标准化条件下应对专利壁垒的战略对策
我国对外贸易中遭遇的专利壁垒及对策
我国对外贸易中遭遇的专利壁垒及对策摘要专利壁垒是指在国际贸易中，某些国家使用专利法规定的专利权来限制他国产品的出口，或者利用厚重的专利法程序阻碍进口竞争对手的产品，从而获得非竞争性优势的一种贸易措施。
我国在对外贸易中也遭遇了很多的专利壁垒。
为了应对这些专利壁垒，我国需要采取一些有效的对策。
本文针对我国在对外贸易中遭受的专利壁垒问题，提出了多种对策，包括提高自主创新能力，加强知识产权保护，积极利用国际贸易和知识产权机构等。
这些对策有助于我国解决专利壁垒问题，提高我国在国际贸易中的竞争力。
关键词：专利壁垒；知识产权保护；国际贸易机构；自主创新能力AbstractPatent barriers refer to a trade measure in which some countries use patent rights stipulated by patent laws to restrict the export of products from other countries or use the cumbersome patent law procedures to hinder the products of import competitors, so as to obtain non-competitive advantages in international trade. China has also encountered many patent barriers in its foreign trade. In order to cope with these patent barriers, China needs to adopt effective countermeasures. This article proposes a variety of countermeasures for the patent barriers that China faces in foreign trade, including improving independent innovation capabilities, strengthening intellectual property protection, and actively using international trade and intellectual property organizations. These countermeasures are helpful for China to solve patent barriers and improve itscompetitiveness in international trade.Keywords: patent barriers, intellectual property protection, international trade organizations, independent innovation capability引言当今世界已进入了知识时代，科技的发展和研究活动的成果也越来越成为国际社会中的贸易和政治关注点。
技术标准与专利的关系及其应对策略
技术标准与专利的关系及其应对策略在当今科技高速发展的时代，技术标准和专利成为了企业竞争的重要因素。
技术标准是对于某一特定产品或服务的规范和要求，而专利则是对于某一项技术或发明的独占权。
两者之间存在着密切的关系，同时也带来了一系列的挑战和机遇。
本文将探讨技术标准与专利的关系，并提出相应的应对策略。
首先，技术标准与专利之间存在着相互影响的关系。
技术标准的制定过程中，专利的持有者通常会积极参与，以确保其技术能够得到应用和推广。
而在技术标准确定后，专利的持有者又可以通过专利的授权或许可，将其技术应用于符合标准的产品或服务中，从而获得更大的市场份额。
因此，技术标准和专利之间形成了一种相互促进的关系。
然而，技术标准和专利的关系也存在一些挑战。
首先，技术标准的制定过程需要公平、公正和透明，以确保各方利益的平衡。
然而，在实际操作中，某些企业可能会利用其专利权力来影响技术标准的制定，以获取更大的市场份额。
这种行为被称为专利滥用，对于技术创新和市场竞争都会带来不利影响。
其次，技术标准的制定需要考虑到技术的快速发展和变化，以及市场需求的多样性。
而专利的保护期限通常较长，可能限制了技术标准的更新和创新，从而影响市场的竞争力。
针对上述挑战，企业可以采取一系列的应对策略。
首先，企业应该积极参与技术标准的制定过程，以确保自身的利益得到充分保护。
在参与过程中，企业可以提出自己的技术方案和建议，并与其他企业进行充分的沟通和协商，以达成共识。
其次，企业可以通过建立自己的技术标准，来保护自身的技术优势和市场地位。
通过制定行业内的技术标准，企业可以将自身的技术嵌入其中，并获得更大的市场份额。
此外，企业还可以通过技术创新和研发投入，不断提升自身的技术实力和专利布局，以应对技术标准和专利带来的挑战。
除了上述策略，企业还可以加强与其他企业和组织的合作，以共同应对技术标准和专利的挑战。
通过建立联盟或合作伙伴关系，企业可以共享技术资源和专利权益，提高自身的竞争力和市场地位。
专利申请与技术标准应对标准必要专利
专利申请与技术标准应对标准必要专利随着科技的发展和创新的推动，专利成为了各行各业保护创新成果和知识产权的重要手段之一。
在技术标准的制定过程中，标准必要专利的应用和管理也变得尤为重要。
本文将从专利申请与技术标准的角度来探讨如何应对标准必要专利的挑战。
一、专利申请与技术标准的关系专利和技术标准是密不可分的。
专利保护了技术创新，而技术标准则规定了实施这些技术的一系列规范和要求。
在技术标准的制定过程中，可能涉及到一些专利技术，这些专利技术即被称为标准必要专利。
标准必要专利的使用需得到专利持有人的许可，由此也引发了一系列不同利益方之间的纠纷。
二、标准必要专利的挑战标准必要专利所带来的挑战主要体现在以下几个方面：1. FRAND原则：FRAND指的是公平、合理和非歧视。
标准必要专利持有人需要按照FRAND原则对他人许可专利使用权，这意味着专利持有人不能歧视性地限制特定企业或个人使用专利技术。
然而，在实践中，FRAND原则的界定和执行仍然存在争议。
2. 专利受让与许可：为了更好地推动技术标准的制定和应用，部分专利持有人会选择将自己的专利授权给标准制定组织，使得该专利成为标准必要专利。
然而，专利受让与许可涉及到利益的分配和权力的平衡，对于专利持有人和标准制定组织来说都是一项挑战。
3. 反垄断问题：标准必要专利涉及到的技术往往是市场上的核心技术，因此，专利持有人有可能通过滥用专利权来垄断市场。
相关的反垄断法律与标准必要专利之间的关系备受关注，如何在保护专利权的同时防止滥用成为一个重要课题。
三、应对标准必要专利的策略针对标准必要专利带来的挑战，可以采取以下几个策略来加以应对：1. 合理许可机制：建立合理的专利许可机制，使得专利持有人和使用方可以在公平、公正、合理的基础上进行许可谈判。
在许可过程中，双方应秉持合作的态度，共同促进技术的创新与发展。
2. 加强合作：标准制定组织、专利持有人和使用方之间的合作是有效应对标准必要专利挑战的关键。
我国企业应对专利壁垒对策建议
我国企业应对专利壁垒对策建议近年来，许多国家利用我国在知识产权方面的缺陷，对我国的产品出口设置壁垒，这种以专利、标准为工具的新兴壁垒是一种更难应对、危害更大的非关税壁垒，给我国造成了很多经济损失。
前段时间，美国对我国彩电的出口再次提出“标准”要求，显然是在利用其专利优势来垄断本国市场。
本文着重从多年来国外对我国出口产品设置专利壁垒入手，分析我国屡遭专利壁垒的原因，并提出相关的对策，为我国高新技术产品的出口提供一些建议。
一、专利壁垒概述（一）专利壁垒的产生。
专利壁垒的形成有着渊源的基础。
“专利”一词是由中世纪的英国国王对臣民赐予的各种垄断权利，而我国早在《左传》、《国语》等史书中就有记载，古汉语中“专利”是指利益独占的意思。
这些解释恰巧符合了当今许多国外企业设置专利壁垒的本意。
在西方，专利制度有许多理论作为基础，如自然权利理论、知识产权理论、专利契约理论、技术价值理论等，这些理论使专利所有人拥有合理的独占性和排他性的利益。
由于专利本身的特征和各国对专利的保护，许多拥有专利优势的国家把保护专利当成了限制进口，保护本国市场和占领别国市场的工具，这实际上就形成了专利壁垒。
正如日本知识产权家富田彻男所说，知识产权基本上是指竞争者为阻止其对手销售自己的产品或商品而拥有的垄断市场的一种权利。
发达国家设置的专利壁垒中，以美国的“337条款”和“特别301条款”最为常见。
从表1可以看出，从2002年开始我国成为美国337条款调查的最主要对象，严重影响了我国企业向美国的出口业务。
（表1）（二）专利壁垒的概念。
专利是对发明授予的一种排他性的权利。
许多发达国家利用专利的这种技术垄断优势，以标准的形式限制其他国家的产品进入本国市场，或者对其他国家的企业征收专利使用费，来保护自己的市场份额和谋求最大利益，并利用专利制度的法律保护，使国外非专利人处于一种十分不利的地位，这就形成了一种新的专利壁垒，而标准化对专利壁垒起到了强化作用。
专利保护的挑战与应对策略
专利保护的挑战与应对策略在当今的竞争激烈的商业环境中，专利保护对于企业的发展至关重要。
然而，随着科技的进步和全球化的加剧，专利保护也面临着一系列的挑战。
本文将探讨专利保护的挑战，并提出相应的应对策略。
一、技术窃取的挑战技术窃取是一种常见的专利侵权行为，对企业的创新力和核心竞争力构成了威胁。
技术窃取者通过各种手段获取企业的专利技术，并未经授权擅自使用，对企业造成巨大的损失。
在面对技术窃取的挑战时，企业可采取以下应对策略：1.加强内部安全管理。
企业应加强对核心技术的保护，建立完善的保密制度和安全审计机制，确保内部人员对专利技术的使用有严格的限制和监控。
2.加强专利申请和维权意识。
企业应加大对专利申请和维权的投入，及时申请专利，防止技术窃取者抢先申请。
同时，企业还可以通过合理的商业模式和强有力的证据来维权，将侵权者绳之以法。
二、国际化竞争的挑战随着全球化的加剧，企业面临着来自全球范围内竞争对手的挑战。
国际化竞争带来了以下专利保护的挑战：1.专利审查的差异。
不同国家和地区的专利审查标准和时间不尽相同，给企业的专利申请和保护带来困难。
为应对这一挑战，企业应在专利申请前充分了解各国不同的专利法规和审查标准，有针对性地进行申请策略。
2.外国侵权行为的打击。
面对来自国外的专利侵权行为，企业应积极主动地与外国相关部门合作，加强对外国侵权行为的打击力度，并寻求相关法律的支持和援助。
三、技术迭代的挑战随着科技的进步，技术更新迭代的速度越来越快，企业的专利保护也面临着新的挑战。
技术迭代给专利保护带来的挑战主要有以下几个方面：1.技术更新的速度。
技术的快速迭代给企业专利的申请和保护带来了巨大的压力，要想在科技竞争中保持优势，企业应加快业务创新和专利布局，确保快速并具有战略性地获取核心技术。
2.专利价值的变化。
随着技术的迭代更新，旧有专利的价值可能会逐渐减弱，因此企业需要定期评估专利组合，适时作出调整，以确保专利的持续保护和商业价值的最大化。
解决行业发展中的技术壁垒问题的具体建议
解决行业发展中的技术壁垒问题的具体建议一、引言在技术迅速发展的时代，许多行业都面临着技术壁垒问题，这阻碍了行业的进一步发展和创新。
技术壁垒可能来自于专利保护、标准化、教育培训等方面的限制，这些问题需要我们找到切实可行的解决方法来推动行业发展。
本文将提出一些具体的建议，帮助解决行业发展中的技术壁垒问题。
二、加强知识产权保护与合作1.建立完善的知识产权保护法律体系行业需要制定有关知识产权保护法规，确保对创新成果的合理保护。
同时，需要建立专业机构来审查和批准专利申请，并在争议解决方面提供支持。
2.促进企业之间的技术合作鼓励企业之间进行技术交流和共享，并提供相应政策支持。
通过合作，企业可以共同研发和分享创新成果，从而避免技术壁垒造成的竞争劣势。
三、加强标准化工作1.推动行业标准化行业协会、政府相关部门和企业应共同努力，制定行业标准。
这将有助于提高技术共性和互操作性，减少不必要的技术壁垒。
2.加强国际标准对接与国际标准接轨是解决技术壁垒问题的重要步骤。
通过参与国际标准制定工作，行业可以了解并采纳先进的技术标准，促进与国外企业进行交流合作。
四、加大科技教育培训力度1.提升科技人才培养质量改革教育体系，加大科技人才培养力度。
注重理论知识和实践能力的结合，引导学生将所学知识应用于行业实践中。
2.支持终身教育为现有从业人员提供继续教育机会，使他们能够紧跟行业发展步伐。
通过举办专业培训和讲座等活动，提高从业人员的专业水平。
五、加强政策支持1.鼓励创新投资加大对科研机构和企业的创新投资支持力度。
通过建立风险投资基金和科技创新专项基金，吸引更多的资金用于技术研发和创新实践。
2.提供税收优惠政策给予从事技术研发和创新的企业一定的税收优惠政策，激励其加大研究开发投入。
这将有助于推动技术创新，克服技术壁垒问题。
六、建立协同创新机制1.开展产学研合作企业与高校、科研院所等开展产学研合作，共同解决行业面临的技术难题。
通过共享资源和经验，提高创新效率和质量。
实施知识产权壁垒的惯常措施以及应对策略
实施知识产权壁垒的惯常措施以及应对策略当知识产权固有的垄断性人为的扭曲了正常的国际贸易时,就成为了知识产权贸易壁垒。
近些年,中国面临的知识产权问题日益严重,面对国外企业与政府的专利围剿,我国企业与政府应高度重视知识产权问题,积极应对。
标签：知识产权壁垒TRIPS协定知识产权政策一、发达国家实施知识产权壁垒的惯常措施发达国家实施知识产权壁垒的惯常措施是指发达国家政府涉及知识产权贸易中不公平的惯常政策措施,这些惯常措施主要有以下两个方面:1.滥用TRIPS协定规定的临时措施和边境措施TRIPS协议是《与贸易有关的知识产权(包括假冒商品贸易)协议(草案)》的简称。
这个文件成为知识产权保护的国际标准。
TRIPS协议的宗旨是:期望减少国际贸易中的扭曲和障碍,促进对知识产权充分,有效的保护同时保证知识产权的执法措施与程序不至于变成合法的障碍。
TRIPS协议涉及的知识产权共有以下八个方面:著作权及其相关权利、商标、地理标记、工业品外观设计、专利、集成电路布图设计、对未公开信息的保权和对许可合同中限制竞争行为的控制。
同时,对上述知识产权的可获得性、范围及行使标准、施行、获得与维持程序、纠纷的预防及解决等,协议中均作了详细规定,已超出任何现有的知识产权国际公约,将使知识产权问题与贸易问题密不可分。
2.发达国家的特别立法措施特别立法措施是指发达国家通过特别立法,在高技术产业贸易中设置一些障碍,是通过立法的方式设置的特殊的知识产权壁垒。
最典型的例子是美国著名的“337条款”。
“337条款”,又称“不公平贸易作法”条款,其前身是《1922年关税法》的316条款,后经修改的《1930年美国关税法》第337条而得名。
“337条款”的主要内容是:“如果任何进口行为存在不公平竞争方法或者不公平做法(主要指侵犯美国版权、专利权、商标权和实用新型设计方案等知识产权),可能对美国产业造成抑制,国际贸易委员会(ITC)可以应美国国内企业的申请进行调查。
专利型技术标准壁垒及其应对策略探讨
２ ．加快 专利技 术标准 化 的步伐
发 达 国家通 常利用 Ｔ Ｂ Ｔ 协 议将 自身 的专利 技术 纳入 进 口
商 品标 准体 系并 写入法 规 ， 以合法 的形 式将 技术独 占优 势转
、
专利 型技 术标准壁 垒概 念的提 出
技术性贸易壁垒通常被称之为市场准入条件，因其对技 化 为垄 断优 势 ，形成 贸 易壁 垒 ，并将 专利技 术 的标准化 上升
为专利 型技 术标准 壁垒 。 ３ ．形 成专利 联盟 ，推动 技术标 准 国际化
专 利联 盟是不 同企 业或 科研机 构建 立战 略合作 关系 将专 利技 术汇集 到 一起 建 立技术 标准 。它有 利于 降低专 利许 可交 易某 些方面 的成本； 清 除 由障碍专利 或堆积 许可 带来 的 问题 分 散研 究 与 开 发 的风 险等 。 我 国 企业 研 发 实 力薄 弱 ，专
公共 管 略探讨
刘晓 轩
专利 与技术 标准 结合 形成 的专利 型技 术标准 正 成为新 型 中遭遇 相关 技术标 准壁 垒而 受阻 。其 次 ，我们 在传统 工业领 的贸易保 护 、技术 垄断 的主要 手段 。本文 在此 背景 下提 出 了 域要 以 “ 采标 ”为主 ，但 在 尚未形成 国际标准 的领域 中尽 力
条件 的 同时 ，又使专 利 的垄断权 由产 品生产 领域 扩大 到交换 参 与 国际标准 制定 的前提 ，是提 高企业 核心 竞争 力 的关键 。 领域 ，实现 了 “ 标准 垄断 化 ”，达 到了保护 本 国技 术 的 目的 ， 目前 ，我 国缺 乏技术 含量较 高 的发 明权 专利 ，因此 ，推 动 自 隐蔽 的发挥着 贸 易壁垒 的作用 。专 利型 技术标 准 已经成 为一 主 专利 实施及 产业 化 ，打造 自主知 识产权 的技 术标准 ，是跨
专利技术壁垒的效应及对策分析
・
１ ・ ２
石家庄 经济 学院学 报
知识 产权法 律保 护状态 下衍 生 的 ，其具 有表 面合 法
性 ，又与 国家利益 密切 相关 ，因此 专利 技术 壁垒相 比其 他贸易 壁垒威 力更 强 ，影 响更 大 ，更 能起 到 限 制进 口的作 用 。
一
办理 一项 国际认 证至 少需要 半 年时 间 ，致 使产 品 出
口成本 骤增 。
利授权 总 量 的 ５ ．％ 。２ ０ 我 国授 权 的 发 明 专 ３０ ０ ８年
利中 ， 国 内 ４ ９ 件 ， 占 发 明 专 利 授 权 总 量 的 ６５ ０
专利权 人应 对使 用者 提 供 不 可撤 销 的权 利许 可等 。
此外 ，还有 大量 的高技 术发 明者 ，有足 够 的垄 断 能 力 ，不希望 成为 法定 标 准 ，而凭 自己的技术 优势形 成事 实标准 。事 实标准 中的专 利权 就完 全是专 利权
（ 二）运用 专利 战 略构筑 专利壁 垒 １ 在 发 展 中 国家 大 规 模 申请 专 利 。跨 国公 司 ． 为维护 自身 技术优 势 ，充分 发挥 技术 的效益 ，在 发
展 中国家通 常 采 用 “ 品未 到 ，技 术 先 行 ” 的 办 产
、
专利 技 术 壁 垒 的表 现 形 式
第３ ３卷 第 ２期 ２１ ００年 ４月
石 家庄 经济学 院学 报
Ｊｕ ａ ｏ Ｓｉａｈ ａｇＵ ｉ ｒ ｔ ｏ Ｅ ｏｏ ｉ ｏｒ ｌ ｆ ｈ ｉ ｕｎ ｎｖ ｓｙ ｆ ｃｎｍ ｃ ｎ ｊｚ ｅ ｉ ｓ
Ｖｏ ． ３ Ｎｏ． １３ ２ Ａｐ ． ２ ０ ｒ ０１
请量 以平均 每年 ３ ％的速度高速增长。跨 国公 司 ０
专利保护问题在知识产权行业中的应对方案
专利保护问题在知识产权行业中的应对方案一、专利保护问题的背景介绍随着知识经济时代的到来，知识产权的重要性日益凸显，专利保护作为知识产权的重要部分，在知识产权行业中扮演着重要的角色。
然而，随着科技的进步和全球经济的快速发展，专利保护面临着一系列的挑战和问题。
本文将重点探讨在知识产权行业中应对专利保护问题的应对方案。
二、对专利侵权问题的应对方案专利侵权一直是影响知识产权行业健康发展的重要问题。
在面对专利侵权问题时，可以采取以下几个方面的应对方案。
1. 强化法律保护加强专利法律的制定和完善，对专利侵权行为进行严惩，提高违法成本，增加侵权者的风险感。
此外，建立专门的法院和法官队伍，提高审判效率，确保专利权利人的合法权益得到保护。
2. 建立完善的监测和防范机制通过建立专利信息监测系统，及时发现和记录侵权行为，对侵权方进行监督和检测。
加强对市场行为、产品销售等方面的监管，防止侵权行为的发生。
在产品设计上，加强对专利技术的敏感性，避免侵权的发生。
3. 加强国际合作知识产权是全球性的问题，国际合作是解决专利侵权问题的关键。
加强与各国知识产权机构的合作与沟通，共同打击跨国专利侵权行为。
加强国际合作机构的建设，促进多边和双边的交流与合作，加强信息的共享和技术的交流。
三、专利申请与保护中的难题及应对方案除了专利侵权外，专利申请和保护过程中还存在一些难题，需要提出相应的应对方案。
1. 专利申请流程复杂专利申请流程繁琐、费用高昂，对于创新企业来说是一个不小的挑战。
为了解决这个问题，可以通过简化流程、降低费用、加快审批速度等措施来优化专利申请流程，减轻企业负担。
2. 专利保护范围模糊在某些领域，特别是科技领域，专利保护范围容易受到争议。
因此，需要建立更加严格和明确的专利保护标准，加强对专利审查和诉讼的监管，确保专利保护范围的准确性和合理性。
3. 跨境专利保护困难随着全球化的推进，跨境专利保护变得愈发重要。
然而，不同国家的法律体系和审查标准存在差异，给跨境专利保护带来了困难。
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标准化条件下应对专利壁垒的战略对策朱星华,刘彦,高志前(科技部中国科技促进发展研究中心,北京100038)摘要:技术性贸易壁垒在国际贸易中扮演着越来越重要的作用,影响面广,影响程度深。
随着标准中更多专利技术的引用,专利技术纳入产品标准中,标准的使用与专利的许可捆绑在一起,专利壁垒相应成为技术性贸易壁垒与知识产权相结合的主要表现形式。
与贸易相关的知识产权条约(TR I PS),在促进国家间技术转移的同时,更促使发达国家将技术标准、知识产权作为保持其技术垄断利益和竞争优势的重要手段,加大了发展中国家获取技术的难度。
本文分析了我国面临专利壁垒的形势,提出政府层面的有关对策建议。
关键词:技术性贸易壁垒;专利壁垒;知识产权;战略中图分类号:G307文献标识码:A文章编号:1002-9753(2005)10-0021-05Strategic Counter m easures of Dealing w it h Patent Barriers toTrade w it hin the Condition of StandardizationZ HU X i n g-hua,LI U Y an,GAO Zhi-qian(Chi naN ational Researc h Center for S&T for D e velopm ent,M i nistry of Science an d T echnology,B eijing100038,Chi na)Abstrac t:T echn ica l barr i ers to trade are p lay i ng a m ore and mo re i m portant role i n i nternationa l trade;and it has w i de and far-reach i ng i m pacts.W i th the applica ti on of m ore patent techno l og i es i n the standards,patents are put i nto t he produc t standa rds,and t he usage o f standards and the grant of pa tents are bounded tog et her.Patent Barr i e rs to trade have beco m e the m a i n representation o f co m bi n i ng TBT w i th i nte ll ectual property.P ro m oti ng the techno logy transfer a-m ong t he na ti ons,TR IP s urge developed countr ies to use techn ica l standards and i nte llectua l property as the m a i n m eas-ures o f keepi ng techno l ogy monopo l y and co m petiti on strength,w hich m ake deve l oping countr i es ga i n techno l ogy m ore harder.T he position t hat Ch i na is up aga i nst PB T i s ana l yzed i n t h is artic l e;some coun ter m easures and suggesti ons o f deali ng w ith PBT fo r t he govern m ent are put for w ard.K ey word s:TBT;PBT;i nte llect ua l property;strategy标准化是经济和社会发展的重要技术基础之一,是产业现代化、规范化与专业化的基础,也是维护市场秩序促进科技进步的重要手段。
随着经济全球化的快速发展,特别是贸易自由化的发展,以及关税的不断降低,国际贸易中的关税、配额等贸易壁垒对市场的保护作用逐步弱化,标准和与之相关的技术法规、合格评定程序以及TBT、SPS 措施对贸易的影响日趋明显,贸易壁垒的重点逐步向技术性贸易壁垒转移。
一方面,随着各国的标准不断与国际标准协调一致,标准和与之相关的技术法规、合格评定程序以及TBT、SPS措施成为便利国际贸易的手段,对世界贸易的快速增长发挥了积极作用;另一方面,标准和与之相关的技术法规、合格评定程序以及TBT、SPS措施也因为其技术性和隐蔽性强、变化快、影响面广等特点,正在被一些成员在WTO的合法掩护下,作为限收稿日期:2005-08-04修回日期:2005-10-12基金项目:国家科技部资助项目(项目编号:2002BA906A03)作者简介:朱星华(1977-),男,内蒙古呼和浩特人,科技部中国科技促进发展研究中心助理研究员。
21制进口,进行贸易保护的工具,而且这种趋势愈演愈烈。
据WTO统计,在国际贸易中,技术性贸易壁垒的案件约占非关税壁垒的三分之一。
一、技术性贸易壁垒的本质决定其与知识产权相结合根据WTO的技术性贸易壁垒(TBT)协定,技术性贸易壁垒的制定以保护人类健康和环境为理由,有WTO规则允许的合法目标,比许可证、配额等非关税壁垒更难判别,不容易遭到其他国家的报复,具有合理性和隐蔽性。
技术性贸易壁垒同其他非关税措施相比,技术指标水平调整灵活,较易实施,具有灵活性。
科学技术的快速发展和风险评估要求又使技术性贸易壁垒较难防御,具有内容上的复杂性和发展上的动态性[1]。
通过总结与分析近年来技术性贸易壁垒的案例特点以及TBT和SPS通报的数据统计及类型的归纳,技术性贸易壁垒表现出六大发展趋势:(1)发达国家高度重视标准化战略,标准战略成为国家产业政策的重要组成部分;(2)执行体系中通过技术法规引用技术标准,使自愿型标准具有事实的强制效力;(3)技术性贸易措施与知识产权保护通过技术标准与专利的结合高度集成;(4)技术标准注重产品性能的同时更加关注人类健康与生态环境保护;(5)农产品、食品饮料、机电产品和石油化工产品是今后一段时期内技术性贸易壁垒集中的领域;(6)执行体系中个别产品的限量指标向整个行业体系的限制规定发展。
在这一系列技术性贸易壁垒的发展趋势中,标准和知识产权的结合是技术性贸易壁垒影响将进一步扩大的重要条件,也是由技术性贸易壁垒的本质所决定的。
技术性贸易壁垒的本质,即是以科学技术实力为基础,依据技术标准,通过提高技术门槛与准入条件,增加出口国的贸易成本,达到限制进口的目的,从而保护本国的市场利益与产业安全。
传统的生产模式下,标准和知识产权份额相对比较小,而对于以知识生产、标准化生产为主的模式,当代科学技术如果想进入市场,必须要经过创造知识产权这样一个阶段,继而通过专利形成标准,接受市场的检验。
知识生产模式使标准所起的作用位置前移。
科学技术的发展在知识化、标准化的生产模式里,形成一个新的路线图。
在产品领域里大多数产品标准都是经过长期使用之后自然形成的,而对于高技术产品,往往产品还没有进入市场,标准的争夺已经展开,产品在研发的时候就需要考虑市场接受的标准。
简而言之,标准化除了促进国际贸易发展的积极作用外,还产生以下两方面的影响:一是形成一种技术依赖,标准实施的垄断会一定程度抑制新技术的实现,在某种程度上限制发展;二是市场准入,不符合标准产品将难以进入市场,因此获取技术标准相当程度上成了比获取知识产权更重要的市场手段。
二、标准化条件下专利壁垒的特点相比较而言,标准所体现的是产业利益、行业利益,而专利体现的是产品、企业利益。
随着社会经济的不断发展与技术的不断进步,尽管标准的制定过程要求经过市场各利益方的协调,市场接受的技术标准仍往往由技术实力强的企业或企业联盟主导制定。
W TO中与贸易相关的知识产权条约(TRI PS)明确要求各成员国按照协议规定,通过国内立法加强对知识产权的保护。
该条约一方面促进了发达国家及跨国公司的技术转移,另一方面,也促使发达国家及跨国公司将知识产权,特别是通过制定技术标准作为保持其技术垄断利益和竞争优势的重要手段[1]。
国际贸易发展标准化条件下标准中更多专利技术的引用,专利技术纳入产品标准中,标准的使用与专利的许可捆绑在一起,都使W TO中技术性贸易壁垒协定(TBT)和与贸易相关的知识产权条约(TR I PS)的有关规定出现了交叉,专利壁垒(Patent B arriers to Trade,PBT)相应成为技术性贸易壁垒与知识产权相结合的主要表现形式(图1)。
图1WTO协定下的专利壁垒(PBT)示意图¹¹根据/WTO协定下的专利壁垒(PBT)示意图0,我们能够看出,标准化条件下的专利问题在现有W TO协定的管理规则中存在灰色区域。
22(一)专利赔偿运用于产品成长期或成熟期运用专利壁垒的根本原因是利益获得,当中国生产企业的产品市场达到产品成长期或成熟期,跨国公司收取专利费才具有现实价值。
加以产品出口对专利持有者(同时也是该产品的生产者)的既得利益造成冲击,跨国公司便利用知识产权保护条款使用专利壁垒,迫使中国企业要么支付巨额专利使用费,要么退出出口市场,从而坐收渔利,我国DVD 生产企业经历的事件就是典型的案例。
6C、3C、1C、杜比和DTS等联盟和企业诉中国DVD生产厂商侵权,致使中国的生产厂商每生产一台DVD就要支付18美元的专利许可费,占到企业生产成本的50%,平均每台DVD的利润不到10元人民币¹,大量DVD生产企业因此倒闭或转行。
(二)专利与技术标准高度集成传统贸易条件下,技术标准与专利权几乎没有关联,标准技术是通用技术、公知技术、广泛和无偿使用的技术;而专利技术是专有技术、创新技术、有偿使用技术、未经权利人许可不得使用的技术。
而标准化条件下的专利保护已经改变了标准技术的原有属性,在国际贸易中的标准化使专利权人的权益扩大化[2]。
为了保持技术垄断和竞争优势,发达国家将专利技术和技术标准巧妙结合,将标准的使用与专利的许可捆绑在一起,把专利技术纳入产品标准。
国外企业利用产品专利,组建专利管理机构,通过交叉授权、强制授权等方式不断完善专利体系,并将专利纳入产业标准,形成无法绕开的标准壁垒。
其他厂商如果要进行相关产品的生产,必须遵循产业标准,则不得不缴纳专利费以获得生产和销售权利。
专利技术标准化具有单项专利无可比拟的优势,其涉及范围广,突破难度大,往往具有不可回避性。