.1 （C）8.5.1 （D）8.5.5【正确答案】：B第3 题：以下哪些不是顾客财产? （）（A）培训机构在上课前收集到的学员通讯录（B）银行向储户索要的身份证复印件（C）雨天，就餐者将自带的雨伞放在酒店门口的固定雨伞架上（D）涂料公司向顾客提供的标准色卡【正确答案】：D第4 题：组织对质量管理体系进行变更时，以下不正确的考虑是（）。
（A）变更目的及潜在后果（B）质量管理体系的完整性（C）资源的可获得性（D）职责和权限的固化【正确答案】：D第5 题：六西格玛改进模式分为以下哪几个阶段（）。
（A）DMAIC-界定、测量、分析、改进、控制（B）PDCA-策划、实施、检查、改进（C）CAPD-检查、改进、策划、实施（D）DMAI-界定、测量、分析、改进【正确答案】：A第6 题：对特定的客体,规定由谁及何时应用程序和相关资源的规范是（）（A）质量手册（B）产品开展计划（C）质量计划（D）项目管理计划【正确答案】：C第7 题：设计和开发活动中的“变换方法进行计算”的活动是（）。
（A）设计输出（B）设计评审（C）设计验证（D）设计确认【正确答案】：D第8 题：检验对符合规定要求的确定。
检验的结果可表明合格、不合格或合格的（）（A）性质（B）原因（C）分类（D）程度【正确答案】：D第9 题：织的知识是组织特有的知识，通常从其（）中获得。
（A）经验（B）项目（C）理论（D）学习【正确答案】：A第10 题：某公司针对顾客提出的非标产品质量要求，编制了质量计划，在编制质量计划时，可以参照（）来制订。
风险和机遇的识别与应对措施表
风险和机遇的识别与应对措施表风险和机遇的识别与应对措施一、引言在人生和商业发展中，我们经常面临各种风险和机遇。
正确识别和应对这些风险和机遇，对个人和企业的成功至关重要。
本文将从风险和机遇的定义和特点入手，探讨如何有效识别和应对风险和机遇，以及我个人的观点和理解。
二、风险和机遇的定义和特点1. 风险风险是指不确定因素对目标达成的可能性的影响。
风险具有概率性和不确定性，可能会导致负面影响。
市场变化、自然灾害、经济危机等都是常见的风险。
2. 机遇机遇是指有利条件或时机，可以带来积极影响或利益。
机遇具有不确定性，但是可能会呈现出积极的结果。
新兴市场的发展、技术创新、竞争对手的失败等都是可能的机遇。
三、风险和机遇的识别1. 风险的识别识别风险需要对外部环境和内部因素进行全面分析。
外部环境包括市场、政治、经济、社会、技术等方面的变化；内部因素包括组织结构、管理层、运营模式、人员素质等方面的问题。
通过对这些因素的分析，可以识别出潜在风险的存在。
2. 机遇的识别识别机遇同样需要对外部和内部因素进行分析。
外部因素可能包括市场需求、政策支持、行业趋势等；内部因素可能包括企业资源、技术能力、创新意识等。
通过对这些因素的分析，可以找到可能的发展机遇。
四、风险和机遇的应对措施1. 风险的应对针对已经识别出的风险，需采取有效的应对措施。
常见的风险应对措施包括降低风险发生的概率、减缓风险影响的程度、转移风险责任等。
通过多样化投资组合来降低投资风险；通过购买保险来减缓自然灾害的影响。
2. 机遇的应对针对已经识别出的机遇，需要制定有效的应对策略。
常见的机遇应对措施包括加大资源投入、加速创新和开发、拓展市场和合作等。
针对新兴市场的机遇，可以增加市场推广力度；针对技术创新的机遇，可以加大研发投入。
五、个人观点和理解在我看来，风险和机遇把握是一项需要长期积累和不断学习的能力。
对于风险的识别和应对，需要有敏锐的观察力和分析能力；对于机遇的识别和应对，需要有前瞻性的眼光和果断的行动力。
环境体系风险和机遇识别评估分析与应对措施表
类别： ■环境
序号
风险和机遇来源（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任
部门
实施时间（开始-完成）
评价措施有效性
严重程度
发生概率
可探测性
RPN
风险级别
1
内部
人员素质参差不齐，环保意识不强，对岗位环境因素认识不足，控制方法不明确
2
3
2
12
一级
制定相应程序文件，组织员工参与岗位环境因素的识别，岗位及部门重要因素的培训
行政部
持续
有效
8
内部
主要用电设施运转维护不足.
3
3
3Байду номын сангаас
18
二级
每月组织一次对主要电器设施、电路干线进行安全检查，并记录，以减少隐患。不符合时按不符合纠措施管理程序进行改进。
当设施发生故障时，电工应及时进行抢修，在未修好前严禁使用。
工程部
持续
有效
10
外部
政府部门对企业的环保要求及检查力度比较高.
3
3
2
18
有效
4
内部
部份岗位的员工对废弃物分类收集处理规定了解不足
3
4
3
36
二级
完善现场分类存放标志，加强教育培训
行政部
持续
有效
5
内部
对消防器材安全检查不够健全.
3
2
3
18
二级
固定点检, 如排查过程中发现有问题采取措施进行改善。
行政部
持续
有效
6
内部
消防队安全防火技能培训和组织消防学习、发生火灾时组织救护工作不够完善.
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主题 SUBJECT: 质量、环境风险与机遇的识别与应对措施
产生的风险。 7.9.对风险等级评价后，找出重要风险项目，确定如何应对风险和机遇。 7.10.风险应对措施包括：风险规避、风险降低、风险接受等，并制定可行实施方案。 7.11.对风险措施有效性进行评价，直到目标达境风险与机遇的识别与应对措施
版本 A B
修订日期 2016-11-15 新版发行
C D E F G H I J K L M N O P Q R
修订内容
制订
审核
修订人 康平
批准
主题 SUBJECT:
质量、环境风险与机遇的识别与应对措施
1. 目的 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识
6.作业流程 略
7.作业细则 7.1.内外部环境因素信息的获取应考虑： 7.1.1.可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 7.1.2.与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 7.1.3.企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 7.1.4.资源的获得和优先供给、技术变更； 7.1.5.与质量管理体系有关的相关方要求。 7.2.风险与机遇识别时机： 质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、
组织及其背景、 相关方的需求和期望变化。 7.3.风险与机遇的类型： 7.3.1.质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。 7.3.2.环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他。
主题 SUBJECT:
质量、环境风险与机遇的识别与应对措施
7.3.3.经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、 法律、专 利及产权。
7.3.4.市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销。 7.3.5.财务风险与机遇：有融资/筹资、资金偿还、资金使用、资金回收、效益分配。 7.4.质量风险： 7.4.1.直接质量风险：产品质量问题，导致退货、报废、修理等风险。 7.4.2.间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。 7.5.环境风险： 7.5.1.产品销售淡季与旺季，影响顾客的采购，也间接影响公司产品生产。 7.5.2.人文环境：主要体现在不同时间、不同地区、不同民族的人消费习惯不同。 7.5.3.政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及个地方的相关政策的变动会间接的 影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。 7.5.4.经济环境：利率的变动、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩等。 7.6.经营风险： 7.6.1.原材料供应：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为， 采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。 7.6.2.员工风险：采购人员、服务人员，技术人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的 风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。 7.6.3.设施：生产设备出现意外的故障，甚至损坏等。 7.6.4.供销链风险：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。 7.6.5.法律纠纷：消费者投诉等潜在的法律纠纷。 7.7.市场风险： 7.7.1.市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象 对产品的 用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加公司的投资风险。 7.7.2.市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估 或低估， 引发期望值风险。 7.7.3.价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。 7.7.4.销售风险：包括市场销售活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。 7.8.财务风险： 7.8.1.险融资/筹资过程中的风险： 比如风险筹资的费用很高， 而且受到政策限制较多， 加大了筹资的不确定性。 7.8.2.资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还 风险。 7.8.3.资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。 7.8.4.资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。 7.8.5.收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而
4.参考文件 4.1.《文件控制程序》 JM-GP-01 4.2.《 信 息 沟 通 控 制 程 序 》 JM-GP-03 4.3.《 管 理 评 审 程 序 》 JM-GP-06
5.职责 5.1.总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境
因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 5.2.各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险、机遇策划相关职责的实施。 5.3.体系部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实 施 。
别与评价，有效应对风险和机遇。 2.适用范围
本程序适用于本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评 价和应对风险、机遇的策划与实施。 3.名词解释：
3.1.环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素 或条件。
3.2.机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利 用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。