内部审核检查表(订单评审)
内部质量审核检查表三
内部质量审核检查表三
受审核部门：经营部审核组长：审核日期：审核员：编号：17
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内部质量审核检查表
受审核部门：经营部审核组长：审核日期：审核员：编号：18
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内部质量审核检查表
受审核部门：经营部审核组长：审核日期：审核员：编号：19
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内部质量审核检查表
受审核部门：市场部审核组长：审核日期：审核员：编号：20
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内部质量审核检查表
受审核部门：市场部审核组长：审核日期：审核员：编号：21
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内部质量审核检查表
受审核部门：市场部审核组长：审核日期：审核员：编号：22
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内部质量审核检查表
受审核部门：市场部审核组长：审核日期：审核员：编号：23
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内部质量审核检查表
受审核部门：检测研究中心审核组长：审核日期：审核员：编号：24
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IATF16949订单确认过程内审检查表
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质量体系过程审核检查表 （IATF16949/ISO9001-2015）
过程 输入 绩效指标 输出 过程活动 涉及部门
及人员
审核方法和凭证
审核记录
合同/订单确认过程
1、顾客需求
2、市场调整报告
3、竞争对手资料
4、产品发展趋
势分析 5、顾客订单 6、经营计划 7、销售计划 8、成品库存报表
9、相关法律法规
10、供应商供货能力
合同订单评审及时完成率
1、项目建议书
2、可行性分
析报告 3、新产品试制策划进度表 1、处理好的订单（确认的销售计划）
合同/订单评审程序
市场营销部、研发中心、质量部
1.市场营销部抽查合同评审记录表及相应的合同，合同是否评审以及评审时间是否在合同签订前完成？
2.在市场营销部抽查新开拓市场按计划完成情况和评审记录是否规范？
3. 抽查市场营销部是否依据顾客需求及供货合同编制销售计划，生产部是否依据销售计划编制月度以及临时
调整的生产计划?
4.在市场营销部抽查顾客提供的要求有未形成文字要求（如电话通知），这时是否对顾客要求进行确认，查确认
记录?
5. 在研发中心是否有变更情况？抽查顾客提供的工程规范是否及时评
审，并记录实施的日期?。
过程方法内部审核检查表1
过程方法内部审核检查表
过程方法内部审核检查表
审核评估: NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
过程方法内部审核检查表
审核评估: NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
过程方法内部审核检查表
审核评估: NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
过程方法内部审核检查表
过程方法内部审核检查表
审核评估: NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
过程方法内部审核检查表
审核评估: NR—需进一步调查；OFI---改进的机会；NC---不合格。
ISO9001-2015内部审核检查表【ISO9001内审检查表】
10 是否存储危险品等？如何防护？（查仓库现场） 11
采购物料或客户提供的物料是否进行检验？有无填写来料检验记录表？物料 有进行IQC检验，并作标识 是否标识其状况？ 暂时无客户提供
12 是否对客户提供的财产进行登记，识别？ 13
是否识别了仓库存在的分不清原料采购日期、合格品与不合格品混在一起等 已识别了相关风险，并制定了应对措施 风险 查物料和帐物卡一致 已识别，公司有安全库存量; 2018年10月10日 审核员
质量方针及其含义在企业各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协 已对员工进行培训，理解质量方针/目标 调一致，深入人心？（抽查员工对质量方针的理解） 质量目标有无分解到相关职能和各层次上，与质量方针是否一致？ 所建立的质量目标是否可测量？目标之间是否协调一致？ 质量目标进行分解，并且可以测量
有无确定为实现目标所采取的措施、时间要求、责任人落实明确，并对目标 有对目标进行达成情况进行记录 实现状况有无检查、有无评价？（查目标分析达成记录） 有无确定组织结构，确定各部门职责、权限和相互关系，任命各级管理人员 有组织架构图，依此建立责权，并配备相关资源 。是否提供相应的资源？ 有无进行管理评审，并将其作为质量管理体系决策、控制、改进的工具？ （查管理评审会议记录） 有进行管理评审并保持记录 公司有必备的设备、办公场所及厂房 有编制质量手册及程序文件 需总经理签字确认任命书， 询问管理者代表，知道自己职责并履行自己的职责
2018年10月10日
审核结果
经检查，了解已建立了仓库管理控制程序文件 仓库管理控制程序文件规定了仓库主管、仓管员等相关岗位的职责 和权限 将仓库的管理规章制度通过张贴和召开会议等形式进行了内部沟通 已将质量目标分解到仓库部门，包括库存准确率。
内部审核检查表
内部审核检查表部门:业务课审核员: 日期:序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1( 与部门主管面谈 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.51( 如何获取有关国家或地区法律、法规2( 询问相关法律、法规在产品实现的各环节如何体系3( 抽取3-4份合同评审记录，检查是否在签订前评审4( 如有投标，检查对标书的评审记录，中标后，合同与业务部是否对项合同、标书、订单进行了评标书是否有不一致的地方，如何解决 2 7.2 审 5( 口头订单是否进行记录并进行了评审6( 是否有产能一览表7( 是否存在网上销售，如有，产品信息、广告内容是否进行了评审检查3-4份合同更改记录，注意更改是否得到了确认，更合同更改是否按程序执行 3 7.2 改信息是否知会相关部门1( 询问部门主管顾客如何得到产品的信息，产品信息正式发布前是否进行过评审是否与顾客沟通的渠道 2( 询问如何就合同事宜与顾客沟通 4 7.2.33( 检查3-5份顾客来电来函及这些投诉处理的情况，是否传递相关部门并得到了解决1( 检查顾客满意调查记录，调查是否按规定进行 8.2.1是否进行了顾客满意度调查 2( 对调查结果进行了统计分析，发现的问题是否进行了5 8.4分析及采取改进措施 8.51( 检查销售人员培训计划及实施记录销售人员培训情况 6 6.2.2 2( 检查销售人员，是否按规定进行了培训及考核内部审核检查表部门:采购审核员: 日期:序号检查内容涉及标准条款检查方法检查结果1( 与部门主管面谈 5.2 5.3 是否明确方针\目标\部门目标\职责 1 2( 查阅手册、程序 5.4 5.5是否按采购控制程序进行采购与部门主管面谈并查阅最新采购文件 2 7.4 1( 查阅是否建立合格供应商名册2( 检查新供应是否有调查表检查供应商的评定及控制情况 3( 抽查4-6家老供应商是否定期进行了评估，检查评估3 7.4.1记录是否符合评估标准(包括交货品质业绩\其它业绩)，评估的结果是否按规定处理。
内部审核检查表
3
成品检验
8.2.4
8.3
7.5.3
8.5.2
8.5.3
6.2.2
1．询问检验员如何实施成品检验，
2．抽查4种成品，询问是否存在检验标准
3．询问1位检验员如何检验，并让其操作，检查其对检验器具（如仪表）的使用，记录仪器的编号
4．检查上述4个检验记录与对应标准是否一致
2．对调查结果进行了统计分析，发现的问题是否进行了分析及采取改进措施
6
销售人员培训情况
6.2.2
1．检查销售人员培训计划及实施记录
2．检查销售人员，是否按规定进行了培训及考核
部门：采购
审核员：
日期：
序号
检查内容
涉及标准条款
检查方法
检查结果
1
是否明确方针\目标\部门目标\职责
5.2 5.3
5.4 5.5
5．抽查成品不合格记录一份，检查对成品不合格处理是否存在符合文件规定，询问检验状况如何识别
6．成品检验不合格品返工后是否重新检验及记录
7．检查及询问是否存在不合格品放行的情况，如有，应有相关权限批准，询问何种情况由客户批准，并核实
8．询问何种情况需采取纠正及预防措施，并核查与文件是否相符，检查相关措施的实施及验证记录，并核实纠正措施
内部审核检查表
部门：业务课
审核员：
日期：
序号
检查内容
涉及标准条款
检查方法
检查结果
1
是否明确方针\目标\部门目标\职责
5.2 5.3
5.4 5.5
1．与部门主管面谈
2．查阅手册、程序
2
业务部是否对项合同、标书、订单进行了评审
IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表(IATF16949内审检查表)
IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A。
内部审核管理过程内部审核检查表(过程方法CCAPD)
√
13、其中有哪些关键绩效指标影响到顾客（外部顾客）？
5.1.1.2/9.3.2.1b
√
14、哪些关键绩效指标影响到公司的经营计划的实现（内部顾客）？
5.1.1.2/9.3.2.1c
√
15、是否按照6.1的要求对该过程进行了风险和机遇分析，并对分析出的主要风险采取了相应的措施及对机遇进行了评价？
√
5、有哪些文件（程序）支持此过程的有效运行与控制？
4.4.1.c/4.4.2a&b
√
6、此过程有哪些主要人员来实施？
4.4.1e/5.1.1.3/7.1.2
√
7、其工作的职责与权限，能力标准是否被定义？
5.3/5.3.1
√
8、如何确定人员所需的能力，包括哪些方面？
7.2/7.2.1/7.2.2
√
9、为确保此过程有效运行需要哪些资源（包括硬件与软件，安全）？
√
4、有无与目标值相比，并做趋势分析？
9.1.3/9.1.3.1
√
5、有哪几个月的绩效没有达成目标？绩效趋势的变化如何？趋势上显示哪些不稳定？哪些显示稳定？
9.1.3/9.1.3.1
√
A措施
（对于没有达成目标或不稳定的绩效指标采取了何种纠正预防措施和持续改进？）
1、没有达到目标的，采取了哪些纠正/纠正措施？
外部顾客
2、责任部门对内部审核开出的不符合项按《纠正与预防措施控制程序》进行改进的有效的纠正和预防措施；
3、因纠正/预防措施采取的有效的改进措施、新建/修改/更新的文件/资料/记录；
4、内部审核有关的文件/资料/信息/记录：
①、年度内部审核计划；内部/过程/产品审核实施计划；内部/过程/产品审核员合格名录；内部/过程/产品审核检查表；首次会议/末次会议签到表；审核不合格报告单；内部/过程/产品审核总结报告等。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3.是否在向顾客提出供应产品承诺之前,做了相应的产品 评审?
8.2
程序 及方
法
查核有CSR客戶特殊要求評審表，查合约书 查核与客户之间沟通的邮件
程序 及方 4.对合同有无进行评审?
法 5.在合同评审时,是否对制造的可行性进行了评价? 是否对风险进行了分析?
6.顾客要求的识别方式和渠道有哪些?是否有详细的 记录?抽查相关的订单及相关评审记录
程序 建立关联？
及方
法 (接
11.顾客信息如何管理？
上
页) 12.对于在组织控制下的顾客财产是如何管理的？当
发生异常时，是否有第一时间报告顾客？异常报
告是否有保存？
8.5.3 查核顧客與供方財產控制程序
8.5.3
查核顧客與供方信息登記表
8.5.3
查有顧客財產記錄清單
过程有哪些主要输出？如订单评审记录，与顾客沟通记 录，订单修改记录，新产品顾客输入及评审记录？
8.2
經查核有對顧客合同進行評審，CSR评审表
8.2 經查核有可行性分析表及風險與機遇分析表
8.2 查核有合同訂單評審表進行識別，并有相關記 錄
7.有没有口头或其它书面的合约或订单?这类合约或 定单是如何进行处理?
8.合同／订单的洽谈与签订是如何进行?抽查销售 合同／订单的记录。
8.2 查核與顧客溝通均使用郵件形式採購，并依溝 通控制程序執行
途所必须的要求? c.与产品有关法律法规的要求? d.公司确定的任何附加要求?
7.2 抽查成业务课长江东浩、业务经理熟悉自己的 职责
7.2 經查核5月份人員技能评价表符合要求
/
烏龜圖相關輸入輸出文件完善
8.1 8.2
查采购合约书、品质合约书
2.是否证明与顾客指定的文件化和控制的特殊特性相一 致?是否有顾客指定的特殊特性?这些特殊特性是如何控 8.2 制?有没识别客户的特殊要求（CSR）
/
输出
查核有訂單評審記錄表、客户订单确认书
过程的输出是不是充分与适宜的（作为下一过程的输 入）？并且完整、清楚、不自相矛盾。
/
查核文件輸出與下一過程輸入相對應
员工是否知道自己过程的质量目标？是否监视过程指标 的达成状况？方法、频率是否适宜？
9.1
指标 对过程运行业绩的趋势是否进行统计分析？是否将业绩 的表现与竞争对手或适当的基准的数据相比较？
YES
9.1
查有過程指標統計分析表 每月做统计 订单评审率有做趋势图
是否对过程进行持续改进？
核 准：
10.3 按持續改進計劃表执行
审核：
陪同人员
结论 YES YES YES YES YES YES YES YES
YES YES YES YES YES YES 结论
YES YES
YES YES YES
YES YES
7.1 查核有相關資源、流程、办公設備等齊全
1.责任者是否熟悉自己的职责？ 人员
2.是否明确执行过程的人员所需要的技能？是否有能力 执行？若没有，是否采取了措施？采取措施后能满足且完整、清楚、不 自相矛盾。
1.组织是否确定： a.顾客规定的要求,包括对文件及交付后活动的要求? b.顾客没有明确明示,但规定了用途及或已知预期用
内部审核检查表（订单评审）
过程相关条款 过程名称
涉及程序文件
审核员 审核日期/时间
受审核区域
7.1、7.2、
8.2.1、8.2.2、
8.2.3、8.2.3.1 、8.2.3.1.1、
COP1订单评审
8.2.3.2、8.2.4
、CSR、10.3
《訂單評審控制程序》
是否已经定义过程？
是否明确使用什么？（材料、设备）
□否，▓ 查核有使用電話、傳真、網際網路、印表機 是
□否，▓ 是
查核由业务人员具備相應資質
□否，▓ 查核依訂單評審控制程序作業 是
□否，▓ 是
定义過程指標進行監控
□否，▓ 是
相关接口客户
□否，▓ 是
已制定程序文件
□否，▓ 是
程序文件已发行
标准条文
7.1
审核记录 有使用郵件、微信進行溝通
过程的资源是否充分？是否能有效支持过程运行？
是否明确由谁进行？（技能、培训）
是否明确如何进行？（方法、技术）
过程是否已经被监控？（测量、评估）
是否已经明确了过程的相关接口？
过程是否已经文件化？
是否保持了记录？
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
业务开发现有哪些资源？如邮箱，传真，QQ等 资源
田永坤、 谭豆豆
□否，▓ 是
过程在品质手册中有定义
8.2
查核銷售合同及訂單記錄
9.当产品要求发生变更时如何处理?变更处理后的记录是 否被保存?
8.2
查核订单变更记录，与客户的邮件，以邮件的 方式把变更的信息通知各单位
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 标准条文
审核记录
10.是否有识别、验证、保护和维护供其使用或构成产品
一部分的顾客财产?有哪些种类的顾客财产？与哪些程序