法律意见书详解以及指引
企业法律意见书使用指引
企业法律意见书使用指引企业法律意见书使用指引一、背景介绍在企业经营过程中，法律问题是难以避免的。
为了保护企业的合法权益，解决法律疑问和风险，企业一般会委托律师起草或提供法律意见书。
本指引旨在指导企业正确使用法律意见书，提高法律风险意识和保护企业的能力。
二、法律意见书的定义法律意见书是企业委托律师就特定法律问题提供的法律解释和建议的书面文档。
它不仅可以解决当前的法律问题，还可以防范未来可能发生的法律风险。
三、法律意见书的使用1. 决策参考：法律意见书应作为决策的重要参考，帮助企业了解相关法律规定，明确风险和责任。
2. 合同起草：在起草或签订合同前，应咨询律师提供法律意见书，确保合同条款的合法性和合规性。
3. 风险防范：法律意见书可以帮助企业预防潜在的法律风险，并提出相应的应对措施。
4. 提升合规：法律意见书可以引导企业合规经营，遵守相关法律法规，维护企业的声誉和利益。
5. 纠纷解决：当企业遇到法律纠纷时，法律意见书可以为解决纠纷提供法律依据，并指导企业的诉讼或仲裁策略。
四、选择合适的律师1. 专业背景：选择具有相关专业背景和丰富经验的律师，确保其具备解决企业法律问题的能力。
2. 沟通能力：律师应具备良好的沟通能力，能够理解企业需求，并用简洁明了的语言解释相关法律问题。
3. 彼此合作：与律师建立长期合作关系，建立信任与互利的合作模式，有利于形成稳定、高效的法律服务。
五、合理的费用在委托律师提供法律意见书时，应明确费用安排以及计费方式，以避免因费用问题引发矛盾。
六、保密要求企业应与律师签订保密协议，确保法律意见书的内容不被泄露，保护企业的商业秘密和利益。
七、定期复评法律意见书的内容可能受到法律、政策等因素的影响，建议企业定期复评，以保证法律意见书的及时性和有效性。
八、权威认证选择具备合法资质和信誉的律师事务所，确保法律意见书的权威性和效力。
综上所述，正确使用法律意见书对企业具有重要意义，可以帮助企业规避法律风险、合规经营、解决纠纷、保护合法权益。
法律意见书8篇
法律意见书8篇第1篇示例：法律意见书是由专业律师撰写，向委托人提供法律意见和建议的文书。
它是一种法律文件，内容通常包括具体法律问题的分析、法律规定的解释、相关法律条文的引用、法律适用意见等。
法律意见书在商业活动、诉讼案件、合同签订等方面都有重要的作用，可以帮助委托人有效规避风险，确保自身合法权益。
一、法律意见书的重要性1.1 提供法律风险评估法律意见书可以帮助委托人评估与特定法律事务相关的风险。
律师在分析问题、解释法律、给出建议的过程中，可以揭示潜在的法律风险，帮助委托人了解自身在法律层面的处境，从而采取相应的措施降低风险。
1.2 指导合法行为法律意见书还可以为委托人提供正确的法律指导，确保其行为符合法律规定。
在商业活动中，很多法律问题需要谨慎对待，不能轻率行事。
法律意见书能够告诉委托人应该怎样做，避免触犯法律，确保自己的权益。
1.3 保护合法权益通过法律意见书，委托人能够了解自己的权益和义务，避免受到非法侵害。
很多时候，法律规定复杂，普通人难以理解，需要专业律师解释。
只有通过法律意见书，委托人才能知道自己应该如何维护自己的权益。
2.1 清晰明了法律意见书应该用通俗易懂的语言撰写，避免使用过于专业化或法律术语的词汇。
律师在撰写法律意见书时，应该尽量将法律原理以简单明了的方式呈现，确保委托人能够理解。
2.2 详实全面法律意见书在分析问题和给出建议时，应该全面考虑各方面因素，不漏掉任何一个细节。
律师需要对案件的背景、相关法律规定、司法解释等进行全面分析，避免遗漏重要信息。
2.3 严谨专业法律意见书是一种正式的法律文件，律师在起草时应该保持严谨的态度，确保内容的专业性和权威性。
律师必须依法依规撰写法律意见书，不能含糊其词，更不能与事实不符。
3.1 商业活动在商业活动中，法律意见书可以帮助企业了解自己的权益和义务，避免陷入法律纠纷。
很多商业合同涉及到复杂的法律问题，需要律师提供专业意见。
3.2 诉讼案件在诉讼案件中，法律意见书可以为诉讼当事人提供法律分析和建议，帮助其了解案件的具体情况和处理方式。
侦查阶段的法律意见书
侦查阶段的法律意见书侦查阶段是刑事诉讼的重要阶段之一，对于案件的侦查取证工作的合法性和有效性，法律意见书起到了至关重要的作用。
本文将详细阐述侦查阶段的法律意见书的内容和格式要求。
一、法律意见书的定义法律意见书是指侦查机关根据事实证据和法律法规对案件进行综合分析和评估的书面意见，旨在为侦查阶段的决策提供法律依据和指导。
二、法律意见书的内容要求1. 事实陈述：法律意见书应当准确、清晰地陈述案件的基本事实，利用客观、中立的语言描述案件发生的经过、当事人的行为和涉嫌罪名的事实根据。
2. 法律分析：法律意见书需对案件的法律问题进行全面细致的分析，结合相关法律法规、司法解释和相关判例，明确涉及的罪名、法律要素和证据要求。
3. 风险评估：法律意见书需要对案件的风险进行评估，包括证据的可信度、证明力和法律适用性等方面的风险。
4. 法律建议：法律意见书必须提供对案件的处理建议，包括继续追查、撤销案件、补充侦查等具体建议，并对可能出现的问题和风险提供对策措施。
三、法律意见书的格式要求1. 标题：法律意见书的标题应简明扼要地概括所讨论的问题内容，使用黑体三号字，并居中显示。
2. 页眉：在每一页的页眉位置，标注“法律意见书”字样，并在右侧显示页码。
3. 页脚：在每一页的页脚位置，标注编制单位、日期和文件密级。
4. 段落缩进：每个段落的首行需采用2字符的缩进。
5. 标题与正文之间的空行：标题与正文之间空一行，突出标题的重要性。
6. 段落间不空行：段落与段落之间不要额外空出一行，以保持文章的紧凑和连贯性。
四、法律意见书的书写要点1. 语言表达：法律意见书应当使用简明、准确的语言进行表述，避免使用过多的冗长词汇和术语，以确保读者容易理解。
2. 表格和附件：如有必要，可以在法律意见书中采用表格或附件形式，以便更清晰地展示相关数据和证据。
3. 引用法律依据：在法律意见书中引用的法律法规、司法解释或判例，应标明准确的出处，并与正文进行明确的引用关联。
证券业务法律意见书指引
证券业务法律意见书指引尊敬的先生/女士：根据贵公司要求，我将针对证券业务提供法律意见。
在本意见书中，我将概述一般证券业务法律条款，并提供一些建议以便贵公司在该领域的经营中遵守相关法律法规。
首先，根据国家法律和监管机构的规定，从事证券业务的公司必须获得相关许可并遵守相关规定，包括但不限于证券法、证券监管规定和公司法。
贵公司在开展证券业务前，应首先确保已取得相应的证券从业资格，并且要合规地履行法律规定的许可义务。
其次，贵公司在进行证券业务时，必须更加注重投资者保护和信息披露方面的合规要求。
贵公司应积极履行披露义务，确保对客户提供真实、准确、完整和及时的信息。
贵公司还需关注非公开信息的保护，以避免内幕交易的发生。
另外，贵公司还需加强与客户之间的交流，确保客户对自身投资风险的充分理解。
第三，贵公司在证券业务中需遵守相关的交易规则和市场操纵禁令。
贵公司及其员工不得操纵市场或散布虚假信息，应确保交易的诚信和公平。
贵公司还应当建立有效的内部控制机制，制定合理的制度和程序，以防止内部人员滥用其权利或利用机密信息进行违规行为。
最后，贵公司还需注意商业秘密的保护和合同法律条款的遵守。
贵公司与客户之间的合同应明确约定双方的权利和义务，并遵守国家法律和行业规则。
贵公司还需确保合约的有效性和可执行性，并采取必要的法律手段保护自身的合法权益。
总而言之，在从事证券业务时，贵公司需合规地履行相关法律法规和监管机构的规定。
贵公司应加强投资者保护意识，完善内部管理机制，注重信息披露和客户合同的合规性，并制定有效的风险管理政策。
通过遵守相关法律法规和规定，贵公司能够建立良好的声誉，保护客户利益，增强公司的竞争力。
此致。
敬礼！。
法律意见书起草指引（通用11篇）
法律意见书起草指引（通用11篇）法律意见书起草指引篇1法律意见书起草指引法律意见书，是指律师应当事人的委托或要求，针对某一特定的法律事实、法律行为或法律文书，根据自己所掌握的事实和材料，正确运用法律作出分析、判断，据此向当事人出具的载有正式律师意见的书面法律文件本所团队非诉业务常用的国企股权比例变动、对外投资、产权转让等涉及国有权益变动事项中出具的法律意见书需注意：一、注意法律意见书涉及主体的特殊背景。
国有企业涉及的股权比例变动、对外投资、产权转让所需的法律意见书均有所区别，涉及具体项目时需注意明确出具法律意见书的基础及依据。
相应的直接依据主要有《四川省企业国有资产监督管理暂行条例》第二十七条、《四川省省属国有企业投资管理暂行办法》第十五条，等等。
二、法律意见书结构（一）首部首部包括标题和文件编号，标题一般采用“律师事务所关于事项的法律意见书”的形式，编号可以采用本所编号规则。
（二）主文主文部分一般应包括引言、正文。
1.引言一般包括五部分内容：（1）第一部分是事务所出具法律意见书所依据的委托关系表述从而说明律师具有出具该法律意见书的合法身份。
（2）第二部分是出具法律意见书所引用的法律依据。
（3）第三部分是出具法律意见书所引用的证据材料。
该证据材料须是与出具法律意见书相关的如下材料：依法调查取得的文件；委托人或其他相关主体提供并证明其来源真实、合法的文件；经被调查人签字确认的谈话记录；其他可以作为证据使用的材料。
应当对证据材料来源进行说明。
（4）第四部分是律师声明事项。
对于律师出具法律意见过程中受到条件或资料等局限，以致可能影响法律意见的全面性或准确性的，律师应当作出相应的声明。
2.正文在法律意见书的正文部分，律师应根据出具法律意见书所针对的法律行为、法律事实或法律文书，就其所涉及的具体法律问题分别进行表述。
正文内容具体如何写，要根据法律意见书具体阐述的法律问题决定。
以国企增资扩股的法律意见书为例，根据具体情况，正文大体包含主体资格、增资扩股程序、后续事项、结论意见四部分。
法律意见书起草指引
法律意见书起草指引1. 介绍法律意见书是律师向委托人提供的一种法律专业意见的书面文件。
它通常用于解释法律问题、评估法律风险、提供法律建议以及支持法律决策。
作为一份专业的法律文件，法律意见书的起草需要遵循一定的指引和准则。
本文将向读者介绍法律意见书起草的指引和要点。
2. 起草步骤2.1 确定意见书的目的和对象在起草法律意见书之前，首先需要明确意见书的目的和对象。
目的是指为什么需要起草这份意见书，可能是为了解决特定的法律问题、评估法律风险，或者提供法律建议。
对象是指委托人或使用者，即意见书的受众对象。
2.2 收集并分析相关信息和资料在起草意见书之前，律师需要收集并分析与法律问题相关的信息和资料。
这些资料可能包括法律文件、合同、协议、法规、案例以及其他相关材料。
律师应当对这些信息和资料进行充分的调查和分析，以确保起草的意见书准确、客观和全面。
2.3 明确法律问题及相应的法律规则在收集和分析相关信息和资料的基础上，律师需要明确法律问题及相应的法律规则。
法律问题可能涉及多方面的法律知识，包括合同法、公司法、劳动法、知识产权法等。
律师应当对相关的法律规则进行深入研究和理解，以便能够准确地提供专业的法律意见。
2.4 分析并评估法律问题的风险和影响在明确法律问题及相应的法律规则之后，律师需要对法律问题的风险和影响进行充分的分析和评估。
律师应当考虑各种可能的结果和后果，并在意见书中提供相应的风险评估和建议。
这样可以帮助委托人或使用者更好地理解法律问题，并作出正确的决策。
2.5 呈现专业的法律意见和建议在完成对法律问题的分析和评估之后，律师需要呈现专业的法律意见和建议。
意见书的结构应当清晰、逻辑性强，每条法律意见都应当有明确的依据和理由。
除了提供法律意见，律师也可以在意见书中提供相关的法律解释、案例分析以及相关的法律条款和规定。
2.6 撰写和修订意见书最后一步是将法律意见书进行撰写和修订。
在撰写意见书时，律师应当使用清晰、准确和简明的语言表达法律观点和建议。
法律意见书案例范文参考(3篇)
第1篇法律意见书尊敬的[当事人姓名]：我司律师[律师姓名]，接受[当事人姓名]的委托，就[具体事项]一事，根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国民法典》等相关法律法规及[具体事项]的具体情况，发表如下法律意见：一、[具体事项]的基本情况[简要描述[具体事项]的基本情况，包括但不限于时间、地点、当事人、涉及的法律关系等]二、[具体事项]的法律分析1.关于[具体事项]的合法性根据《中华人民共和国合同法》第十二条的规定，当事人订立合同，应当遵守法律法规，不得损害社会公共利益。
根据《中华人民共和国民法典》的相关规定，民事法律行为应当遵循自愿、等价、公平、诚实信用的原则。
[具体分析[具体事项]是否符合法律法规及社会公共利益，包括但不限于以下方面：]（1）[具体事项]是否违反法律法规的强制性规定；（2）[具体事项]是否损害社会公共利益；（3）[具体事项]是否符合自愿、等价、公平、诚实信用的原则。
2.关于[具体事项]的效力根据《中华人民共和国民法典》第一百四十三条的规定，民事法律行为有效的条件有：行为人具有相应的民事行为能力；意思表示真实；不违反法律法规的强制性规定，不违背公序良俗。
[具体分析[具体事项]的效力，包括但不限于以下方面：]（1）[具体事项]是否违反法律法规的强制性规定；（2）[具体事项]是否违背公序良俗；（3）[具体事项]的意思表示是否真实；（4）[具体事项]的行为人是否具有相应的民事行为能力。
三、法律意见1.关于[具体事项]的合法性根据上述分析，我们认为[具体事项]在合法性方面存在以下问题：[具体列举[具体事项]在合法性方面存在的问题，并提出相应的法律依据]2.关于[具体事项]的效力根据上述分析，我们认为[具体事项]在效力方面存在以下问题：[具体列举[具体事项]在效力方面存在的问题，并提出相应的法律依据]四、建议1.针对[具体事项]在合法性方面存在的问题，建议[当事人姓名]：[具体提出建议，如：修改[具体事项]中的某些条款，确保其符合法律法规的要求；调整[具体事项]的执行方式，避免损害社会公共利益等]2.针对[具体事项]在效力方面存在的问题，建议[当事人姓名]：[具体提出建议，如：要求对方当事人履行合同义务，追究其违约责任；请求人民法院或仲裁机构确认[具体事项]的效力等]五、免责声明本法律意见书仅针对[具体事项]的现状发表，不构成对[具体事项]未来可能发生的法律后果的预测。
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律师法律文书法律意见书
一、法律意见书的概念和作用
法律意见书，是指律师应当事人的要求，针对某一法律事务，根据掌握的事实和材料，正确运用法律进行阐述和分析，作出肯定或否定的结论，有时还要提出积极的建议，出具给当事人的一种书面意见。
法律意见书的作用是对当事人提出的问题进行书面解答，为当事人的经营决策提供法律专业方面的帮助；同时，由于法律意见书在市场准入、信息披露等方面的社会功能，以及公众对律师和律师事务所的信任程度，使法律意见书又具有很强的市场引导作用。
二、法律意见书的内容和写法
（一）首部的写法
（二）正文的写法
1、主体问题；
2、委托事项或当事人咨询问题所涉及到的批准程序及条件；
3、有关信息的披露；
4、结论意见。
（三）尾部的写法
三、制作法律意见书应注意的问题。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
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PE专题--私募基金管理人登记法律DD清单详解及法律意见书指引全文(2016-02-15 23:21:10)转载▼2016年2月5日，中国基金业协会发布《私募基金管理人登记法律意见书指引》，指引要求：私募基金管理人登记应当提交法律意见书。
本文仅针对《私募基金管理人登记法律意见书指引》进行解读与私募基金管理人登记法律服务的尽职调查清单进行整理，若有不详之处，还望补充。
一、相关解读1.相关背景与目的由于此前对私募基金管理人的登记申请不做实质性审查，近年以来，在私募基金行业快速发展的过程中，各种问题和风险也不断凸显，且对私募基金行业的形象和声誉造成了恶劣的社会影响，危及了私募行业的长远发展和全局利益。
中国基金业协会要求私募基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对私募基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范私募基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢。
一方面，目前大量申请私募基金管理人登记的机构欠缺诚信约束，提交申请材料不真实、不准确、不完整，中国基金业协会办理登记面临较高道德风险。
前期，协会的私募基金登记备案不做事前的实质性审查，对申请材料的真实性、准确性、完整性高度依赖于申请机构的自身承诺。
实际中，私募申请机构材料中大量存在瞒报、漏报甚至虚假陈述的情况。
在我国全社会诚信体系尚未健全的现状下，这种做法很难真正实现对申请机构的诚信约束，甚至滋长了一些不法机构铤而走险，不断测试协会登记工作的底线，造成后续自律管理、行政监管和司法办案上的被动和无奈。
另一方面，引入法律中介机构的监督和约束，本身就是私募基金行业自律和社会监督的重要力量。
律师事务所是持牌的专业法律服务提供者，独立性高，法律合规意识强。
请专业律师事务所对私募基金管理人登记申请进行第三方尽职调查，提供法律意见书，可提高申请机构的违规登记成本和社会诚信约束，有助提升申请材料信息质量和合规性，提高协会登记办理工作效能。
2.法律意见书涉及的相关事项自公告发布之日起，新申请私募基金管理人登记、已登记的私募基金管理人发生部分重大事项变更，需通过私募基金登记备案系统提交中国律师事务所出具的法律意见书。
法律意见书对申请机构的登记申请材料、工商登记情况、专业化经营情况、股权结构、实际控制人、关联方及分支机构情况、运营基本设施和条件、风险管理制度和内部控制制度、外包情况、合法合规情况、高管人员资质情况等逐项发表结论性意见。
3.私募基金管理人登记法律意见书具体适用情形（1）自本公告发布之日起，新申请私募基金管理人登记机构，需通过私募基金登记备案系统提交《私募基金管理人登记法律意见书》作为必备申请材料。
对于本公告发布之日前已提交申请但尚未办结登记的私募基金管理人申请机构，应按照上述要求提交《私募基金管理人登记法律意见书》。
（2）已登记且尚未备案私募基金产品的私募基金管理人，应当在首次申请备案私募基金产品之前按照上述要求补提《私募基金管理人登记法律意见书》。
（3）已登记且备案私募基金产品的私募基金管理人，中国基金业协会将视具体情形要求其补提《私募基金管理人登记法律意见书》。
（4）已登记的私募基金管理人申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事项的，应提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》。
4.提交法律意见书的其他要求（1）法律意见书应在提交申请前一个月内出具，且在提交后未经同意不得更改申报材料。
《指引》强调了法律意见书的时效性，即出具时间必须在提交申请登记前的一个月内；同时规定法律意见书报送后申报材料便不可再更改，若确实需要补充和更改，则需要在中国基金业协会同意的基础上，由原经办律师事务所和经办律师出具补充性的法律意见书。
（2）法律意见书结论必须明确，不可使用含糊措辞。
《指引》要求法律意见书的结论应当明晰，不得使用“基本符合条件”等含糊措辞。
对不符合相关法律法规和中国证监会、中国基金业协会规定的事项，或已勤勉尽责仍不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师事务所及经办律师应发表保留意见，并说明相应的理由。
二、私募基金管理人登记法律尽职调查清单（参考）1.公司基本情况1.1 公司、分公司、子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业，下同）和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构，下同）设立至今全套工商档案，包括但不限于设立、历次变更、年度报告、良好及警示信息（自工商部门调取，需加盖工商局档案查询骑缝章）。
1.2 公司、分公司、子公司和其他关联方是否存在股权激励、信托持股、委托持股、职工持股会或类似安排，以及是否存在未进行工商登记的股权变更？如有，请提供相关协议、资料。
1.3 公司、分公司、子公司和其他关联方现行有效的营业执照、批准证书、组织机构代码证、统计证、税务登记证、外汇登记证、银行开户许可证、社保登记证、公积金开户证明、国有资产产权登记证（如有）等。
1.4 公司成立至今获得的主要荣誉和奖励，并请提供相关文件。
1.5 公司、子公司、分支机构和其他关联方是否已登记为私募基金管理人，若已登记，请提供相关登记文件。
【相关指引】：（1）申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。
（2）申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法规的规定。
申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。
（3）申请机构是否存在子公司（持股5%以上的金融企业、上市公司及持股20%以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。
若有，请说明情况及其子公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。
2.公司股东2.1 公司目前股权结构图，结构图应披露至各个股东的最终权益持有人（实际控制人），即披露至自然人或国有资产管理机构（采用竖状结构图）。
2.2 请提供各股东现行有效的主体资格证明文件（企业法人营业执照或身份证复印件），法人股东请一并提供该股东的公司章程及章程修正案。
自然人股东请提供身份证复印件、调查表（包括但不限于姓名、性别、国籍、出生年月日、最高学历院校名称、文化程度、职称、基金从业资格、工作经历、对外投资情况）。
2.3 公司中若含有境外投资股东的，除提供外商投资企业批准证书外请一并提供境外投资机构还须提供材料有：经公证认证的境外投资股东的全套注册资料、中国证监会的批准文件、外经贸部门批准证书等。
2.4 公司中有实际控制人的，请一并提供实际控制人的主体资格证明、工商注册信息及实际控制人对外投资情况。
2.5 股东、公司的实际控制人、公司的控股子公司是否存在尚未了结的或潜在的重大诉讼、仲裁；是否存在违法情况说明，包括违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分；是否有到期未偿还债务等情况；是否有欺诈或其他不诚实行为等情况，若是，请提供相关资料。
【相关指引】：（1）申请机构股东的股权结构情况。
申请机构是否有直接或间接控股或参股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要求和中国基金业协会的规定。
（2）申请机构是否具有实际控制人；若有，请说明实际控制人的身份或工商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能够对机构起到的实际支配作用。
3.公司治理与运营制度3.1 公司组织架构图（包括所有部门及所有下属控股和参股公司）及部门职责。
3.2 公司现行有效的制度，包括但不限于（欲了解更多信息，请关注微信公众号：广深港法律智库）：基本制度：如三会议事规则、总经理工作细则、关联交易制度、对外担保制度、子公司管理制度，财务管理制度，经营管理制度，行政管理制度，人事管理制度，保密制度，岗位隔离制度等。
配套管理制度：运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等。
【相关指引】：申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。
是否已经根据其拟申请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度等配套管理制度。
4.公司运营基本情况4.1 公司运营基本设施，请提供公司与公司注册地一致的经营场所证明，若是自有产权，则提供产权证明；若是租赁，则须提供租赁合同及完税证明。
4.2 公司员工花名册，包括但不限于姓名、部门、职务、性别、年龄、籍贯、政治面貌、婚姻状况、文化程度、专业、职称、证件类型及号码、工资、入职年月日、签订劳动合同情况（首次签订劳动合同起止年月、最近一次续签劳动合同起止年月、未签订劳动合同情况说明）、签订其他用工协议情况（协议名称、起止年月）、缴纳五险一金情况（缴纳险种、未缴纳险种及情况说明）。
4.3 公司主营业务及兼营业务，请提供公司、子公司及关联机构最近一年及一期经审计的财务报告及原始财务报表，公司近12个月重大经营合同。
4.4 公司是否与其他机构签署基金外包服务协议（含提供销售、销售支付、份额登记、估值核算、信息技术系统等业务的服务），请提供相关外包服务协议。
4.5 公司与其他机构签署有外包服务协议的，请一并提供公司相应的风险管理框架及制度，公司对外包机构的尽职调查报告。
【相关指引】：（1）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22条专业化经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其他非金融业务。
（2）申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。
（3）申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务协议情况，是否存在潜在风险。
5.公司高管人员5.1 公司目前高管人员（包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、董事、监事、总经理、副总经理（如有）、财务负责人、董事会秘书和合规\风控负责人等）名单，并分别填写调查表。