工程项目竣工验收管理系统规定

独山子石化公司企业标准

Q/SY DS G 819－2014 工程项目竣工验收管理规定

1 围

本标准规定了公司新建、改建、扩建工程项目竣工验收工作的容与要求。

本标准适用于公司与新建、改建、扩建工程项目相关的部门和直属单位。

2 规性引用文件

《炼油化工建设项目竣工验收管理规》（Q/SY 1475）

《炼油化工建设项目交工技术文件管理规》（Q/SY 1476）

3 术语和定义

3.1 工程承包商

指依据合同确立的、负责实施建设项目的工程总承包（EPC）、采购-施工总承包（PC）、施工总承包（C）、项目管理承包（PMC）、勘察设计等工作容的企业。

3.2 工程监理

指依据合同确立的、负责实施工程施工过程监理的企业。

3.3 使用单位

指建设项目最终建成后接收转入生产运行或使用的单位。

3.4 竣工验收

是对符合竣工验收条件的建设项目或单项工程按国家、中石油有关规定进行检验并办理交接的工作；竣工验收是全面考核建设工作，检查是否符合设计要求和工程质量的重要环节，对促进建设项目（工程）及时投产，发挥投资效果，总结建设经验有重要作用。

建设项目竣工验收工作原则上应在投料试车工作结束后两年完成。由于特殊原因，在规定时间不能完成的可适当延期，但一般不宜超过投料试车工作完成后三年。

3.5 股份公司级竣工验收建设项目：

指批复初步设计概算总投资1亿元及以上的建设项目，以及股份公司指定组织竣工验收的建设项目。其中10亿元及以上的建设项目由炼油与化工分公司、炼化工程建设项目部组织竣工验收；1亿元及以上至10亿元的建设项目授权地区公司组织竣工验收。

3.6 地区公司级竣工验收建设项目：

指除股份公司级竣工验收以外的建设项目，三、四类工程项目以工程交接代替竣工验收。

4 职责

4.1 工程项目管理部是工程项目竣工验收的归口管理部门，负责编制本管理规定并具体负责以下容：

a)负责组织建设项目竣工验收的相关工作；在具备竣工验收条件后，负责起草成立竣工验收组织机构的文件，经公司主管领导审批后开始工作。

b) 督促协调各专业组的相关工作；

c) 协调、审核各专业组编制整理的竣工验收文件、单项工作总结；

d) 负责汇编竣工验收报告、编制竣工验收鉴定书，审核无误后报领导小组审定；

e) 对股份公司级竣工验收项目，经初步验收符合条件后，上报炼油与化工分公司申请竣工验收。

4.2 各专业管理部门负责本专业从建设项目立项开始至竣工验收各阶段的资料准备工作，应做到竣工验收准备工作与工程建设同步。

5 管理流程（见附录A）

6 管理容与要求

6.1 竣工验收的依据及条件

6.1.1 建设项目竣工验收的主要依据包括：

a）国家及地方有关的法律、法规；国家及行业现行的标准、规；股份公司有关的标准、规和管理制度。

b）批（核）准的可行性研究报告、初步设计（基础设计）文件、施工图设计（详细设计）文件、设备技术文件以及主管部门的其他相关审批文件。

c）批准的建设项目消防、环境保护、安全设施和职业病防护设施专项验收的行政许可，档案验收及竣工决算审计的批复文件。

d）采用引进技术以及合资合作的建设项目，还应按照合同约定进行竣工验收。

6.1.2 建设项目达到下列条件，必须及时组织竣工验收。

a）建成投产并平稳运行。建设项目按批准的设计文件容建成，经投料试车合格，能够连续生产出设计规定的合格产品。

b）达到设计指标。经过连续72小时试运考核，主要经济技术指标和生产能力达到设计要求；引进国外技术的建设项目，达到合同规定的生产考核指标要求。

c）生产组织系统建立并正常运行。生产组织、人员配备、生产物资供应、检修能力和规章制度等适应生产需要。

d）专项验收工作完成。

6.1.3 建设项目尚未全部达到竣工验收条件，应根据实际情况做如下处理：

a）基本符合竣工验收条件，只是零星土建工程和少量非主要设备未按规定全部建成，但不影响正常生产，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，办理竣工验收手续。对剩余工程应留足投资，限期完成。

b）建设项目投产初期由于原料供应不足、原料组分变化等原因，不能达到设计规定的能力，但生产操作正常的，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，应先行办理竣工验收手续。

c）已形成部分生产能力，但近期不能按设计规模全部建成的，应从实际情况出发，缩小规模，按竣工验收管理级别报主管部门批准后，对已完成的工程，应办理竣工验收手续。

d）对分期建设、分期投产的建设项目，对其中已建成投产的部分，按建设项目竣工验收管理级别报主管部门批准后，可分批组织竣工验收。

6.2 竣工验收的组织及管理

6.2.1 在建设项目达到竣工验收条件后，工程项目管理部负责起草成立竣工验收工作领导组织机构的文件，报公司主管领导批准后印发执行。

领导组织机构文件的主要容：

6.2.1.1公司竣工验收领导小组

组长：由公司主要领导或主管领导担任

副组长：由公司主管领导及相关领导担任

成员：由各相关部门及单位主要领导及主要工作人员组成

办公室：设在工程项目管理部，成员由各相关部门主要工作人员组成。

工作职责：

a) 负责协调解决竣工验收工作中的重大问题及事项。

b) 定期检查和召开工作进度及有关问题的协调会。

c) 审定竣工验收报告、各单项工作总结和竣工验收鉴定书。

6.2.1.2 专业验收工作组

工程建设组、物资采办组、生产技术组、安全环保组、工程资料组、经济审计组

工作职责：

a) 按照建设项目竣工验收的要求按期完成各项工作；

b) 负责编制和整理各自专业的相关文件和资料；

c) 对本专业的工作和所提供的资料负责。

d) 配合相关专业的工作。

6.2.1.3 竣工验收工作要求及进度安排

6.2.2 各专业验收组在条件具备后，先组织竣工验收的预验收，并提出预验收意见。

6.2.3 在预验收通过后，公司领导小组组织竣工验收。

6.3 各专业组的分工及需要完成的工作

6.3.1 工程建设组：

a) 竣工验收报告中第一章“项目概况”、第二章“项目管理”、第五章“施工”容的编制及相关表单的填制工作；工程项目管理部负责组织，规划计划处、人事处、施工单位和工程监理配合编制并提供相关资料。

b) 竣工验收报告中第三章“勘察设计”的容及勘察设计总结的编制工作；由规划计划处负责组织，工程项目管理部、勘察院、工程配合并提供相关资料。

c) 竣工验收报告中第五章“施工”的容编制工作；工程项目管理部负责组织，工程承包商、工程监理配合并提供相关资料（监理总结由工程监理负责编制；总承包总结由工程总承包商负责编制；施工总结由施工单位负责编制）。

d) 竣工验收报告中第八章“未完工程、遗留问题及其处理和安排意见”第九章“项目总评语”容及施工总结的编制工作；工程项目管理部负责组织，工程承包商、工程监理配合。

6.3.2物资采购组：

a) 工程中属于业主直接采购物资（EPC\PC\PMC项目除外）的采购，在竣工验收报告中第五章“采购”的容及物资采购工作总结的编制及相关表单的填制工作，由物资采购部负责。

b）建设项目的技术引进工作总结（包括引进技术、引进设备）的编制工作；由外事处负责组织,科技信息处、机动设备处配合。

6.3.3 生产技术组：

竣工验收报告中第六章“生产准备及试运考核”及生产准备及试运考核总结的编制及相关表单的填制工作。

由生产运行处负责组织，科技信息处负责、机动设备处及相关单位配合。

6.3.4 安全环保组：

竣工验收报告中第七章“专项验收”第一节消防的专项验收、第二节环境保护验收、第三节安全设施、第四节职业病防护设施竣工验收、防雷接地专项验收专篇的编制及相关表单的填制工作。由安全质量环保处负责组织，相关单位配合完成。

6.3.5工程资料组：

a) 档案专项验收工作；

b) 竣工验收报告第七章中第五节档案验收的编制及相关表单的填制工作。

信息中心档案馆负责组织，相关单位配合。

6.3.6 经济审计组：

a) 竣工决算及工程审计的专项验收；

b) 竣工验收报告第七章中第六节“竣工决算审计”的编制及相关表单的填制工作。

财务资产处负责组织，规划计划处、审计处、工程造价管理部配合。

6.4 以上各专业验收组的文档资料完成后，将书面材料和电子文本一并交工程项目管理部；以此汇编出版竣工验收报告，与竣工验收鉴定书一同报竣工验收领导小组审定。

6.5 经竣工验收领导小组审定后的报告，按照炼化分公司的要求上报备案。

6.6 竣工验收的资料应由工程项目管理部收集、整理后，及时移交档案馆归档。

6.7 对10亿元及以上建设项目的竣工验收，分为初步验收和竣工验收两个阶段。

6.7.1 初步验收由石化公司组织,初步验收工作包括以下容：

a）成立初步验收小组，确定初步验收议程。

b）石化公司汇报竣工验收报告。

c）工程质量监督单位报告工程质量监督情况。

d）对消防、环境保护、安全设施、职业病防护设施、档案及竣工决算审计等专项验收进行符合性审查。

e）审阅单项总结及竣工验收报告。

f）现场察验建设项目情况。

g）对存在问题落实有关单位限期整改。

h）对建设项目做出全面评价，形成由验收组成员签署的初步验收意见。

经初步验收符合条件后，地区公司向炼油与化工分公司提出竣工验收申请。

6.7.2 竣工验收由炼油与化工分公司、炼化工程建设项目部组织。竣工验收包括以下容：

a）成立竣工验收委员会，确定竣工验收议程。

b）地区公司汇报建设项目竣工验收报告和初步验收情况。

c）观看项目建设声像资料。

d）现场察验建设项目情况。

e）审议竣工验收报告。

f）对专项验收进行符合性确认。

g）对建设项目遗留问题提出整改意见并限期落实。

h）讨论形成竣工验收鉴定书。

j）签署并颁发竣工验收鉴定书。

以上工作完成后，将正式出版的竣工验收报告及竣工验收鉴定书各一套，分别报炼油与化工分公司、炼化工程建设项目部备案。

6.8专项验收

6.8.1 竣工验收的专项验收包括消防验收、环境保护验收、安全设施竣工验收、职业病防护设施竣工验收、档案验收及竣工决算审计等六项验收。

6.8.1.1 消防、环境保护、安全设施、职业病防护设施四个专项验收由政府主管部门验收。

6.8.1.2 档案验收及竣工决算审计由股份公司主管部门验收。

6.8.2 建设项目经公安机关消防机构消防验收合格后，方可投入使用。

6.8.3 建设项目试生产前，安全质量环保处组织向有审批权的环境保护行政主管部门提出试生产申请，经同意方可进行试生产；环境保护验收申请经环境保护行政主管部门批准后，方

可正式投入生产或使用。

6.8.4建设项目投入生产（使用）前，安全质量环保处向建设项目安全许可实施部门申请安全设施竣工验收，办理安全许可审批。

6.8.5安全质量环保处向政府安全生产监督管理部门提出竣工验收申请，经验收合格后方可进行建设项目竣工验收。

6.8.6 档案馆负责与股份公司档案主管部门联系并办理建设项目档案专项验收。

6.8.7审计处负责与股份公司审计主管部门联系并办理建设项目竣工决算审计，并取得股份公司审计主管部门出具的书面审计意见。

6.8.8上述专项验收主管部门提出需整改的问题，由地区公司组织落实整改，并在初步验收前完成。

6.9 竣工验收文件

6.9.1 竣工验收文件是项目竣工后试运行中以及项目竣工验收时形成的文件，其中在建设项目验收时形成的文件包括竣工验收报告、单项总结和竣工验收鉴定书三部分。

6.9.2 竣工验收报告由勘察设计、施工、工程总承包、监理、采购、外事和生产等单位提供单项总结和素材，由地区公司编制，并以报审稿形式提交竣工验收会议审核后出版。6.9.3 单项总结包括勘察设计总结、采购总结、引进工作总结、施工总结、工程总承包总结、监理总结、生产准备及试运考核总结等七个单项总结。

6.9.4 竣工验收鉴定书主要容包括：建设项目名称、建设单位、建设地址、建设性质、建设规模、主要建设容及工艺技术、项目建设管理模式、主要参建单位、工程质量监督机构、工程主要控制点、工程总投资、工程质量验收（评定）、竣工验收评语等。

竣工验收鉴定书由竣工验收委员会主任委员、副主任委员、委员共同签署。

6.9.5 竣工验收文件的容和格式按照《炼油化工建设项目交工技术文件管理规》（Q/SY 1475和1476—2012）标准执行。

6.10 竣工验收费用

6.10.1 竣工验收时为鉴定质量而发生的检验和鉴定等费用，按有关规定列入建设项目工程费用。

6.10.2 竣工验收费用在建设项目建设单位管理费中列支。

7 相关记录及保存期限

7.1 《竣工验收报告》

7.2 《竣工验收鉴定书》

7.3 单项总结

以上资料档案馆永久保存。

8 检查与考核

8.1 由工程项目管理部对本标准的执行情况进行检查，检查表见附录B。