客户资质审核操作规程
如何轻松应对哪些‘有些麻烦’的“客户审核”
如何轻松应对哪些‘有些麻烦’的“客户审核”前言很多企业都很害怕“客户审核”，殊不知，客户审核就是“二方审核”，有的时候，明明我们做得很好，为什么在面对客户审核时，却总是出现这样那样的问题，让客户对我们不满意，影响公司的订单。
本文将介绍一些审核的应对方法，帮助大家积极应对客户审核。
1什么是一方、二方、三方审核一方审核（企业的内部审核），由企业内部自行组织的审核，可以是由质量部牵头，喊上各个部门的头头脑脑一起，开个首次会议，说明下本次内审的目的、范围、使用的检查表、审核安排，然后开审，自己找自己企业的问题，然后对发现的问题进行整改，作为管理评审输入。
三方审核（认证审核），除了3C等国家强制性的认证，大部分的认证审核是企业自愿的。
认证审核的时候，是第三方认证机构来企业找问题，对接人一般也是质量部，然后喊上各个部门的头头脑脑一起，开个首次会议，Balabala……二方审核（客户审核、客户验厂），是由顾客（产品接受方）对供方（生产公司）进行的审核。
根据双方是否签订过合同，分为两类：①在合同签订前，顾客到供方进行审核（新客户）；②双方在合作过程中，顾客定期到供方进行审核（老客户）。
二方审核目的是顾客通过到供方现场进行审核，来验证供方是否能够合法合规的生产。
2客户审核时机与特点1、新供应商的准入二方审核通常采用量化的评价表，甲方可以自行设定供应商评价表的准入分数，低于这个分数的新供应商将不具备供货资格，这个准入的规则相当于一个门槛，只有达到这个门槛的供应商方可进入。
2、供应商的风险评估除了新供应商的准入，二方审核可以识别供应商在审核过程中出现食品安全风险，并对风险进行评估，从而确定供应商下一步监控的手段。
风险高的企业将会被重点关注，如加强检验和后期二方审核的频率。
3、供应商的水平分级通过对供应商的量化评价，甲方可以知道供应商的水平状况，供应商水平高低将会对企业的业务决策产生影响，通常供应商水平越高将会增加业务合作的机会。
承包商安全资质审核管理规定
承包商安全资质审核管理规定一、目的和适用范围本规定的目的是为了规范企业与承包商之间的合作安全管理，并确保承包商具备必需的安全资质，以提高工作场合的安全性和生产管理的效率。
本规定适用于全部与本企业有合作关系的承包商。
二、审核程序1.企业管理部门负责对承包商的安全资质进行审核。
审核程序包含但不限于资料申报、现场检查和面试等环节。
2.承包商在与企业签订合作协议前，须提交相关资质审核申请。
3.企业管理部门依据承包商提交的申请料子，进行初步审核。
4.初步审核通过的承包商将接受现场检查。
检查内容包含但不限于现场环境、设备设施、工作流程和员工培训等方面。
5.现场检查合格的承包商将进行安全管理面试。
面试内容重要包含安全责任、安全操作规程、应急响应和事故处理等方面。
6.依据承包商的资质审核申请、现场检查和面试结果，企业管理部门做出审核结论，并书面通知承包商。
三、安全资质要求1.承包商必需具备相关的营业执照，而且在执照范围内能够供应与企业业务相匹配的安全服务。
2.承包商必需具备良好的安全管理体系，并能够证明其安全管理体系的有效性。
3.承包商必需具备从业人员合法培训的证明，并能够供应员工持证上岗的证据。
4.承包商必需具备现场安全管理和应急处理的本领，能够有效应对事故和突发情况。
5.承包商必需具备不安全品管理的经验和本领，并能够供应相关证明料子。
四、安全监管和奖惩措施1.企业将建立健全的安全监管制度，定期对承包商进行安全管理的监督和检查。
2.承包商在合作期间发生安全事故的，应立刻启动事故应急预案，并及时向企业报告。
3.承包商发生严重违规行为或安全事故的，企业有权中断合作，并将其列入不合格供应商名单。
4.对于安全表现优秀的承包商，企业将予以适当的嘉奖和鼓舞，包含但不限于合同续签、奖金发放等。
五、责任和义务1.企业管理部门负责对承包商安全资质的审核和管理工作，并向企业高层汇报审核结果。
2.承包商应自动搭配企业的安全资质审核工作，并供应真实、准确的相关证明料子。
证券股份有限公司代理销售私募投资基金产品操作规程
证券股份有限公司代理销售私募投资基金产品操作规程一、总则本操作规程以《私募投资基金监督管理暂行办法》和《私募投资基金合规管理指引》为指导，旨在规范证券股份有限公司代理销售私募投资基金产品的操作流程，确保销售行为符合法律法规和监管要求，保障投资者的合法权益。
二、机构设置为了保证销售行为的合规性，证券股份有限公司应该成立专门的私募投资基金销售团队。
销售团队负责私募基金产品的销售及客户关系维护，同时应与基金发行人、托管人、基金管理人等各方保持紧密联系，协同工作，共同完成销售任务。
三、销售流程1. 接洽客户：销售团队应积极开展市场调研和宣传，主动接洽潜在客户，向其介绍私募基金产品的基本情况和投资策略，引导客户逐步了解基金产品，建立起基金产品与客户的联系。
在接洽客户的过程中，销售团队应当诚信、透明，对客户提出的问题应给予详尽的解答。
2. 客户资质审核：私募投资基金的募集仅限于特定投资者，销售团队必须严格按照相关法律法规和基金合同的要求审核客户的资质。
在接受客户委托时，销售团队应当向客户索取真实、准确、完整的身份证明文件和财产状况证明文件，并对其进行审查核实。
出现疑点或者存在不确定情况的客户不应接受代销。
3. 客户风险评估：为了确保客户的投资风险与其能够承受的风险相匹配，销售团队应当对客户的风险承受能力进行评估，并告知客户其投资风险。
在风险评估的过程中，销售团队应当向客户提供充分信息，目的是让客户充分理解基金产品的投资特点和风险特征。
4. 基金产品介绍：当客户符合基金产品投资要求并完成风险评估后，销售团队应当向客户提供私募基金产品说明书，并让客户充分了解产品特点、投资策略、风险等相关信息。
5. 签署投资协议：客户确认选择购买私募基金产品后，销售团队应当将投资协议模板提供给客户，让客户确认投资数额、费率、协议期限等重要内容，并告知客户的约定。
6. 基金产品购买：销售团队向客户提供购买私募基金产品的方式，根据客户的实际需要、购买金额和期限等要素，提供选项，协助客户完成购买手续。
电信运营操作规程
电信运营操作规程一、引言随着电信行业的快速发展，电信运营成为人们生活中不可或缺的一部分。
为了保障电信运营的顺利进行，维护用户权益并提高服务质量，制定本电信运营操作规程。
二、适用范围本规程适用于所有从事电信运营的相关部门和从业人员。
三、工作流程1. 服务开通- 客户需求确认：运营人员与客户咨询并确认其需求，包括电话、网络和增值业务等。
- 服务开通申请：运营人员根据客户需求，填写开通申请表，包括具体业务类型、开通时间和客户信息等。
- 客户资质审查：运营人员核查客户提交的资质文件，确保客户符合相关法规和规范要求。
- 服务开通：运营人员根据申请表的要求，开通相应的服务。
2. 服务维护- 故障处理：用户报告故障后，运营人员应及时响应并进行故障排查和处理，确保故障得到解决。
- 停机维护：在系统升级或维护期间，运营人员需提前通知用户，并尽量在非工作时间进行停机维护，以减少用户影响。
- 安全维护：运营人员应定期进行网络和系统安全维护，确保用户的个人信息和通信安全。
3. 营销推广- 产品宣传：运营人员根据市场需求和竞争情况，制定相应的产品宣传策略，通过广告、促销等方式推广产品。
- 渠道拓展：运营人员与代理商、合作伙伴合作，拓展销售渠道，提高产品和服务的覆盖范围和市场占有率。
- 促销活动：为了吸引更多用户，运营人员组织各类促销活动，如打折特惠、积分兑换等，提升用户的购买欲望。
4. 客户服务- 投诉处理：运营人员接收用户投诉并及时处理，保障用户权益。
- 售后服务：在用户购买后，运营人员应提供相应的售后服务，包括安装、维修和咨询等。
- 号码管理：运营人员管理电话号码资源，确保号码不重复分配和合理利用。
五、违规处理1. 对于违反相关法规和规范的行为，电信运营公司将采取以下处罚措施：- 警告：对轻微违规行为，给予书面警告，并要求立即整改。
- 罚款：对严重违规行为，按照相应规定给予经济处罚。
- 终止合作：对严重违反合同约定的供应商或合作伙伴，终止合作关系。
药易通操作规程
内容1、公司使用重庆比尔科技有限公司提供的《药易通药业供应链管理系统》（简称药易通系统）。
2、药易通系统登录、退出和修改密码：2.1登录：2.1.1各操作人员在桌面上双击“药易通系统”图标。
按“登录向导”指引进行登录。
如图：2.1.2选择“连接方式”和“服务器名”，点“下一步”。
2.1.3选择“帐套名称”和“数据库名称”。
选择：XX医药cqxxyyyxgs。
点“下一步”。
2.1.4选择“用户名称”，输入“登录密码”，点“登录”，进入药易通系统界面。
2.2退出：在药易通系统界面顶端，选择“系统维护”，在下拉菜单中点“退出”。
2.3修改密码：在药易通系统界面顶端，选择“系统维护”，在下拉菜单中打开“修改登录密码”，输入新密码。
如图：3、建立质量基础数据：3.1质管员在药易通系统界面顶端，选择“基本资料”，如图：3.2建立供货单位和购货单位信息：3.2.1质管员在“基本资料”下拉菜单中，打开“质量基础数据”—“往来单位资料”，进入“往来单位资料”窗口。
3.2.2点击供应商或客户，点“添加”，弹出单位信息框。
如图，录入供应商或客户信息，保存。
3.2.3质管部经理或质量副总按以上步骤进入供应商或客户信息，录入审核结果和审核意见。
3.3药品信息：3.3.1质管员在“基本资料”下拉菜单中，打开“质量基础数据”—“商品资料”，进入“商品资料”窗口。
3.3.2点“添加”，弹出商品信息录入框。
如图，录入商品信息，保存。
3.3.3质管部经理或质量副总按以上步骤进入商品信息，录入审核结果和审核意见。
3.3.4采购部经理按以上步骤进入商品信息，录入商品价格信息，点保存。
3.4首营企业审批表、首营品种审批表3.4.1采购员在“GSP管理”下拉菜单中，打开“GSP历程”—“采购进货”—“首营企业审批表”，点“添加”。
3.4.2弹出“首营企业审批表”。
如图，录入企业名称，回车后自动导入企业信息，保存。
3.4.3采购部经理、质管部经理和质量副总按以上步骤进入“首营企业审批表”，录入意见并签字。
药品经营公司质量管理基础数据建立审核计算机操作规程
药品经营公司质量管理基础数据建立审核计算机操作规程一、目的建立与经营范围和经营规模相适应的计算机系统（以下简称系统），能够实时控制并记录药品经营各环节和质量管理全过程，实现药品质量可追溯，并满足电子监管的实施条件。
二、依据《药品经营质量管理规范》及附录三、范围适用于公司计算机系统操作管理。
四、责任采购员、开票员负责经质管部审批后的质量基础数据的新建、修改等。
质管部对采购员、开票员的操作进行监督。
五、内容1、计算机系统的登陆点击进入登陆界面2、首营企业基础信息建立的操作流程D首营企业由采购员负责供货方资质和供货方销售员的证明资料的索要，纸质资料收集全后登陆进入计算机系统,点击GSP管理进入供应商信息界面，点击增加打开供应商信息维护界面，按照纸质资料填写基本信息。
点击保存、提交审批，系统弹出首营供应商提交审批界面，选择首营供应商项点击提交审批，系统自动将审批信息转入质管部审核。
2）采购员将纸质资料递交质管部后，质管员登录进入计算机系统，点击GSP管理、打开流程审批点击首营企业审批浏览界面选择要审批的项目点击审批，主界面显示企业基本信息，打开证照文件选择相应的证照点击证照存档选择相应的录入方式（摄像头、扫描、导入）并录入证照有效期系统自动管控，质管员核对后点击审批弹出审批意见界面选择审批意见完成审批流程。
转入质管部经理、质量负责人审批程序（操作流程同上）。
审批完毕后系统流程结束，合格供货方基础数据建立。
3、首营品种基础信息建立的操作流程1）首营品种由采购员负责品种的证明资料的索要，纸质资料收集全后登陆进入计算机系统，点击GSP管理进入商品信息界面，点击增加，打开商品信息维护界面，按照纸质资料填写基本信息。
点击保存、提交审批系统弹出首营品种提交审批界面，选择首营品种项点击提交审批，系统自动将审批信息转入质管部审核。
2）采购员将纸质资料递交质管员后，质管员登录进入计算机系统，点击GSP管理、打开流程审批点击商品信息审批浏览界面选择要审批的项目点击审批，主界面显示商品信息审批界面，打开证照文件选择相应的证照点击证照存档选择相应的录入方式（摄像头、扫描、导入）并录入证照有效期系统自动管控，点击审批弹出审批意见界面选择审批意见完成审批流程。
商业银行对公授信业务审查审批操作规程
商业银行对公授信业务审查审批操作规程商业银行对公授信业务审查审批操作按照合规、审慎、透明、公正原则进行，确保对公授信业务的合规性、安全性和有效性。
第二章客户资质审查第二条审查对象商业银行对公授信业务的客户包括但不限于企事业单位、个体工商户、合作社等。
第三条资质审查内容商业银行应核实客户的法人资格、注册资本、经营状况等相关信息，以了解客户的经营能力和信用状况。
第四条资质审查程序1. 商业银行应要求客户提交相关资质证明文件，如营业执照、组织机构代码证、税务登记证等，并对其进行核实。
2. 商业银行可通过查询政府公开信息、网络征信平台等途径获取客户的相关信息。
3. 商业银行可以委托第三方机构进行客户资质审查，但应确保其独立、公正、专业。
第三章财务报表审查第五条审查对象商业银行对公授信业务的客户应提交其财务报表，包括但不限于资产负债表、利润表、现金流量表等。
第六条财务报表审查内容商业银行应审核客户财务报表的真实性、准确性和完整性，以了解其财务状况和经营能力。
第七条财务报表审查程序1. 商业银行应要求客户提交最近的财务报表，并对其进行全面的审核。
2. 商业银行可以委托第三方会计师事务所进行财务报表审查，但应确保其独立、公正、专业。
第四章业务信息审查第八条审查对象商业银行对公授信业务的客户应提供与业务相关的信息，包括但不限于业务合同、经营计划、担保合同等。
第九条业务信息审查内容商业银行应审核客户提供的业务信息的真实性、合法性和有效性，以了解其业务经营情况和风险状况。
第十条业务信息审查程序1. 商业银行应要求客户提交与业务相关的信息，并对其进行审核。
2. 商业银行可以委托第三方机构进行业务信息审查，但应确保其独立、公正、专业。
第五章风险评估第十一条审查对象商业银行对公授信业务的客户应进行风险评估，以评估其还款能力和抵御风险的能力。
第十二条风险评估内容商业银行应对客户的还款能力、担保能力、行业风险等进行风险评估。
信息安全服务资质认证年审流程
信息安全服务资质认证年审流程下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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2024年处方审核、调配、核对操作规程(二篇)
2024年处方审核、调配、核对操作规程处方是指由注册的执业医师和执业助理医师(以下简称医师)在诊疗活动中为患者开具的、由取得药学专业技术职务任职资格的药学专业技术人员(以下简称药师)审核、调配、核对，并作为患者用药凭证的医疗文书。
适用范围:适用于处方审核、调配、核对操作的全过程。
责任者:处方审核、调配、核对相关人员。
管理程序:1.处方审核____人员要求:处方审核人员要具有药师或药师以上专业技术职称人员担任。
1.2收取处方:营业员在接待顾客时，遇到需要审核的处方，要及时将需要审核的处方交予处方审核人员。
1.3审核内容:处方审核人员接到处方后对处方进行审核，首先逐项检查处方前记、正文、后记书写是否清晰、完整，确认处方的合法性。
其次要审核处方用药与临床诊断的相符性;剂量、用法的正确性;选用剂型与给药途径的合理性;是否有重复给药现象;是否有潜在临床意义的药物相互作用和配伍禁忌;以及其它用药不适宜情况。
1.4处方拒收:处方审核人员对项目不齐或字迹辨认不清的处方拒收，并告知顾客找开方医生补齐或书写清楚;对用量、用法不准确或有配伍禁忌的处方拒收，并告知顾客找开方医生更正或重新签名;对处方所列药品本店没有的处方拒收，并告知顾客找开方医生更换其他药品。
2.处方调配____人员要求:调配人员应当具有高中以上文化程度，经过专业岗位培训，取得岗位合格证书后方可上岗。
2.2处方调配:处方审核合格的，处方审核人员在处方上签名，并将处方交调配人员进行调配;调配人员依照审核人员签名的处方内容逐项调配，调配过程中如有疑问，调配人员立即向处方审核人员咨询。
调配处方时应认真、细致、准确，同时要做到“四查十对”即查处方，对科别、姓名、年龄;查药品，对药名、剂型、规格、数量;查配伍禁忌，对药品性状、用法用量;查用药合理性，对诊断证明。
3.处方核对____人员要求:处方审核人员要具有药师或药师以上专业技术职称人员担任。
3.2调配人员调配完成后，在处方上签全名，将处方与药品交处方审核人员复核。
第三方安全资质审核程序
第三方安全资质审查程序1、目的为规范安全生产要求，提高安全管理水平，避免第三方在为公司提供服务过程中发生生产安全事故，最大程度减少事故危害，保护公司财产和人员生命安全。
2、范围为公司提供专业服务的第三方公司或其他组织。
3、职责3.1安全管理部负责审查公司第三方的安全资质，编制《安全资质审查表》，并提交行政部。
3.2行政部负责汇总《服务公司清单》，及时更新发放给各部门。
3.3其他部门负责第三方公司安全资质审查的申请和协助。
4、审查程序4.1审查频次根据《服务公司清单》，每隔12个月进行一次安全资质审查。
4.2审查内容4.2.1资质证明，营业执照，法人身份证明书，安全生产许可证，资质证书等。
4.2.2安全业绩和安全技术人员名单。
4.2.3人员持证证明，主要负责人证书，安全管理员证书，特种作业证书等。
4.2.4安全管理制度和安全操作规程，全员“三级”安全教育培训记录。
4.2.5员工健康体检表，劳动用品领用记录，保险证明。
4.2.6安全防护设备设施和应急救援器材清单，以及维护保养记录。
4.2.7应急处置预案及其演练记录。
4.2.8无安全生产违法处罚记录和其他违规行为，三年内无生产安全事故记录。
4.3审查结果4.3.1审查合格的列入《服务公司清单》，有效期限为12个月。
4.3.2审查不合格的，一年内不得录用。
4.4审查变更审查程序需要变更的，由安全管理部提交，负责人批准后进行变更。
5.相关文件《服务公司清单》《安全资质审查表》服务公司清单序号公司名称服务类型列入时间联系人联系电话安全资质审查表公司名称审查项目审查结果详细情况合格不合格资质证明安全业绩人员持证安全制度教育培训职业卫生安全设施应急管理违规记录被审查负责人（签字）审查部门负责人（签字）日期：日期：。
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客户资质审核操作规程
一、【目的】
规范对首次销售客户的审核程序，确保药品销售渠道的合法性。
二、【范围】
适用于对首次与本公司发生业务关系的客户。
三、【依据】
《药品管理法》及实施条例、《药品经营质量管理规范》及相关法律法规。
四、【内容】
经营审核流程如下：
1、收集材料
1.1 销售人员负责收集并初审经营客户相关材料。
材料主要是客户的合法资质材料。
1.2 药品生产或经营企业应提供加盖企业原印章的《药品生产（经营）许可证》、《营业执照》、《药品生产（经营）质量管理规范认证证书》（法律规定期限内新开办企业除外）、《组织机构代码证》复印件。
1.3 医疗机构应提供《医疗机构许可证》，如是赢利性医疗机构还应提供《营业执照》。
1.4 客户派遣的采购人员及提货人员的身份证明材料。
2、录入信息
开单员初审确认材料齐全后，负责将客户信息录入ERP系统的客户资料中，并将材料交给质管员审核。
3、审核材料
3.1质量管理人员负责审核经营客户相关材料，并对审核结果负责。
同时在系统中填写首营客户申请。
3.2企业客户材料审核主要看各证件是否均在有效期内；《营业执照》和《组织机构代码证》是否经年审；上网查询《药品生产（经营）许可证》、《营业执照》、《药品生产（经营）质量管理规范认证证书》看是否相符；生产、经营范围是否包括欲供货品种等。
3.3医疗机构客户主要审查《医疗机构许可证》是否有效，是赢利性还是非赢利性，如是前者再审查《营业执照》是否有效并经年审；严格审核购货单位的诊疗范围，并按照相应的范围销售药品。
3.4 客户派遣的采购人员及提货人员的身份证明与客户提供的是否一致，保证药品销售流向真实、合法。
3.5 对审核不合格的客户，一次性告知不合格理由，连同资料退回销售人员。
3.6 质管员再在ERP系统中填写“客户资质审批”。
填写完成后存档。
4、审批
销售部经理、质管部经理、质量副总分别登录ERP系统，对首营客户申请资料进行审核，在“首营客户审批”上签署意见。
5、资料归档
5.1 质管员审批完成“首营客户审批”后将收集的其他材料一起建档保存。
5.2与该企业开展业务后，质管员便进行动态跟踪管理。