民族的形成、发展和消亡

第三章民族的形成、发展和消亡第一节民族的定义及其特征一、以往的民族的定义关于什么是民族这个问题，从来就有着各种不同的看法。

例如：瑞士政治学家布伦奇里，他在1851年写的《普通国家法》一书中，就给民族下过这样一个定义：他说：“民族者，民俗沿革所生之结果也。

民族最要之特质有八：（一）其始也同属于一地；（二）其始也同一血统；（三）同其肢体形状；（四）同其语言；（五）同其文字；（六）同其宗教；（七）同其风俗；（八）同其生计，由这八种因素相结合，并传之子孙，久而久之，则成为民族”。

布伦奇里的民族定义，我们称之为“八要素说”。

梁启超先生非常赞成他的观点，并把它介绍到中国来。

在我国解放前，最具有代表性的是孙中山先生提出的民族定义，孙中山先生在他的《三民主义》一书中就说：“我们研究许多不相同的人种，所以能结合成各种相同民族的道理，自然不能不归功于血统、生活、语言、宗教和风俗习惯这五种力。

这五种力，是天然进化而成的，不是用武力征服得来的”。

孙中山先生的民族定义，我们称之为五要素说。

孙中山先生的民族定义，在我国的民国时期影响很大。

解放前，我国出版教科书、字典、典、辞典等，采用的都是孙中山先生的民族定义。

解放后，我国使用的是斯大林的民族定义。

1913年，斯大林在考察欧洲各民族实际情况的基础上，综合了马克思、恩格斯和列宁的观点，给民族下了一个完整的定义。

他在《马克思主义和民族问题》一文中指出：“民族是人们在历史上形成的一个有共同语言、共同地域、共同经济生活以及表现于共同文化上的共同心理素质的稳定的人们共同体。

”斯大林的民族定义，我们称之为“四要素说”。

它包含了三层含义：1、民族是在历史上形成的，而不是一有人类就有的；2、民族有四个基本特征，是四个特征的总和；3、民族是一个稳定的人们共同体。

斯大林的民族定义影响很大，过去，在社会主义阵营，社会主义国家普遍采用斯大林的民族定义。

解放后，我国的民族识别工作，就是以斯大林的民族定义为指导，结合我国民族的具体情况来进行的。

当然，我国没有完全照搬斯大林的民族定义，而只是以这个定义为指导。

如回族、满族……。

二、建国后我国学术界关于民族定义的三次大讨论关于民族定义，我国学术界在建国后曾进行过三次大的讨论：第一次讨论是在1954-1957年。

这次讨论的起因，是1954年6月，范文澜先生在历史研究上，发表了“试论中国自秦汉时成为统一国家的原因”一文，在这篇论文中，范老认为汉族在秦汉时期已经形成为封建时代的独特民族。

这篇论文发表后，立即引起了学术界强烈的反响，当时发表了很多文章，但没有一篇文章是赞成范老的，所有文章都是批判范老的。

这些学者认为，范老违背了斯大林的民族定义。

因为斯大林在阐述他的民族定义时，认为民族是在资本主义上升时期形成的，所以，这些学者认为，在封建社会，汉族不可能形成为一个民族，只有到明清的时候，或者认为只有到鸦片战争以后，汉族才能形成为一个民族。

这次讨论到1957年反右时就停止了。

到1962年-1964年，我国学术界又进行了一次讨论。

这次讨论的起因，是由牙含章先生的文章引起的。

当时，牙含章先生是中国社科院民族研究所的所长。

第一次讨论消沉下去以后，他们组织人力，认真查对马恩列斯的原著，经过多年的努力，他们发现，斯大林说的资本主义上升时期形成的民族，应该翻译为现代民族，而斯大林说的封建时代的部族，也应该翻译为民族。

他们还在恩格斯的著作中发现，恩格斯早在自然辩证法中就指出：“由部落发展成了民族和国家”的论断。

基于这样的发现，牙含章等同志陆续发表文章，提出最初的民族应该是由部落发展而来的观点。

这一观点，当时得到学术界多数同志的赞同。

当然，当时也有一些学者仍然坚持斯大林的观点，认为在资本主义以前，不可能有民族，资本主义以前的人们共同体，只能称为部族，不能翻译为民族。

到上世纪80年代，学术界又进行了第三次讨论。

这次讨论是在党的十一届三中全会后思想解放的背景下展开的，因此，学者们纷纷发表文章，阐明自己的观点。

在这次讨论中，主要有三种观点：1、有些学者认为，斯大林的民族定义是最科学、最完整的，不能修改。

2、有些学者认为，斯大林的民族定义已经过时，应该另立一说。

3、有些学者认为，斯大林的民族定义是有缺陷的，但经过修改，仍然可以使用。

特别值得一提的是，在第三种观点当中，有的学者提出了一些难能可贵的观点。

例如：中国社科院民族研究所世界民族研究室的阮西湖先生，他在民族研究1986年第五期发表了“关于民族形成几个理论问题”一文。

在这篇文章中，他说：“以下我提出关于构成民族的四个要素。

甲、共同的民族意识。

乙、共同的文化。

丙、共同的语言。

丁、共同的历史渊源。

”这一观点很有独到见解，当时被学术界称为阮氏定义。

又如：云南大学的熊锡元先生,他在“风俗习惯应否列为民族构成要素---关于民族定义的一点看法”一文中，提出应该把风俗习惯列为民族构成的一个要素，也很有见地，当时被学术界称为熊氏定义。

三、中央的民族定义及其六大要素2005年5月，党中央在“12条”的第一条中指出：“民族是在一定的历史发展阶段形成的稳定的人们共同体。

一般来说，民族在历史渊源、生产方式、语言、文化、风俗习惯以及心理认同等方面具有共同的特征。

有的民族在形成和发展的过程中，宗教起着重要作用。

”这不仅回答了什么是民族，而且也是对我国学术界长期以来关于民族定义讨论的一个总结，它既吸收了斯大林民族定义的合理要素，也吸收了我国学术界长期以来的研究成果。

它认为，民族由六个要素组成：1、共同历史渊源所谓共同历史渊源，是指民族起源的地域渊源和族体渊源。

地域渊源也叫共同地域，它是指组成一个民族的人们具有一定的共同居住、生活的地区。

一般来说，民族的其他要素，即共同语言、共同文化、共同心理认同等，都是在共同地域上形成的。

人们只有在共同的地域之内，世世代代密切交往，共同生活，才能形成一个民族。

相反，如果人们没有一个确定的共同居住、共同生活的区域，而是分散在不同的地方，那么，他们要形成为一个民族是不可能的。

例如：在历史上，壮族和傣族的先民，都属于百越族团，后来傣族的祖先迁徒到云南。

由于这两部分人长期居住在不同的地域里，彼此之间没有密切的经济联系，语言、心理、气质、风俗习惯的差异，也越来越大，这样，就形成两个不同的民族。

当然，共同地域虽然是民族形成的一个必不可少的条件，但并不是说，凡是住在一个共同地域之内的人都必定是一个民族。

在实际生活中，就是一个民族的人，也不是始终固定居住在一个区域不动的，由于种种原因，人们会迁徙流动，从而形成民族杂居的情况，或是大分散、小集中的格局。

族体渊源也就是共同族源，比如说苗族，他们分布很广，主要居住在贵州、云南、湖南，其余分布在广西、四川，少数分布在海南、湖北，但他们都起源于“五溪蛮”或“五陵蛮”。

他们居住很分散，但族源是相同的。

2、共同生产方式所谓共同生产方式，是指组成一个民族的人们在经济活动方面的社会联系，是在物质资料的生产、交换和消费过程中的组织形式、联系形式和行为方式的总和。

共同生产方式是组成一个民族的人们，在一定地域的自然环境、气候条件等的影响下，在经济活动领域形成的独特的方式。

经济生活、经济上的联系是把人们聚拢在一起纽带，也是共同语言、共同文化、共同心理认同形成的基础和物质条件。

物质的力量，经济的联系，才能把组成民族的各部分联合成一个整体，并在其他要素的同时作用下使它巩固。

民族就是许多不同部落由于物质关系和利益而结成的。

当然，在民族形成以后，共同生产方式也是会发展变化的。

3、共同语言所谓共同语言，是指组成一个民族的人们在生产、生活中，彼此之间交流思想感情，交往联系所共同使用的言语。

每个民族都有自己的共同语言，没有共同语言，人们就不能结合成为一个民族。

但是，这并不是说，不同的民族在任何时候和任何情况下，都必须用不同的语言；也不是说，凡是用同一种语言的人类群体，都必定是同一个民族。

例如：英格兰人、美利坚人、爱尔兰人都说英语，但他们却是不同的民族。

我国的汉族、回族、畲族、满族都讲汉话，但也不是同一个民族。

这种情况是在特殊的历史条件下造成的。

比如：美利坚民族……又如满族……，当然，这些都是特殊的现象。

这种特殊的现象毕竟是少数。

而绝大多数民族都有自己独特的民族语言，我国55个少数民族中，就有52个民族有自己独特的语言，这是普遍的现象，没有这个普遍现象作为前提，共同语言就不能成为民族的一个特征。

4、共同文化所谓文化，它是指人们所创造的物质财富和精神财富的总称。

但这里所说的共同文化，按照阮西湖先生的解释，是特指文学、艺术、音乐、舞蹈、教育、科技等等。

他认为，无论是汉族，还是少数民族，都有其共同文化。

不少同志虽不是音乐家，但能分辨出不同民族的舞蹈、音乐。

在汉族人当中，也会自觉不自觉地流露出汉族有共同文化，正如一位海外华人说的：“我深深感到，无论在大陆、台湾，还是在海外，我们都是炎黄子孙，都有共同的文化根源。

”因此，共同文化是把人们联系在一起的精神纽带，是民族统一性和继承性的最显著的标志，也是一个民族发展进步的内在动力。

5、共同风俗习惯共同风俗习惯，按照熊锡元先生的解释，它是指组成一个民族的人们在衣着、居住、饮食、娱乐、节庆、礼仪、婚姻、丧葬等方面所特有的喜好、风尚、传统和禁忌。

风俗习惯是社会物质生活条件的产物，受生产活动、经济生活、地理环境、气候条件等的影响。

它是在长期的历史发展过程中形成的，很大一部分是约定俗成、世世代代流传下来的，因此，具有很大的稳定性的特点，是显露于外的民族特征之一。

在一般群众看来，语言和风俗习惯不同，也就是民族不同，这就是他们识别民族的最简易的办法。

6、共同心理认同它是指组成一个民族的人们的相同的心理素质。

主要表现为对同一民族的自觉的归属感，包括民族成员对民族整体的认同心理和民族成员之间的认同心理。

我们经常看到，在火车上，两个互不相识的人，当他们用本民族的语言交谈之后，很快就熟悉起来，这是相同民族成员之间，通过民族语言达到的心理认同。

随着市场经济的不断推进，随着人口流动的不断增多，共同心理认同在民族特征、民族认同方面所起的作用将越来越重要。

总之，民族六要素或六个特征都有特定的内容，每一个特征都在民族特征总体中处于一定的地位，起着一定的作用，是相互联系、相互依赖、相互制约的。

共同地域、渊源与共同生产方式、经济生活，在一般情况下是互为条件的，是民族形成、存在和发展的物质条件和基础。

地域是空间场所，经济是联系的纽带。

共同族源与共同语言、文化、风俗习惯、心理认同密切相关，语言是交往的工具，文化是维系一个民族的精神纽带，心理认同是这几个特征的必然结果，但它不仅仅是消极的结果，而是起重要作用，是民族稳定性的重要条件。

民族的六个共同要素或共同特征是民族形成的关键条件，也是构成一个民族的基本条件。