券商业务转型视角下的财富管理问题研究——以ZT证券G营业部为例

ＣＯＮＴＥＮＴＳ

ＣｈｉｎｅｓｅＡｂｓｔｒａｃｔ…………………………………………………………．……………………………………………．．ＩＡＢＳＴＲＡＣＴ………………………………………………………………………………………………………………．．ＩＩＣｈａｐｔｅｒ１Ｉｎｔｒｏｄｕｃｔｉｏｎ…………………………………………………………………………．…．………………．．１１．１ＲｅｓｅａｒｃｈＢａｃｋｇｒｏｕｎｄａｎｄＳｉｇｎｉｆｉｃａｎｃｅ……………………………………………………．１１．２ＬｉｔｅｒａｔｕｒｅＲｅｖｉｅｗｓ……………．．．………．……．………………………………．．………………………………．３１．３Ｔｈｅｍａｉｎｉｄｅａｓａｎｄｗａｙｓ……………．…………．……………………．……………．…．………………５１．４ＲｅｓｅａｒｃｈＭｅｔｈｏｄ…………………………………………………………………………………………………．６１．５ＴｈｅＣｈａｒａｃｔｅｒｉｓｔｉｃｓａｎｄＳｈｏｒｔｃｏｍｉｎｇｓ

Ｃｈａｐｔｅｒ２ｔｈｅＷｅａｌｔｈＭａｎａｇｅｍｅｎｔＢｕｓｉｎｅｓｓＥｖｏｌｕｔｉｏｎｏｆｔｈｅＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓ

Ｉｎｄｕｓｔｒｙ卅ａｓｅｄｏｎｔｈｅＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓＣｏｍｐａｎｉｅｓＢｕｓｉｎｅｓｓＴｒａｎｓｆｏｒｍａｔｉｏｎＰｅｒｓｐｅｃｔｉｖｅ………８２．１ＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓＭａｒｋｅｔＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔａｎｄＤｉｆｆｉｃｕｌｔｉｅｓ…………………………………．………………

２．２ＷｅａｌｔｈＭａｎａｇｅｍｅｎｔＢｕｓｉｎｅｓｓＤｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔＩｎｅｖｉｔａｂｌｅＴｒｅｎｄ…………………………………１０Ｃｈａｐｔｅｒ３ＺＴＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓＧＳａｌｅｓＤｅｐａｒｔｍｅｎｔＳｔａｔｕｓａｎｄＡｎａｌｙｓｉｓ……………………………………．．１２３．１ＴｈｅＳａｌｅｓＳｉｔｕａｔｉｏｎ…．……．……………………………………．…………．……………．…………………．．１２３．２ＧＳａｌｅｓＤｅｐａｒｔｍｅｎｔｏｆＷｅａｌｔｈＭａｎａｇｅｍｅｎｔ………………．…………．．．．…………………．．．…．．１３３．３ＴｈｅＡｎａｌｙｓｉｓｏｆＷｅａｌｔｈＭａｎａｇｅｍｅｎｔＢｕｓｉｎｅｓｓＰｒｏｂｌｅｍｓ……．．．…………．．．．…．．…………．２１ＣｈａｐｔｅｒｚｌＤｏｍｅｓｔｉｃａｎｄＦｏｒｅｉｇｎ

ＷｅａｌｔｈＭａｎａｇｅｍｅｎｔＭｏｄｅ．…．…………．……．………．…．……．…２４４４．１ＭａｔｕｒｅＷｅａｌｔｈＭａｎａｇｅｍｅｎｔＰａｔｔｅｒｎｏｆＦｏｒｅｉｇｎＳｅｃｕｒｉｔｉｅｓＣｏｍｐａｎｉｅｓ．．．．……．２４４４．２ＤｏｍｅｓｔｉｃＦｉｎａｎｃｉａｌＩｎｓｔｉｔｕｔｉｏｎｓＷｅａｌｔｈＭａｎａｇｅｍｅｎｔＭｏｄｅ…………………………………２７７４．３ＥｎｌｉｇｈｔｅｎｍｅｎｔａｎｄＲｅｆｅｒｅｎｃｅ…………………………………………………………………………．．３１１Ｃｈａｐｔｅｒ５ＧＳａｌｅｓＤｅｐａｒｔｍｅｎｔ

ｏｆＷｅａｌｔｈＭａｎａｇｅｍｅｎｔＯｐｔｉｍｉｚａｔｉｏｎＰｒｏｂｌｅｍ．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．．３３３５．１ＯｐｔｉｍｉｚｅｔｈｅＳｔｒｕｃｔｕｒｅｏｆＴｈｅＣｕｓｔｏｍｅｒ…．…………………………．…………．…．．．……………３３３５．２Ｕｐｇｒａｄｅ

ＩｎｆｏｒｍａｔｉｏｎＰｌａｔｆｏｒｍ…………………………………………………………………………．３５５５．３ＳｔｒｅｎｇｔｈｅｎｔｈｅＴｅａｍＣｏｎｓｔｒｕｃｔｉｏｎａｎｄＭａｎａｇｅｍｅｎｔ…………………………………………．．３６６５．４ＰｒｏｍｏｔｅｔｈｅＢｒａｎｄＩｍａｇｅ…………………………………………………………………………………３７７Ｃｈａｐｔｅｒ６ＣｏｎｃｌｕｓｉｏｎａｎｄＰｒｏｓｐｅｃｔ．．．………．．…………．．．…………………………．．．．…………………．．…．４０６．１Ｃｏｎｃｌｕｓｉｏｎ…．．．．．．…………．．…．．．．………………．……………………………．．．………．．．．．．．．．．．…………．．４０６．２Ｐｒｏｓｐｅｃｔ………………………………………………．．．…．………．…．．．．……．．…．．．．……．．…………………３９Ｒｅｆｅｒｅｎｃｅｓ…………．．．．．．………………．．．……．…．…．．．．．．…………．．．．．．…………．．．………．．…．．．．．．．．．．．…．．…．．４２２Ａｃｋｎｏｗｌｅｄｇｅｍｅｎｔｓ………………………………………………………………………………………………．４４４