工程部风险识别与控制清单范例
建筑项目安全风险分级管控清单(范例)
4、机械伤害：（1）机械设备事故发生后，现场负责人应立即停止相关作业，并及时设置警戒区域，防止事故扩大；
（2）及时组织人员和设备撤离不安全区域，并对事故现场进行保护，以便事故调查。
（3）若受伤人数较少且程度较轻，可在现场进行简单的消毒和包扎，用值班车辆送往陇县人民医院进行检查和治疗。
（4）若程度严重，应立即拨打所在地区的急救电话，详细告知机械伤害情况、发生时间、受伤部位、受伤人数等，并询问如何现场救治。急救车辆不能及时到达现场的，项目部应安排值班车辆将受伤人员送往指定医院进行救治，途中由医务人员陪同。
（5）应急领导小组应根据伤亡情况，决定是否报告陇县安全生产监督部门。
安全环保部、工程管理部、各部门
6
打印机、复印机
复印过程中产生臭氧
重大风险
操作时保持适当的距离，保持场所通风
操作时保持适当的距离，保持场所通风
7
装订机、裁纸刀、剪刀
装订操作不当、装订机损坏等
重大风险
操作时小心作业
操作时小心作业
8
烟头、纸张和其他可燃物
烟头未熄灭，纸张和其他可燃物被点燃
重大风险
设置提醒告示牌，配备必要的消防设施
设置提醒告示牌，配备必要的消防设施
48
管路连接崩脱
低分险
49
管路被压裂
低分险
50
机械和管路磨损
低分险
51
胶管固定不牢靠
低分险
52
泥浆搅拌机
运转部位无防护罩
低分险
53
加料口无防护致脚踩空
低分险
54
加料太满致泥浆飞溅入眼
低分险
55
泥浆池
槽孔、泥浆池周围无防护设施
建筑施工企业安全风险辨识分级管控清单(安全管理)
8
培训管理
1.企业未每年制定教育培训计划。
2.企业未按培训计划进行培训，无法按培训计划培训的应及时再培训。
3.企业未有相应的安全培训记录（签到表、考核记录等）。
4.企业未为每个员工建立安全教育培训档案。
5.安全教育培训档案的内容未满足XX省的有关要求。
--
一般
1.每年制定安全培训计划。
6.演练中应形成演练记录。
机械伤害、触电、火灾等
一般
1.制定相应的应急预案演练计划。
2.定期按预案内容进行演练。
3.演练过程要按方案进行演练。
4.做好相应的记录。
主要负责人、工程管理部部长
3.定期修订安全生产操作规程。
主要负责人、工程管理部部长
7
员工安全教育培训
1.未参加三级安全教育培训后方可上岗，三级教育培训的时间少于72学时。
2.每年未参加单位的安全培训，每年再培训的时间不得少于20学时。
机械伤害、触电、火灾等
一般
1.新入职员工参加教育培训，合格后上岗。
2.每年按培训计划参加培训，并考核合格。
2.按培训计划实施，有变动时，及时变更。
3.为员工建立安全教育培训档案。
4.档案内容依据XX省的有关规定落实。
5.对员工进行相应的培训考核并保存相应的记录。
主要负责人、工程管理部部长
9
安全投入
1.企业应制定安全投入计划。
2.企业每年应按计划进行投入。
3.企业应建立完善的安全投入台账。
机械伤害、触电、火灾等
8.隐患排查出的重大隐患应向当地主管部门报告并采取措施予以解决。
机械伤害、触电、火灾等
一般
1.建立了隐患排查制度。
工程施工风险识别清单
工程施工风险识别清单一、工程概况1. 工程名称：XXXXXX工程2. 工程地点：XXXXXX地区3. 工程规模：XXXXXX平方米4. 工程类型：XXXXXX5. 工程投资：XXXXXX万元6. 工程进度：XXXXXX二、工程风险识别1. 设计风险（1）设计方案不合理（2）设计计算错误（3）设计标准不适用（4）设计变更频繁2. 施工风险（1）施工方案不当（2）施工工艺不成熟（3）施工管理不善（4）施工人员技能不足（5）施工安全措施不力3. 材料风险（1）材料质量不合格（2）材料供应不稳定（3）材料存储不规范（4）材料损耗过大4. 设备风险（1）设备选型不当（2）设备安装不规范（3）设备运行不稳定（4）设备维护不到位5. 财务风险（1）投资超出预算（2）资金拨付不及时（3）融资困难（4）汇率波动6. 合同风险（1）合同条款不明确（2）合同履行不当（3）合同纠纷（4）合同违约7. 法律风险（1）法律法规变化（2）政策调整（3）知识产权侵权（4）诉讼纠纷8. 环境风险（1）自然灾害（2）环境保护政策（3）施工现场周边环境（4）噪音、尘土污染9. 人员风险（1）人员伤亡（2）人员流动性（3）人员培训不足（4）人员沟通不畅10. 信誉风险（1）企业信誉受损（2）合作伙伴信誉受损（3）安全事故影响（4）舆论负面影响三、风险管理措施1. 设计风险管理（1）加强设计审查（2）提高设计人员素质（3）严格执行设计标准（4）及时办理设计变更2. 施工风险管理（1）制定合理施工方案（2）优化施工工艺（3）加强施工现场管理（4）提高施工人员技能（5）严格执行安全规定3. 材料风险管理（1）严格材料验收制度（2）建立稳定的材料供应渠道（3）加强材料存储管理（4）合理控制材料损耗4. 设备风险管理（1）合理选型，严格验收（2）规范设备安装（3）定期检查，确保运行正常（4）加强设备维护5. 财务风险管理（1）合理估算投资预算（2）确保资金及时到位（3）多元化融资渠道（4）汇率风险控制6. 合同风险管理（1）完善合同条款（2）严格合同履行（3）加强合同管理（4）预防合同纠纷7. 法律风险管理（1）关注法律法规变化（2）合规经营（3）加强知识产权保护（4）妥善处理诉讼纠纷8. 环境风险管理（1）制定应对自然灾害预案（2）遵守环境保护政策（3）评估施工现场周边环境（4）控制噪音、尘土污染9. 人员风险管理（1）加强安全培训（2）关注人员流动性（3）提高人员沟通效率（4）建立和谐劳动关系10. 信誉风险管理（1）树立良好企业形象（2）合作伙伴信誉评估（3）积极应对安全事故（4）加强舆论引导四、风险监测与评估1. 建立风险监测机制2. 定期进行风险评估3. 及时调整风险管理措施4. 定期对风险管理效果进行总结和分析通过以上风险识别清单，有助于工程施工过程中识别潜在风险，采取针对性的管理措施，降低风险对工程造成的影响，确保工程顺利进行。
建筑工程监理单位安全风险辨识分级管控清单
建筑工程监理单位安全风险辨识分级管控清单一、安全风险辨识1. 概述安全风险辨识是建筑工程监理单位对工程施工过程中可能存在的风险进行识别和评估的过程。
通过辨识安全风险，能够及时采取相应的管控措施，预防事故的发生，保障工程的安全可靠进行。
2. 辨识方法建筑工程监理单位可以采用以下方法进行安全风险的辨识：- 现场勘查：对施工现场进行全面细致的勘查，识别可能存在的安全隐患；- 工艺分析：针对不同的施工工艺，分析其可能带来的安全风险；- 安全规章制度分析：审查建设单位和施工单位的安全规章制度，分析其是否有漏洞和不足；- 经验总结：通过总结以往项目的安全事故和风险，识别出常见的安全风险。
二、安全风险分级管控1. 分级标准建筑工程监理单位根据安全风险的重要程度，将其分为不同的级别，以便更好地进行管控。
一般可分为高、中、低三个级别，具体标准如下：- 高风险：可能造成严重人员伤亡或财产损失的风险；- 中风险：可能对人员和财产造成一定伤害或损失的风险；- 低风险：可能对人员和财产造成较小影响的风险。
2. 管控措施根据各级别的安全风险，建筑工程监理单位应采取相应的管控措施，确保安全风险得到有效控制。
- 高风险：采取最严格的管控措施，例如实施特殊的安全工艺和技术措施；- 中风险：采取适当的管控措施，例如加强监督和检查，确保施工过程符合规定；- 低风险：采取基本的管控措施，例如监督施工单位按照规定操作，遵守安全规章。
三、清单示例以下是建筑工程监理单位安全风险辨识分级管控清单的示例：风险级别 | 风险描述 | 管控措施- | - | -高风险 | 施工现场存在高处坠落风险 | 实施安全网的设置和使用，加强高处作业人员的安全培训中风险 | 施工现场存在电气触电风险 | 加强电气设备的巡检和维护，确保使用符合安全标准的电器设备低风险 | 施工现场存在堆场积压风险 | 确保堆放物品的整齐有序，设置安全提示标识四、总结建筑工程监理单位在施工过程中要进行安全风险辨识，将安全风险分级，制定相应的管控措施，以保障工程的安全进行。
工程施工风险清单
工程施工风险清单一、项目概述本工程是一座高层建筑项目，总建筑面积为XXXX平方米，共有XX层，用途为商业办公。
本文将对工程施工过程中可能存在的风险进行详细的清单列举和分析，以便项目管理团队能够及时识别和应对潜在的风险，确保工程施工的顺利进行。
二、风险清单1. 地质与地基风险- 地质勘察不准确导致地基承载力不足；- 地下水位过高导致地基沉降；- 地质灾害风险，如滑坡、地震等。
2. 施工工艺与技术风险- 施工工艺选择不当导致施工质量不合格；- 施工过程中使用的材料不符合规范要求；- 施工工艺操作不规范导致施工安全事故。
3. 供应链与物流风险- 材料供应商无法按时供货导致施工进度延误；- 物流运输过程中材料损坏或丢失；- 供应商资金链断裂导致材料供应中断。
4. 人力资源风险- 施工队伍技术水平不足；- 施工人员违规操作导致事故发生；- 施工人员拖欠工资引发劳资纠纷。
5. 环境保护与安全风险- 施工过程中产生的废弃物处理不当；- 施工现场安全措施不到位导致事故发生；- 施工噪音、粉尘等污染对周边环境影响。
6. 质量控制与验收风险- 施工过程中质量控制不到位导致施工质量不符合规范；- 施工完成后验收不合格导致返工和延误。
7. 合同与法律风险- 合同条款不明确导致纠纷发生；- 法律法规变化导致合规风险；- 合同履约方无法履行合同义务。
三、风险分析与应对措施1. 地质与地基风险- 风险分析：进行详细的地质勘察，确保地基承载力符合设计要求；合理规划排水系统，降低地下水位对地基的影响；制定地质灾害应急预案，提前做好防范措施。
- 应对措施：加强地质勘察，确保地基设计的准确性；采取加固措施，提高地基承载力；安装监测设备，实时监测地下水位变化；制定地质灾害应急预案，确保施工安全。
2. 施工工艺与技术风险- 风险分析：选择合适的施工工艺和材料，确保施工质量；加强施工工艺操作培训，提高施工人员技术水平。
- 应对措施：严格按照规范选择施工工艺和材料；加强施工工艺操作培训，确保施工人员操作规范；建立质量检查制度，定期检查施工工艺和材料的合格性。
项目建筑施工现场安全风险辨识与分级管控清单柏林庄精选全文完整版
12
施工用电
未进行防护
触电
B级/
橙色
执行专项施工方案和技术规，遵守操作规程，进行安全技术交底，检查验收
《施工现场临时用电安全技术规》JGJ46-2005第4节
13
施工
升降机
未安装起重量限制器或起重量限制器不灵敏
起重伤害
B级/
橙色
执行产品说明书和技术规规定，安全技术交底，检查、验收
《安全生产法》、《省安全生产条例》、《建设工程安全生产管理条例》、集团公司《安全生产管理三项制度》
2
作业人员违章操作
生产安
全事故
A级/红色
加强三级安全教育、岗前教育，履行签字手续，调岗。或直接辞（劝）退出场
《安全生产法）、《省安全生产条例》、集团公司《安全生产管理三项制度》
3
项目部人员或工长、班组长违章指挥，强令他人冒险作业
3
脚手架
工 程
脚手架搭设不符合专项方案要求
坍塌
B级/
橙色
执行专项施工方案或技术规，遵守操作规程，进行安全技术交底，组织检查验收
《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》住建部令第37号
4
脚手架
工程
高处作业吊篮安全装置不齐全或不灵敏
高处坠落
B级/
橙色
执行说明书和技术规，遵守操作规程，进行安全技术交底，组织检查验收
10
模板工程
混凝土浇筑顺序未按方案执行
坍塌
B级/
橙色
进行安全技术交底，遵守专项方案或操作规程，适时检查并纠正
《建设工程高大模板支撑系统施工安全监督管理导则》建质[2009]254号；《建筑施工模板安全技术规》JGJ162
工程施工风险清单(3篇)
第1篇一、施工准备阶段风险1. 设计风险：设计不合理、设计变更频繁、设计遗漏等问题可能导致施工过程中出现安全隐患。
2. 投标风险：投标报价不合理、投标文件不完善、投标过程中出现失误等可能导致项目中标困难或合同纠纷。
3. 施工许可风险：未按规定办理施工许可证，导致项目无法正常施工，产生延误或罚款。
4. 人员风险：施工人员素质不高、管理不善、技能不足等可能导致施工质量不达标、安全事故频发。
5. 材料风险：材料质量不合格、材料供应不及时、材料价格波动等可能导致施工进度延误、工程质量受损。
6. 施工设备风险：设备老化、维护保养不到位、操作不当等可能导致施工进度延误、安全事故发生。
二、施工过程风险1. 土方工程风险：地基基础处理不当、土方开挖不稳定、边坡坍塌等可能导致施工进度延误、安全事故发生。
2. 混凝土工程风险：混凝土强度不足、浇筑不均匀、养护不到位等可能导致工程质量不达标、安全隐患。
3. 钢筋工程风险：钢筋焊接质量差、绑扎不规范、间距过大等可能导致结构强度不足、安全隐患。
4. 脚手架工程风险：脚手架搭设不规范、支撑不牢固、安全防护不到位等可能导致高处坠落、物体打击等安全事故。
5. 电气工程风险：电线敷设不规范、电气设备老化、漏电保护装置失效等可能导致触电事故。
6. 机械设备风险：机械设备操作不当、维护保养不及时、设备故障等可能导致安全事故。
7. 施工用水、用电风险：供水、供电不稳定、管道泄漏、电气设备故障等可能导致施工进度延误、安全事故发生。
8. 施工环境风险：恶劣天气、地质灾害、周边环境因素等可能导致施工进度延误、安全事故发生。
三、施工后期风险1. 质量验收风险：验收标准不明确、验收程序不规范、验收人员专业能力不足等可能导致工程质量不达标。
2. 工程结算风险：合同条款不明确、结算依据不充分、结算争议等可能导致工程款纠纷。
3. 工程移交风险：移交手续不完善、移交资料不齐全、移交过程中出现纠纷等可能导致工程移交困难。
工程部危险源识别和风险评估控制表
维修物料
维修物料不在专用仓库存放
火灾
1
5
5
阴凉、通风、远离火源的专用仓库存放，配备有效灭火器，专人管理
1级
109
房屋本体巡查
扶栏玻璃螺栓松脱玻璃坠落
物体打击
1
5
5
在下方设置人行禁行隔离区，再进行玻璃加固维修，加强巡检查频率次数
1级
110
人倚靠在扶栏边时，玻璃螺栓松脱
高处坠落
1
5
5
在下方设置人行禁行隔离区，再进行加固维修，加强巡检查频率次数
1级
89
地面有油
其他伤害
摔伤
1
3
3
督促维修人员及时清理工作场地。
1级
90
租区和公共区域
天花内维修空调设备
天花内设备之间无装维修通道或平台，天花承重能力差
高处坠落
1
5
5
建议租户安装检修平台和加固天花龙骨；做好个人防护措施（戴上绝缘手套、穿好安全鞋等）；
1级
91
天花内设备电线裸露绝缘皮破损
触电
1
5
5
协同租户对维修区做好防护并移开贵重物品；进入天花内作业前，先关停作业区电源；
1级
71
装潢天花脱落
物体打击
1
5
5
严格控制电梯装潢过程中工程质量
1级
72
扶梯裙板间隙过大
其他伤害
1
3
3
定期对扶梯裙板加不锈钢油减少摩擦
1级
73
梯级、踏板断裂塌陷
其他伤害
2
3
6
加强维保检查确保梯级监控开关，梯级下沉开关工作有效
2级
74
建筑施工单位安全风险辨识分级管控清单
坠落、
物体打击
二级/橙色
编写专项施工方案，进行安全交底，组织检查验收
《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》住房和城乡建设部令第37号，《住房城乡建设部办公厅关于实施危险性较大的分部分项工程安全管理规定有关问题的通知》建办质〔2018〕31号
14
自制卸料平台、移动操作平台工程未编制专项方案
坍塌
《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）、《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》住房和城乡建设部令第37号，《住房城乡建设部办公厅关于实施危险性较大的分部分项工程安全管理规定有关问题的通知》建办质〔2018〕31号
18
安全装置无检测报告、合格证
坍塌
二级/橙色
组织进场检测验收，进行安全交底
《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）第15、16、17条
19
脚手架搭设（安装）
基础不牢固或架体固定点不符合要求
坍埸
二级/橙色
执行专项施工方案或技术规范，遵守操作规程，进行安全交底，组织检查验收
《建筑施工扣件式钢管脚手架安全技术规范》JGJ130第7.2条；《建筑施工工具式脚手架安全技术规范》JGJ202第4.4、5.3、6.3条；《建筑施工门式钢管脚手架安全技术规范》JGJ128第6.8、7.2条；《建筑施工盘扣式钢管支架安全技术规程》JGJ231第7.3条；《建筑施工碗扣式钢管脚手架安全技术规范》JGJ166第7.2条；《建筑施工木脚手架安全技术规范》JGJ164第6节
二级/橙色
编写专项施工方案，进行安全交底，组织检查验收
《危险性较大的分部分项工程安全管理规定》住房和城乡建设部令第37号，《住房城乡建设部办公厅关于实施危险性较大的分部分项工程安全管理规定有关问题的通知》建办质〔2018〕31号
项目风险识别及控制清单内容
项目风险识别及控制清单1 工作/任务：钻孔桩作业
项目风险识别及控制清单2 工作/任务：施工用电作业
项目风险识别及控制清单3 工作/任务：气割、焊接作业
项目风险识别及控制清单4 工作/任务：车辆运输
项目风险识别及控制清单5 工作/任务：施工动火作业
项目风险识别及控制清单6 工作/任务：钢筋笼制作/吊放
项目风险识别及控制清单7 工作/任务：混凝土灌注
项目风险识别及控制清单8 工作/任务：打桩作业
项目风险识别及控制清单9 工作/任务：紧急状态。
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6
当出现工程变更时，未评审或未及时得到变更执行风险
1、工程变更单时效性管制。
2、工程变更会通过各方责任单位评审。
3.工程变更会通知到各责任部门，
做好变更执行工作，及修订相应的
技术性文件及检验性文件；
4、修改之文件由责任部门主管经以上人员严格审核方可受控；
工程变更通过各责任单位一
起评审OK后进行执行变更。
极少发生（1）
工程变更没得到执行，会导致生产作业错误，产品规格性错误，造成库存堆积，材料浪费。
（3）
3√
7
网络攻击造成电子版文件丢失或ERP不能运行的风险 1.建立工程专用共享盘，凡工程技术资料单独储存。
2.工程技术资料在伺服器上建立备
份，每天备份一次。
3.工程技术资料保存纸档文件。
4.系统建立防火墙，防止网络攻击
风险。
5.ERP不能运行时用纸档进行操作。
工程技术资料有伺服备份及
纸档文件，系统有建立防火
墙，极少发生（1）
工程技术资料丢失，导致资料重建，或者资料无法建立，造成人力物力的浪费（3）
3√
二、机会
放弃
1
公司内部资源充分。
日期：2018.12.21具体控制措施计划
措施实施评价记录
编制：审核：日期：
序号可能的机会机会应对措施
利用√
继续保持完善的质量系统，做到所有工序生产的标准化。
持续进行每一个作业工序都应有作业指导书。