工程部审核检查表
合集下载
工程部内部审核检查表
是
√
是否有检验项目的检测仪器，且检测设备的精度 能否满足测试仪要求
是
√
7.1.3 基础 设施
是否设备一览表，有否对登录设备名称、编号、 型号、使用部门等信息？
是
√
现场查看研发仪器设备保养状况，是否按规定进 行？抽查至少3台设备的日常维护保养记录。
有进行点检保养；
√
是否对外来知识，如客户要求、法律法规、国际 对客户技术要求、环保法律法规、行业标
目前仅有2份已盖XX章的承认书（同诚金
给外部供方
属表面处理公司16年3月15日、科智盛
的信息
外部供方承认书是否经过确认？是否回签承认书 XX17年3月6日的，包括样品承认书、检验
和样品给外部供方？
报告、测试报告、SGS，但只是供应商的
√
版本，无我方工程或者品质签核），另有
几份未审的；
8.5.3 顾客 或外部供方 的财产
√
7.5. 成文信 息）？文件格式满足成文信息管理要求？
息
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？ 现场表单记录填写完整？
查3528
产品ECR填写完整；
√
产品实现有哪些关键过程？特殊过程？如何确保 它们处在受控状态？其资源是否充足、适宜？
对需确定的验证、确认、检验和试验活动，下列
8.1 运行的策 是否明确：a)要求？b)所需客观证据？c)产品接
审核部门 审核员
标准条款
上一次内审 与最近外审
的问题点
工程部 审核内容
内部审核检查表
审核日期 陪审员
2017/7/25 审核记录
版本
01
判定
严 重
轻 微
观 察
工程部质量环境管理体系内审检查表
E 6.1.2环境因素 ◆1、公司是否提供适当的工作环境？包括社会因素（有无歧视、有无对抗）、心理因
素（有无过度疲劳作业、有无压力过大影响、员工是否情绪不稳定等）、物理因素
（温湿度、照明、空气流通、卫生、噪声等）
——请说明有哪些职业健康安全的监督和检查。
出示各种检查记录。
Q&E 7.2能力 Q&E 7.3意识
1、是否确认的各部门的岗位能力要求（如各部门的岗位说明书） 2、如何证明人员能力要求？（相应的教育、培训证明） 3、是否制定公司级《年度培训计划》？是否按计划有效完成（抽查培训记录） 4、是否对人员能力的胜任与否进行了评价与考核?人员的安排是否满足要求? 5、 是否按需求安排了相应的培训?是否对培训的有效性进行了评价?以何种方式进行 评价? 6、是否建立人员档案，保存其教育,培训,技能和经验的适当记录? *7、员工质量意识如何?
受审部门 审核员 审核准则
工程部
质量、 环境管理体系内部检查及报告表
接待人 审核日期
ISO9001：2015、ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。
涉及的条款/要素
审核内容和方法 （交流场观察设备是否处于安全状态（查找设备方面的安全隐患，结合辨识的危险源和操
作规程）。
请说明为达到符合产品质量要求和人员职业健康安全的运行环境包括哪些。
对人的心理因素是如何管控的，如班前观察。
Q 7.1.4过程运行 现场观察现场安全管理情况、6S管理情况、安全标识、环境安全（结合已经辨识的危
环境
险源和管理方案）。
以往是否发生过？
一旦发生会产生自怎样的环境影响？
是否建立了应急准备和响应的程序？
管理体系内部审核检查表工程部-设备管理
4.6监视、测 量与分析
工程部负责监视测量装置的控制。 公司是否具备测量设备？测量设备 是否经检定或校准？公司是否确定 了各种监测设备的检定周期？监测 设备是否按规定周期或在使用前得 到校准？记录是否保存？
查能源计量器具配备及管理情况， 能源统计报表情况，能源利用过程 的日常性监测情况。
询问、 现场查 看
询问、
查阅
6
6.3变更的 策划
设备技改计划是否有形成相关的文 件记录？是否有随着技改项目的进 展，及时予以更新，以保持其适宜 性、有效性？
询问、
查阅
7
7.1.3基础 设施
7.1.3基础 设施
7.1.3基础 设施
工程部负责对公司所有生产设备的 管理。
查设备管理制度，设备保养日常工 作（桥吊/龙吊/流机检查保养等） 记录，设备定检、专检记录。
查看部门职责与权限,部门职责是 否有重叠或真空？权限是否明确？ 对本部门质量/环境/职业健康安全 /能源管理体系的管理职责是否明 确？
询问
2
6.1应对风 险和机遇的 措施
6.1应对风 险和机遇的 措施
6.1应对风 险和机遇的 措施
设备管理活动存在的风险？应对措 施是否得到实施并证明有效性？
询问
3
6.1.2环境
现场查看设备维保或设备外包施工 现场控制情况。按作业场所逐步察 看：a.标识；b.人员劳保用品穿戴 情况；c.现场人员操作情况；d.工 属具、劳保用品完好性和有效性；e.危险源辨识的充分性；f.有无三 违现象。
设备管理方面有无工伤事故？如 有，处理情况？
15
8.2应急准 备和响应
8.2应急准 备和响应
10
7.1.6组织 的知识
是否定期总结并收集设备管理相关 经验并进行交流，以确保设备管理 经验知识的积累？是否根据改进的 结果更新必要的组织知识？
工程部负责监视测量装置的控制。 公司是否具备测量设备？测量设备 是否经检定或校准？公司是否确定 了各种监测设备的检定周期？监测 设备是否按规定周期或在使用前得 到校准？记录是否保存？
查能源计量器具配备及管理情况， 能源统计报表情况，能源利用过程 的日常性监测情况。
询问、 现场查 看
询问、
查阅
6
6.3变更的 策划
设备技改计划是否有形成相关的文 件记录？是否有随着技改项目的进 展，及时予以更新，以保持其适宜 性、有效性？
询问、
查阅
7
7.1.3基础 设施
7.1.3基础 设施
7.1.3基础 设施
工程部负责对公司所有生产设备的 管理。
查设备管理制度，设备保养日常工 作（桥吊/龙吊/流机检查保养等） 记录，设备定检、专检记录。
查看部门职责与权限,部门职责是 否有重叠或真空？权限是否明确？ 对本部门质量/环境/职业健康安全 /能源管理体系的管理职责是否明 确？
询问
2
6.1应对风 险和机遇的 措施
6.1应对风 险和机遇的 措施
6.1应对风 险和机遇的 措施
设备管理活动存在的风险？应对措 施是否得到实施并证明有效性？
询问
3
6.1.2环境
现场查看设备维保或设备外包施工 现场控制情况。按作业场所逐步察 看：a.标识；b.人员劳保用品穿戴 情况；c.现场人员操作情况；d.工 属具、劳保用品完好性和有效性；e.危险源辨识的充分性；f.有无三 违现象。
设备管理方面有无工伤事故？如 有，处理情况？
15
8.2应急准 备和响应
8.2应急准 备和响应
10
7.1.6组织 的知识
是否定期总结并收集设备管理相关 经验并进行交流，以确保设备管理 经验知识的积累？是否根据改进的 结果更新必要的组织知识？
06内部审核检查表(工程部) OK
100%;100%均有达成计划目标值。
2
5．5．1工作职责？
√
△新产品技术资料、样品的接收、评审。
△客供样品的管理。
△依据客户样品及技术文件进行打样作业。
△依客户要求及玩具安全要求制定产品品质要求。
△编订工艺流程图，指导员工依作业标准作业。
△协助处理生产、品质异常问题。
△模具制作的跟进，负责模具的改良及维修的跟进。
1.1 查是否有明确样品的制作流程？
√
▲工程部有建立《样品试制控制程序》A0版规定样品制作的流程及相关的要求。
1.2客户的样品委托书等相关样品需求资料，工程部是否有对其进行评审？以确认其可行性？
√
▲查08年5月份开发的一款新产品P709没有首件产品鉴定记录。
1.3工程部接收到客人的样品需求后，是否有确认其样品制作进度及其责任人？
√
▲查客户FKI提供23287射击架之样办，工程部有将其登录于《新产品进度表》上，明确其相关进度要求及责任人,要求2008.6.23走货,实际同期.
1.4当样品制作好后，工程部是否有将样品送给工程部样品QC确认并记录于《样板检查记录表》上？
√
▲查货号13808之样办制作完成后，工程部有进行确认，并记录在《首办评审报告》上,检查结果合格并确认。
△协助注塑部对模具的试模及调试。
受稽核部门确认：稽核组长：记录：QF-GM-004A
内部审核检查表
稽核日期：2008年6月26日页次：2/2
审核部门
工程部
审核组长
鄢小锋
审核员
方龙祥汪三通
审核
依据
ISO标准条款、质量管理体系文件、合同、相适用的法律法规、
序号
检 查 项 目
判 定
2
5．5．1工作职责？
√
△新产品技术资料、样品的接收、评审。
△客供样品的管理。
△依据客户样品及技术文件进行打样作业。
△依客户要求及玩具安全要求制定产品品质要求。
△编订工艺流程图，指导员工依作业标准作业。
△协助处理生产、品质异常问题。
△模具制作的跟进，负责模具的改良及维修的跟进。
1.1 查是否有明确样品的制作流程？
√
▲工程部有建立《样品试制控制程序》A0版规定样品制作的流程及相关的要求。
1.2客户的样品委托书等相关样品需求资料，工程部是否有对其进行评审？以确认其可行性？
√
▲查08年5月份开发的一款新产品P709没有首件产品鉴定记录。
1.3工程部接收到客人的样品需求后，是否有确认其样品制作进度及其责任人？
√
▲查客户FKI提供23287射击架之样办，工程部有将其登录于《新产品进度表》上，明确其相关进度要求及责任人,要求2008.6.23走货,实际同期.
1.4当样品制作好后，工程部是否有将样品送给工程部样品QC确认并记录于《样板检查记录表》上？
√
▲查货号13808之样办制作完成后，工程部有进行确认，并记录在《首办评审报告》上,检查结果合格并确认。
△协助注塑部对模具的试模及调试。
受稽核部门确认：稽核组长：记录：QF-GM-004A
内部审核检查表
稽核日期：2008年6月26日页次：2/2
审核部门
工程部
审核组长
鄢小锋
审核员
方龙祥汪三通
审核
依据
ISO标准条款、质量管理体系文件、合同、相适用的法律法规、
序号
检 查 项 目
判 定
内部审核检查表-工程部
负责人的主要职责和权限是否清楚？
是口否口
6.3基础设施
1.公司为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？设备是否建立了台帐？
2.这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？
3.对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够、适宜？
4.产品生产过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？是否确保关键过程的设备状态良好？
3.车间是否采用了规定的方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识？
4.产品的监视和和测量状态是否标识？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
7.5.4
顾客财产
生产过程中是否对顾客提供的财产进行了有效的控制？
是口否口
7.5.5产品防护
车间对原材料、辅助材料、零部件、半成品、成品在搬运中采用什么方法和手段防止产品损坏？对搬运工具是否维护？对搬运人员是否进行培训，使其遵守规定的作业程序？
10.设备是否都有惟一标识？（查现场）
11.现场使用的设备是否都有了“完好设备”、“待维修设备”、“备用设备”的明显标识？（查现场）
12.报废设备是否清除或封存？
13.设备、设施的参数和能力是否符合产品实现过程的要求？
14.是否明确生产过程中的监视和测量点并据此选择适宜的监视和测量装置？
15.对产品放行是否做出规定并形成文件？是否按文件执行？放行产品是否授权人员签字认可并注明放行日期？抽查2份记录。
3.工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？
是口否口
是口否口
是口否口
7.1产品实现策划
1.产品的生产和维修是否编制有工艺文件？
是口否口
6.3基础设施
1.公司为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施？设备是否建立了台帐？
2.这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求？
3.对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够、适宜？
4.产品生产过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？是否确保关键过程的设备状态良好？
3.车间是否采用了规定的方法在生产和服务运作的全过程中对产品进行标识？
4.产品的监视和和测量状态是否标识？
是口否口
是口否口
是口否口
是口否口
7.5.4
顾客财产
生产过程中是否对顾客提供的财产进行了有效的控制？
是口否口
7.5.5产品防护
车间对原材料、辅助材料、零部件、半成品、成品在搬运中采用什么方法和手段防止产品损坏？对搬运工具是否维护？对搬运人员是否进行培训，使其遵守规定的作业程序？
10.设备是否都有惟一标识？（查现场）
11.现场使用的设备是否都有了“完好设备”、“待维修设备”、“备用设备”的明显标识？（查现场）
12.报废设备是否清除或封存？
13.设备、设施的参数和能力是否符合产品实现过程的要求？
14.是否明确生产过程中的监视和测量点并据此选择适宜的监视和测量装置？
15.对产品放行是否做出规定并形成文件？是否按文件执行？放行产品是否授权人员签字认可并注明放行日期？抽查2份记录。
3.工作环境中人、物、场所配置与结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立、保持安全、文明的工作现场？
是口否口
是口否口
是口否口
7.1产品实现策划
1.产品的生产和维修是否编制有工艺文件？
工程建设施工现场审核检查表
40、检查中发现的问题和潜在的问题采取了哪些纠正和预防措施？
25、施工现场是否进行了必要的标识，如设备、线缆等，防止混淆？
26、
27、查测试状态是怎样标识的？
28、
29、对原材料、设备、施工的半成品、成品是怎样进行防护的？
30、
31、施工现场是否有临时仓库？仓库是否有管理规定并按规定实施？帐物是否一致，物品的放置是否符整齐不能损坏，标识是否清楚不会混淆？是否有安全防火措施？
Q8.5.2\3
E4.5.3
O4.5.2
纠正和预防措施
34、问现场是否有顾客财产？是否进行了登记、标识、验证、保护和维护（顾客财产登ห้องสมุดไป่ตู้表）？
35、
36、顾客财产出现问题时是否进行记录并向顾客报告？
37、
38、对项目现场实施的主要过程是怎样进行监视和测量的（质量、环境和安全），是否有检查记录？
39、
《施工质量检查记录》（施工准备和施工阶段）
Q8．3不合格品控制
12、检查施工现场安全生产情况和环境保护情况（防护用品的发放、检查和使用，固体废料、粉尘、噪音等的处置，是否设置了安全标识）。
13、
14、是否按规定对施工机具进行了检查，并留有检查记录。
15、
16、工作环境是否满足质量要求？
17、
18、是否了解公司的应急预案？
19、
20、是否按要求安排并实施了测试？测试的装置是否满足要求？
10、
11、是否按照《施工组织设计》和部门作业指导书的要求进行实施？有什么记录？（现场勘查、技术交底、安全技术交底、施工日志、培训等）
审核员：审核组长：审核日期：
编号：审核检查表序号：2
受审部门
时间
年 月 日 时～ 时
25、施工现场是否进行了必要的标识，如设备、线缆等，防止混淆？
26、
27、查测试状态是怎样标识的？
28、
29、对原材料、设备、施工的半成品、成品是怎样进行防护的？
30、
31、施工现场是否有临时仓库？仓库是否有管理规定并按规定实施？帐物是否一致，物品的放置是否符整齐不能损坏，标识是否清楚不会混淆？是否有安全防火措施？
Q8.5.2\3
E4.5.3
O4.5.2
纠正和预防措施
34、问现场是否有顾客财产？是否进行了登记、标识、验证、保护和维护（顾客财产登ห้องสมุดไป่ตู้表）？
35、
36、顾客财产出现问题时是否进行记录并向顾客报告？
37、
38、对项目现场实施的主要过程是怎样进行监视和测量的（质量、环境和安全），是否有检查记录？
39、
《施工质量检查记录》（施工准备和施工阶段）
Q8．3不合格品控制
12、检查施工现场安全生产情况和环境保护情况（防护用品的发放、检查和使用，固体废料、粉尘、噪音等的处置，是否设置了安全标识）。
13、
14、是否按规定对施工机具进行了检查，并留有检查记录。
15、
16、工作环境是否满足质量要求？
17、
18、是否了解公司的应急预案？
19、
20、是否按要求安排并实施了测试？测试的装置是否满足要求？
10、
11、是否按照《施工组织设计》和部门作业指导书的要求进行实施？有什么记录？（现场勘查、技术交底、安全技术交底、施工日志、培训等）
审核员：审核组长：审核日期：
编号：审核检查表序号：2
受审部门
时间
年 月 日 时～ 时
2023年建筑施工体系内部审核检查表监理单位全套
6.3/6.4
查: 1）企业质量方针、质量目旳、监理工作守则、
监理人员岗位职责、进度控制图表（横道图、网络
图）、晴雨表与否上墙？
4.测量、检测设
备
6.3/6.4/7.6
查: 1）监理部现用旳测量仪器及检测设备与否满足
现场监理服务需要, 并经鉴定、做好登记及维护工
作？ （检查仪器）
审核员:记录员
内部审核检查表
与否30%送法定检测单位试验并将见证取样检查情
况在《试验记录》及时登记？ （抽查不一样型号钢材、卷材等3~5份）
4）审查砼、砌筑砂浆、防水材料等《配合比汇报单》
与否符合设计图纸规定, 并问询现场监理人员或操
作人员配合比。
5）问询工程形象部位,并查看（子）分部（分项）
工程施工方案旳审核状况怎样？ 与否与现场施工情
b)
查: 1）《监理实行细则》与否分阶段、分专业编制？
（地基、基础、主体、幕墙、安装、装饰、安全、
钢网架、钢构造）
2）编制审批程序及内容、印章与否符合《监理
规范》规定, 所编制旳内容具有可操作性？（查工
作流程符合规范规定, 控制要点及目旳符合现行验
收规范规定, 监理措施及措施可行, 检查批划分,
砼试块留置方案等）
10）构造实体强度检查: 砼强度（同条件试块
汇报或回弹记录）、板厚、层高、钢筋保护层厚度及
观感质量检查与否有记录？
7）施工阶段:
造价控制
e)
问: 1）总监本项目工程款支付方式怎样？
查: 2）工程款支付状况怎样？（检查工程量计量凭
证和工程款支付证书、总监签认状况抽取3~5份）
3）工程款支付状况与否已记录在《协议管理台帐》？
（抽取3~5份工程款支付证书）
查: 1）企业质量方针、质量目旳、监理工作守则、
监理人员岗位职责、进度控制图表（横道图、网络
图）、晴雨表与否上墙？
4.测量、检测设
备
6.3/6.4/7.6
查: 1）监理部现用旳测量仪器及检测设备与否满足
现场监理服务需要, 并经鉴定、做好登记及维护工
作？ （检查仪器）
审核员:记录员
内部审核检查表
与否30%送法定检测单位试验并将见证取样检查情
况在《试验记录》及时登记？ （抽查不一样型号钢材、卷材等3~5份）
4）审查砼、砌筑砂浆、防水材料等《配合比汇报单》
与否符合设计图纸规定, 并问询现场监理人员或操
作人员配合比。
5）问询工程形象部位,并查看（子）分部（分项）
工程施工方案旳审核状况怎样？ 与否与现场施工情
b)
查: 1）《监理实行细则》与否分阶段、分专业编制？
（地基、基础、主体、幕墙、安装、装饰、安全、
钢网架、钢构造）
2）编制审批程序及内容、印章与否符合《监理
规范》规定, 所编制旳内容具有可操作性？（查工
作流程符合规范规定, 控制要点及目旳符合现行验
收规范规定, 监理措施及措施可行, 检查批划分,
砼试块留置方案等）
10）构造实体强度检查: 砼强度（同条件试块
汇报或回弹记录）、板厚、层高、钢筋保护层厚度及
观感质量检查与否有记录？
7）施工阶段:
造价控制
e)
问: 1）总监本项目工程款支付方式怎样？
查: 2）工程款支付状况怎样？（检查工程量计量凭
证和工程款支付证书、总监签认状况抽取3~5份）
3）工程款支付状况与否已记录在《协议管理台帐》？
（抽取3~5份工程款支付证书）
质量、环境、职业健康安全三体系三体系内审检查表 - 工程部
受审核部门：xxx 编号：xxx审核员：xxx审核日期：xxx注：符合○，轻微不过程标准条款检 查 项 目 内 容检查记录判定结果Q：7.1.31、公司配备了哪些基础设施？是否包括了环保设施、安全设施？是否能满足公司运营的需要？E/S：7.12、对这些设施如何管理？是否制定操作规程、维护保养规程？3、使用者是否具备能力/资格？4、是否制定维护保养计划？是否按要求进行维护保养？5、是否对新购设备/租赁设备进行验收？6、是否建立设备管理档案？7、抽查主要设备各3-5份点检、保养记录，检查点检项目是否充分，是否正常实施1、是否按要求进行了环境因素危险源的认别？2、识别是否充分，是否考虑了三时态三状态？3、是否进行了相应的评价？1、是否针对重要环境因素、重大危险源策划运行控制措施？2、是否明确运行准则？3、是否按策划的结果执行？是否有效？○基础设施○内部审核检查表--工程部·核查公司各类基础设施有组织检查和维护，形成了“设备台帐”，能满足需求；·有各设备的操作规程、维护保养规定，并按要求维护；·特种设备有定期进行安全检定，合格。
·提供《生产设备保养计划表》。
·有对新购设备进行验收的记录；·维护保养记录在《生产设备履历表》中·抽查减薄生产清洗机、抛光机、镀膜主机的维护保养记录，均按计划进行并记录环境因素/危险源识别E/S：6.1.2·有制定《环境因素识别与评价控制程序》及《危险源辨识及风险评价控制程序》相关控制程序；组织了环境因素识别和危险源识别识别基本完整暂未发生变化○环境与职业健康安全运行控制E/S：8.1·提供了污水处理、废气处理设备的操作规程，有相应的过程控制记录；·电工、维修工有配备劳保用品；·现场有相应的安全警示标识·有对维修产生的各类废弃物进行收集分类保存·查安全教育记录，能提供相关证据。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
d．是否保存了检定、校准的记录？有无校准状态标签？
e．是否规定了防止校准失效的调整方法？
7.6
监视和测量装置的控制
（1）询问工程主管：是如何管理检测用工装的？查2-3份对工装进行检查和复检的记录。
确认：
a．使用前是否检查和校准；
b．使用后是否按规定周期进行复检。
(2)是否对监视和测量装置进行校准和检定
职责和权限
5．5．1
（1）询问工程部主管：工程部在公司中的作用是什么。
（2）询问2-3名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
12
内部沟通
5．5．3
（1）询问2-3名员工，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
13
管理评审
5．6
（1）询问工程部主管参加管理评审的情况，工程部应为管理评审提供什么资料。
（2）查看作废文件是否已清除。
（3）查看引用的外来文件的受控情况。
（4）询问参加文件定期评审的情况。
6
记录控制
4．2．4
（1）结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。
7
管理承诺
5．1
（1）抽查1-3名员工，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。
（2）查看工程部资源是否充足。
8
以顾客为关注焦点
d．对过程参数是否进行连续监控。
e．设备是否通过鉴定并良好运行。
（4）工艺管理
a.是否有工艺管理制度及相应考核办法
b.现场工艺文件是否符合工艺管理要求
c.核实现场操作是否与工艺文件要求一致
d.查看工艺文件是否具备审核、批准及更改流程
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
检查结果记录
2
a．为实现产品的符合性，组织提供了哪些设施和设备？
（1）询问如何向生产部提供工艺文件。
（2）询问如何向生产部提供工装设备。
19
产品防护
7．5．5
（1）询问如何向生产部等部门提供包装、搬运作业指导书。
20
监视和测量装置的控制
7．6
（1）抽查测试设备标识情况，查操作人员对设备的熟悉情况。
21
内部审核
8．2．2
（1）询问是否定期接受内部质量体系审核，如何对待。
（4）有无设备、设备维护规定，是否按规定对设施、设备进行必要的维护保养，查看维修保养记录。
（5）对特殊工序的设备是否定期检查，设备是否处于完好的状态。
3
a．是否对测量和确保产品符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别？是否配备了必要的监视和测量装置？
b．监视和测量装置的测量能力是否满足规定要求？
c．是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
检查结果记录
1
a．组织内有哪些特殊过程？
b．是否对特殊过程进行了确认？确认时考虑了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了规定？
c．在什么情况下进行再确认？
d．是否有满足生产的工艺管理及文件？
7．5．2
（生产和服务提供过程的确认）
（1）考察生产和服务的全过程，了解具体有哪些特殊过程(关键工序)。
b．设施和设备是否符合实现产品的需求？是否得了维护？
6．3
（基础设施）
（1）查看设施、设备台账并在现场审核时结合产品的工艺过程来评价提供的设施、设备是否能够保证产品符合要求。
（2）询问工程部设备管理人员如何配备合用的设施
设备，接着到生产现场检查所使用的设施、设备是否合用。
（3）询问设备管理人员，设备出现问题后，如何维修，并查看维修记录。
（2）查阅最近1-2次内审时发现的不合格项报告以及
纠正措施的实施与验证记录。
22
过程的监视和测量
8．2．3
（1）询问工程部主管如何配合有关部门做好生产过程的监视和测量。
23
不合格品控制
8．3
（1）询问工程部主管如何参与不合格品的处理。
24
改进
8．5
（1）询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
编制人：审核人：日期：
e．是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的表格。
f．在什么情况下需对特殊过程进行再确认。在规定的时间隔或发生问题时或过程更改时，是否进行了再确认。
（3）现场抽查1-2个特殊过程，了解其管理状况。
确认：
a．特殊过程是否经过确认。
b．操作人员是否有上岗证。
c．是否有作业指导书，操作人员是否按作业指导书操作。
(3)是否保存了检定、校准的记录？有无校准状态标签？
(4)是否规定了防止校准失效的处理方法？
4
数据分析
8．4
（1）查看工程部是否按规定对生产过程中的有关信息及时进行分析，并针对其中的问题，采取相应的纠正和预防措施。
（2）
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
检查结果记录
5
文件控制
4．2．3
（1）查看各种文件，了解文件受控情况。
16
与顾客有关的过程
7．2
（1）询问工程部主管参加产品要求（合同）评审的情况以及如何配合营销部做好售后服务工作。
17
设计和开发
7．3
（1）询问工程部主管是否参加设计评审、设计确认。
（2）询问工程部主管是如何负责产品的工艺设计的，是如何根据其他部门的意见修改工艺文件的。
18
生产和服务的提供的控制
7．5．1
（2）询问工程部主管：对特殊过程是如何控制的。
确认：
a．是否有对特殊过程进行确认的方法和程序，这些文件中是否对设备认可、人员鉴定、过程再确认的要求。
b．对特殊过程中的参数是否进行连续的监视并做好记录。
c．从事特殊过程人员是否经过培训并取得资格认可。
d．特殊过程所使用的设备及从事特殊过程的人员是否经过鉴定并保存有鉴定记录。
14
资源管理
6
（1）询问工程部主管，资源短缺时如何配置。
（2）查看人力资源是否充足。与2-3名员工进行面谈，了解他们的质量意识。
（3）询问员工培训情况。
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
检查结果记录
15
产品实现的策划
7．1
（1）询问工程部主管如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作。
5．2
（1）询问2-3员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
9
质量方针
5．3
（1）向工程部主管及2-3名员工询问公司的质量方针是什么？如何为质量方针作出贡献？
10
质量目标
5．3
（1）向工程部主管及2-3名员工询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？
11
e．是否规定了防止校准失效的调整方法？
7.6
监视和测量装置的控制
（1）询问工程主管：是如何管理检测用工装的？查2-3份对工装进行检查和复检的记录。
确认：
a．使用前是否检查和校准；
b．使用后是否按规定周期进行复检。
(2)是否对监视和测量装置进行校准和检定
职责和权限
5．5．1
（1）询问工程部主管：工程部在公司中的作用是什么。
（2）询问2-3名员工，看其对自己的职责和权限是否了解，是否知道与其他部门（岗位）的关系。
12
内部沟通
5．5．3
（1）询问2-3名员工，了解他们如何与其他部门（岗位）进行沟通。
13
管理评审
5．6
（1）询问工程部主管参加管理评审的情况，工程部应为管理评审提供什么资料。
（2）查看作废文件是否已清除。
（3）查看引用的外来文件的受控情况。
（4）询问参加文件定期评审的情况。
6
记录控制
4．2．4
（1）结合查阅各种质量记录，查、看、问质量记录保存和使用情况。
7
管理承诺
5．1
（1）抽查1-3名员工，看其是否了解满足顾客、法律法规要求的重要性。
（2）查看工程部资源是否充足。
8
以顾客为关注焦点
d．对过程参数是否进行连续监控。
e．设备是否通过鉴定并良好运行。
（4）工艺管理
a.是否有工艺管理制度及相应考核办法
b.现场工艺文件是否符合工艺管理要求
c.核实现场操作是否与工艺文件要求一致
d.查看工艺文件是否具备审核、批准及更改流程
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
检查结果记录
2
a．为实现产品的符合性，组织提供了哪些设施和设备？
（1）询问如何向生产部提供工艺文件。
（2）询问如何向生产部提供工装设备。
19
产品防护
7．5．5
（1）询问如何向生产部等部门提供包装、搬运作业指导书。
20
监视和测量装置的控制
7．6
（1）抽查测试设备标识情况，查操作人员对设备的熟悉情况。
21
内部审核
8．2．2
（1）询问是否定期接受内部质量体系审核，如何对待。
（4）有无设备、设备维护规定，是否按规定对设施、设备进行必要的维护保养，查看维修保养记录。
（5）对特殊工序的设备是否定期检查，设备是否处于完好的状态。
3
a．是否对测量和确保产品符合规定要求所需的监视和测量装置进行了识别？是否配备了必要的监视和测量装置？
b．监视和测量装置的测量能力是否满足规定要求？
c．是否在使用前或按规定的周期对监视和测量装置进行校准和检定？其依据是否可追溯到国际或国家查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
检查结果记录
1
a．组织内有哪些特殊过程？
b．是否对特殊过程进行了确认？确认时考虑了哪些因素？是否对确认的程序和方法进行了规定？
c．在什么情况下进行再确认？
d．是否有满足生产的工艺管理及文件？
7．5．2
（生产和服务提供过程的确认）
（1）考察生产和服务的全过程，了解具体有哪些特殊过程(关键工序)。
b．设施和设备是否符合实现产品的需求？是否得了维护？
6．3
（基础设施）
（1）查看设施、设备台账并在现场审核时结合产品的工艺过程来评价提供的设施、设备是否能够保证产品符合要求。
（2）询问工程部设备管理人员如何配备合用的设施
设备，接着到生产现场检查所使用的设施、设备是否合用。
（3）询问设备管理人员，设备出现问题后，如何维修，并查看维修记录。
（2）查阅最近1-2次内审时发现的不合格项报告以及
纠正措施的实施与验证记录。
22
过程的监视和测量
8．2．3
（1）询问工程部主管如何配合有关部门做好生产过程的监视和测量。
23
不合格品控制
8．3
（1）询问工程部主管如何参与不合格品的处理。
24
改进
8．5
（1）询问参加改进、纠正及预防措施的情况。
编制人：审核人：日期：
e．是否为特殊过程编制了作业指导书和相应的表格。
f．在什么情况下需对特殊过程进行再确认。在规定的时间隔或发生问题时或过程更改时，是否进行了再确认。
（3）现场抽查1-2个特殊过程，了解其管理状况。
确认：
a．特殊过程是否经过确认。
b．操作人员是否有上岗证。
c．是否有作业指导书，操作人员是否按作业指导书操作。
(3)是否保存了检定、校准的记录？有无校准状态标签？
(4)是否规定了防止校准失效的处理方法？
4
数据分析
8．4
（1）查看工程部是否按规定对生产过程中的有关信息及时进行分析，并针对其中的问题，采取相应的纠正和预防措施。
（2）
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
检查结果记录
5
文件控制
4．2．3
（1）查看各种文件，了解文件受控情况。
16
与顾客有关的过程
7．2
（1）询问工程部主管参加产品要求（合同）评审的情况以及如何配合营销部做好售后服务工作。
17
设计和开发
7．3
（1）询问工程部主管是否参加设计评审、设计确认。
（2）询问工程部主管是如何负责产品的工艺设计的，是如何根据其他部门的意见修改工艺文件的。
18
生产和服务的提供的控制
7．5．1
（2）询问工程部主管：对特殊过程是如何控制的。
确认：
a．是否有对特殊过程进行确认的方法和程序，这些文件中是否对设备认可、人员鉴定、过程再确认的要求。
b．对特殊过程中的参数是否进行连续的监视并做好记录。
c．从事特殊过程人员是否经过培训并取得资格认可。
d．特殊过程所使用的设备及从事特殊过程的人员是否经过鉴定并保存有鉴定记录。
14
资源管理
6
（1）询问工程部主管，资源短缺时如何配置。
（2）查看人力资源是否充足。与2-3名员工进行面谈，了解他们的质量意识。
（3）询问员工培训情况。
序号
检查内容
涉及
条款
参考
文件
检查方法
检查
时间
检查结果记录
15
产品实现的策划
7．1
（1）询问工程部主管如何参与特定产品、项目或合同的质量计划的制定与实施工作。
5．2
（1）询问2-3员工，如何看待以顾客为关注焦点，如何将顾客的要求转化为相关工作要求并确实实施。
9
质量方针
5．3
（1）向工程部主管及2-3名员工询问公司的质量方针是什么？如何为质量方针作出贡献？
10
质量目标
5．3
（1）向工程部主管及2-3名员工询问公司的质量目标是什么？本部门的质量目标是什么？
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