NSM规则理解
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ISM规则与NSM规则1-13
9不符合规定的情况、事故和险情
的报告和分析 9.1安全管理体系应当包括确保向 公司报告不符合规定情况、事故和 险情并对其进行调查和分析的程序 ，以便改进安全和防止污染工作。 9.2公司应当建立实施纠正措施的 程序
10.船舶和设备的维护 10.1公司应当建立有关程序，以便 保证船舶按照有关规定、规则以及 公司可能制定的任何附加要求进行 维护 10.2为满足这些要求，公司应当保 证 1.按照适当的间隔期进行检查 2.任何不符合规定情况得到报告 并附可能的原因 3.采取适当的纠正措施 4.保存这些活动的记录 10.3公司应当在安全管理体系中 建立有关程序，以便标识那些会 因突发性运行故障而导致险情的 设备和技术系统。安全管理体系 应当提供旨在提高这些设备或非 连续使用的技术系统的定期测试 10.410.2所述的检查和10.3所提 及的措施应当纳入船舶的日常操作 性维护
2.安全和环境保护方针 2.1公司应当制定安全各环境保护 2.2公司应当保证船岸各级机构能 执行和保持此方针。 3公司的责任和权力 3.1如果负责船营运的实体不是船 舶所有人，则船舶所有人必须向主 管机关报告该实体的全称和详细情 况
3.2对涉及和影响安全和防止污染 工作的管理、执行以及审核的所有 人员，公司应当以文件形式明确规 定其责任、权力及其相互关系 3.3为使指定人员能够履行其职责 公司有责任确保提供足够的资源和 岸基支持
B部分 审核发证 13发证和定期审核 13.1船舶应当由持有与该船相关的 符合证明或符合14.1要求的“临时 符合证明”的公司营运 13.2“符合证明”应由主管机关认 可的机构，或应主管机关请求的另 一公约缔约国政府，签发给符合本 规则要求的公司。符合证明的有效 期由主管机关确定，但不超过五年 该证明应当被视为该公司能够符合 本规则要求的证据。
NSM规则理解
《中华人民共和国船舶安全 管理规则》（NSM）
1
研讨的内容
NSM规则的简介
NSM规则理解
2
NSM规则概述
全称
《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管 理规则》（2001年7月12日）
简称
《国内安全管理规则》
“N S M 规则”
通过
交通部海事局文件:
关于发布《中华人民共 和国船舶安全营运和防止污染管理规则》 （试行）的通知。交海发【2001】383号
16
规则1.1.7的理解要点
“客观证据”—是事实—是SMS运行的事 实； 表现形式—可以是信息、记录、声明； 获得方式—观察、衡量、测试等； 具有可追索性—能被证实或进一步查证。
17
NSM规则条文
1.1.8 “不符合规定情况”系指已发现的客观 证据表明不满足某一具体规定要求的情况。 1.1.9 “重大不符合规定情况”系指已发现的 对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构 成严重危险，并需要立即采取纠正措施的事 项或情况，包括未能有效和系统地实施本规 则的要求。 1.1.10 “周年日”系指对应于有关证明文件 有效截止日期的每年的该月该日。
内部审核、有效性评价和管理复查程序。
28
规则1.4理解要点
这六项功能要求在ISM 规则各章中得到 具体描述。 第1、4、5、6项有专章描述； 第2项由规则的第6、7、10和11章分述； 第3项由规则第3、4、5章分述； 在概括性描述后，规则第2至12章则是对 安全管理体系的具体描述。
.1 当船舶安全和防污染与生产、经营、效益发生 矛盾时，应当坚持安全第一和保护环境的原则；
.2 船舶管理公司同意承担本规则所规定的所有责 任和义务； .3 在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的 前提下，船舶管理公司对处理涉及船舶安全和防污 染的事务具有最终决定权。 33
1
研讨的内容
NSM规则的简介
NSM规则理解
2
NSM规则概述
全称
《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管 理规则》（2001年7月12日）
简称
《国内安全管理规则》
“N S M 规则”
通过
交通部海事局文件:
关于发布《中华人民共 和国船舶安全营运和防止污染管理规则》 （试行）的通知。交海发【2001】383号
16
规则1.1.7的理解要点
“客观证据”—是事实—是SMS运行的事 实； 表现形式—可以是信息、记录、声明； 获得方式—观察、衡量、测试等； 具有可追索性—能被证实或进一步查证。
17
NSM规则条文
1.1.8 “不符合规定情况”系指已发现的客观 证据表明不满足某一具体规定要求的情况。 1.1.9 “重大不符合规定情况”系指已发现的 对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构 成严重危险，并需要立即采取纠正措施的事 项或情况，包括未能有效和系统地实施本规 则的要求。 1.1.10 “周年日”系指对应于有关证明文件 有效截止日期的每年的该月该日。
内部审核、有效性评价和管理复查程序。
28
规则1.4理解要点
这六项功能要求在ISM 规则各章中得到 具体描述。 第1、4、5、6项有专章描述； 第2项由规则的第6、7、10和11章分述； 第3项由规则第3、4、5章分述； 在概括性描述后，规则第2至12章则是对 安全管理体系的具体描述。
.1 当船舶安全和防污染与生产、经营、效益发生 矛盾时，应当坚持安全第一和保护环境的原则；
.2 船舶管理公司同意承担本规则所规定的所有责 任和义务； .3 在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的 前提下，船舶管理公司对处理涉及船舶安全和防污 染的事务具有最终决定权。 33
国内航行船舶实施公司SMS须知
国内航行船舶实施公司SMS须知1．目的根据国际安全管理规则（ISM）实施的要求，我司编制和实施了国际航行船舶（入级船舶）安全管理体系（SMS），由于国内安全管理规则（NSM）将于07年7月1日全面实施.我司又把国内航行船舶也纳入了该体系实施的范畴。
鉴于ISM和NSM实施的对象和要求有所区别，为避免国内航行船舶实施该体系产生要求过高的想法，特别制定本须知，目的是对国内航行船舶实施该体系的一些适用法律、法规及通常的做法进行调整，使该体系更适用于国内航行船舶。
2．ISM和NSM区别2.1 NSM规则1.2.1“水域环境”代替ISMC1.2.1“海域环境”，理解为“需适用航行于内河和湖泊的船舶。
2.2 NSM规则1.4.2“有关规定和标准”代替ISMC1.4.2“有关的国际和船旗国立法”，因为：国内航行船舶不必要符合“国际立法”；“有关规定和标准”比“立法”更具体，更具备可操作性。
2.3 NSM规则1.4.2“工作程序和须知”代替ISMC1.4.2“须知和程序”，表明“程序”和“须知”的关系。
2.4 NSM规则1.4.6“内部评审、有效性评价”代替ISMC1.4.6“内部评审”，分清“内审和有效性评价”两项管理活动。
2.5 NSM规则3.1要求船东和船舶管理人双方都必须“向主管机关报告”（ISMC仅船东有此报告责任），并将“船舶管理协议”及其内容由ISMC的审核规则提升为管理规则。
2.6 NSM规则3.2“执行以及审核监控”代替“从事和审核”，分工更为合理。
2.7 NSM规则3.3明确规定了“提供足够的资源和岸基支持”的途径：公司提供给（“对其”）指定人员—指定人员提供给船舶；ISMC未规定提供途径，只要求“提供足够的资源和岸基支持”，可直接提供给船舶。
2.8 NSM规则4 设置指定人员的目的是“直接同最高管理层联系，提供公司与船舶的联系渠道”，不再包括ISMC“保证各船舶的安全营运”；同时增加了指定人员“对岸上机构安全管理活动的监控”的职责和权利。
ISMNSM规则要点解读
5（一Βιβλιοθήκη ISM规则的产生背景 2、海上安全管理思维的转变—内因 IMO在成立以来，因为各方面的原因一直将自己的职权限制 在纯技术领域。这虽然促进了现代科学技术在航海上的推广 应用，但是却没能有效的防止事故的发生。 痛定思痛之余，IMO意识到以往“事故发生-修改公约-事故 再发生-再修改公约”的模式根本就解决不了事故频繁发生 的现象，海上安全单靠提高船舶技术和船员技能是实现不了 的，要加强对公司和船舶管理中人为因素的控制，把海上安 全管理的触角从船上延伸到岸上，才能抓住问题的关键，才 能堵住事故发生的源头。 因此，海上安全管理包含技术因素和管理因素两方面，绝不 可偏废，否则就会顾此失彼，安全的目标无法实现。 我国：事故查处（四不放过、两法衔接）、隐患治理（重大 隐患入刑）、风险管控
（二）ISM规则的历史发展
1、ISM规则的诞生
（1）IMO A.441(Ⅺ)号决议和A.443(Ⅺ)号决议 1979 年第 11 届大会因为“阿莫科·卡地兹”事故，通过了 《船旗国对船东的管理》（ A.441(Ⅺ) 号决议）以及《关于 船长在海上安全和海上环境保护方面的决定》（ A.443(Ⅺ) 号决议）。这两个决议是IMO首次意识到对公司管理的重要 性和对公司管理的首次介入。 （2）IMO A.596（15）号决议 1987 年 IMO 第 15 届大会总结了“自由企业先驱”号滚装渡 轮倾覆事故的教训，通过了《客滚船安全》（A.596（15） 号）决议。决议吸取本次事故的教训，要求海上安全委员会 （MSC）制定有关船上和岸上管理的指南。这是IMO首次对 公司管理部门提出管理要求。
14
二、ISM规则概述
（一）ISM规则的适用范围及目标 （二）ISM规则基本原理 （三）ISM规则基本原则 （四）ISM规则与ISO9000系列的区别 （五）NOSA体系简介
NSM中华人民共和国船舶安全管理规则理解 PPT
1.1.10 “周年日”系指对应于有关证明文件 有效截止日期的每年的该月该日。
规则1.1.8、1.1.9的理解要点
1.1.8 “不符合”的理解要点 --有事实； --可以证明的或见证的； --背离具体规定的（判定标准）。 1.1.9 “重大不符合规定情况”简称为重大不符合
的理解要点： ---性质—对船舶、人员、环境构成严重威胁； ---需要立即采取措施； ---表现形式—可辨别背离、未能系统、有效实施
1.1.5 “符合证明”系指签发给公司，表明该公司 符合本规则要求的证明文件。
1.1.6 “安全管理证书”系指签发给船舶，表明其 公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的 证明文件。
1.1.7 “客观证据”系指通过观察、衡量或测试获 得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在 和实施的量或质的信息、记录或事实声明。
规则、指南和标准予以考虑； –实现保证海上安全、防止人员伤亡、避免对环境特别是
海洋环境造成危害及对财产造成损失的目标。
NSM规则背景
NSM规则主要注重人为因素的控制； 加强岸上机构的安全管理水平； 规范公司安全管理； 加强船岸安全管理工作的协调和统一； 突出公司对船舶的支持。
NSM规则条文
规则1.1.4的理解要点
SMS的文件化、结构化 “文件化”—表现形式，是指将体系以文件
的形式表现出来，可以是书面、电子文档形 式；
“结构化”—整体化，是指体系文件的结构 化、组织机构的结构化、职能分配的结构化 等。它强调整个体系是由人员、职责、组织 机构、程序、过程、资源等所有与安全和防 污染有关的环节构成的有机整体，强调与安 全和防污染活动有关的所有环节衔接得当， 并能有机地整合在一起。
规则1.1.8、1.1.9的理解要点
1.1.8 “不符合”的理解要点 --有事实； --可以证明的或见证的； --背离具体规定的（判定标准）。 1.1.9 “重大不符合规定情况”简称为重大不符合
的理解要点： ---性质—对船舶、人员、环境构成严重威胁； ---需要立即采取措施； ---表现形式—可辨别背离、未能系统、有效实施
1.1.5 “符合证明”系指签发给公司，表明该公司 符合本规则要求的证明文件。
1.1.6 “安全管理证书”系指签发给船舶，表明其 公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的 证明文件。
1.1.7 “客观证据”系指通过观察、衡量或测试获 得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在 和实施的量或质的信息、记录或事实声明。
规则、指南和标准予以考虑； –实现保证海上安全、防止人员伤亡、避免对环境特别是
海洋环境造成危害及对财产造成损失的目标。
NSM规则背景
NSM规则主要注重人为因素的控制； 加强岸上机构的安全管理水平； 规范公司安全管理； 加强船岸安全管理工作的协调和统一； 突出公司对船舶的支持。
NSM规则条文
规则1.1.4的理解要点
SMS的文件化、结构化 “文件化”—表现形式，是指将体系以文件
的形式表现出来，可以是书面、电子文档形 式；
“结构化”—整体化，是指体系文件的结构 化、组织机构的结构化、职能分配的结构化 等。它强调整个体系是由人员、职责、组织 机构、程序、过程、资源等所有与安全和防 污染有关的环节构成的有机整体，强调与安 全和防污染活动有关的所有环节衔接得当， 并能有机地整合在一起。
对NSM规则的几点理解
收 稿 日期 ： ２ ０ １ ３ —０ ６ —１ ２ 作者简 介： 吴梅平 ， 男， 湖北武汉人 ， 硕士研究生 ， 武 汉 交 通 职 业学 院航 海 学 院 院长 。
３ ２
对 ＮＳ Ｍ 规则 的几点 理解
故， 分 析原 因并 制定 纠正 措施 ， 提 高船 一岸 管理水
平；
相 互关 系 ；
ＮＳ Ｍ 规则 的要 求 ， 同时需 要遵 守其 他法 规标 准 和 指南 等外 部文 件 的要求 ， 所 以在 编写 Ｓ ＭＳ规则 需 要 实施 和保 持 的主要 功能 有 ： （ １ ） 安 全和环 境保 护 方针； （ ２ ） 确 保船 舶 的安全 劳动 和环 境保 护符 合有 关规定 和标 准 的工作 程序 和须 知 ； （ ３ ） 船 一岸 人员
的权 限规 定 和相互 间 的联 系 渠道 ； （ ４ ） 事故 和不 符
合规 定情 况 的报告 程序 ； （ ５ ） 对 紧急情 况 的准备 和 反 应程 序 ； （ ６ ） 内部 审 核有效 性评 价 和管理 复查 程
基金项 目： 湖 北 省 教 育 厅 科 学 技 术研 究 项 目《 关 于航 运 企 业 安 全 管 理 体 系审 核 工 作 的 发 展 研 究 》 阶段性研究成果。
ｌ ＮＳ Ｍ 和 Ｓ ＭＳ规 则
ＮＳ Ｍ 规 则包 括 的内容具 体来 说有 以下 １ ３个
要素 ： （ １ ） 总则 ；（ ２ ） 安全 和 环境 保 护 方 针 ；（ ３ ） 公
最 终 目标 为 ： 保 障水 上 交通 安 全 ， 防止人 员 伤 亡 ；
避免对 环境 ， 特 别 是 水域 环 境 造 成 危 害 以 及 造成 财产损 失 。 实现 公 司方 针 和 以上管 理 目标 的措 施 有 以下 几点：
３ ２
对 ＮＳ Ｍ 规则 的几点 理解
故， 分 析原 因并 制定 纠正 措施 ， 提 高船 一岸 管理水
平；
相 互关 系 ；
ＮＳ Ｍ 规则 的要 求 ， 同时需 要遵 守其 他法 规标 准 和 指南 等外 部文 件 的要求 ， 所 以在 编写 Ｓ ＭＳ规则 需 要 实施 和保 持 的主要 功能 有 ： （ １ ） 安 全和环 境保 护 方针； （ ２ ） 确 保船 舶 的安全 劳动 和环 境保 护符 合有 关规定 和标 准 的工作 程序 和须 知 ； （ ３ ） 船 一岸 人员
的权 限规 定 和相互 间 的联 系 渠道 ； （ ４ ） 事故 和不 符
合规 定情 况 的报告 程序 ； （ ５ ） 对 紧急情 况 的准备 和 反 应程 序 ； （ ６ ） 内部 审 核有效 性评 价 和管理 复查 程
基金项 目： 湖 北 省 教 育 厅 科 学 技 术研 究 项 目《 关 于航 运 企 业 安 全 管 理 体 系审 核 工 作 的 发 展 研 究 》 阶段性研究成果。
ｌ ＮＳ Ｍ 和 Ｓ ＭＳ规 则
ＮＳ Ｍ 规 则包 括 的内容具 体来 说有 以下 １ ３个
要素 ： （ １ ） 总则 ；（ ２ ） 安全 和 环境 保 护 方 针 ；（ ３ ） 公
最 终 目标 为 ： 保 障水 上 交通 安 全 ， 防止人 员 伤 亡 ；
避免对 环境 ， 特 别 是 水域 环 境 造 成 危 害 以 及 造成 财产损 失 。 实现 公 司方 针 和 以上管 理 目标 的措 施 有 以下 几点：
我国船舶安全管理规则
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规则1.1.4的理解要点
❖ SMS的文件化、结构化
❖ “文件化”—表现形式，是指将体系以文件 的形式表现出来，可以是书面、电子文档形 式；
❖ “结构化”—整体化，是指体系文件的结构 化、组织机构的结构化、职能分配的结构化 等。它强调整个体系是由人员、职责、组织 机构、程序、过程、资源等所有与安全和防 污染有关的环节构成的有机整体，强调与安 全和防污染活动有关的所有环节衔接得当， 并能有机地整合在一起。
❖NSM规则的简介 ❖NSM规则理解
1
❖ 全称
NSM规则概述
《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管 理规则》（2001年7月12日）
❖ 简称
《国内安全管理规则》
“N S M 规则”
❖ 通过
交通部海事局文件: 关于发布《中华人民共
和国船舶安全营运和防止污染管理规则》 2
（试行）的通知。交海发【2001】383号
10
❖ 第四条：规则的理解和认识存在层次
性。要学习、理解、熟悉规则才能实 施Βιβλιοθήκη 则—需要各管理层不同程度了解 和认识；
❖ 第五条：规则的核心内容，企业安全
文化。 高层的承诺—基础，各级人员
的责任心、能力、态度和主观能动
性—决定实施规则的结果。
11
NSM规则条文
１．总则
1.1 定义
1.1.1 “本规则”系指由中华人民共和国交通部颁布 的“中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理 规则”。
❖ 举例：
18
NSM规则条文
1.2 目标 1.2.1 本规则的目标是保障水上交通安
全，防止人员伤亡，避免对环境，特别 是水域环境造成危害以及对造成财产损 失。
19
规则1.1.4的理解要点
❖ SMS的文件化、结构化
❖ “文件化”—表现形式，是指将体系以文件 的形式表现出来，可以是书面、电子文档形 式；
❖ “结构化”—整体化，是指体系文件的结构 化、组织机构的结构化、职能分配的结构化 等。它强调整个体系是由人员、职责、组织 机构、程序、过程、资源等所有与安全和防 污染有关的环节构成的有机整体，强调与安 全和防污染活动有关的所有环节衔接得当， 并能有机地整合在一起。
❖NSM规则的简介 ❖NSM规则理解
1
❖ 全称
NSM规则概述
《中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管 理规则》（2001年7月12日）
❖ 简称
《国内安全管理规则》
“N S M 规则”
❖ 通过
交通部海事局文件: 关于发布《中华人民共
和国船舶安全营运和防止污染管理规则》 2
（试行）的通知。交海发【2001】383号
10
❖ 第四条：规则的理解和认识存在层次
性。要学习、理解、熟悉规则才能实 施Βιβλιοθήκη 则—需要各管理层不同程度了解 和认识；
❖ 第五条：规则的核心内容，企业安全
文化。 高层的承诺—基础，各级人员
的责任心、能力、态度和主观能动
性—决定实施规则的结果。
11
NSM规则条文
１．总则
1.1 定义
1.1.1 “本规则”系指由中华人民共和国交通部颁布 的“中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理 规则”。
❖ 举例：
18
NSM规则条文
1.2 目标 1.2.1 本规则的目标是保障水上交通安
全，防止人员伤亡，避免对环境，特别 是水域环境造成危害以及对造成财产损 失。
19
国内航行船舶实施公司SMS须知
文档收集于互联网，已重新整理排版.word版本可编辑.欢迎下载支持.国内航行船舶实施公司SMS须知1．目的根据国际安全管理规则（ISM）实施的要求，我司编制和实施了国际航行船舶（入级船舶）安全管理体系（SMS），由于国内安全管理规则（NSM）将于07年7月1日全面实施.我司又把国内航行船舶也纳入了该体系实施的范畴。
鉴于ISM和NSM实施的对象和要求有所区别，为避免国内航行船舶实施该体系产生要求过高的想法，特别制定本须知，目的是对国内航行船舶实施该体系的一些适用法律、法规及通常的做法进行调整，使该体系更适用于国内航行船舶。
2．ISM和NSM区别2.1 NSM规则，理解为“需适用航行于内河和湖泊的船舶。
2.2 NSM规则，因为：国内航行船舶不必要符合“国际立法”；“有关规定和标准”比“立法”更具体，更具备可操作性。
2.3 NSM规则，表明“程序”和“须知”的关系。
2.4 NSM规则，分清“内审和有效性评价”两项管理活动。
2.5 NSM规则3.1要求船东和船舶管理人双方都必须“向主管机关报告”（ISMC仅船东有此报告责任），并将“船舶管理协议”及其内容由ISMC的审核规则提升为管理规则。
2.6 NSM规则3.2“执行以及审核监控”代替“从事和审核”，分工更为合理。
2.7 NSM规则3.3明确规定了“提供足够的资源和岸基支持”的途径：公司提供给（“对其”）指定人员—指定人员提供给船舶；ISMC未规定提供途径，只要求“提供足够的资源和岸基支持”，可直接提供给船舶。
2.8 NSM规则4 设置指定人员的目的是“直接同最高管理层联系，提供公司与船舶的联系渠道”，不再包括ISMC“保证各船舶的安全营运”；同时增加了指定人员“对岸上机构安全管理活动的监控”的职责和权利。
2.9 NSM规则6.2“合格并健康的船员”代替ISMC 6.2“合格、持证并健康的船员”。
2.10 NSM规则6.6 不涉及语言，“及时获得”要求更高。
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6
NSM规则基本要求
NSM规则基本要求—建立并运行SMS
– 公司能够具有船舶营运的安全作法、工作环境； – 针对已认定的所有风险制定防范措施； – 不断提高船岸人员的安全管理技能及应急反应能力； – 符合强制性规定、对主管机关和海运行业组织所建议的
规则、指南和标准予以考虑；
– 实现保证海上安全、防止人员伤亡、避免对环境特别是
规则1.2.2理解要点（3）
“应急准备”可能包括： 应急设备（含测试仪器）状况的保持； 应急物资（工具、装备、材料、药品和医疗 器械等）的配备和保管； 应 急 部 署 （ 应 急 时 的 组 织 、 分 工 和信 号 应 用）； 应急反应措施（包括应急计划和预案）等。
25
NSM规则条文
23
规则1.2.2理解要点（2）
“安全工作环境”可大致分为软环境和硬环境。 软环境包括船员及岸基人员的安全意识、规 章制度等；硬环境包括船舶及设备的技术状 况、人员的工作或办公条件等。 “已认定的所有风险”包括社会公众以及海 运行业认知的风险和本公司就自身的具体情 况认定的风险 ； “防范措施”应在分析所有已认定的风险产 生的原因的基础上，遵循风险发展的规律， 有针对性地制定。 24
NSM2.2的理解:--要求实施方针 公司应当有措施—执行、保持； 船岸—所有机构人员都应当做到。
31
NSM规则实施要点
对规则方针实施要点分为原则、目标和
措施三个层次： 原则是对方针的高度概括，以指导公司 的安全和防污染工作； 目标要突出安全指标的量化内容； 措施则为实现目标提供保证。
19
NSM规则条文
1.2 目标 1.2.1 本规则的目标是保障水上交通安 全，防止人员伤亡，避免对环境，特别 是水域环境造成危害以及对造成财产损 失。
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规则1.2.1理解要点
目标—分为三个层次—规则目标、公司目标、 SMS应当达到的目标： 规则目标：保证海上安全—实现防止人员伤 亡；避免对环境损害；避免对财产损害。 公司目标：综合保障；重点预防；提高技能； 事后补救。 SMS目标：符合强行规定；考虑建议性标准。
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NSM规则条文
1.1.4 “安全管理体系”是指能使公司人员有效实 施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体 系。 1.1.5 “符合证明”系指签发给公司，表明该公司 符合本规则要求的证明文件。 1.1.6 “安全管理证书”系指签发给船舶，表明其 公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的 证明文件。 1.1.7 “客观证据”系指通过观察、衡量或测试获 得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在 和实施的量或质的信息、记录或事实声明。
规则3.1的理解要点
NSM3.1的理解：--所有人必须与负责实
体有船舶管理协议； 船舶所有人—应当向其主管机关报告； 船舶管理协议：必须符合有关要求；确 保安全第一的原则、确保管理公司对安 全和防污染事务的最终决定权力。
34
NSM规则条文
３.公司的责任和权力 3.2 对管理、执行以及审核监控安全和 防止污染工作的所有人员，公司应当以 文件形式明确规定其责任、权力及相互 关系。 3.3 为使指定人员能够履行职责，公司有 责任对其提供足够的资源和岸基支持。
15
规则1.1.4的理解要点
SMS的文件化、结构化 “文件化”—表现形式，是指将体系以文件 的形式表现出来，可以是书面、电子文档形 式； “结构化”—整体化，是指体系文件的结构 化、组织机构的结构化、职能分配的结构化 等。它强调整个体系是由人员、职责、组织 机构、程序、过程、资源等所有与安全和防 污染有关的环节构成的有机整体，强调与安 全和防污染活动有关的所有环节衔接得当， 并能有机地整合在一起。
–内部审核、有效性评价和管理复查程序。
28
规则1.4理解要点
这六项功能要求在ISM
规则各章中得到
具体描述。 第1、4、5、6项有专章描述； 第2项由规则的第6、7、10和11章分述； 第3项由规则第3、4、5章分述； 在概括性描述后，规则第2至12章则是对 安全管理体系的具体描述。
海洋环境造成危害及对财产造成损失的目标。
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NSM规则背景
NSM规则主要注重人为因素的控制； 加强岸上机构的安全管理水平； 规范公司安全管理； 加强船岸安全管理工作的协调和统一； 突出公司对船舶的支持。
8
NSM规则条文
前言 1. 为了保障水上交通安全，保护水域环境， 应用《ISM规则》原理，结合我国实际情况， 制定本规则。 2. 本规则是为了提供船舶安全和防止污染的 管理标准。 3. 考虑到航运公司及其船舶状况各有不同， 本规则依据安全和防污染要求的一般原则和 总体目标制定。 9
11
理解要点
第四条：规则的理解和认识存在层次
性。要学习、理解、熟悉规则才能实 施规则—需要各管理层不同程度了解 和认识； 第五条：规则的核心内容，企业安全 文化。 高层的承诺—基础，各级人员 的责任心、能力、态度和主观能动 性—决定实施规则的结果。
12
NSM规则条文
１．总则
1.1 定义 1.1.1 “本规则”系指由中华人民共和国交通部颁布的 “中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规 则”。 1.1.2 “公司”系指中国籍船舶所有人，或已承担船舶 所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承 担本规则规定的所有责任和义务的任何组织，如船 舶管理人或光船承租人。 1.1.3 “主管机关”系指中华人民共和国海事管理机构。
和国船舶安全营运和防止污染管理规则》 （试行）的通知。交海发【2001】383号 3
NSM规则概述
适用范围： 第一批适用船舶：国内跨省航行载
客定额50人及以上的客船（包括客 滚船、旅游船、高速客船）、150总 吨级以上的气体运输船舶和散装化 学品船。 时间：2003年1月1日。
4
NSM规则概述
32
NSM规则条文
３.公司的责任和权力 3.1 如果负责船舶安全和防污染管理责任的 实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须与 该实体签订符合以下规定的船舶管理协议， 并将双方的详细情况报告主管机关；
.1 当船舶安全和防污染与生产、经营、效益发生 矛盾时，应当坚持安全第一和保护环境的原则；
.2 船舶管理公司同意承担本规则所规定的所有责 任和义务； .3 在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的 前提下，船舶管理公司对处理涉及船舶安全和防污 染的事务具有最终决定权。 33
29
NSM规则条文
2.安全和环境保护方针 2.1 公司应制定安全和环境保护方针， 其内容应能说明如何实现第1．2节所 述目标。 2.2 公司应当采取措施，确保船岸各级 机构均能始终贯彻执行此方针。
30
规则2理解要点
NSM2.1的理解:--要求制订方针 要求公司要制订方针； 作用—如何实现规则目标。
35
规则3.2的理解要点
NSM3.2的理解：规定职责、权力和相互关系 并文件化 确定公司的安全管理岗位或部门—保证安全 管理工作有效运转的关键； 确定岗位或部门的责任、权力、相互关系— 文件化； 明确岗位任职条件—符合强制性规定； SMS运行各岗位的共同责任、权力： 执行方针；提供岸基支持；熟悉职责、体系 文件；充分理解规则指南；接受培训；报告 36 收集信息；报告不符合。
16
规则1.1.7的理解要点
“客观证据”—是事实—是SMS运行的事
实； 表现形式—可以是信息、记录、声明； 获得方式—观察、衡量、测试等； 具有可追索性—能被证实或进一步查证。
17
NSM规则条文
1.1.8 “不符合规定情况”系指已发现的客观 证据表明不满足某一具体规定要求的情况。 1.1.9 “重大不符合规定情况”系指已发现的 对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构 成严重危险，并需要立即采取纠正措施的事 项或情况，包括未能有效和系统地实施本规 则的要求。 1.1.10 “周年日”系指对应于有关证明文件 有效截止日期的每年的该月该日。
规则3.3的理解要点
面的要求资源和岸基 公司应提供的资源和岸上的支持大致包括物质、人 员、技术、信息等几个方面。其方法为： (1)把为船舶提供足够的资源和岸上支持，列入各岗 位职责； (2)制定有关程序或须知，使有关人员能够履行其职 责； (3)规定船长有权提出对资源和岸上支持的要求； (4)船舶与岸上部门有分歧时，船舶经指定人员或直 接向公司最高管理层反映，公司领导指示岸上部门 （人员）提供； (5)授予指定人员在一定的情况下直接提供资源和岸 基支持的控制权等。 37
适用范围： 第二批适用船舶：包括载客定额50
人及以上所有跨省航行的客船（内 河客渡船除外）和500总吨及以上的 油船（港内作业的除外）. 时间：2004年7月1日。
5
NSM规则概述
适用范围： 第三批适用船舶：国内跨省航行
500总吨及以上散货船及其他货 船。 时间：2007年7月1日。 其中包括了有动力推进的工程船
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NSM规则条文
1.2 目标 1.2.2 公司的安全管理目标应包括： –提供船舶营运的安全做法和安全工作环境； –针对已认定的所有风险制定防范措施； –不断提高船、岸人员的安全管理技能以及 安全与环境保护应急反应能力。
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规则1.2.2理解要点（1）
“安全做法”通常产生于安全生产的实践、流 行于业间，公司通过制定程序和须知，使其 升华、提升、发展，实现本企业化。 程序和须知依据强制性规定、建议性规则、 指南和标准来制订，一般对管理、操作、维 护和应急等各项工作的执行人员、方法、步 骤和标准作出规定，确保安全管理符合强制 性规定。
《中华人民共和国船舶安全 管理规则》（NSM）
NSM规则基本要求
NSM规则基本要求—建立并运行SMS
– 公司能够具有船舶营运的安全作法、工作环境； – 针对已认定的所有风险制定防范措施； – 不断提高船岸人员的安全管理技能及应急反应能力； – 符合强制性规定、对主管机关和海运行业组织所建议的
规则、指南和标准予以考虑；
– 实现保证海上安全、防止人员伤亡、避免对环境特别是
规则1.2.2理解要点（3）
“应急准备”可能包括： 应急设备（含测试仪器）状况的保持； 应急物资（工具、装备、材料、药品和医疗 器械等）的配备和保管； 应 急 部 署 （ 应 急 时 的 组 织 、 分 工 和信 号 应 用）； 应急反应措施（包括应急计划和预案）等。
25
NSM规则条文
23
规则1.2.2理解要点（2）
“安全工作环境”可大致分为软环境和硬环境。 软环境包括船员及岸基人员的安全意识、规 章制度等；硬环境包括船舶及设备的技术状 况、人员的工作或办公条件等。 “已认定的所有风险”包括社会公众以及海 运行业认知的风险和本公司就自身的具体情 况认定的风险 ； “防范措施”应在分析所有已认定的风险产 生的原因的基础上，遵循风险发展的规律， 有针对性地制定。 24
NSM2.2的理解:--要求实施方针 公司应当有措施—执行、保持； 船岸—所有机构人员都应当做到。
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NSM规则实施要点
对规则方针实施要点分为原则、目标和
措施三个层次： 原则是对方针的高度概括，以指导公司 的安全和防污染工作； 目标要突出安全指标的量化内容； 措施则为实现目标提供保证。
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NSM规则条文
1.2 目标 1.2.1 本规则的目标是保障水上交通安 全，防止人员伤亡，避免对环境，特别 是水域环境造成危害以及对造成财产损 失。
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规则1.2.1理解要点
目标—分为三个层次—规则目标、公司目标、 SMS应当达到的目标： 规则目标：保证海上安全—实现防止人员伤 亡；避免对环境损害；避免对财产损害。 公司目标：综合保障；重点预防；提高技能； 事后补救。 SMS目标：符合强行规定；考虑建议性标准。
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NSM规则条文
1.1.4 “安全管理体系”是指能使公司人员有效实 施公司安全和环境保护方针的结构化和文件化的体 系。 1.1.5 “符合证明”系指签发给公司，表明该公司 符合本规则要求的证明文件。 1.1.6 “安全管理证书”系指签发给船舶，表明其 公司和船上管理已按照认可的安全管理体系运作的 证明文件。 1.1.7 “客观证据”系指通过观察、衡量或测试获 得并能被证实的有关安全或安全管理体系要素存在 和实施的量或质的信息、记录或事实声明。
规则3.1的理解要点
NSM3.1的理解：--所有人必须与负责实
体有船舶管理协议； 船舶所有人—应当向其主管机关报告； 船舶管理协议：必须符合有关要求；确 保安全第一的原则、确保管理公司对安 全和防污染事务的最终决定权力。
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NSM规则条文
３.公司的责任和权力 3.2 对管理、执行以及审核监控安全和 防止污染工作的所有人员，公司应当以 文件形式明确规定其责任、权力及相互 关系。 3.3 为使指定人员能够履行职责，公司有 责任对其提供足够的资源和岸基支持。
15
规则1.1.4的理解要点
SMS的文件化、结构化 “文件化”—表现形式，是指将体系以文件 的形式表现出来，可以是书面、电子文档形 式； “结构化”—整体化，是指体系文件的结构 化、组织机构的结构化、职能分配的结构化 等。它强调整个体系是由人员、职责、组织 机构、程序、过程、资源等所有与安全和防 污染有关的环节构成的有机整体，强调与安 全和防污染活动有关的所有环节衔接得当， 并能有机地整合在一起。
–内部审核、有效性评价和管理复查程序。
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规则1.4理解要点
这六项功能要求在ISM
规则各章中得到
具体描述。 第1、4、5、6项有专章描述； 第2项由规则的第6、7、10和11章分述； 第3项由规则第3、4、5章分述； 在概括性描述后，规则第2至12章则是对 安全管理体系的具体描述。
海洋环境造成危害及对财产造成损失的目标。
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NSM规则背景
NSM规则主要注重人为因素的控制； 加强岸上机构的安全管理水平； 规范公司安全管理； 加强船岸安全管理工作的协调和统一； 突出公司对船舶的支持。
8
NSM规则条文
前言 1. 为了保障水上交通安全，保护水域环境， 应用《ISM规则》原理，结合我国实际情况， 制定本规则。 2. 本规则是为了提供船舶安全和防止污染的 管理标准。 3. 考虑到航运公司及其船舶状况各有不同， 本规则依据安全和防污染要求的一般原则和 总体目标制定。 9
11
理解要点
第四条：规则的理解和认识存在层次
性。要学习、理解、熟悉规则才能实 施规则—需要各管理层不同程度了解 和认识； 第五条：规则的核心内容，企业安全 文化。 高层的承诺—基础，各级人员 的责任心、能力、态度和主观能动 性—决定实施规则的结果。
12
NSM规则条文
１．总则
1.1 定义 1.1.1 “本规则”系指由中华人民共和国交通部颁布的 “中华人民共和国船舶安全营运和防止污染管理规 则”。 1.1.2 “公司”系指中国籍船舶所有人，或已承担船舶 所有人的船舶营运责任并在承担此种责任时同意承 担本规则规定的所有责任和义务的任何组织，如船 舶管理人或光船承租人。 1.1.3 “主管机关”系指中华人民共和国海事管理机构。
和国船舶安全营运和防止污染管理规则》 （试行）的通知。交海发【2001】383号 3
NSM规则概述
适用范围： 第一批适用船舶：国内跨省航行载
客定额50人及以上的客船（包括客 滚船、旅游船、高速客船）、150总 吨级以上的气体运输船舶和散装化 学品船。 时间：2003年1月1日。
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NSM规则概述
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NSM规则条文
３.公司的责任和权力 3.1 如果负责船舶安全和防污染管理责任的 实体不是船舶所有人，则船舶所有人必须与 该实体签订符合以下规定的船舶管理协议， 并将双方的详细情况报告主管机关；
.1 当船舶安全和防污染与生产、经营、效益发生 矛盾时，应当坚持安全第一和保护环境的原则；
.2 船舶管理公司同意承担本规则所规定的所有责 任和义务； .3 在不妨碍船长履行其职责并独立行使其权力的 前提下，船舶管理公司对处理涉及船舶安全和防污 染的事务具有最终决定权。 33
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NSM规则条文
2.安全和环境保护方针 2.1 公司应制定安全和环境保护方针， 其内容应能说明如何实现第1．2节所 述目标。 2.2 公司应当采取措施，确保船岸各级 机构均能始终贯彻执行此方针。
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规则2理解要点
NSM2.1的理解:--要求制订方针 要求公司要制订方针； 作用—如何实现规则目标。
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规则3.2的理解要点
NSM3.2的理解：规定职责、权力和相互关系 并文件化 确定公司的安全管理岗位或部门—保证安全 管理工作有效运转的关键； 确定岗位或部门的责任、权力、相互关系— 文件化； 明确岗位任职条件—符合强制性规定； SMS运行各岗位的共同责任、权力： 执行方针；提供岸基支持；熟悉职责、体系 文件；充分理解规则指南；接受培训；报告 36 收集信息；报告不符合。
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规则1.1.7的理解要点
“客观证据”—是事实—是SMS运行的事
实； 表现形式—可以是信息、记录、声明； 获得方式—观察、衡量、测试等； 具有可追索性—能被证实或进一步查证。
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NSM规则条文
1.1.8 “不符合规定情况”系指已发现的客观 证据表明不满足某一具体规定要求的情况。 1.1.9 “重大不符合规定情况”系指已发现的 对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构 成严重危险，并需要立即采取纠正措施的事 项或情况，包括未能有效和系统地实施本规 则的要求。 1.1.10 “周年日”系指对应于有关证明文件 有效截止日期的每年的该月该日。
规则3.3的理解要点
面的要求资源和岸基 公司应提供的资源和岸上的支持大致包括物质、人 员、技术、信息等几个方面。其方法为： (1)把为船舶提供足够的资源和岸上支持，列入各岗 位职责； (2)制定有关程序或须知，使有关人员能够履行其职 责； (3)规定船长有权提出对资源和岸上支持的要求； (4)船舶与岸上部门有分歧时，船舶经指定人员或直 接向公司最高管理层反映，公司领导指示岸上部门 （人员）提供； (5)授予指定人员在一定的情况下直接提供资源和岸 基支持的控制权等。 37
适用范围： 第二批适用船舶：包括载客定额50
人及以上所有跨省航行的客船（内 河客渡船除外）和500总吨及以上的 油船（港内作业的除外）. 时间：2004年7月1日。
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NSM规则概述
适用范围： 第三批适用船舶：国内跨省航行
500总吨及以上散货船及其他货 船。 时间：2007年7月1日。 其中包括了有动力推进的工程船
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NSM规则条文
1.2 目标 1.2.2 公司的安全管理目标应包括： –提供船舶营运的安全做法和安全工作环境； –针对已认定的所有风险制定防范措施； –不断提高船、岸人员的安全管理技能以及 安全与环境保护应急反应能力。
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规则1.2.2理解要点（1）
“安全做法”通常产生于安全生产的实践、流 行于业间，公司通过制定程序和须知，使其 升华、提升、发展，实现本企业化。 程序和须知依据强制性规定、建议性规则、 指南和标准来制订，一般对管理、操作、维 护和应急等各项工作的执行人员、方法、步 骤和标准作出规定，确保安全管理符合强制 性规定。
《中华人民共和国船舶安全 管理规则》（NSM）