银行营业室案防工作汇报

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2024年银行部门案防工作总结(4篇)

2024年银行部门案防工作总结(4篇)

银行部门案防工作总结(4篇)银行部门案防工作总结(通用4篇)银行部门案防工作总结篇1通过对总行视频会议和建总函_、建总函合规经营”方面的学习,使我有了很大的收获,现将学习心得汇报如下:一、学习合规,提高认识。

首先,我们学府分理处召开了全体员工的专项会议,对市行下发的“视频会议和建总函号、建总函号文件”,以及合规经营有关文件进行了全面而又认真的学习,尤其是对“合规手册”进行了全面的了解和掌握,为此我还认真地做了学习笔记,使得我和同事们对合规经营有了更加深刻的认识。

其次,通过学习,纠正了我以往“重经营、轻管理”的错误认识。

与同事们达成了一种共识:即:微小的违规行为会积累成严重的合规风险,严重的合规风险会使建行经营遭受创,甚至导致生存危机。

而加强合规管理可以减少违规风险或违规而被处罚的损失,还可以保护员工少犯错误,激发员工奉献价值。

最后,由于加强了合规管理最终吸引到更多的优质客户来我单位,扩大客户回报价值,还可以增强网点的持续竞争力,提高建行的声誉。

二、及时整改,亡羊补牢。

通过学习,我对自己在“#年网银事件”的错误上有了更加深刻的认识和领悟。

事情发生在__年末,当时我单位为了完成网上银行业务交易量,动员全单位上下人员都想办法,为网银这一新兴业务努力做营销工作,力争将该项任务指标完成。

我是对工作很勤奋的人,为此我下了很大的心血对客户进行了大力宣传,但是,由于当时网上银行是刚刚开始发展,客户对这项新兴业务的心理接受能力还远远不够,加之当时临近年末,距市行下达的任务指标还相差甚远,为此,我们全体员工都非常着急。

后来大家听说可以在网上进行自由划款,而且不受任何限制,于是大家就商量都将自己账户的存款在两个帐户之间来回划转。

当时我也认为这些均是合法的帐户,钱也都是合法的资金,在网上正常的划转,既能熟悉网银业务,又能争取将该项任务指标完成,于是我也学着在网上做了几笔这样的划转。

但在今年4月份,经过内审检查后才知道,这样做是属于虚假的网上交易。

银行案防工作报告

银行案防工作报告

银行案防工作报告尊敬的各位领导、各位同事:大家好!我是某某银行的某某职员,今天我很荣幸能够向大家汇报我们银行的案防工作情况。

一、案防工作概况我们银行一直将案防工作视为重中之重。

在过去的一年里,我们加强了对案防工作的重视,不断改进和完善防范措施,取得了一定的成效。

首先,我们在安全技术方面进行了升级改造。

我们引进了最先进的安全监控系统,对银行网点周边环境进行全方位的监测和录像。

同时,我们也加强了对银行系统及硬件设备的安全防护,确保数据和信息的安全。

其次,我们加强了员工素质的培养和提升。

我们组织了大量的培训和考核活动,提高员工对案防知识的了解和掌握程度。

我们还通过内部沟通和全员会议,不断强调案防工作的重要性,提高员工的自觉性和主动性。

再次,我们加强了和警方、监管机构的合作。

我们与相关部门建立了良好的合作关系,并密切配合,共同打击各类银行案件。

我们不断提升信息共享和协同作战能力,形成了联防联控的大格局。

二、案防工作中存在的问题尽管我们在案防工作上做了许多工作,但依然存在一些问题,需要我们进一步加以解决和改进。

首先,我们发现一些职责不明、培训不到位的业务岗位,容易成为犯罪分子的攻击目标。

因此,我们将进一步规范岗位职责,确保每个员工都清楚自己的工作内容和安全要求。

同时,我们还将加强对新员工的培训,提高他们的案防意识。

其次,我们对一些业务流程进行了简化和优化,提高了效率,但也带来了一定的安全隐患。

因此,我们将进行全面的风险评估,根据评估结果,做出相应的调整和改进,确保安全和效率的兼顾。

最后,我们需要进一步加强对第三方渠道和合作伙伴的监管。

在合作过程中,我们发现一些第三方机构的安全防护意识不足,容易成为案件发生的风险源。

因此,我们将加强对合作伙伴的审查和监督,确保合作的安全性和可靠性。

三、未来的发展方向在未来,我们将进一步提高银行的案防能力,采取更加有力的措施,以应对不断变化的案件形态。

首先,我们将继续加强技术防范手段。

银行案防履职情况汇报

银行案防履职情况汇报

银行案防履职情况汇报
尊敬的领导:
我是XX银行的文书员XXX,现向您汇报我所在分行的防履职情况。

首先,我要向您汇报我们分行在防范履职方面所做的工作。

我们在加强内部管
理的同时,也加强了对员工的培训,提高了员工对履职的重视程度。

我们通过定期举办防履职知识培训,加强员工对防履职工作的认识和理解,提高了员工对防履职工作的重视程度。

同时,我们还建立了健全的内部监督机制,加强对员工的监督和管理,确保员工履行职责,不得有违规违纪行为。

其次,我们还加强了对风险的管控。

我们建立了完善的风险防控机制,加强了
对风险的识别和评估,及时发现和解决可能存在的风险问题,确保了银行业务的安全和稳定。

同时,我们还加强了对客户信息的保护,严格遵守相关法律法规,保护客户的隐私和权益,确保了客户信息的安全。

最后,我们还加强了对外部环境的监测和分析。

我们密切关注国内外金融市场
的动态,及时了解市场风险和行业变化,及时调整业务策略,确保了银行业务的稳健发展。

总的来说,我们分行在防履职工作方面取得了一定的成绩,但也存在一些不足
之处,比如对风险的识别和评估还需进一步完善,对员工的监督和管理还需加强等。

我们将继续努力,不断改进工作,确保银行业务的安全和稳定。

希望领导能对我们的工作给予指导和支持,谢谢!
此致。

XX银行文书员XXX。

日期,XXXX年XX月XX日。

银行案防工作报告_银行案防工作简报

银行案防工作报告_银行案防工作简报

银行案防工作报告一银行案防工作简报案防工作作为金融稳定的重要组成部分,是考核基层央行全面提升履职能力的重要指标之一。

今天小编为你整理了银行案防工作报告,希望对你有用。

银行案防工作报告篇1为深入贯彻盛市馄监局政策性馄行和大型银行案件防控工作会议精神,有效开展“合规文化和执行力建设年”活动,消除重大违规和外部欺诈隐患,防控合规和案件风险,按照市银监分局的统一部署和要求,工商银行黄冈分行于七月份在全辖范围内开展了“全行性、全覆盖、全口径”合规经营全面自查。

在紧紧围绕实现案防工作“三零”目标,坚持落实总行《案件防范工作责任制》的基础上,确保了全行经营安全。

具体做法是:一、加强组织领导。

在市银监分局2015年案防工作会后,分行行R杨中林立即组织召开了内控委员会紧急会议,专门研究部署开展“全行性、全覆盖、全口径”合规经营自查工作。

成立了由行长任组长、各专业部门主要负责人为成员的合规经营大检査领导小组。

风险内控部全面负责自査的组织领导工作,制定自査工作实施方案;指导全行排查工作,听取检查组的工作情况汇报;研究制定检査发现问题的整改措施、对迁规违纪机构和责任人的处理意见;及时报告发现的重大案件和线索;审定自查工作报告。

二、分工明确责任。

根据银监局要求和省分行制定的检查方案,会议将此次自査内容重点主要定位在十个方面,并根据专业属性明确每个方面的牵头责任部门:一是运行管理业务的合规性;二是大额存款业务的合规性;三是高级管理人员履职及重要岗位人员轮换情况;四是银监会防范操作风险“十三条”执行情况及业务操作指南管理情况;五是回购型保理业务合规性;六是财务、中冋业务及表外业务定价开展情况;七是法人客户信贷合规性;八是个人住房贷款业务合规性;九是银行承兑汇票业务合规性;十是业务运行风险管理有效性。

为确保自查质量和效果,分行就“三全”大检查与各部室负责人签订了《自查责任书》,各部室负责人严格按分工要求迅速组织自查。

三、检查分层负责。

银行案件防控工作报告范文

银行案件防控工作报告范文

银行案件防控工作报告范文(三篇)第一篇尊敬的银监局各位领导:为贯彻落实州银监分局案件防控的相关要求,我行结合实际情况,在具体工作实际中强化内控管理,深化履职意识,认真查找案防管理存在的风险点和隐患,加强内控管理,把依法合规经营、防范案件事故作为立行之本,采取有效措施,强化制度执行,提高了全体员工依法合规经营意识和案防制度执行力,有效地防范和杜绝了各类案件事故的发生,为我行各项业务健康稳定发展奠定了良好的基础。

现将2014年我行案防工作汇报如下:一、基本情况今年以来,我行高度视案件防控工作,结合实际工作查找问题,重点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏、剔旧补新,使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析理,通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞及时整改。

1、年初全行员工签订案件防控责任书20份(行长与部门负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书),层层落实责任,使案件防控责任到人,不留死角。

2、认真落实案防工作排查工作,按照"九种人排查表""十条禁令排查表"在我行开展了全方位对员工不良行排查工作,密切关注员工尤其是重要岗位人员的思想倾向和行为动向,加强监控,切实杜绝风险或案件苗头。

要严格执行"九条禁令"要求,严禁员工直接或变相参与经商办企业,严禁违规贷款用于亲属或有利害关系的人经商办企业。

严禁吃拿卡要现象,提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力,对员工不良行为排查率为100%。

经过排查,我行员工无重大不良行为发生。

3、认真传达案件防控工作动态及上级文件,根据我行的实际情况,采用每周学习的方式学习上级机关关于案件防控工作的相关文件,提高了全体员工案件防控意识。

4、针对业务内部检查的薄弱环节,我行今年新设立风险稽核部,加大内部检查力度,搞好案件防控及整改,促进整改工作落实。

按照"252"个风险点的要求,逐项对关键环节进行检查,全面提高网点工作效率和抵御风险能力,防止出现操作风险,今年共处罚违规员工3人,罚金900元。

银行内控案防工作总结报告(9篇)

银行内控案防工作总结报告(9篇)

银行内控案防工作总结报告(9篇)(经典版)编制人:__________________审核人:__________________审批人:__________________编制单位:__________________编制时间:____年____月____日序言下载提示:该文档是本店铺精心编制而成的,希望大家下载后,能够帮助大家解决实际问题。

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银行案件防控工作报告三篇

银行案件防控工作报告三篇银行案件防控工作报告1根据总行《关于印发<中国建设银行案件防控及整改方案>的通知》和分行《建设银行湖北省分行案件防控及整改方案》精神,为进一步加强案件防控工作,结合支行实际,认真组织全员对《方案》进行了学习,通过学习,全员风险意识得到进一步强化,使全员牢固树立起防范风险和案件的第一道防线。

同时,进一步转变工作思路,变被动应对为主动防控,将工作重心由事后处置向事前预防、主动出击前移。

对全行经营管理中存在的薄弱环节,从执行各项规章制度细节入手,各部门深入机构网点防范案件和经营风险上找问题,对检查发现的问题积极整改,不断促进了案件防控工作。

现汇报如下:一、基本情况XX年年以来,支行党委高度视案件防控工作,充分依靠员工的智慧和力量,集思广益,结合实际工作查找问题,重点对各项规章制度进行梳理,查缺补漏、剔旧补新,使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理,分类汇总,通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞,剖析根源,制定方案及时整改。

1.年初全行员工签订案件防控责任书1194份,(支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书)实行分管责任,使案件防控责任到人,不留死角。

2.认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[XX年]231号的通知精神,在支行开展了全方位对员工不良行排查工作,以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力,对员工不良行为排查率为100%。

3.认真传达案件防控工作动态及上级文件,根据支行机构网点分散特点,XX年年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件,以部门、机构网点为单位组织员工学习传达,提高了全体员工案件防控意识。

4.条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改,促进整改工作落实。

为了加强基层机构关键环节操作风险管理,进一步完善风险控制体系,全面提高网点工作效率和抵御风险能力,防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件,条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作,对违规行为员工现场积分,XX年年至今全行员工违规行为137人次,共积分201分。

2024年银行案件防控工作总结范例(2篇)

2024年银行案件防控工作总结范例一、工作概述2024年,我行重视银行案件防控工作,充分认识案件对银行运营的危害,加强了对风险的管理和防控意识。

通过深入研究案件发生原因和特点,采取了有效的防控措施,取得了一定的成效。

下面对2024年银行案件防控工作进行总结。

二、工作成效1. 防控措施完善根据案件发生原因和特点,我行针对性地制定了一系列防控措施,包括加强员工培训、完善内部管理制度、优化系统安全措施等。

这些措施的实施,提高了我行的防控能力,有效地减少了案件的发生。

2. 案件数量减少2024年,我行案件数量相比去年有了明显下降。

这得益于我行持续加强案件防控工作,形成了“预防为主、防控结合、快速反应、全方位覆盖”的工作机制。

通过有效的预防措施,案件数量得到了控制。

3. 案件损失降低尽管案件数量有所降低,但案件损失降低的效果更加显著。

我行通过加强内部风险控制、完善反洗钱制度、加强对高风险交易的监控等措施,有效地降低了案件损失的发生。

同时,我行通过与公安机关的合作,成功追回了部分被盗资金,最大限度地减少了经济损失。

三、存在问题尽管在案件防控工作中取得了一定的成效,但仍然存在一些问题。

1. 员工防范意识不强部分员工对案件防控工作的重要性认识不足,对案件发生的潜在风险未能高度警觉,容易成为案件的曝光点。

因此,需要进一步加强员工防范意识的培养,通过加强教育和培训,提高员工的案件防控意识和能力。

2. 内部管理制度不完善我行在案件防控工作中发现一些管理制度存在不完善的情况。

比如,权限分配不合理、操作流程不规范等。

这些问题容易成为案件发生的隐患。

所以,需要进一步完善内部管理制度,确保各项工作的规范进行。

3. 技术安全隐患存在随着互联网技术的快速发展,银行面临着越来越多的网络安全威胁。

我行发现了一些技术安全隐患,这些隐患有可能被黑客利用进行攻击,造成巨大的损失。

因此,需要加强系统安全措施,提高技术安全水平,保障银行数据和资金的安全。

银行网点案防工作情况汇报

银行网点案防工作情况汇报尊敬的领导:根据银行网点安全防范工作要求,我对我所在的网点的安全防范工作情况进行了汇报。

自去年以来,我们网点在领导的重视和员工的共同努力下,安全防范工作取得了一定的成效,具体情况如下:一、人员管理。

我们严格执行人员准入制度,对所有员工进行背景审查和安全培训,确保员工的安全素质和安全意识。

同时,我们加强对外来人员和访客的管理,严格控制他们的进出,确保网点内部安全。

二、设备维护。

我们定期对网点的监控设备、安防设施进行检查和维护,确保设备的正常运行和安全性能。

同时,我们加强对现金柜台、保险柜等重要设备的管理,做到随时监控和及时维修,防止设备故障引发的安全事故。

三、应急预案。

我们制定了完善的应急预案,对火灾、抢劫、暴力袭击等突发事件进行了详细的应对方案和演练,提高了员工的应急处置能力和反应速度。

同时,我们与当地公安机关建立了紧密的合作关系,确保在发生突发事件时能够及时报警并得到支持。

四、宣传教育。

我们利用各种渠道对员工进行安全防范知识的宣传和教育,提高员工的安全意识和防范能力。

同时,我们还通过举办安全知识培训、开展安全演练等形式,不断提升员工的安全素质。

五、风险排查。

我们定期对网点周边环境和安全隐患进行排查和整改,确保网点周边环境的安全和整洁。

同时,我们加强对客户身份的核实和风险评估,防范不法分子利用客户身份进行诈骗和犯罪行为。

综上所述,我们网点在安全防范工作上取得了一定的成效,但也存在一些不足和问题,比如安全设施的更新和完善、员工的安全意识和反应能力还有待提高等。

我们将继续加强安全防范工作,不断改进和完善我们的安全防范体系,确保网点的安全稳定运行。

谨此汇报,如有不妥之处,还请领导批评指正。

银行案防工作报告_银行案防工作简报

银行案防工作报告_银行案防工作简报案防工作作为金融稳定的重要组成部分,是考核基层央行全面提升履职能力的重要指标之一。

今天小编为你整理了银行案防工作报告,希望对你有用。

银行案防工作报告篇1为深入贯彻盛市银监局政策性银行和大型银行案件防控工作会议精神,有效开展“合规文化和执行力建设年”活动,消除重大违规和外部欺诈隐患,防控合规和案件风险,按照市银监分局的统一部署和要求,工商银行黄冈分行于七月份在全辖范围内开展了“全行性、全覆盖、全口径”合规经营全面自查。

在紧紧围绕实现案防工作“三零”目标,坚持落实总行《案件防范工作责任制》的基础上,确保了全行经营安全。

具体做法是:一、加强组织领导。

在市银监分局2015年案防工作会后,分行行长杨中林立即组织召开了内控委员会紧急会议,专门研究部署开展“全行性、全覆盖、全口径”合规经营自查工作。

成立了由行长任组长、各专业部门主要负责人为成员的合规经营大检查领导小组。

风险内控部全面负责自查的组织领导工作,制定自查工作实施方案;指导全行排查工作,听取检查组的工作情况汇报;研究制定检查发现问题的整改措施、对违规违纪机构和责任人的处理意见;及时报告发现的重大案件和线索;审定自查工作报告。

二、分工明确责任。

根据银监局要求和省分行制定的检查方案,会议将此次自查内容重点主要定位在十个方面,并根据专业属性明确每个方面的牵头责任部门:一是运行管理业务的合规性;二是大额存款业务的合规性;三是高级管理人员履职及重要岗位人员轮换情况;四是银监会防范操作风险“十三条”执行情况及业务操作指南管理情况;五是回购型保理业务合规性;六是财务、中间业务及表外业务定价开展情况;七是法人客户信贷合规性;八是个人住房贷款业务合规性;九是银行承兑汇票业务合规性;十是业务运行风险管理有效性。

为确保自查质量和效果,分行就“三全”大检查与各部室负责人签订了《自查责任书》,各部室负责人严格按分工要求迅速组织自查。

三、检查分层负责。

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银行营业室案防工作汇报
近几年,一些非法融资、民间借贷等案件层出不穷,给金融市场的稳定、有序带来了很大的挑战。

虽然我们没有出现类似案件,但我们要以此为鉴,警钟长鸣。

做好我们的案件防范工作。

1-7月份营业室按照市行、支行案防工作要求,结合自身实际,持续开展案防工作,并取得了明显成效。

首先分析一下当前营业室案件风险形成的主要原因及表现形式
一、部分员工责任心不强。

该行为主要是员工合规风险意识淡薄,责任心不强,没有真正树立起“风险控制优先”的管理理念。

工作中不认真细致,戒备心不强,不能完全按规章制度办事。

比如,中午款箱交接不够严密与完善。

柜员临时离柜,不签退A系统,不放印章,中午单人临柜现象时有发生,对此存在的风险,柜员存有侥幸心理。

二、业务不熟练。

目前,虽然省行、市行不断加大了对员工的业务培训力度,也收到了一定的成效。

但是,部分员工特别是新入行员工,由于对一些规章制度还不够熟悉、不够了解或者没有正确的理解,业务水平没有达到相应岗位的要求。

主观意识上愿意把工作做好,但在实际工作中,却力不从心,对错之间难以把握,办理业务往往容易出现差错,
存在一定的风险隐患。

特别是有的员工平时不注意学习,干起工作来凭感觉、吃老本,对业务流程和文件学得不深、理解的不透,违规办理业务后形成了风险还不知错在哪里。

三、对于自己存在经营指导思想不端正。

主要表现在管理上存在“一手硬,一手软”,片面追求业务发展,忽视内部管理和风险防范,不能正确处理业务发展与风险控制的关系,把主要精力放在业务发展上,对自身存在的问题,视而不见,抱着侥幸心理或无所谓的态度,致使一些规章制度执行不力,形同虚设。

今后案防工作应采取措施。

我认为,当前要做好案防工作必须牢固树立依法合规稳健经营意识,认真落实各个岗位上的规章制度
一是加强思想教育,进一步树立依法合规经营意识。

积极适应新形势,采取多种方法和形式开展教育活动,引导员工转变经营管理理念,树立依法合规经营意识,着力提高风险防范能力。

教育青年员工,虽然近年来,依法合规经营取得了很大成果,经营效益大幅提升,也未发生事故与案件,但与现代化金融企业的要求还有一定差距。

观念的确立不是一蹴而就的,风险防控也不是一劳永逸。

要继续巩固案防工作水平,促进安全稳健经营,必须教育员工从思想上高度重视案防工作的重要性,使员工认清内控案防严峻形势,保持
清醒头脑,端正经营思想,排除各种干扰,坚定依法合规经营的决心和信心,努力营造合规高效的经营环境,确保营业室在安全稳健的前提下谋求各项业务更好更快的发展。

二是在业务发展中,坚持两手抓,两手都要硬。

一手抓经营发展中心工作不动摇,一手抓内控案防管理基础不松劲,依法合规稳健经营,时刻绷紧内控案防这根弦不放松,牢固树立风险意识、全员参与意识,坚决遏制各类案件发生,确保各项工作安全稳健运行。

按照省、市行的要求,把内控案防工作嵌入各项业务活动之中,每一位员工要认真执行各项规章制度,坚持按照操作规程处理每一笔业务,以高度的责任心,百倍的警惕性预防各类经营风险和经济案件,持续提高经营管理水平和能力,打牢内控案防工作的基础,有效预防各类风险和案件,不断提高防范控制能力。

三是结合实际,认真研究,突出案防工作重点。

要按照“抓重点环节、抓重点部位和人员、抓重点区域、抓重点时段”的思路,突出工作重点,扎实推进案防工作,确保工作成效。

抓重点环节,即往来帐目、现金箱的管理、票据业务的办理、重要凭证的使用与管理、贷款审批、现金调拨及权限卡的使用与保管;抓重点部位和重点人员,即印、押、章、证的使用和对营业机构负责人及一线操作人员的约束与监督;抓重点区域,即易发生操作风险与经济案件的营业室与
自助设备区;抓重点时段,即节假日、周末,连续长假等时段。

严把印章、现金、密押、重空白凭证、业务授权和交接等重要关口,严格落实各项规章制度,做到各类风险防患于未然,消除于萌芽状态
四是加大对案防规章制度执行情况的检查监督和对违章人员的处罚力度,杜绝违规违纪行为。

要促使各主管会计、客户经理、柜员及保安切实履行职责,做到经常性监督与重点检查相结合,事前预防、事中控制和事后监督相结合。

对发现的问题,及时落实责任人,及时制定整改措施,限期督促整改到位。

对检查中发现的屡查屡犯的问题,要在依据有关制度规定进行处罚的基础上,坚决查处违规违章行为,痛下决心,决不手软。

案防无小事,案防从小事做起,案防从我们每个员工做起。

树立正确意识,端正态度,牢记信念。

让我们每位员工行动起来,让案件遏制在萌芽状态。

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