过程风险清单
工程施工风险清单
工程施工风险清单一、前期准备阶段风险清单1. 土地取得风险在工程施工前，需要确保土地的合法取得。
风险可能包括土地产权争议、土地用途不符等情况。
2. 土地环境风险施工地点可能存在环境问题，如土壤污染、地质条件不良等。
需要进行环境评估和地质勘察，以确定是否存在潜在风险。
3. 施工许可证风险施工前需要获得相关的施工许可证，否则可能面临罚款、停工等风险。
需要确保施工前已经获得了所有必要的许可证。
4. 施工图设计风险施工图设计存在错误或不完善可能导致施工过程中的问题，如结构不稳定、施工难度大等。
需要进行详尽的设计审查，确保施工图设计的准确性和可行性。
二、施工过程中风险清单1. 施工安全风险施工现场存在安全隐患，如高空作业、电气设备使用等。
需要制定详细的安全管理计划，包括安全培训、安全设备的使用等，以确保工人的安全。
2. 施工质量风险施工过程中可能存在质量问题，如施工材料不合格、工艺不规范等。
需要进行严格的质量控制，包括材料检验、工艺验收等，以确保施工质量达标。
3. 施工进度风险施工进度可能受到天气、物资供应等因素的影响，导致工期延误。
需要进行合理的工期计划和进度控制，及时解决可能影响进度的问题。
4. 施工成本风险施工成本可能超出预算，主要原因包括材料价格上涨、工程变更等。
需要进行详细的成本估算和控制，及时调整预算，以确保施工成本的控制。
5. 施工合同风险施工合同可能存在风险条款，如违约责任、索赔条款等。
需要仔细审查合同内容，确保自身权益不受损害，并制定相应的风险应对策略。
三、竣工验收阶段风险清单1. 竣工验收标准风险竣工验收标准可能存在不明确或过于严格的情况，导致验收难度大。
需要与相关部门进行沟通，明确验收标准，以减少验收风险。
2. 竣工验收程序风险竣工验收程序可能繁琐，如相关手续不齐全、验收流程不规范等。
需要确保所有的验收手续和程序齐全，并进行详细的验收记录，以减少后续争议。
3. 竣工质量风险竣工后可能出现质量问题，如施工缺陷、设备故障等。
工程施工风险清单
工程施工风险清单引言概述：工程施工过程中存在着各种风险，这些风险可能会对工程项目的顺利进行造成影响，甚至导致工程质量问题或安全事故的发生。
因此，制定一份全面的工程施工风险清单是非常重要的。
本文将从五个方面详细阐述工程施工风险清单。
一、人员风险：1.1 工人技能不足：工程施工需要各类技术人员，如果工人技能不足，可能会导致工程质量下降或施工周期延长。
1.2 工人安全意识不强：工人在施工现场可能会存在安全意识不强的情况，容易发生事故，影响工程进度。
1.3 工人流失和招聘难题：工程施工周期较长，工人流失和招聘难题可能会导致施工进度延误。
二、物资风险：2.1 物资供应延迟：施工过程中需要大量的物资供应，如果供应延迟，将会导致工程进度受阻。
2.2 物资质量问题：物资质量不合格可能会导致工程质量问题，甚至引发安全事故。
2.3 物资价格波动：物资价格的波动可能会对工程造成成本压力，影响工程的经济效益。
三、设计风险：3.1 设计不合理：设计不合理可能导致工程无法按照预期进行，需要进行二次设计或修改，增加施工成本。
3.2 设计变更频繁：设计变更频繁会导致施工进度延误，增加工程风险。
3.3 设计图纸不准确：设计图纸不准确可能会导致施工过程中出现问题，影响工程质量。
四、环境风险：4.1 天气因素：恶劣的天气条件可能会导致施工进度延误，甚至造成安全事故。
4.2 土质条件不良：土质条件不良可能会对基础施工造成困难，增加施工难度。
4.3 周边环境影响：周边环境的变化可能会对工程施工产生影响，如噪音、污染等。
五、管理风险：5.1 施工计划不合理：不合理的施工计划可能会导致工程进度延误，增加施工风险。
5.2 施工人员管理不善：施工人员管理不善可能会导致工程质量下降或安全事故的发生。
5.3 合同管理问题：合同管理问题可能会导致工程成本超支或合同纠纷，增加工程风险。
结论：在工程施工过程中，各种风险都可能会对工程项目造成影响。
因此，制定一份全面的工程施工风险清单是非常重要的。
内部控制六个环节内部控制业务环节风险点清单
内部控制六个环节内部控制业务环节风险点清单以下是常见的六个内部控制业务环节和可能存在的风险点清单：1. 采购与付款环节：- 采购流程不规范，可能存在采购成本高、质量控制不可靠等风险。
- 采购人员与供应商存在勾结关系，可能存在收受回扣、采购偏向某一供应商等风险。
- 付款流程不规范，可能存在验收不严谨、款项冲突等风险。
2. 销售与收款环节：- 销售流程不规范，可能存在销售记录不准确、销售收入虚增等风险。
- 销售人员存在欺诈行为，可能存在销售偏离正常价格、销售给信用不良客户等风险。
- 收款流程不规范，可能存在收款账户设置错误、现金流失等风险。
3. 库存与物流环节：- 库存管理不规范，可能存在库存计量错误、盗窃等风险。
- 仓储场所存在安全隐患，可能存在火灾、水灾等风险。
- 物流管理不规范，可能存在物流损耗、延误等风险。
4. 资金管理环节：- 资金使用不规范，可能存在资金滞留、闲置现金等风险。
- 财务报表中的资金数据不准确，可能存在虚增资金、资金流失等风险。
- 资金监管不完善，可能存在资金挪用、资金失控等风险。
5. 财务报告环节：- 财务数据录入不准确，可能存在财务信息错误等风险。
- 财务报告编制过程不规范，可能存在财务报表披露不全、违反会计准则等风险。
- 财务报表审核程序不完善，可能存在财务报表审计漏洞等风险。
6. 人力资源环节：- 人力资源招聘程序不严谨，可能存在录用不合适员工、背景调查不充分等风险。
- 人员岗位匹配不合理，可能存在员工工作能力不匹配、流动性高等风险。
- 人员离职程序不规范，可能存在员工隐匿公司信息、竞争对手获取核心人员等风险。
以上只是常见的风险点清单，实际风险点还需要根据具体企业情况进行评估和补充。
同时，内部控制的实施也需根据企业的规模、行业等因素进行调整和完善。
IATF过程清单及风险分析
S2监视和测量资源
1、监视和测量装置清单；2、计量法规；3、产品和过程要求等
1、监视和测量装置检定/校准计划2、监视和测量装置检定校准记录；3、计量台账
1、定期校准计划完成率；2、再用测量设备受检率；3、在用测量设备受检合格率4、MSA计划执行率
品管部
每月
统计表
监视和测量设备能力不足，影响生产，设备精度不准导致产品误判甚至不合格品流出。
1、管理体系方针、目标；2、审核结果；3、顾客好相关方信息
1、改进项目报告；2、改进项目验证和评定
持续改进项目实施有效性
综合部
每年
统计表
针对不合格没有采取必要的措施或措施有效性不足
参考过程目标分析及持续改进管理程序
《过程目标分析及持续改进管理程序》
说明:COP:顾客导向过程SOP:支持过程MOP:管理过程
《APQP产品质量先期策划》《顾客需求确定及评定管理程序》
2
C2项目管理
1、顾客要求；2、适用的法律法规；3、产品接受准则产品等
1、控制计划；2、规范的图纸；3、批准接受准则等
1、工装样件不合格次数；2、设计更改次数；3、试生产的PPK4、投资实际值/预算值
技术部
项目
技术部的项目书
1、错误理解或没有完全理解顾客要求，导致样品不合格或图纸不符合；2、产品设计不合理不适合正常生产；3、设计开发节点不能满足顾客要求
参见监视和测量资源管理程序
《监视和测量资源管理程序》《测量系统分析管理程序》
8
S3人力资源
1、员工培训需求；2、培训效果反馈；3、岗位描述；4、经营计划等
1、培训计划；2、员工培训档案；3、培训记录
培训计划完成率
综合部
质量管理体系过程风险及应对清单
序
管理评审程序
纠正和预防措施控制 程序
内审报告，不符合改善报告
评价体系的绩效和 有效性
管理层/ 各部门
没有覆盖所有过程或相关策 划；针对不符合项没有有效的
改善
参考内部质量体系审核控 制程序和管理评审程序
以往评审所采取措施的情
况，内外部因素的变化，相
关方反馈，质量目标的实现
23
管理评审
8.1运行的策划和控 制
9.3管理评审
程度，过程绩效及产品和服 务的符合性，不合格及纠正 措施，监视和测量结果，审
管理评审报告（包括改进 的机会，体系所需的变 更，资源需求）
按策划的时间间隔 进行评审
管理层/ 各部门
没有按策划的时间进行评审； 没有覆盖所有过程或绩效；针
对不符合项没有有效的改善
参考管理评审程序
核结果，外部供方的绩效，
资源的充分性，应对风险的
24
改进
10.改进
措施的有效性，改进的机会
客户要求，产品或过程不符 合，过程绩效，体系改进的
备管理
源
求、公司生产流程、产品特 性要求产品质量、生产效率 对设备的要求（性能、能力 、操作）、设备维护保养需 求、新产品开发工装要求、
仪器/量具不合格评价记录
表，仪器验收表；内部校 设备充分，能力充
验记录；控制与测量仪器
足稳定
清单
实验室
设备或能力不充足，影响产 能；设备不稳定，影响产品质 量或产能；设备故障影响产能 或导致产品误判甚至不合格品
录
商时先进行评审，确保其
具备足够的能力；
7
文件和记录管 理
7.5形成文件的信息
工程施工风险清单
工程施工风险清单一、引言在工程施工过程中，存在着各种各样的风险，这些风险可能会对工程项目的顺利进行产生不利影响。
为了确保工程施工的安全和顺利进行，制定一份工程施工风险清单是非常必要的。
本文将详细列出一份工程施工风险清单，以帮助项目团队全面识别和管理可能存在的风险。
二、风险清单1. 自然灾害风险自然灾害是工程施工过程中不可控制的因素之一。
可能的自然灾害风险包括地震、洪水、台风等。
项目团队需要根据工程所处的地理位置和历史数据，评估自然灾害风险，并采取相应的预防措施。
2. 土壤和地质风险土壤和地质条件可能对工程施工产生重大影响。
可能的土壤和地质风险包括土壤沉降、地质滑坡、地下水位变化等。
项目团队应该进行地质勘察和土壤测试，以了解地质条件，并采取相应的措施来应对这些风险。
3. 施工材料风险施工材料的质量和供应可能会对工程施工产生风险。
可能的施工材料风险包括材料供应延迟、材料质量不合格等。
项目团队应该与供应商建立良好的合作关系，并进行材料质量检查，确保施工材料的可靠性和合格性。
4. 施工设备风险施工设备的故障和不可用性可能会导致工程施工延误。
项目团队应该对施工设备进行定期维护和检修，并及时采取措施修复设备故障，以确保施工进度不受影响。
5. 人力资源风险人力资源的不足或不合格可能会对工程施工产生风险。
项目团队应该进行充分的人力资源规划，确保有足够的合格人员参与工程施工，并提供必要的培训和指导，以确保施工质量和进度。
6. 环境保护风险工程施工过程中必须遵守环境保护法规和标准。
可能的环境保护风险包括水污染、空气污染、噪音污染等。
项目团队应该建立环境管理计划，并采取相应的措施来减少对环境的不良影响。
7. 安全风险工程施工过程中存在各种安全风险，如高处坠落、电击、火灾等。
项目团队应该制定安全管理计划，并提供必要的安全培训和设备，以确保施工人员的安全。
8. 财务风险工程施工的财务风险包括成本超支、付款延迟等。
项目团队应该进行合理的成本估算和预算控制，并与相关方建立良好的合作关系，以确保工程施工的财务风险可控。
施工现场风险识别清单
施工现场风险识别清单
以下是施工现场风险识别清单的一些内容，仅供参考：
1. 基础工程：包括基坑开挖、地下水抽取、基础结构施工等环节，存在土方坍塌、地下水泄漏、结构位移等风险。
2. 脚手架工程：包括脚手架设计、搭设、使用、拆除等环节，存在脚手架坍塌、高空坠落、物体打击等风险。
3. 模板工程：包括模板设计、制作、安装、拆除等环节，存在模板坍塌、高空坠落、物体打击等风险。
4. 钢筋工程：包括钢筋制作、安装、焊接等环节，存在火灾、触电、物体打击等风险。
5. 混凝土工程：包括混凝土搅拌、运输、浇筑、养护等环节，存在机械伤害、物体打击、坠落等风险。
6. 机电工程：包括电气设备安装、管线敷设、机械安装等环节，存在漏电、火灾、机械伤害等风险。
7. 消防工程：包括消防设施安装、管线敷设等环节，存在漏电、火灾等风险。
8. 安全防护：包括安全网搭设、临边防护、交通安全等环节，存在高空坠落、物体打击、车辆伤害等风险。
技术管理过程风险识别清单及防范措施表
技术管理过程风险识别清单及防范措施表
该文档旨在提供一份技术管理过程中风险识别的清单及相关防范措施。
以下是该清单中应考虑的风险以及相应的防范措施：
1. 技术安全风险
- 风险描述：技术安全方面可能存在的威胁和漏洞。
- 防范措施：
- 定期进行安全评估和漏洞扫描，确保系统安全性。
- 实施访问控制和权限管理，限制非授权人员的访问权限。
- 加密敏感数据以确保机密性和完整性。
- 采取备份和恢复策略，以防止数据丢失。
2. 技术运维风险
- 风险描述：技术运维过程中可能出现的故障和错误。
- 防范措施：
- 实施有效的变更管理策略，确保变更的安全和透明性。
- 设立紧急响应计划，以处理紧急事故和故障。
- 定期进行备份和恢复测试，确保技术系统的可靠性。
- 建立监控和警报系统，及时发现和解决技术问题。
3. 技术供应商风险
- 风险描述：与技术供应商相关的合同和服务履行方面的风险。
- 防范措施：
- 与供应商签订明确的合同，明确双方责任和权益。
- 定期评估供应商的业绩和合规性。
- 备选供应商，以减轻对单一供应商的依赖。
- 开展供应商监管和合规检查，确保其满足要求。
以上清单和防范措施仅供参考，实际的风险识别和防范措施应
根据具体情况进行调整和优化。
在制定和实施风险管理策略时，建
议与相关技术团队和法律顾问合作，以确保风险控制的有效性和法
律合规性。
工程施工风险清单
工程施工风险清单一、引言工程施工是指在建造、道路、桥梁等基础设施建设过程中，按照设计要求进行施工的过程。
在施工过程中，会面临各种各样的风险，这些风险可能会对施工进度、质量和安全造成影响。
为了有效管理和控制这些风险，本文将列举工程施工常见的风险，并提供相应的对策和控制措施，以确保施工工作的顺利进行。
二、工程施工风险清单1. 自然灾害风险自然灾害包括地震、洪水、风暴等，这些灾害可能会对施工现场造成严重破坏。
为了应对自然灾害风险，可以采取以下措施：- 在选址时尽量避开易受自然灾害影响的区域；- 在施工现场进行地质勘察，确保基础设施的稳定性；- 建立应急预案，及时应对自然灾害事件。
2. 人力资源风险人力资源风险主要包括工人技能不足、工人流失等问题。
为了降低人力资源风险，可以采取以下措施：- 招聘具有相关经验和技能的工人；- 提供培训机会，提升工人的技能水平；- 建立良好的工作环境和福利待遇，留住优秀的工人。
3. 设备故障风险设备故障可能会导致施工进度延误和质量问题。
为了减少设备故障风险，可以采取以下措施：- 定期对设备进行维护和保养；- 购买可靠性高的设备；- 建立设备故障维修的应急预案。
4. 材料供应风险材料供应不及时或者质量不合格可能会对施工进度和质量造成影响。
为了应对材料供应风险，可以采取以下措施：- 与可靠的供应商建立长期合作关系；- 对供应商进行严格的质量管理；- 建立备用材料供应渠道。
5. 财务风险财务风险包括资金不足、工程造价超支等问题。
为了降低财务风险，可以采取以下措施：- 制定详细的预算计划，合理安排资金使用；- 建立财务监控机制，及时发现和解决资金问题；- 与金融机构建立合作关系，获取必要的融资支持。
6. 安全风险安全风险是指在施工过程中可能发生的事故和伤害。
为了确保施工安全，可以采取以下措施：- 建立安全管理制度和操作规程；- 提供必要的安全培训和教育；- 定期进行安全检查和隐患排查。
工程施工风险清单
工程施工风险清单一、引言工程施工过程中存在各种风险，为了确保施工项目的顺利进行，必须对可能浮现的风险进行全面的识别和评估。
本文将针对工程施工过程中常见的风险进行清单化整理，以便项目组能够更好地应对和管理风险。
二、施工前期风险1. 土地和环境风险- 土地污染：可能存在地下储罐泄漏、化工厂废水渗漏等污染情况，需要进行土壤测试和环境评估。
- 地质条件：可能存在地质灾害风险，如滑坡、地震等，需要进行地质勘探和评估。
- 周边环境影响：可能存在周边建造物、交通设施对施工造成的影响，需要进行周边环境调查和风险评估。
2. 设计和规划风险- 设计不合理：可能存在设计错误或者不合理的设计，需要进行设计审查和合理性评估。
- 规划限制：可能存在规划限制，如建造高度限制、用地性质限制等，需要进行规划审查和限制性评估。
3. 合同和法律风险- 合同纠纷：可能存在合同履行纠纷，如工期争议、款项支付问题等，需要进行合同审查和风险评估。
- 法律法规遵守：可能存在违反法律法规的风险，如环境保护、劳动安全等，需要进行法律合规性评估。
三、施工过程风险1. 施工安全风险- 高处作业：可能存在高处坠落的风险，需要进行安全防护和培训。
- 机械设备操作：可能存在机械设备操作不当导致事故的风险，需要进行操作规程和培训。
- 施工现场管理：可能存在施工现场管理不善导致安全事故的风险，需要进行现场管理和监督。
2. 质量控制风险- 材料质量：可能存在材料质量不合格导致工程质量问题的风险，需要进行材料检测和质量控制。
- 工艺施工：可能存在工艺施工不规范导致工程质量问题的风险，需要进行工艺标准和监督。
3. 进度延误风险- 物资供应：可能存在物资供应延误导致工期延误的风险，需要进行供应链管理和备货计划。
- 施工组织：可能存在施工组织不当导致工期延误的风险，需要进行施工计划和组织管理。
四、施工后期风险1. 维护和保养风险- 设备维护：可能存在设备维护不及时导致设备故障的风险，需要进行定期维护和保养。
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S1领导作用
资金不足
参加第二、三方审核，告知重要性
设备维护保养不足 S2基础设施 设备维护保养没有计划 S3测量系统 S4人力资源 仪器精度不够，检测设备不准确 人员能力不足，导致生产产品质量不能满足要求 作废文件被使用，导致不符合产生 S5知识信息 记录清单未规定保存期限 采购物资不符合要求 S6外部提供 交付不及时
顾客满意度低，导致客户订单减少甚至丢掉订单 领导不重视，不参与质量体系
采取措施 生产部合理安排计划，对不能及时完成的任 务应提前与客户沟通 严格把关供货商的材料检验 检验员每天对标识进行检查 加强对生产部门的考核，确保保质保量的交 付 顾客投诉不能解决的报告总经理 加强售后服务工作，确保满足客户需求
对设备进行周期性维护 制定设备维护保养计划 检测仪器每年进行校准和测量系统分析 定期对人员能力进行评价 作废文件及时盖作废印章 记录清单须有保持期限一栏 将交付及时性和物资质量纳入供应商考核
过程风险识别
过程清单 相关风险 物品放置环境不符合要求，导致影响其质量 S7标识防护 标识不清楚，导致用错料 帐卡物不一致 S8放行 S9不合格过程 不合格未采取有效措施，导致不合格持续的发生 按不合格控制程序规定进行不合格分析 不良品流出至客户端 不合格品标识不清楚，导致其非预期的使用 顾客抱怨直接与检验员的绩效考核挂钩 车间设置不合格区域 设置专人负责仓库管理工作 采取措施 检查日 期 措施有 效性
输入项不全，有遗漏
采取措施 每年就识别的特殊要求和相关方的需求进行 评审
检查日 期
措施有 效性
每年就识别的风险与机遇进行评审
M3经营计划
每个部门根据标准要求做管理评审报告 改进项由管理者代表负责跟踪实施情况
M5管理评审
输出改进项未能被有效落实 收集的数据不准确或者无法利用分析
M6改进过程
原因分析不到位 改善措施有效性不足
过程风险识别
过程清单 相关风险 相关方需求识别不清 M1组织环境 顾客特殊要求识别不全 风险识别遗漏 M2风险和机遇 风险对策不符 应急计划实效 与同行竞争对手相比SWOT分析失误，导致业务减少，目标未达 成 每年就经营计划的相关指标进行评审 计划考虑不全，脱离实际 内审员必须经过专业的培训，并经总经理授 权 审核的不符合项的纠正措施未能被及时执行或者无效，导致不 内审的不符合项由管理者代表负责跟踪实施 符合长期存在 情况 内审员能力不足，导致内审仅作表面工作 M4内部审核
管理者代表负责跟踪改进项的实施完成效果
C1产品服务要求 C2设计开发
客户要求识别不完整 合同未能确保能够满足要求就签署合同. 新产品开发日程未能遵守客户要求 产品变更失控
合同签订前需组织各部门进行评审 制定项目开发计划，严格按照计划实施 按变更控制程序要求执行
过程风险识别
过程清单 相关风险 生产计划编制不合理，导致无法按时交货，延误产品交付 C3生产服务提供 生产不能准时完成计划 不良率过高 标识不清，导致混料 不能按时交付，交付的产品质量不符合客户要求 C4售后服务 顾客投诉未能有效解决