过程风险与机遇管理表 (各部门)

2019年度（质量/HSF）风险识别、风险分析与评价表及应对计划（制造工程部）

序号过程风险

风险的分析与评价

控制

措施

应对措施

其他事

项

执行时

间

负责人监视方法风险后果

的严重性

风险发生

的可能性

风险等级

是否可接

受风险

设备工装管理设备能力不能满足生

产需求,生产效率低

下

52高风险可A

设备管理负责人按规划进行设备

的新购跟进，对设备与工装建立

台账管理，确保其使用状况得到

控制

立即

ME工程

经理

1,生产设备管理程序

2,工装模具管理程序

1ME制程异

常分析

找不到真正的原因，

导致判断失误，没有

相应的临时、长期对

策。

32低风险可A

1.上岗前培训考核合格后上岗

2.招聘时必须要同等岗位经验2

年以上

3.由ME课长对原因分析进行审核

和确认

立即

ME工程

师

由PQE（产品质量工程

师）对异常分析和结案状

况进行验证，ME课长确

认，并纳入部门绩效考核

2新产品项

目跟进

制样前期制程工艺及

选材不合理

33低风险可A

1.ME从新产品打样开始介入，制

作工模治具、验证，将打样期间

的问题点解决后方可试产（并填

写“新产品项目跟进”表及

“PIE工作表”）

2.量产产品在生产过程中出现的

异常须做项目跟进（并填写ME

PDCA及甘特图表）

立即

ME工程

师

ME课长确认执行状况，并

纳入部门绩效考核

3新产品试

产

未及时验证工模治具

可靠性及可操作性，

易造成新产品试产失

败，生产效率低等

33低风险可A

试产前工模治具验证——验证OK

后进行试产——试产完成后开试

产总结会

1.试产完成后立即召开试产总结

会，所有试产表单签完名后，将

其扫描成电子档保存于\\DG-

AD02\share\工程部\2-工程制造

\ME文件\2-试产资料\2018年试

产总结\2018年度试产汇总对应

月份文件夹内，纸档存放在李刘

芳处保存，（注：试产成功或失

败都必需有试产报告，试产NG的

需填写“试产NG追踪表”且要有

立即

ME工程

师

ME课长确认执行状况，并

纳入部门绩效考核

4新产品报

价

1、报价工时偏高无市

场竞争力，报价偏低

公司加工无利润

2、报价数量过多，报

价无法及时报出来

33低等风险否A

1.报价依标准资料库中的数据进

行报价

2.报价数量较多，应及时向上级

反应，安排相关IE协助完成

日/月/

年

IE工程

师

1.IE工程师不定时对标准

资料库进行更新

5新产品生

产工时评

估

1.标准工时评估不合

理2.FIO产品在江西基

地生产，未实际测量

产品标工，标准工时

有争议

33低等风险可A

1.标准工时制定依标准资料库中

的数据进行评估生产工时

2.与江西各工程师沟通，所有

FIO江西生产的产品均由江西各

工程师评估

立即

IE工程

师

1.IE工程师不定时对标准

资料库进行更新

6IE作业指

导书制作

SOP参数和作业标准制

作错误，导致产品出

现批量错误

43中等风险否A

1.SOP制作完成后由IE课长进行

审核.

2.IE组织制造、ME、品质部门人

员对SOP进行评审

立即

SOP技术

员

1.在新产品导入过程PQE

和ME要定期对SOP作业要

求评估

2.IPQC按产品规格书对

SOP进行核对，查看是否

一致

7设备的使

用维护和

保养

不定期进行保养，设

备造成故障，产品出

现品质问题

33低风险可A

1.设备保养维护人员依年度保养

计划进行保养维护

2.做好设备维护保养工作，定期

对设备进行检修，确保嫁动率。

日/月/

年

生产技

术员

1.生技员每天定期对设备

维护和保养进行确认检

查，纳入个人绩效考核

2.现埸生技员每天对生产

用设备进行稼动率统计

8设备管理1.设备产能不足

2.设备能力不足

3.设备经常损坏，影

响生产进度

4损耗备品未及时备安

全库存

33低风险可A

1.设备的保养及备件储备。

2.制定设备年度保养计划

3.建立完整的设备故障应急预

案，以确保生产过程的持续流畅

。

立即

生产技

术员

1.仓库每月底对备件进行

盘点，提供申购清单，

生技进行申购

2.生技课制定年度保养

计划，对设备进行检修

9特种设备

/空压机

生产特种设备出现意

外的故障、设备损坏

不能满足生产

33低风险可A

1.做好特种设备定期保养和维护

2建立完整的设备故障应急预

案，以确保生产过程的持续流畅

。

立即

生产技

术员

1.建立机器保养制度，严

格依据标准对机器进行维

护保养。

2.增加相关设备满足生产

要

10技术人员

培训提升

关键技术人员依赖1到

2个人能人

41低风险可A

1.培训3个以上多人员掌握专业

技术知识

2.将技术人员知识的经验转化为

SOP,作为一个劲司的知识积累

立即

生技课

长

1.定期进行培训并记录

11生产设备

的变更

（环保与

无卤）

生产设备增加或更

换，未对环保与无卤

进行管理

43中等风险可A

由生产技术员送内部XRF测试，

并收集物料MSDS第三方有害物质

精密分析报告，填写变更点申请

书呈交客户批准

立即

生技课

长

变更点申请书

PCN变更申请单

物料MSDS

精密分析报告

内部XRF报告

注：控制措施包括：A----现有措施；B----现有措施可继续使用，但须限期整改；C-----立即整改制作：审核：批准：

2019年度过程风险与机遇管理表（品质相关）

序号过程风险

风险的分析与评价

控制

措施

应对措施

其他事

项

执行时

间

负责人监视方法风险后果

的严重性

风险发生

的可能性

风险等级

是否可接

受风险

不合格品控制不合格品处理不当造

成浪费或客户抱怨53高风险否A

规范不合格输出管理流程，由对

应责任人员处理，并策划监控方

法，确保不合格输出得以适当的

处理

立即

品质部

主管

不合格品控制程序

产品监视和测量控制程序

纠正措施控制程序

实验室和测量设备检验人员检测能力不

足

测量系统能力不足

标准文件缺失或不正

确

使用了超过校准周期

的测量设备

53高风险否A

规范实验室控制流程，监视和测

量设备控制程序

立即

品质部

主管

实验室控制流程监视

和测量设备控制程序

不符合和纠正措施纠正预防措施错误，

导致缺陷无法解决、

重复发生。

44高风险否A

规范纠正措施控制流程，由对应

资格适合的责任人员处理，并策

划监控方法，确保不合格输出得

以适当的处理

立即

品质部

主管

采用8D、5W等问题解决方

法及其它适宜的统计分析

工具，分析出根本原因并

根据其采取适当的措施

持续改进未能完整识别持续改

时机会，使缺陷持续

影响公司发展。

44高风险否A

采用8D、5W等问题解决方法及其

它适宜的统计分析工具，分析出

根本原因并根据其采取适当的措

施

立即

品质部

主管

规范化跟进流程，相应人

员跟进纠正措施的落实

1IQC进料

检验

检查首件出错，导致

批量返工，影响生产

43中等风险否A

1:严格按照工程及供应商承认

书.样品.作业 2：强化对首件的

培训力度.3: 强化检验员品质意

识

立即

品质部

主管

1.SQE确认首件检验规范

是否符合实际要求.

2.IQC组长定期确认IQC工

作状况。

2IQC进料

检验

漏检，导致批量返

工，影响生产

43中等风险否A

1:严格按照工程及供应商承认

书.样品.作业 2：强化对首件的

培训力度.3: 强化检验员品质意

识

立即

品质部

主管

1.SQE确认来料SIP是否完

善.执行是否到位.

2.IQC组长每天确认IQC来

料检查批次。

3IQC进料

检验

未执行标准及要求，

导致来料误判

33低风险是A

1.IQC按来料SIP和样板对来料进

行检验。

2.在检验过程中有不能判断，及

时反馈给SQE

3.SQE定期对IQC进行物料检验知

识和判定标准的检验

立即

品质部

主管

1.SQE要对IQC判定的异

常，要重新复核一次

4IQC进料

检验

未确认物料是否为环

保物料，未送EDX检测

43中等风险否A

1.IQC确认环保与非环保物料的

检验记录，确认供应商SGS检测

报告、供应商保证函

2.对环保与非环保物料的样品进

行标识，送实验室作EDX检测

立即

品质部

主管

1.厂商物料出货检验报告

2.SGS检测招报告、保证

函

3.EDX检测记录

4SQE物料

判定

供方物料批量误判43中等风险否A

1.SQE在新物料承认时要确认和

制定好SIP、样品和承认书。

2.对物料判定标准与供应商、客

户端做好沟通。

立即

品质部

主管

1.IQC组长在新物料检验

要确认检验参照标准、样

板、承认书是否齐全

5IPQC检验首件出错,导致批量性

返工或报废

43中等风险否A

1:严格按照客户承认书.样品.作

业 2：强化对首件的培训力度.

3: 强化检验员品质意识

4.品质拉长对首件检验进行复查

立即

品质部

主管

1.PQE对每批样品进行核

对并签名确认

6IPQC检验IPQC漏检，会导致批

量返工或客诉

43中等风险否A

1.PQE确认IPQC巡检SIP检验项目

是否满足检验要求

2.PQE定期对IPQC进行检验要求

和项目进行培训并考核

立即

品质部

主管

1.品质拉长定期对IPQC巡

检工作状况进行确认

2.PQE定期巡检SIP进行评

审和更新

7IPQC检验未执行标准及要求，

会导致批量返工或客

诉

43中等风险否A

1.PQE确认IPQC巡检SIP检验项目

是否满足检验要求

2.PQE定期对IPQC进行检验要求

和项目进行培训并考核

立即

品质部

主管

1.品质组长定期对IPQC巡

检工作状况进行确认

2.PQE定期巡检SIP进行评

审和更新

8IPQC检验检验时拿错样机或文

件，会导致批量返工

或客诉

43中等风险否A

1:严格按照客户承认书.样品.作

业 2：强化对检验要求的培训力

度. 3: 强化检验员品质意识

4.品质拉长对首件检验进行复查

立即

品质部

主管

1.PQE对每批样品进行核

对并签名确认

9QA成品检

验

首件出错,导致批量性

返工或报废

43中等风险否A

1:严格按照客户承认书.样品.作

业 2：强化对首件的培训力度.

3: 强化检验员品质意识

4.品质拉长对首件检验进行复查

立即

品质部

主管

1.PQE对每批样品进行核

对并签名确认

10QA成品检

验

IPQC漏检，会导致批

量返工或客诉

43中等风险否A

1.PQE确认IPQC巡检SIP检验项目

是否满足检验要求

2.PQE定期对IPQC进行检验要求

和项目进行培训并考核

立即

品质部

主管

1.品质拉长定期对IPQC巡

检工作状况进行确认

2.PQE定期巡检SIP进行评

审和更新

11QA成品检

验

未执行标准及要求，

会导致批量返工或客

诉

43中等风险否A

1.PQE确认IPQC巡检SIP检验项目

是否满足检验要求

2.PQE定期对IPQC进行检验要求

和项目进行培训并考核

立即

品质部

主管

1.品质拉长定期对IPQC巡

检工作状况进行确认

2.PQE定期巡检SIP进行评

审和更新

12QA成品检

验

检验时拿错样机或文

件，会导致批量返工

或客诉

43中等风险否A

1:严格按照客户承认书.样品.作

业 2：强化对检验要求的培训力

度. 3: 强化检验员品质意识

4.品质拉长对首件检验进行复查

立即

品质部

主管

1.PQE对每批样品进行核

对并签名确认

13QA成品检

验

检测数据不准确，会

导致客诉退货和返工

53高风险否A

1：制定和完善成品检验标准.要

求每款机型必须有对应的测试参

数表.2:增加对调试的符合确认

立即

品质部

主管

1.品质拉长和品质课长复

核QA测试的数据

2.PQE每周要对QA的检测

力进行测试

14可靠性测

试

安规项不良，批量性

召回

52中等风险否A

1.加强专业测试培训，并指导作

业

2.使用指定测量工具或者设备测

试，加强抽查试验能力。

立即

品质部

主管

1.测试工程师每日测试报

告进行审核

2.品质总监每周测试不良

结案状况进行审批

15可靠性测

试

机械结构不良，批量

性返工

52中等风险否A

1.加强专业测试培训，并指导作

业

2.使用指定测量工具或者设备测

试，加强抽查试验能力。

立即

品质部

主管

1.测试工程师每日测试报

告进行审核

2.品质总监每周测试不良

结案状况进行审批

16可靠性测

试

环境不符合要求，会

造成测试数据不准确

53中等风险否A

1.在购置新设备时，要确认实验

室测试环境是否符合要求

2.制定实验室统用的环境管控标

准

立即

品质部

主管

指定专人每天对实验环境

状况进行点检

数据分

析

数据来源不准，决策

失误。34中等风险否A加强专业测试培训，并指导作业立即

品质部

主管

工程师每日测试报告进行

审核，确认

17产品监

视和测量

检查方法不统一，造

成误判

制程项目漏检，造成

批量不良

34中等风险否A

1.由各部门填写实际数据，如

IPQC每小时对数据确认一次，确

保数据的准确性

2.检验员填写检验数据，由品质

拉长进行监督检查，确保数据的

准确性

3.按《数据分析管理程序》执行

立即

品质部

主管

1.由PQE品质数据进行酸

分析和监控

2.品质经理和总监对数据

信息进行审核和确认

18IQC来料

与成品检

验

不良品未及时标识与

控制

44高风险否A

1、来料和成品区域建立待检、

不良与合格区域。

2..检验员按《不合格品管理程

序》对不良品张贴红色不良品标

签 3.SQE和PQE对不良品设置

处理关闭期限。

立即

品质部

主管

1.SQE和PQE对不良品标签

状况要进行确认

2.品质经理或总监对不良

品结案状况进行确认

19仪器校准

管理

仪器精度不够，导致

检测结果不准备

43中等风险否A

1.建立仪器清单，并部门内的仪

器校准清单，按计划时间提供仪

器校准

2.使用的仪器必须持有校准报告

和张贴校准合格标准

立即

品质部

主管

1.部门内指定专人员对校

准日期进行检查，提前一

个月申请校准

2.校准工程师提前一个月

通知相关部门准备好快过

期仪器

20环保测试

及

“HSF”

资料管理

1. RoHS检测不良，批

量性召回和处罚

2."HSF"ICP报告超出

有效期或未提交"HSF"

风险和机遇管理办法(最新版)

( 安全管理 ) 单位：_________________________ 姓名：_________________________ 日期：_________________________ 精品文档 / Word文档 / 文字可改风险和机遇管理办法(最新版) Safety management is an important part of production management. Safety and production are in the implementation process

风险和机遇管理办法(最新版) 1范围本文件规定了公司对风险的识别、确定、评价，采取应对风险和机遇的措施的方法。本文件适用于公司及各部门进行风险分析和采取对风险和机遇的措施。 2规范性引用文件下列文件中的条款通过本标准的引用而成为本标准的条款。凡是注日期的引用文件，其随后所有的修改单（不包括勘误的内容）或修订版均不适用于本标准，然而，鼓励根据本标准达成协议的各方研究是否可使用这些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本适用于本标准。本章无条文。 3定义

风险识别：是通过识别风险源、影响范围、时间绩其原因和潜在的后果等，生成一个全面的风险列表。风险分析：是根据风险类别，获得的信息和风险评估的使用目的，对识别出的风险进行定性和定量的分析，为风险评价和风险应对提供支持。风险评价：是将风险的结果与组织的风险准则比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险等级，以便做出风险应对的决策。风险应对：是选择并执行一种或多种改变风险的措施，包括改变风险事件发生的可能性或后果的措施。 4职责 4.1综合管理部负责组织进行风险的识别、分析、确定，组织制定应对风险和机遇的措施，对风险实施监控，对风险和机遇的措施落实进行监督检查； 4.2各部门按照所承担的业务和职责对本部门的风险进行识别、分析、确定，必要时采取应对风险和机遇的措施；协助综合管理部

风险和机遇控制程序

风险和机遇控制程序一目的 1.1为建立环境管理体系风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低、风险接受和风险转移在内的操作要求； 1.2建立全面的环境风险和机遇管理措施和内部控制的建设，确保环境管理体系实现预期结果，预防和减少非预期的影响，从而实现持续改进； 1.3增强抗风险能力，并为在环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。二范围适用于在公司环境管理体系及相关方活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据三定义 3.1风险不确定性的影响注1：影响是指偏离预期，可以是正面的或负面的。注2：不确定性是指对事件及其后果或可能性的信息缺失或了解片面的的状态。注3：通常用潜在事件和后果，或者两者的组合来表现风险的特性。注4：通常用事件后果（包括情形的变化）和相应事件发生

可能性的组合来表示风险。注5：“风险”一词有时仅在有负面结果的可能性时使用。 3.2风险评估在风险事件发生之前或之后，但还没有结束；该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度 3.3风险规避风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面 3.4风险降低通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效地降低所遭受的风险；应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档；以便后期重复发生时作为改善依据 3.5风险接收是指企业承担风险造成的损失。风险接收一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件

风险和机遇管理办法

1. 目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2. 范围本管理制度适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b. 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理； c. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d. 生产过程的风险和机遇管理； e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f. 设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h. 持续改进过程的风险和机遇管理； i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3. 术语定义 3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件，包括某些突发事件等。 4. 职责 4.1管理者代表：负责组织各部门实施风险和机遇的评审，按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 4.2管理部：负责建立风险和机遇管理办法，并进行维护；落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》、《风险和机遇应对处理表》。 4.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 5. 作业内容 5.1风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，管理代表组织各部门应确认本部门存

EMS应对风险和机遇管理规定(2种评分方式)教学文案

生效日期：2017.12.01 版本：A/0 EMS风险和机遇管理程序 1.0目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的作业要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在环境管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.0范围本程序适用于在公司环境管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据 3.0职责 3.1总经理/管理者代表负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2安全环境科负责按本文件所要求的周期组织各部门实施风险和机遇的评审并且收集汇总各部门资料，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。 3.3各部门负责按本文件所要求的周期实施对本部门风险和机遇的识别和评价。 4.0定义 4.1风险：在一定环境下和一定期限内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2风险和机遇：潜在的有害影响（威胁）和潜在的有益影响（机会）。 4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4.4风险规避：是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所

要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面 4.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入档进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 4.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 4.7突发环境事件：由于违反环境保护法规的经济、社会活动与行为，以及意外因素或不可抗拒的自然灾害等原因在瞬时或短时间内排放有毒、有害污染物质，致使地表水、地下水、大气和土壤环境受到严重的污染和破坏，对社会经济与人民生命财产造成损失的恶性事件。 4.8风险分析区分如下: 严重等级：为不良模式产生之影响对客户严重程度之计分。发生概率：为不良模式预期可能发生机率之计分。可探测性：指在执行管制后，能在发生问题之前检出的机率计分。 RPN：风险优先指数。为「严重等级」、「发生概率」和「可探测性」之缺点综合指标。 5.0程序 5.1风险和机遇管理策划建立并保持一个过程，以确定潜在的不良情况与提供服务，评估和评估相关的风险，控制这些风险和监测控制的有效性。这一风险管理过程包括以下内容： 1)风险分析 2)风险评价 3)风险控制 5.2风险分析公司风险和机遇与按《相关方环境管理要求》识别的组织的环境其它相关方的需求和期望，环境因素、合规义务、其它问题有关。环境因素、合规义务的风险评估。 5.3风险评估安全环境科组织相关部门对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。

风险和机遇的应对措施控制程序

风险和机遇的应对措施控制程序 1. 目的: 通过对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价，有效应对风险和机遇。 2. 范围: 本程序适用于本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内外部环境因素的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。 3. 权责： 3.1. 总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2. 各相关部门负责内外部环境因素信息的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施 3.3. 技术部负责内外部环境因素识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督实施。 4. 定义： 4.1. 环境因素：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。 4.2. 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 5. 工作流程： 5.1. 内外部环境因素信息的获取应考虑： 5.1.1. 可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 5.1.2. 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观； 5.1.3. 企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 5.1.4. 资源的获得和优先供给、技术变更； 5.1.5. 与质量管理体系有关的相关方要求。 5.2. 风险与机遇识别时机：质量管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、组织及其背景、相关方的需求和期望变化。 5.3. 风险与机遇的类型： 5.3.1. 质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇。

2018风险和机遇管理计划书.doc

2017 风险与风险管理计划一．综述在起草这个项目的策划书之前，我们对本项目进行了比较严格的风险管理，我们对面对的各种风险进行了系统的归类，整理，分析，并评估。在项目创立的过程中，所涉及的设备，原材料，和环境都是按照相关企业的标准及相关政策进行安排，让其安全性和可靠性符合要求。在此，我们对此项目进行风险管理的策划，将确定风险的可接收准则，通过对项目的风险分析，风险评价和风险控制，及综合剩余风险的可接受性，及有关人员的职责和权限以及项目实施和实施后整个过程的风险都进行了安排与预测，以便对该项目的风险进行邮箱的管理。二．风险的识别为了进行风险的管理，我们对自己的公司在这个项目上所潜在的风险进行了分类识别。识别风险很重要，一个企业或公司只有很好的对未知的风险做好认识，才能有效的确保公司及项目的持续发展。首先明确风险的等级，如下表： 1.由于有众多的风险的存在，于是我们公司就从市场,竞争,技术等各个方面综合性的考虑，将潜在的风险分类，以应对未来之变化。其类型如下：（1）按公司整体状况而言，分为内在风险和外在风险。 A.内在风险：

a.战略风险 b.财务风险 c.经营风险 d.人事风险 e.公关风险 f.成本估算风险 g.体制风险等； B.外在风险： a.市场风险 b.政策风险 c.自然灾害风险 d.人身安全隐患风险等；（2）按性质分: a.物质风险因素 b.道德风险因素 c.心理风险因素;（过失、疏忽无意）（3）按其他分: a.管理变革的风险 b.需求风险 c.客户风险 d.延误时间风险 e.专业人员流失和变化的风险 f.设计和实现风险 g.过程风险 h.经费预算的风险等；只有先明确这些未来可能发生的不确定性风险对公司项目实现其经营目标的影响，才能让企业长久发展。三．风险分析与估计在风险的识别的基础上，得到了风险的来源，接着便是根据掌握的资料、风险信息及风险的性质对风险进行有效的系统的分析与研究，确定风险的特征和强度等级。根据定性定量的结论分析风险，下面列出风险可接收准则表之一概率的分类和定义（半定量6级） 1、各个风险的有效信息及解决方案如下：

质量管理体系风险和机遇管控制度

2016版质量管理体系风险和机遇管控制度编制:XX 审核:XXX 批准:XX 风险和机遇管控制度文件编号: 实施日期: 2016年6月1日受控状态:受控分发号: 1.目的为建立风险和机遇的应对措施，增强预防能力，特发布本制度。并在质量管理体系中纳入和应用本制度提出的规范性要求。本制度可用于员工培训、体系运行策划、日常工作检查，并与公司消安管理等制度相融合。本制度推行的重点在于预防风险。 2.范围本制度适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： a. 业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； b. 产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理； c. 供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； d. 生产过程的风险和机遇管理； e. 过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； f. 设备、模具、工装夹具等的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； g. 不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； h. 持续改进过程的风险和机遇管理； i. 当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。 3.职责 3.1厂部总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2行政科：负责建立风险和机遇管控制度，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写风险和机遇评估分析报告，定期向管理者代表汇报。负责本部门的风险评估及应对风险的策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各部门：负责本部门/岗位的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 3.4经营科：负责收集产品售后的风险信息及本部门的风险识别，负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4.定义 4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 4.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能

IATF16949 风险和机遇控制程序

1 目的针对公司所处的各种内外部环境因素以及相关方的要求进行识别与评价，有效应对由此带来的各种风险和机遇。 2 范围本程序适用于本公司质量管理体系所覆盖范围内活动、产品和服务中内、外部环境因素以及相关方要求的识别与评价和应对风险和机遇的策划与实施。 3 职责 3.1. 总经理负责公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的各种内外部环境因素以及相关方要求的识别与评价的确认，应对风险和机遇策划的审批。 3.2. 行政管理部负责组织相关部门对公司的内外部环境因素以及相关方要求带来的经营及过程风险及机遇进行识别与评价，策划应对风险和机遇方案，并监督相关部门实施。 3.3. 各相关部门负责与本部门有关的内外部环境因素信息以及相关方要求的获取和应对风险和机遇策划相关职责的实施 4 程序 4.1 定义 4.1.1 风险：对公司目标和战略方向相关影响其实现质量管理体系预期结果的正面和负面要素或条件。包括了企业经营风险及过程基本风险。 4.1.2 机遇：可能导致采用新的实践，开辟新市场，赢得新顾客，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决公司或其顾客需求的其他有利可能性。 4.2 内外部环境因素信息以及相关方要求的获取应考虑： 4.2.1 可能对企业的目标造成影响的变更和趋势； 4.2.2 与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观及要求； 4.2.3 企业管理、战略优先、内部政策和承诺； 4.2.4 资源的获得和优先供给、技术变更； 4.2.5 与质量管理体系有关的相关方要求。 4.3 风险与机遇识别时机：包括： 4.3.1质量管理体系策划时； 4.3.2公司中长期及年度经营计划的制定时； 4.3.3公司发展宗旨和战略目标发生变化时； 4.3.4公司及其内外部背景环境变化、相关方的需求和期望发生变化等。 4.4 风险与机遇的类型： 4.4.1 质量风险与机遇：直接产品质量风险与机遇、间接产品质量风险与机遇； 4.4.2 环境风险与机遇：主要有自然、人文、政治、经济以及其他； 4.4.3 经营风险与机遇：主要有原材料、员工、设备、供销链、技术、管理、产品、法律、环境污染、劳动者职业健康安全、专利及产权等； 4.4.4 市场风险与机遇：包括市场容量、竞争力、价格、促销；

风险和机遇应对管理规定

1.目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.范围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，3.定义 3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。 3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。

风险和机遇管理控制程序

风险和机遇管理控制程序 1. 目的识别本公司产品、项目中的风险和机遇，并确定管理措施，提高管理绩效。 2. 适用范围适用于公司生产经营活动相关的风险和机会管理活动。 3. 术语（定义）无 4. 职责 4.1各项目负责人负责组织有关职能部门参加项目会议，用以评审风险、机会及可能采取的措施，并跟踪措施的实施及效果。 4.2公司各相关部门负责在本职责范围内进行风险和机会控制管理。 5. 控制程序 5.1 风险和机会的识别 5.1.1风险和机会识别的时机 a) 新产品、项目时； b) 招投标活动中； c) 制定企业计划时； d) 选择新的外包方、供应商时； e) 产能分析时； f) 项目质量管理和成本控制活动评审识别风险时； g) 项目、制造过程、产品、活动和服务进行重大变更时； h) 日常监督检查或内审中识别到风险时。 5.1.2公司对上述日常管理和项目活动进行分析识别可能存在的风险和机会，应记录并描述风险和机会发生的可能性和结果。 5.2风险和机会分类 5.2.1组织风险：发生在组织实体及活动层面，实体层面可以是外来的，也可以是内部存在的；活动层面对个人和部门发生影响，如输入信息和材料时的疏漏，收发货记录遗失。5.2.2战略风险：指因执行一项不成功的商业计划或战略计划而发生的损失。 5.2.3合规风险：与法律法规要求有关的风险。

5.2.4运营风险，包括： a)管理体系风险：比如重度依赖外包的供应链；违反安全和环保法规； b)顾客满意风险：顾客沟通、送货、产品本身、设计、维修以及对顾客反馈的回应方式； c)供应链风险：独家供应商、送货时间、库存管理； d)收入确认风险对利润的影响：收入确认受到诸如应付款、应收款、交货前货值记录、现金报价错误、计算表错误以及价格信息不完整的影响； e)信息安全风险：病毒、未加防范的文件、信息检索错误； f)物流风险：运输中的货损失、途中延误造成的无法交货； g)质量方面的风险：来源于产品/服务过程中影响这些特性的人、机、料、法、环，当这些因素不能控制时，必然影响产品/服务的特性，也就不能达到组织经营预期的增值目的； h）自然灾害风险。 5.2.5其他涉及生产作业类风险见《危险源（风险因素）辨识、风险评价和风险控制策划程序》的要求。 5.3 风险和机会评估 5.3.1评估的方法 5.3.1.1公司副总经理或其授权人负责在制定企业计划或项目方案时对风险和机会进行评估。 5.3.1.2项目负责人负责组织相关部门评估项目执行的有关风险。 5.3.1.3各部门负责人负责组织对本部门体系日常运行过程中识别的风险和机会进行评估。 5.3.2评估的原则 5.3.2.1企业中长期和年度规划的愿景和展望； 5.3.2.2项目全寿命周期各阶段的目标和进展； 5.3.2.3顾客的要求； 5.3.2.4竞争对手与合作的机会； 5.3.2.5对产品质量的影响； 5.3.2.6对安全、环保的影响； 5.3.2.7对公司日常经营的影响。 5.2.3.8当出现以下情况时，应关注成为重大风险： 1)违反法律、法规或其它要求的； 2)相关方的合理投诉或高度关注的；

内外部环境的风险和机遇管理程序A

1.0目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.0 范围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，3.0 定义 1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。 8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。 11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x 风险发生频度。 4.0职责： 1总经理/管理者代表：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 2品质部：负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇

风险和机遇应对措施控制程序

章节名称风险和机遇应对措施控制程序共 8 页；第 1 页明确风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受的操作要求，建立风险和机遇管理机制，增强抗风险能力，为质量、环境和职业健康安全管理体系运行有效性提供指导。 2 适用范围适用于公司质量、环境和职业健康安全管理体系活动中风险识别，及风险和机遇的应对方法及要求控制。 3 职责 3.1公司总裁负责风险可接受准则的确定，风险管理所需资源的提供，主持实施风险和机遇实施的评审。 3.2行政财务中心负责对风险和机遇应对措施的管理，监督并跟进风险和机遇措施的实施情况。 3.3其它部门负责部门风险和机遇评估，制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4 工作程序 4.1 流程图

4.2应对风险和机遇的策划 4.2.1 各部门应建立识别和应对风险和际遇的方法，识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇辨识及应对措施》。 4.2.2 在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应考虑以下方面的风险： a）对适用的法律法规、客户要求的变更； b）生产作业过程中的安全风险； c）设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险； d）产品售后的风险； e）产品设计开发阶段的设计失效风险（产品设计开发阶段的设计失效风险可参考DFMEA 设计失效模式分析和PFMEA 过程失效模式，分析的方法对设计和生产过程存在的风险进行评估，若选用其结果应按要求得到控制。）； f）过程失效的风险； g）环境/职业健康安全管理运行活动的风险。

风险和机遇应对措施管理程序

风险和机遇应对措施管理程序 1.目的为建立风险和机遇的应对措施,明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求,建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.范围本程序适用于在公司管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据, ３.定义 3.1风险:在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。３.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。３．3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束)，该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即,风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。 3．4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法,是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件,保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率,这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。３．5风险降低:通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下,若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险,应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档,以便后期重复发生时作为改善的依据。 3.６风险接受:是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 3.7内部风险:企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。 3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。３.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 3.1０风险发生频度:风险出现的频率或者概率。３.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施,风险系数=风险严重度x风险发生频度。４.职责４.1总经理:负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信

风险和机遇的应对控制程序

风险和机遇的应对控制程序 Q/- CX-15-2017 1 目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量环境安全管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2 范围本程序适用于在公司质量环境安全管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制。 3 职责 3.1管理者代表：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2综合部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。 3.3各部门：负责本部门的质量环境安全的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。 4 工作程序 4.1风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别。 4.2建立风险/机遇风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的。各部门的职责： a.实施风险和机遇分析和评估；

b. 制定风险和机遇应对措施并落实执行；综合部组织实施风险应对措施的实施效果验证。管理者代表对风险和机遇分析和评估审核，审核措施的实施效果验证情况。 4.3风险评估对已识别的风险的严重度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确认，风险的严重度和发生频度的确认用以确定风险系数，之后根据风险系数确定对风险应采取的措施。 4.3.1风险的严重程度评价准则风险严重度用于评价潜在风险可能造成的损害程度，根据对潜在风险的评估量化,若潜在风险发生后，其会导致的各方面的影响以及危害程度。在对风险进行严重程度判定时，推荐扩大分析风险所带来的危害层面，以便于更有效的对潜在的风险采取措施，以达到减少或部分消除风险乃至完全消除的目的。为便于识别风险所带来的危害程度，对风险的严重程度进行区分，风险严重度分为以下五类： a. 非常严重 b.严重 c.较严重 d. 一般 e. 轻微下表为依据定义的风险影响和影响程度的多少进行量化，在对风险的严重度判定过程中，当多个因素的判定其严重程度不一致时，应遵循从严原则进行判定，即当多个因素中仅其中一个或部分因素其严重度级别更高时，依据严重级别高的因素作为风险严重度进行判定。根据上表内容确定风险的严重度后，将严重等级数字填入《风险和机遇评估分析表》中。 4.3.2风险的发生频率评价准则风险的发生频率是指潜在风险出现的频率，为便于识别和定义，将风

风险和机遇管理办法

风险和机遇管理办法 2017-12-05 1.范围：适用于公司质量环境管理体系建设和运行中的风险管理工作，包括风险信息收集、风险评价、风险处理和风险管理监督与改进的管理。 2.定义：风险识别：是通过识别风险源、影响范围、时间绩其原因和潜在的后果等，生成一个全面的风险列表。风险分析：是根据风险类别，获得的信息和风险评估的使用目的，对识别出的风险进行定性和定量的分析，为风险评价和风险应对提供支持。风险评价：是将风险的结果与组织的风险准则比较，或者在各种风险的分析结果之间进行比较，确定风险等级，以便做出风险应对的决策。风险应对：是选择并执行一种或多种改变风险的措施，包括改变风险事件发生的可能性或后果的措施。 3.职责：办公室负责本规定的归口管理和解释。负责全面组织开展对应风险识别、分析、评定和风险处理对策制定的管理；负责把风险和机遇及其应对措施应作为体系策划的输入，并在质量环境管理体系建设中予以落实。各部门负责结合本部门的业务工作开展风险信息、风险评价、风险应对施制订等各环节的工作；负责风险应对措施的执行和有效性的评价。 4.风险管理： 4.1 公司风险 a）识别风险的时机：质量管理体系策划、企业战略方向和宗旨的变化、内外部环境变化、顾客及相关方的需求和期望变化等； b）识别风险应考虑： 1）公司环境风险。内外部环境的变化带来的风险； 2）市场风险。市场竞争、市场份额态势的变化带来的风险； 3）经营风险。经营策略、经营方向的变化带来的风险等。

4.2 体系运行及主要过程的风险 a）研制风险：如：技术、进度、费用等方面带来的风险； b）生产风险：如：人员、生产能力、交付进度等方面带来的风险； c）采购风险：如：外部供方选择、采购（外协）品质量、交货进度等带来的风险； d）财务风险：如：资金保证，资金使用、回流，投资与回报等带来的风险； e）产品和服务风险：如：产品和服务的质量、投诉等带来的风险等。 4.3 风险应对方法： a）规避风险。决定停止或退出可能导致风险的活动； b）承担风险。增加风险或承担新的风险以寻求机会； c）消除风险源。消除具有负面应影响的风险源； d）转移风险。改变风险事件发生的可能性的大小及其分布的性质和后果； e）分担风险； g）保留风险等。 4.4 选择应对风险的措施。选择适当的风险应对措施时需考虑： a）法律、法规、社会责任和环境保护等方面的要求； b）风险应对措施的实施成本与收益； c）利益相关者的输球和价值观、对风险的认知和承受度以及对某一些风险应对措施的偏好等。当风险应对措施影响到公司内其他领域的风险或影响到其他利益相关方时，要评估这些风险，并与有关利益相关方沟通，必要时调整风险应对措施。 5 风险评估应对初步识别出来的风险进行分析、评估，确定发生的可能性和造成后果的严重性，将可能性指数和严重性指数两者的乘积定义为风险综合指数，最后确定风险的等级。 5.1 风险发生的严重性和发生的可能性

风险与机遇管理程序

修改记录

目录 1. 目的 2. 适用范围 3. 定义和缩写 4. 职责 5. 实施 6. 保管 7. 发放 8. 生效 9. 相关实施文件 10. 记录

1目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2 范围本程序适用于在公司管理体系活动中开展风险管理，并为应对风险和机遇的控制提供方法及要求，不断推进公司防范风险的能力和水平。 3 名词术语 3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。 3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。 3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效的降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。 3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。 3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。 3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。 3.9重大风险：是指具有一定发生可能性且一旦发生将给企业生产经营或生存发展带来严重影响的风险。 4 职责

风险与机遇管理程序文件

文件名称：风险和机遇管理程序文件类别：程序文件生效日期：2017-7-1 编制：顾问老师签名：审批：总经理签名：

目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力。范围适用于对公司质量管理体系活动中的所有风险和机遇的管理。职责总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等，风险可接受准则方针的确定，建立风险和机遇管理程序，并进行维护，按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评估，并跟进落实措施的有效性，并编写《风险与机遇清单》、《风险和机遇应对措施表》。各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。定义风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和业务风险等。内容 1.0 风险和机遇的识别 1.1为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险与机遇清单》。 1.2在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：

风险和机遇控制程序

一、目的为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量管理体系中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。二、范围本程序适用于在公司质量管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据，这些活动包括： 1）业务开发、市场调查及客户满意度测评过程的风险和机遇管理； 2）产品的设计开发、设计开发的变更控制过程的风险和机遇管理； 3）供应商评审和采购控制过程的风险和机遇管理； 4）生产过程的风险和机遇管理； 5）过程检验和监视测量设备的管理过程的风险和机遇管理； 6）设备和工装夹具的维护和保养管理过程的风险和机遇管理； 7）不合格品的处置及纠正预防措施的执行和验证过程的风险和机遇管理； 8）持续改进过程的风险和机遇管理； 9）当适用时，也可适用于对公司管理过程中应对风险和机遇的控制提供操作指南。三、职责 3.1 管理者代表：负责组织各部门实施风险和机遇的评审，按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 3.2企管部：负责建立风险和机遇应对控制程序，并进行维护；落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》、《风险和机遇应对处理表》。 3.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行。四、定义 4.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 4.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。五、作业内容 5.1风险和机遇管理策划为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》。在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险：1）对质量适用的法律法规、客户要求的变更造成的风险； 2）生产作业过程中的安全风险； 3）设备、工装夹具、刀具对产品质量造成的风险；

风险与机遇管理文件

8管理体系要求 8.1管理体系建立 8.2管理体系文件的控制 8.3记录的控制 8.4应对风险和机遇的措施 8.4.1各部门在实施各类实验室活动的过程中，应考虑相关的风险和机遇，以利于： ①确保管理体系能够实现其预期结果； ②增强实现实验室目的和目标的机遇； ③预防或减少实验室活动中的不利影响和可能的失败； ④实现改进。 8.4.2各部门应积极识别实验室活动中存在的风险和机遇，并按照《实验室活动风险和机遇管理程序》规定，策划； ①应对这些风险和机遇的措施； ②如何在管理体系中整合并实施这些措施； ③如何评价这些措施的有效性。 8.4.3应对风险和机遇的措施应与其对实验室结果有效性的潜在影响相适应。应对风险的方式包括识别和规避威胁，为寻求机遇承担风险，消除风险源，改变风险的可能性或后果，分担风险，或通过信息成分的决策而保留风险。机遇可能促使实验室扩展活动范围，赢得新客户，使用新技术和其他方式应对客户需求。 8.4.4相关文件《实验室活动风险和机遇管理程序》实验室活动风险和机遇管理程序 1.目的为确保管理体系实现预期结果、预防或减少实验室活动中不利影响和可能的失败、增强实现实验室目标的机遇并实现改进，特制定此程序。 2.范围适用于本公司实验室活动中产生的风险和机遇的管理。 3.定义《风险管理术语》（GB/T 23694）中界定的术语和定义适用于本文件。 4.相关文件 4.1《保证独立性、公正性和诚实性程序》 4.2《深圳公司提案改善管理办法》 4.3《QHSE监督及事故管理办法》 4.4《风险管理原则与实施指南》（GB/T 24353） 4.5《风险管理风险评估技术》（GB/T 27921）

《风险和机遇控制程序》

《风险和机遇控制程序》 XXXXXX有限公司风险和机遇控制程序版本/修订次：C/0 页码：1/71 目的制定风险和机遇控制措施，确保能够识别公司在生产和经营过程的风险和机遇，考虑外部.内部环境，以及利益相关方对公司质量和食品安全管理体系达成其目标的影响，规避风险，为寻求机遇承担风险.消除风险源，改变风险的可能性和后果，分担风险，或通过明智决策延缓风险。通过采用新实践.推出新产品.开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他有利可能性。 2 适用范围本程序适用于在公司质量和食品安全管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。 3 职责3.1 总经理： a.负责风险管理所需资源提供，包括人员资格.必要的培训.信息获取等； b.负责风险可接受准则的确定； c.并按制定的评审周期保持对风险和机遇的评审。 3.2行政部： a.负责建立《风险和机遇控制程序》，并进行维护； b.负责按本程序所要求的周期组织实施风险和机遇的评审； c.落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性，并编写《风险和机遇评估分析报告》；

d.负责本部门风险评估及应对风险策划和应对风险措施的执行和监督。 3.3各部门： a.负责收集与本部门负责的过程有关的风险信息及本部门的风险识别； b.负责制定相应的措施以规避或者降低风险并落实执行； c.负责本部门的风险和机遇的评估。X XXXXX有限公司风险和机遇控制程序版本/修订次：C/0 页码：2/74 相关文件《文件控制程序》5 内容5.1风险和机遇管理的策划1）为全面识别和应对各部门在业务和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险和机遇评估分析表》中。 2）在风险和机遇的识别和应对过程中，行政部应对可能存在风险的过程和人员存在的风险进行逐一地筛选识别，风险识别过程中应识别包括不限于以下方面的风险： a.组织所处的内外环境的风险； b.生产过程中的风险； c.产品质量造成的风险； d.产品交付后服务的风险； e.采购原料的风险； f.其他过程失效的风险。 5.2风险评估对已识别的风险的严重程度和发生频度进行评价，其评价的要求应依据本程序所规定的评价准则进行评价确