第 六 章 票据证券法律制度(答案解析)
第6章 票据法 《国际商法》PPT课件
特征
6.1 票据法概述
6.1.3 票据法律关系 1）票据法律关系的概念与特征
➢ 票据法律关系简称票据关系，是指票据当事人基于票据行为而发生的票据
权利义务关系。作为一种特殊的民事法律关系，票据关系内容为 票据权利义务
票据关系基 于票据行为
而产生
特征
票据关系的 客体为票据 记载的货币
2）汇票付款的程序
（1）提示付款 （2）付款审查 （3）付款并缴回汇票
4）特别付款
在通常情况下，付款应在到期日进行支付。在法定付款 期限之外进行的付款则作为特别付款。 （1）期前付款。 （2）期后付款。 （3）提存支付。
6.3 本票与支票
6.3.1 本票
1）本票的概念 01
“本票是出票人做出的无条件支付一定 金额的承诺”。
为： ☆ ①记名汇票（Straight Bill）。 ☆ ②无记名汇票（Bearer Bill）。 ☆ ③指示汇票（Order Bill）。 （3）根据当事人是否兼任，可将汇票分为： ☆ ①一般汇票。 ☆ ②变式汇票。 （4）根据汇票的承兑或付款是否要求附有单据，可将汇
票分为： ☆ ①光票（Clean Draft）。 ☆ ②跟单汇票（Documentary Draft）。
金额
票据关系主体具有 多重性和相对性
6.1 票据法概述
6.1.3 票据法律关系
2）票据法律关系的种类 ➢ 如前所述，狭义的票据行为一般包括出票、背书、承兑、参加承兑、保证、保付
等六种，基于这些票据行为而产生的票据关系相应地就有票据发行关系、票据背 书关系、票据承兑关系、票据参加关系、票据保证关系和票据保付关系。 3）票据法律关系的当事人 ➢ 票据法律关系的当事人是指在票据上为一定票据行为，享有票据权利或承担票据 义务的法律主体，包括出票人、承兑人、收款人、付款人、背书人、保证人等。 其中，收款人是权利主体，出票人、承兑人、付款人（对票据做出承兑后）、背 书人和保证人是义务主体。
证券从业资格金融市场基础知识第六章 证券投资基金第一节 证券投资基金概述
证券从业资格金融市场基础知识第六章证券投资基金第一节证券投资基金概述分类：财会经济证券从业资格主题：2022年证券从业《金融市场基础知识+证券市场基本法律法规》考试题库科目：金融市场基础知识类型：章节练习一、单选题1、以下属于证券投资基金特点的有（）。
Ⅰ.集合理财，专业管理Ⅱ．组合投资，分散风险Ⅲ．利益共享，风险共担Ⅳ．独立托管，保障安全A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅳ【参考答案】：正确【试题解析】：证券投资基金的特点包括：集合理财.专业管理；组合投资.分散风险；利益共享.风险共担；严格监管.信息透明；独立托管.保障安全。
2、按照基金运作方式划分，证券投资基金可分为（）和（）。
A.封闭式基金；开放式基金B.公募基金；私募基金C.股权投资基金；风险投资基金D.债券基金；股票基金【参考答案】：正确【试题解析】：证券投资基金按基金运作方式划分，可分为封闭式基金和开放式基金。
3、按基金运作方式划分，可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金，那么这两种类型的基金的区别有（）。
①期限不同②投资者地位不同③发行规模限制不同④价格形成方式不同A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【参考答案】：D【试题解析】：考点：辨析封闭式基金与开放式基金的区别。
封闭式基金与开放式基金主要有以下区别： 1．期限不同 2．发行规模限制不同 3．基金份额交易方式不同 4．价格形成方式不同 5．激励约束机制与投资策略不同4、下列关于封闭式基金与开放式基金的区别说法正确的是（）。
A.开放式基金一般有固定的存续期；而封闭式基金一般是无期限的B.开放式基金的基金份额是固定的，封闭式基金规模不固定C.投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖，交易在投资者之间完成D.价格形成方式不同【参考答案】：D【试题解析】：封闭式基金与开放式基金主要有以下区别：1．期限不同封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经持有人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。
2020年注册会计师考试经济法章节考点习题：票据与支付结算法律制度含答案
2020年注册会计师考试经济法章节考点习题：票据与支付结算法律制度含答案【单选题】甲签发一张票面金额为2万元的转账支票给乙，乙将该支票背书转让给丙，丙将票面金额改为5万元后背书转让给丁，丁又背书转让给戊。
下列关于票据责任承担的表述中，正确的是()。
A.甲、乙、丁对2万元负责，丙对5万元负责B.乙、丙、丁对5万元负责，甲对2万元负责C.甲、乙对2万元负责，丙、丁对5万元负责D.甲、乙对5万元负责，丙、丁对2万元负责『正确答案』C『答案解析』根据规定，票据的变造应依照签章是在变造之前或之后来承担责任。
如果当事人签章在变造之前，应按原记载的内容负责;如果当事人签章在变造之后，则应按变造后的记载内容负责;如果变造人也是票据上的签章人，变造人应解释为在变造后票据行为人。
本题中，甲和乙的签章在变造之前，丙和丁的签章在变造之后。
【单选题】甲公司收到A公司开出的一张票面金额为10万元的汇票，甲将汇票金额改为100万，并拟背书转让给乙公司，在完成背书记载后，甲公司不慎将汇票遗失，拾得人丙向丁公司声称其是乙公司的代理人，并伪造乙公司签章将其背书转让给不知情的丁公司购买电器，丁对伪造签章和金额的修改均不知情。
下列表述正确的是()。
A.丁公司可以向甲公司主张100万元的票据权利B.丁公司可以向A公司主张100万元的票据权利C.丁公司可以向丙主张100万元的票据权利D.丁公司可以向乙公司主张10万元的票据权利『正确答案』A『答案解析』丁构成善意取得且甲公司在变造之后签章，选项A 正确;A公司在变造之前签章，选项B错误;丙未在票据上签章，不承担票据责任，选项C错误;乙公司伪造签章，不承担票据责任，选项D 错误。
【单选题】下列行为中构成票据变造的是()。
A.收款人改变票据金额并背书转让，被背书人对此不知情B.出票人修改付款日期后将票据交付给收款人C.窃取票据的人私刻收款人名章，将票据转让给不知情的第三人D.汇票收款人在转让时未记载被背书人名称，受让人将自己填写为被背书人『正确答案』A『答案解析』出票人修改付款日期属于有变更权限的人对票据上可以变更的事项进行变更是合法行为，不构成票据变造，选项B不属于票据变造;伪造签章属于票据的伪造，不是变造，选项C不属于票据变造;选项D属于合法的行使票据权利的行为，不属于票据变造。
经济法第六章金融法
债权人拒绝履行义务的行为。票据抗辩可分为物的 抗辩和人的抗辩。物的抗辩是指因票据本身所存在 的事由而发生的抗辩，又称绝对抗辩，如票据的无 效；人的抗辩是指对特定的票据债权人的抗辩，又 称相对抗辩。 票据抗辩的主要事由
〔二〕出票
出票是指出票人签发票据并将其交付给收款人的票据行为。
保证人在票据或者粘单上未记载被保证人的名称的，已承兑的 票据，承兑人为被保证人；未承兑的票据，出票人为被保证人。
保证人在票据或者粘单上未记载的保证日期的，出票日期为保 证日期。
2．保证不得附有条件
保证附有条件的，不影响对汇票的保证责任。
〔六〕付款 1．提示付款 〔1〕汇票的提示付款 〔2〕本票的提示付款 〔3〕支票的提示付款 2．付款的要求 3．法律后果
③ 支票必须记载以下事项：说明“支票〞的字样；无条件支付 的委托；确定的金额；付款人名称；出票日期；出票人签章。 支票上未记载上述事项之一的，支票无效。
2．出票的法律后果 出票人签发票据后，即承担保证该票据承兑或付款的责任。 出票人在票据得不到承兑或者付款时，应当对持票人承担付 款的责任。
〔三〕背书
四、证券组织法律制度
〔一〕证券交易所 1．证券交易所的定义和法律性质
证券交易所是提供证券集中竞价交易场所 的不以营利为目的的法人。证券交易所是 独立的法人，具有独立的人格；证券交易 所不以营利为目的；证券交易所是提供证 券集中竞价交易的场所。 2．证券交易所的组织机构 3．证券交易所的职责 4．证券交易所的业务规那么
〔二〕失票救济 失票救济是指持票人在丧失票据时，为了行使
票据权利而采取的补救方式。票据丧失包括 绝对丧失和相对丧失。绝对丧失是指票据本 身永久地消灭；相对丧失是指票据在违反持 有人意愿的情况下脱离持有人的占有。 失票救济的方式
票据证券法最新律制度习题答案解析
第六章票据证券法律制度（答案解析）打印本页一、单项选择题。
1.根据有关规定，票据金额以中文大写和阿拉伯数字同时记载，二者不一致的（）。
A.以票据上较小的金额为准B.票据无效C.以中文大写为准D.以数码记载为准【您的答案】【正确答案】 B【答案解析】根据《票据法》规定，票据金额以中文大写和数码同时记载，二者必须一致，不一致时，票据无效。
2.根据《中华人民共和国票据法》的规定，背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，将产生的法律后果是（）。
A.该汇票无效B.该背书转让无效C.原背书人对后手的被背书人不承担保证责任D.原背书人对后手的被背书人承担保证责任【您的答案】【正确答案】 C【答案解析】《票据法》第34条规定，背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，原背书人对后手的被背书人不承担保证责任。
3.出票人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，将产生的法律后果是（）。
A．该汇票无效B．出票人对受让人不承担票据责任C．原背书人对后手的被背书人承担保证责任D．原背书人对后手的被背书人不承担付款责任【您的答案】【正确答案】 B【答案解析】根据《票据法》规定，出票人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，该转让不发生票据法上的效力，而只具有普通债权让与的效力，出票人对受让人不承担票据责任。
4.票据保证的绝对记载事项为（）。
A．保证人名称B．被保证人名称C．保证日期D．保证人签章【正确答案】 D【答案解析】保证人是票据债务人以外的第三人为担保票据债务的履行所作的一种附属票据行为。
保证应记载事项分为绝对应记载事项与相对应记载事项两种。
绝对应记载事项主要有：表明“保证”的字样和保证人签章。
相对应记载事项主要有：保证人的名称和地址、被保证人的名称和保证日期。
5.见票即付的汇票，自出票日起的（）内向付款人提示付款。
A．1个月B．2个月C．3个月D．10天【您的答案】【正确答案】 A【答案解析】依据《票据法》的规定，见票即付的汇票，自出票日起的1个月内向付款人提示付款。
票据证券法律制度练习试卷1(题后含答案及解析)_0
票据证券法律制度练习试卷1(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题 5. 综合题单项选择题本类题共25小题，每小题1分，共25分。
每小题备选答案中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分。
1．根据我国有关法律规定,上市公司应当在( )将半年度报告各两份分别报送中国证监会、公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。
A．每一会计年度上年半结束之日起4个月内B．每一个会计年度上半年结束之日起3个月内C．每一个会计年度上半年结束之日起2个月内D．每一个会计年度上半年结束之日起1个月内正确答案：C解析：上市公司应当在每一个会计年度上半年结束之日起2个月内将半年度报告各两份分别报送中国证监会、公司所在地的证券监管派出机构和证券交易所。
知识模块：票据证券法律制度2．上市公司对于其发生的、可能对上市公司股票交易价格产生较大影响、而投资者尚未得知的重大事件,应当根据《证券法》规定向有关部门报告并予以公告。
下列各项中,属于上市公司重大事件的是( )。
A．持有公司4%股份的股东持股情况发生变动B．公司20%的董事发生变动C．公司遭受的损失达到净资产的8%D．公司的经营方针和经营范围发生重大变化正确答案：D解析：《证券法》规定了要信息公开的11种重大事件。
其中,公司遭受的损失要超过净资产的10%；董事的变动要达到1/3以上；持股比例达5%以上股东的持股情况发生变动。
因此,符合法律规定的只能是D选项。
知识模块：票据证券法律制度3．背书人在汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,( )。
A．该汇票无效B．该背书转让无效C．原背书人对后手的被背书人不承担保证责任D．原背书人对后手的被背书人承担责任正确答案：C解析：根据《票据法》规定,背书人在汇票上记载“不得转让”字样,其后手再背书转让的,原背书人对后手的被背书人不承担保证责任。
知识模块：票据证券法律制度4．当投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少( )时,应予以公告和进行书面报告。
经济法黄金考点第六章
考点：支票1.根据票据法律制度的规定，支票的持票人对出票人的权利，自出票日起在一定期限内不行使而消灭，该期限是（）。
A.3个月B.4个月C.5个月D.6个月【答案】D2.根据票据法律制度的规定，支票的下列记载事项中，可以由出票人授权补记的有（）。
A.出票日期B.收款人名称C.票据金额D.付款人名称【答案】BC3.根据票据法律制度的规定，下列各项中，不属于单位签发支票必须具备的条件是（）。
A.开立支票存款账户B.经人民银行当地分支行批准C.存入足够支付的款项D.预留印鉴【答案】B4.赵某收到一张支票，发现记载金额的中文大写和数码不一致。
根据票据法律制度的规定，下列关于该支票效力的表述中，正确的是（）。
A.支票有效，以数码记载为准B.支票有效，以中文大写记载为准C.支票无效D.将支票金额更改一致后支票有效【答案】C5.根据票据法律制度的规定，下列关于支票记载事项的表述中，正确的是（）。
A.支票上未记载付款日期的，该票据无效B.支票上未记载付款地的，出票人的营业场所为付款地C.支票上未记载出票日期的，该票据无效D.支票的出票人不得记载“不得转让”字样【答案】C【解析】（1）选项A：支票限于见票即付，不得另行记载付款日期；另行记载付款日期的，该记载无效，支票有效；（2）选项B：支票上未记载付款地的，以付款人（而非出票人）的营业场所为付款地；（3）选项D：支票的出票人可以在票据上记载“不得转让”字样，出票人在票据上记载“不得转让”字样的，该票据不得转让。
6.甲公司为支付货款，签发了一张以同城的乙银行为付款人、以丙公司为收款人的转账支票。
丙公司在出票日之后的第14天向乙银行提示付款。
根据票据法律制度的规定，下列表述中，正确的有（）。
A.乙银行可以拒绝付款B.甲公司在乙银行的存款足以支付支票金额的，乙银行应当足额付款C.甲公司应当对丙公司承担票据责任D.乙银行拒绝付款的，丙公司无权对甲公司进行追索【答案】AC【解析】支票的持票人应当自出票日起10日内提示付款。
经济法票据法试题及答案解析
经济法票据法试题及答案解析一、单选题1. 根据《票据法》，下列哪项不是票据的基本特征？A. 流通性B. 无因性C. 可转让性D. 唯一性答案解析：D。
票据的基本特征包括流通性、无因性和可转让性。
唯一性并非票据的基本特征。
2. 汇票的出票人是：A. 付款人B. 收款人C. 持票人D. 背书人答案解析：A。
汇票的出票人是付款人，即承诺在将来某一确定日期向持票人或收款人支付一定金额的人。
3. 支票的有效期为：A. 3个月B. 6个月C. 1年D. 2年答案解析：B。
根据《票据法》，支票的有效期为6个月。
二、多选题1. 票据法中，哪些行为属于票据行为？A. 出票B. 背书C. 承兑D. 付款答案解析：ABCD。
票据行为包括出票、背书、承兑和付款。
2. 下列哪些情况会导致票据无效？A. 票据金额未填写B. 票据日期未填写C. 票据上出现涂改D. 票据上签名不清晰答案解析：ABC。
票据金额、日期未填写或票据上出现涂改，都会导致票据无效。
签名不清晰但能辨认的，票据仍然有效。
三、判断题1. 票据的背书转让必须连续，否则票据转让无效。
（）答案解析：错误。
票据的背书转让不要求连续性，但背书人对票据的连续性负有保证责任。
2. 汇票的持票人可以要求出票人或背书人支付票据金额。
（）答案解析：错误。
汇票的持票人只能要求付款人支付票据金额。
四、简答题1. 请简述票据的无因性特征。
答案解析：票据的无因性是指票据的支付义务不依赖于票据的基础关系，即票据的支付义务独立于其背后的原因关系。
即使基础交易无效或存在争议，票据的支付义务仍然有效。
五、案例分析题案例：张三向李四出票一张汇票，金额为10000元，付款期限为3个月。
张三在汇票上背书转让给了王五。
王五在汇票到期前将汇票背书转让给了赵六。
汇票到期后，赵六请求付款，但付款人拒绝支付。
问题：赵六应如何维护自己的权益？答案解析：赵六作为持票人，首先应向付款人提出付款请求。
如果付款人拒绝支付，赵六可以向出票人张三或背书人王五提出追索。
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第六章票据证券法律制度（答案解析）第六章票据证券法律制度（答案解析）打印本页一、单项选择题。
1.根据有关规定，票据金额以中文大写和阿拉伯数字同时记载，二者不一致的（）。
A.以票据上较小的金额为准B.票据无效C.以中文大写为准D.以数码记载为准【您的答案】【正确答案】 B【答案解析】根据《票据法》规定，票据金额以中文大写和数码同时记载，二者必须一致，不一致时，票据无效。
2.根据《中华人民共和国票据法》的规定，背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，将产生的法律后果是（）。
A.该汇票无效B.该背书转让无效C.原背书人对后手的被背书人不承担保证责任D.原背书人对后手的被背书人承担保证责任【您的答案】【正确答案】 C【答案解析】《票据法》第34条规定，背书人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，原背书人对后手的被背书人不承担保证责任。
3.出票人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，将产生的法律后果是（）。
A．该汇票无效B．出票人对受让人不承担票据责任C．原背书人对后手的被背书人承担保证责任D．原背书人对后手的被背书人不承担付款责任【您的答案】【正确答案】 B【答案解析】根据《票据法》规定，出票人在汇票上记载“不得转让”字样，其后手再背书转让的，该转让不发生票据法上的效力，而只具有普通债权让与的效力，出票人对受让人不承担票据责任。
4.票据保证的绝对记载事项为（）。
A．保证人名称B．被保证人名称C．保证日期D．保证人签章【您的答案】【正确答案】 D【答案解析】保证人是票据债务人以外的第三人为担保票据债务的履行所作的一种附属票据行为。
保证应记载事项分为绝对应记载事项与相对应记载事项两种。
绝对应记载事项主要有：表明“保证”的字样和保证人签章。
相对应记载事项主要有：保证人的名称和地址、被保证人的名称和保证日期。
5.见票即付的汇票，自出票日起的（）内向付款人提示付款。
A．1个月B．2个月C．3个月D．10天【您的答案】【正确答案】 A【答案解析】依据《票据法》的规定，见票即付的汇票，自出票日起的1个月内向付款人提示付款。
6.根据我国《票据法》的规定，汇票保证中未记载保证日期的，以( )为保证日期。
A、背书日期B、出票日期C、承兑日期D、付款日期【您的答案】【正确答案】 B【答案解析】保证日期属于相对应记载事项，未记载保证日期的，以出票日期为保证日期。
7.持票人应当自收到被拒绝承兑或被拒绝付款的有关证明之日起（）内，将被拒绝事由书面通知其前手。
A．3日B．5日C．7日D．10日【您的答案】【正确答案】 A【答案解析】持票人应当自收到被拒绝承兑或者被拒绝付款的有关证明之日起3日内，将被拒绝事由书面通知其前手。
8.票自出票日起，付款期最长不得超过（）。
A．6个月B．3个月C．2个月D．1个月【您的答案】【正确答案】 C【答案解析】本票自出票之日起，付款期限最长不得超过2个月，并保证支付。
9.2002年3月6日甲向乙签发一张本票，乙持票后将该本票背书给丙，丙又背书给丁。
丁于5月8日向甲提示付款，因手续欠缺，未得到付款。
丁可以向（）行使追索权。
A.甲B.乙C.丙D.甲乙丙中的任何一人、数人和全体【您的答案】【正确答案】 A【答案解析】一是本票自出票日起，付款期限最长不得超过2个月，本题中的持票人提示付款已经超过了2个月；二是如果本票的持票人未按照规定期限提示本票的，则丧失对出票人以外的前手的追索权，所以持票人只能向出票人追索。
10.签发空头支票或印章与预留印鉴不符的支票，按票面的金额对其处以（）但不低于1000元的罚款。
A．2%B．2%－5%C．5%D．10%【您的答案】【正确答案】 C【答案解析】签发空头支票或印章与预留印鉴不符的支票，按票面的金额对其处以5%，但不低于1000元的罚款；同时处以2%的赔偿金，赔偿收款人。
11.根据《票据法》的规定，以下关于支票付款的有关说法，不正确的是（）。
A.支票限于见票即付，不得另行记载付款日期，另行记载付款日期的，该票据无效B.支票的持票人应当自出票日起10日内提示付款C.超过付款提示期限的，付款人可以不予付款D.持票人超过付款提示期限的，并不丧失对出票人的追索权【您的答案】【正确答案】 A【答案解析】支票限于见票即付，不得另行记载付款日期。
另行记载付款日期的，该记载无效，而不是该票据无效。
12.发行人向社会公开发行的证券票面总值超过人民币（）万元的，应当由承销团承销。
A.3000B.5000C.6000D.1000【您的答案】【正确答案】 B【答案解析】依据《证券法》的规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
13.根据我国《证券法》的规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员，在一定期限内不得买卖该股票，该期限为( )。
A、在股票承销期内和期满后1个月内B、在股票承销期内和期满后2个月内C、在股票承销期内和期满后3个月内D、在股票承销期内和期满后6个月内【您的答案】【正确答案】 D【答案解析】我国《证券法》第39条规定，为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的专业机构和人员，在该股票承销期内和期满后6个月内，不得买卖该种股票。
14.根据我国《证券法》的规定，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员，在一定期限内不得买卖该股票，该期限为（）。
A．自接收委托之日起至文件公布后5日内B．自接受委托之日起至文件公布后10日内C．自接受委托之日起至文件公布后20日内D．自接受委托之日起至文件公布后60日内【您的答案】【正确答案】 A【答案解析】根据《证券法》规定，为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书的专业机构和人员，自接受委托之日起至文件公布后5日内，不得买卖该股票。
15.申请公司债券上市交易的公司，其实际发行额不少于( )万元人民币。
A.5000B.6000C.1000D.3000【您的答案】【正确答案】 A【答案解析】申请公司债券上市交易的公司必须符合的条件中，有一点就是“公司债券实际发行额不少于人民币5000万元”。
16.当投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或减少（）时，应予以公告和进行书面报告。
A．10％B．5％C．6％D．8％【您的答案】【正确答案】 B【答案解析】根据《证券法》规定，当投资者持有一个上市公司已发行的股份的5％后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5％时，应当依照法律规定进行书面报告和公告。
17.收购要约的期限不得少于（）日，并不得超过（）日。
A.20 60B.30 60C.10 30D.30 90【您的答案】【正确答案】 B【答案解析】依据《证券法》的规定，收购要约的期限不得少于30日，并不得超过60日。
18.收购要约期满，收购要约人持有的普通股未达到该公司发行在外的普通股总数的（）时，为收购失效。
A．49%B．50%C．51%D．45%【您的答案】【正确答案】 B【答案解析】收购要约期满，收购要约人持有的普通股未达到该公司发行在外的普通股总数的50%时，为收购失败；收购要约人除发出新的收购要约外，其以后每年购买的该公司发行在外的普通股，不得超过该公司发行在外的普通股总数的5%。
19.依法发行的证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在规定期限内，不得买卖。
下列各项中正确的是（）。
A．为股票发行出具审计报告的专业人员，在该股票承销期内，不得买卖该种股票B．为上市公司出具审计报告的专业人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后15日内，不得买卖该种股票C．在上市公司收购中，收购人所持有的被收购的上市公司股票，在收购行为完成后的3个月内不得转让D．发起人持有的本公司股份，自公司成立3年内不得转让【您的答案】【正确答案】 D【答案解析】股份有限公司的发起人持有本公司股份的，自公司成立起3年内不得转让。
二、多项选择题。
1.下列各项中，（）是汇票绝对应记载事项。
A．收款人名称B．出票日期C．确定的金额D．出票地【您的答案】【正确答案】 ABC【答案解析】依据《票据法》的规定，汇票的绝对应记载事项包括：表明“汇票”的字样；无条件支付的委托；确定的金额；付款人名称；收款人名称；出票日期；出票人签章。
2.下列各项中属于无效背书的是（）。
A.将汇票金额的一部分转让B.将汇票金额分别转让给甲、乙二人C.在背书时附条件D.没有记载背书日期的背书【您的答案】【正确答案】 AB【答案解析】依据《票据法》的规定，将汇票金额的一部分转让或者将汇票金额分别转让给两人以上的背书无效。
附条件的背书，所附的条件不具有汇票上的效力，但是并不是背书无效；没有记载背书日期的背书，视为在汇票到期日前背书，并不导致背书无效。
3.下列各项中，属于承兑的绝对应记载事项的是（）。
A.承兑日期B.承兑文句C.承兑人签章D.付款日期【您的答案】【正确答案】 BC【答案解析】依据《票据法》的规定，承兑记载的事项包括三项，即承兑文句、承兑日期、承兑人签章。
其中承兑文句和承兑人签章是绝对应记载事项，承兑文句属于相对应记载事项。
4.下列各项中属于票据行为的是（）。
A.出票B.背书C.承兑D.付款【您的答案】【正确答案】 ABC【答案解析】付款是汇票的承兑人（付款人）向持票人支付汇票金额，以消灭票据权利义务的行为，他不属于票据行为。
出票、背书和承兑都属于票据行为。
5.关于汇票的提示付款期限，下列说法中正确的是（）。
A.见票即付的汇票无需提示付款B.见票即付的汇票，自出票日起1个月内向付款人提示付款C.定日付款的汇票，自到期日起10日内向承兑人提示付款D.见票后定期付款的汇票，自到期日起10日内向承兑人提示付款【您的答案】【正确答案】 BCD【答案解析】依据《票据法》的规定，持票人应当按下列期限提示付款：（1）见票即付的汇票，自出票日起1个月内向付款人提示付款；（2）定日付款、出票后定期付款和或者见票后定期付款的汇票，自到期日起10日内向承兑人提示付款。
6.在汇票到期日前，下列情形中，持票人可以行使追索权的是（）。
A.汇票被拒绝承兑的B.承兑人逃匿的C.付款人死亡的D.付款人被宣告破产的【您的答案】【正确答案】 ABCD【答案解析】依据《票据法》的规定，在汇票到期日前，有下列情况之一的，持票人可以行使追索权：汇票被拒绝承兑的；承兑人或者付款人死亡、逃匿的；承兑人或者付款人被依法宣告破产或者因违约被责令终止业务活动的。
7.持票人或者其他追索权人行使追索权追索的金额包括（）。
A.被拒绝付款的汇票金额B.取得有关拒绝证明和发出通知书的费用C.汇票金额从出票日到到期日，按照规定计算的利息D.汇票金额从到期日到清偿日止，按照规定计算的利息【您的答案】【正确答案】 ABD【答案解析】依据《票据法》的规定，追索金额包括：（1）被拒绝付款的汇票金额；（2）汇票金额从到期日或者提示付款日起至清偿日止，按照中国人民银行规定的利率计算的利息；（3）取得有关拒绝证明和发出通知书的费用。