ch04_收入效应与替代效应
微观经济收入效应和替代效应
市场均衡的变化
在需求量和供给量同时 减少的情况下，市场均 衡价格将上升而均衡数 量将下降。这意味着市 场将出现供不应求的局 面，可能导致价格上涨 和消费者福利损失。
05
政策建议与未来展望
政府如何利用收入效应和替代效应进行宏观调控
调整税收政策
政府可以通过调整个人所得税、 企业所得税等税收政策，影响居 民和企业的可支配收入，从而利
用收入效应调控微观经济。
调整价格政策
政府可以通过调整价格政策，如 调整资源品价格、公共品价格等 ，影响消费者和生产者的购买决 策，从而利用替代效应调控微观
经济。
调整社会福利政策
政府可以通过调整社会福利政策 ，如调整失业保险、医疗保险等 ，影响居民的可支配收入和消费 决策，从而利用收入效应和替代
效应调控微观经济。
案例分析：某商品价格ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ降时消费者行为变化
案例描述
假设某品牌手机的价格突然下降，我们观察消费 者的行为变化。
消费者群体扩大
价格下降吸引了更多消费者购买该品牌手机。原 本因为价格过高而无法购买该品牌手机的消费者 现在有机会购买，从而扩大了消费者群体。
购买量增加
由于手机价格下降，消费者的购买力相对提高。 因此，原本计划购买该品牌手机的消费者可能会 增加购买量，而原本计划购买其他品牌手机的消 费者也可能会转而购买该品牌手机。
图表展示
通过绘制商品A和B的需求曲线图可以清晰地看出，在商品A价格上升的 情况下，商品B的需求量逐渐增加并超过了原来的需求量水平。这进一 步证实了替代效应在微观经济中的重要作用。
04
收入效应与替代效应在市场均衡中作用
市场均衡条件下两者关系剖析
收入效应与替代效应同 时存在
第四节-替代效应和收入效应教学内容
吉芬物品的替代效应和收入效应分析图
Y
A bb
U
F
a
2
c
U1
B
G
O
X1 X2 X3
B1
X
替代效应 总效应
收入效应
图3-22
吉芬物品是一种特殊的低档物品。作为低档物品， 吉芬物品的替代效应与价格成反方向的变动，收入效应 则与价格成同方向的变动。
吉芬物品的特殊性在于：它的收入效应的作用很大， 以至于超过了替代效应的作用，从而使得总效应与价格 成同方向的变动。这也就是吉芬物品的需求曲线呈现出 向右上方倾斜的特殊形状的原因。
在这里，收入效应X2X3是一个正值。这是因为， 当 X 的价格下降使得消费者的实际收入水平提高时， 消费者必定会增加对正常物品 X 的购买。也就是说， 正常物品的收入效应与价格成反方向变动。
综上所述，对于正常物品来说，替代效应与价格 成反方向的变动，收入效应也与价格成反方向的变动， 在它们的共同作用下，总效应必定与价格成反方向的 变动。正因为如此，正常物品的需求曲线是向右下方 倾斜的。
收入效应表示消费者效用水平发生变化，替代效 应则不改变消费者的效用水平。
二、正常物品的替代效应和收入效应
Y
A
价格变化前的预算线 Y 1 MPX X
PY
PY
价格下降后的预算线
F
a
b
c
U2
补偿预
U1
算线
B
G
O
X1 X2
X3
B1
X
Байду номын сангаас
（正常物品）
替代效应
收入效应
总效应
图3-20
1、替代效应 上图中，由于商品 X 的价格下降，消费者的效用 水平提高了，消费者新的均衡点 b 不是在原来的无差 异曲线 U1 而是在更高的无差异曲线 U2 上。为了得到 替代效应，必须剔除实际收入水平变化的影响，使消 费者回到原来的无差异曲线 U1 上去。要做到这一点， 需要利用补偿预算线这一分析工具。
需求函数,收入效应和替代效应：理论和实证
需求函数，收入效应和替代效应：理论和实证David Autor14.03 2004 秋季1马歇尔需求中的价格变化●消费者预算的微小变化（即I的上升或者下降）都涉及到消费线自原始位置向内或向外平行移动。
这样的经济学是很简单的。
既然这样的移动保持了价格比率，那么它对消费者的边际替代率（MRS）就没有任何影响，，除非选定的商品组合在一开始或者最终处于边角解答中。
●保持其他商品价格和收入不变，一种商品的价格上升在经济学上有着更复杂的效应：— 它使得预算线由原始位置向内移动了。
换言之，消费者现在更穷了。
与之相对的是“收入效应”。
— 它改变了预算线的斜率，这样消费者就面临了一个不同的市场交易比率。
与之相对的是“价格效应”。
●尽管两种移动是同时发生的，但它们的概念是有区别的，而且对消费者行为而言也存在不同的含意。
1.1收入效应首先，考虑“收入效应”。
在一个两商品的经济体中，预算线由原始位置向内移动有什么影响：1.总消费？[下降]2.效用？[下降]3.对的消费？[答案取决于是正常物品或是低档物品]4.对的消费？[答案取决于是正常物品或是低档物品]1.2替代效应●在同一个两商品的经济体中，对的消费会有什么变化，若：而且效用保持不变？●换句话说，我们想要得出：●在应用MRS递减公理的情况下，我们有●总之，保持效用不变，替代效应总是负的。
●相反地，按照上面的推理，收入效应的符号却是不确定的，取决于是正常物品还是低档物品。
1.3商品的类型替代效应总是负的而收入效应却是不确定的，这就引出了三种类型的商品的划分：1.正常物品：。
对于这种商品，价格的上升和收入的下降有着相同的影响 — 更少的消费量。
尽管只观察了从到的移动，我们也能理解这种移动由两个部分组成：从到的移动（替代效应）和从到的移动（收入效应）。
2.低档物品：。
对于这种商品，收入和替代效应是相互抵消的。
为什么？甚至于尽管导数是同号的，它们的效应也是相反的。
因为价格的上升减少了实际收入 — 从而通过收入效应增加了消费，即便是替代效应同时也使消费减少。
替代效应和收入效应
C 实际购买力。现有的货币和资源实际能够悦换的商品价值量。
二，拓展。
根据上面的对实际购买力解释的不同，我们就有两种分解替代效应的办法，分别是 斯勒茨基分解法和希克斯分解法。
（一）斯勒茨基分解法 斯勒茨基认为，保持实际购买力不变是，能实现原来最优消费决策的消费束的购买
在消费者决策模型中我们通过价格提供曲线推导出了个人需求曲线，也叫作标准 需求曲线。在这个章节，我们有了两种个人需求曲线的推到办法。
第一种，从斯勒茨基分解方法中，我们可以推到出在购买力水平保持不变的情况 下的个人需求曲线，也叫作斯勒茨基需求曲线。
第二种，按照希克斯的分解方法，我们可以得到在效用水平不变的情况下的个人 需求曲线，也称为补偿需求曲线。
力水平。由此我们可以得出，新的预算约束必定经过原先的最优消费束。同时，再根据 X1 价格的变化 P1’，我们就可以得出这个代表替代效应的消费束。如图：
原先的消费 束I
原先消费束最 优决策点 A （）（）
价格变成 P1’后的 预算约束 I1
从而我们就可以分解出替代效应和收入效应的对应部分了。如图：
Y
（二）希克斯分解法
希克斯认为，实际购买力不变指的是原先最优消费束的效用水平不变。从而，我们 可以得到替代效应和收入效应，如图：
Y
0
X1
X2
X3
X
同样我们也可以得到替代效应△XS=X2-X1.收入效应△Xn=X3-X2 只是这里的
X2 是 X（P1，P2’）与无差异曲线的切点的横坐标。
需求的总变化△X=△XS+△Xn
替代效应和收入效应
一，定义。
在实际购买力不变的情况下交换替代率的变化对消费决策的影响，叫做替代效应。
收入效应和替代效应怎么理解
收入效应和替代效应怎么理解
一、收入效应(income effect)：因为价格变了，总购买力变了
收入效应指由商品的价格变动所引起的实际收入水平变动，进而由实际收入水平变动所引起的商品需求量的变动。
例如说一个人的工资（名义收入）保持不变，当商品价格下降以后，他就能买更多的商品，即实际收入增加，实际购买力增强了。
二、替代效应(substitution effect)：商品的相对价格变化了
替代效应是因某商品名义价格变化，而导致的消费者所购买的商品组合中，该商品与其他商品之间的替代。
例如说，猪肉价格上涨了，牛肉价格价格不变，那么牛肉价格相对于猪肉价格就便宜了，在其他条件不变的情况下，消费者就可能增加牛肉的消费，这就是替代效应。
比如说，对于普通商品而言，随着价格上升，他的收入效应、替代效应、以及总效应都是负的。
我们知道劣等品的需求随着收入的增加而减少；而吉芬商品的需求随着商品价格的下降而减少。
也就是说对于劣等品而言，价格上升带来的收入效应一定是正数，而替代效应可能正可能负，总效应的方向并不固定。
而对于吉芬商品而言，价格增加时总效应为正，其中
替代效应为负数，意味着收入效应必须为正而且要大于替代效应。
也就是说吉芬商品也是一种劣等品。
微经第三章收入效应和替代效应
正常品的替代和收入效应
x2’’
x1’’
当正常品的价格下降时，由于替代效应和收入效应都使其需求量增加，因此正常品的需求曲线向右下方倾斜。(demand curve slopes down.) 因此正常品总是遵循需求法则的。
正常品的替代和收入效应
劣等品的替代和收入效应
有少数商品是劣等品 (需求量的变化与消费者收入的变化是反方向的). 劣等品的价格变化时，收入效应的作用方向与替代效应是相反的，因此两种效应叠加使总效应变弱。
价格变化的效应
x2
x1
消费者选择的商品组合
消费者预算是 $y。 x1和x2表示商品1、2的数量
价格变化的效应
x1
x2
消费者预算是 $y。 x1和x2表示商品1、2的数量
商品1的价格下降， 预算线向右(向外)摆动。
价格变化的效应
x1
x2
在新价格条件下，现在只需花费$y’就可买到先前的商品组合了，就好像消费者的收入增加了$y - $y’。
And Now The Income Effect
当一种商品价格降低时，由于一个人的购买力或“实际”收入提高而导致的对该商品消费量的增加；或者当一种商品的价格提高时，由于一个人的购买力或“实际”收入降低而导致的对该商品消费量的减少称为收入效应income effect
And Now The Income Effect
x2
x1
x2’
x2’’
x1’
x1’’
And Now The Income Effect
x2
x1
x2’
x1’
(x1’’’,x2’’’)
x2’’
x1’’
And Now The Income Effect
收入效应与替代效应
克鲁格曼《微观经济学》第10章理性消费者
D从效用到需求曲线で替代效应vs收入效应
替代效应substitution effect：一种商品价格变化产生的替代效应是当消费者以相对便宜的商品替代变得相对较贵的商品时消费数量的改变量
→商品占用消费者支出较小部分（此类商品价格改变不易引起消费者购买力变化）
收入效应income effect：一种商品价格变化产生的收入效应是由于一种商品价格的改变，消费者总体购买力改变引发的此商品消费数量的改变量
→商品占用消费者收入较大部分
a对于绝大多数商品和服务，收入效应并不重要且对于个人消费没有显著影响多数市场需求曲线向下倾斜只是因为替代效应
（当一种商品只占用消费者支出的小部分时替代效应本质上就是该消费者个体需求曲线向下倾斜的原因当一种商品只占用消费者支出的小部分时替代效应本质上就是市场需求曲线向下倾斜的唯一原因）
b收入效应通常强化替代效应
当占用消费者收入较大部分的商品价格上升时
收入效应↓ 消费者总体购买力下降
消费者变得相对较穷
绝大多数商品是正常商品↓ 收入下降则此种商品需求下降
该种商品需求下降
收入效应强化替代效应
※正常商品收入↑需求↑
※劣等品收入↑需求↓
so劣等品价格上升时收入效应趋向于此种商品需求上升。
替代效应和收入效应
替代效应和收入效应在我们的日常生活中，当我们面对商品价格的变化时，我们的消费行为往往会发生相应的改变。
而这种改变背后的原因，可以用经济学中的两个重要概念——替代效应和收入效应来解释。
让我们先来理解一下什么是替代效应。
简单来说，替代效应就是指当一种商品的价格上升时，消费者会倾向于用其他相对便宜的商品来替代它，从而减少对该商品的购买量。
举个例子，假设苹果和香蕉是两种可以相互替代的水果。
如果苹果的价格上涨了，而香蕉的价格不变，那么很多人可能就会选择多买香蕉，少买苹果。
因为在他们看来，此时香蕉相对苹果来说更“划算”。
这就是替代效应在起作用，它使得消费者在价格变化的情况下，通过调整商品的组合来保持总效用不变。
而收入效应则有所不同。
当商品价格变化时，实际上会改变消费者的实际收入水平。
比如说，商品价格下降，相当于消费者的实际收入增加了；商品价格上升，则相当于消费者的实际收入减少了。
这种实际收入的变化会导致消费者对商品的需求量发生改变。
还是以水果为例，如果水果的价格普遍下降，那么对于消费者来说，就好像他们的收入增加了一样，可能会购买更多的水果。
反之，如果水果价格普遍上涨，消费者就会觉得自己的购买力下降，从而减少水果的购买量。
为了更深入地理解这两个概念，我们可以通过一个具体的例子来分析。
假设小明每个月的收入是 1000 元，他平时喜欢喝牛奶和豆浆。
牛奶每瓶 5 元，豆浆每杯 2 元。
在这种价格下，小明每个月会买 100 瓶牛奶和 250 杯豆浆。
现在，假设牛奶的价格上涨到每瓶 8 元，而豆浆的价格不变。
由于牛奶变得更贵了，小明为了保持同样的满足程度（总效用不变），可能会减少牛奶的购买量，比如只买50 瓶牛奶，同时增加豆浆的购买量，比如买 350 杯豆浆。
这里，小明因为牛奶价格上涨而减少对牛奶的购买，增加对豆浆的购买，就是替代效应在发挥作用。
同时，由于牛奶价格上涨，小明原本 1000 元的收入能够购买到的商品数量减少了，这就相当于他的实际收入降低了。
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实际收入变动不会引 起商品１的需求变动，
最终预算线
收入效应等于０
最终选择 X1 总效应＝替代效应
应用问题
假如政府准备实行房租补贴（即负税
收）。对消费者来说，是将房贴直接发 给消费者本人好，还是将房贴发给房管 部门（相当于代替消费者交一部分房租， 或者房租相应降低）好呢？
应用问题
X2
E1 E0 I0 E’1 X1 X’1 I1 I’1
X0
X1
若政府的目的 是提高消费者 的效用水平， 以直接补贴为 主，若只是改 善居住水平， 则以间接补贴 为主。
三个引理：
一般化的Slutsky方程
(1)e( p, u*) e( p, ( p, m)） m
实现效用水平ν(p,m)所需的最低支出是m
h
(2) xi ( p, m) xi ( p, ( p, m))
例：已知消费者对奶牛的需求函数为 x1=10+m/10p1, 收 入是每周１２０美元，价格为３美元／夸脱，若价格降 为２美元／夸脱，计算替代效应和收入效应。 解：m=120, p1=3, p1’=2 x1=10+120/(10×3)=14 x1’=10+120/(10×2)=16 要维持原来的购买力： △m=14×(2－3)= -14 m1’=120-14=106 △x1s=x1(p1’,m’)-x1(p1,m) = x1(2,106)-x1( 3,120)=15.3-14=1.3 △x1n= x1(p1’,m)-x1(p’1,m’) x1 =x1(2,120)-x1 (2,106)=16-15.3=0.7 △x1n= △x1s+ △x1n=2
P1为X1的原价格，P1’为变化后的价格（P2
不
变）。P1’<P1 原预算线：P1X1+P2X2=m 新预算线：P1’X1’+P2X2’=m 替代预算线：P1’X1+P2X2=m’ 由于价格下降，消费者的实际收入增加：
m m m' p1 x1 p1 'x1 x1 ( p1 ' p1 ) x1p1
x1 x1 ( p1 ' , m ) x1 ( p1 , m ) p1 p1
x 1 x1 ( p1 ' , m' ) x1 ( p1 , m ) p1 p1
s
价格变化，收入不 变时的需求变动率
价格变化，收入调 整到恰使原消费束 能支付得起的需求 变动率
价格保持固定， x m 1 x1 ( p1 ' , m' ) x1 ( p'1 , m ) x1 x1 收入作出调整时 m m' m 的需求变动率
Slutsky方程的推导
X2 A D
x1=x(p1,p2,m)
x’1=x(p’1,p2,m)
X1’’=x(p1’,p2,m’)
m=p1’x’1+p2x’2
C X1
B
E
m=p1x1+p2x2
m’=p1’x1+p2x2
Slutsky方程的推导
纯替代效应：
x1 x1 ( p1 ' , m' ) x1 ( p1 , m)
（用绝对量表示的Slutsky方程）
Slutsky方程的推导
p1 m / x1
将上式代入
x1 x1 x1 p1 p1 p1
s
s m
n
得出Slutsky方程 x1 x1 x1 x 1
p1 p1 m
用变化率表示的Slutsky方程
Slutsky方程的推导
Substitution effect and Income effect of the price fall
f h g
I2
I1I
B1 QX1 QX2 QX3
Income effect
B1a
B2
I1
Substitution effect
Units of Good X X Units
Slutsky方程的推导
Substitution effect and Income effect of the price fall Units of good Y
f h g
总效应
替代效应
B 收入效应1 QX1 QX2 QX3
Income effect
I2
I1I
B1a
B2
I1
Substitution effect
Units of Good X X Units
替代效应和收入效应的例证
X2
初始预算线
初始预算线与替代预
算线的最优选择相同， 替代效应为０
替代预算线
总效应＝收入效应
X1
替代效应和收入效应的例证
X2
初始选择 初始预算线
需求束从纵轴转到横
轴，不存在移动，即 收入效应为０
最终预算线
最终选择 X1 总效应＝替代效应
替代效应和收入效应的例证
X2
初始选择 初始预算线
价格效应
替代效应：由于相对价格的变化而引起
的不同消费品之间的消费替代，即消费 者会多消费相对便宜的商品。 收入效应：由于价格变化带来的实际收 入（或购买力）的增加或减少对消费需 求的影响。
价格效应
有两种方法将价格效应分解成替代效应
和收入效应 Hicks方法 Slutsky方法
Hicks方法
替代效应和收入效应的符号
由替代效应引起的需求变化总是与价格 作相反方向的变动，我们称替代效应为 负。 由收入效应引起的需求变化与收入变化 的方向是否相同取决于该商品是正常品 还是低档品。
替代效应和收入效应的符号
△x1=△x1s +△x1n
（-） （-） （-） （-） （-） （+）
替代和收入效 应同方向作用 ，正常商品 替代效应>收入效应 低档商品 替代效应<收入效应 吉芬商品
9x+4y=m’
y 9 x 4
x•y=324 x=12 Y=27 m=216
X2
B 27 18 C U=324 8 12 18
A
(4)替代效应为-6， 收入效应为-4
X1
Slutsky方法
第一步，控制实际收入的变化，看
相对价格变化对消费需求的影响。 第二步，控制价格看实际收入变化 对消费需求的影响。 转动-移动步骤： 转动：预算线斜率变化而购买力不变 移动：预算线斜率不变而购买力变化
如果相对价格变化到新的水平,而消费者
可获得的最大效用仍被保留在价格变化 前的水平,那么发生的这种(假说性的)消 费的变化是替代效应。收入效应为总效 应中去掉替代效应的剩余效应.
Hicks方法
Substitution effect and Income effect of the price fall Units of good Y
Income and substitution effects: Giffen good
effect of the price decrease Units of good Y
f
I2
h
g
总效应 替代效应 收入效应
QX 2 QX Q X 1 3
B1
B1a
I1
B2 Units of Good X X Units
s
纯收入效应：
x1 x1 ( p1 ' , m) x1( p'1 , m' )
n
• Slutsky恒等式 ：
x 1 x1 x1
s
n
斯勒茨基恒等式
△x1=x1 (p1',m)-x1 (p1,m) △x1=△x1s +△x1n = x1 (p1', m' )-x1 (p1,m) + x1 (p1', m )-x1 (p1',m' ) 或 令 △x1m = - △x1n = x1 (p1', m’ )-x1 (p1',m ) △x1=△x1s -△x1m
中级微观经济学 Intermediate microeconomics
Lecture 4
替代效应与收入效应
替代效应与收入效应
价格效应
Hicks方法 Slutsky方法 几个例子 一般化的Slutsky方程
价格效应
一个商品的价格变化对需求带来的影
响 —— 价格效应（price effect） 替代效应（substitution effect） 收入效应（income effect）
f h g
总效应
替代效应
B 收入效应1 QX1 QX2 QX3 B’1 B2
I2 I1
Income effect
Substitution effect
Units of Good X X Units
Units of good Y
f g
h
I2 I
Units of good Y
units of Good X
（+） （-） （+）
Slutsky方法与正常商品
大多数商品是正常商品，替代效应与收
入效应作用方向一致。 正常商品的需求曲线是向下倾斜的 （downward slopping）。 需求法则：如果一种商品的需求随着收 入的增加而增加，那么这种商品的需求 一定随着价格的上升而下降。
Slutsky方法与正常商品
在收入m下的马歇尔需求与在效用水平
ν(p,m)下的希克斯需求是相等的
(3)x i ( p, u ) xi ( p, e( p, u ))
h
效用水平u下的希克斯需求等于在收入水平