风险和机遇与应对处理表 - (采购管理部)
采购部质量管理风险机遇识别表
评估部门：采购部 序 因素类别 风险/机遇描述 导入了不合格供应商 导入了优质的供应商 竞价不规范 2 报价管理 规范的竞价机制 未将样品需求完整传 达给供应商 3 打样管理 样品不合格 延期交样 保质保量提交样品 交期延误 品质异常 4 采购管理 单价上升 供应商倒闭 保质保量的材料供应 供应商综合能力低 5 供应商管理 供应商综合能力高 能力不足 6 采购员 机遇 风险 机遇 风险 风险 风险 机遇 风险 风险 风险 风险 机遇 风险 性质 风险 机遇 风险 影响质量管理体系预期结果的风险描述 1.延误项目进度 2.二次开发 降低成本、优化供应资源、提供品质稳定的材料 1.材料单价高，增加公司成本，削弱公司竞争力 2.削弱公司为客户创造价值的能力，影响双方业务合作 1.降低产品成本 2.提升公司竞争力 样品不合格，影响项目进度，增加打样次数而导致成本上升 延识项目进度，导致客户抱怨 影响项目进度、导致项目无法按期开展 项目按期推进，赢得客户认可 生产停线，出货延误，引起客户抱怨 品质成本增加，延迟交货，品质下降造成客户投诉、退货 产品成本增加利润下降，失去竞争力，引起客户抱怨 订单无法交付，导致公司被客户赔偿及追责 稳定的供货能力，提升公司持续满足客户的能力 1.材料异常多导致生产停线、交期延误 2.成本增加，公司利润下降 3.降低公司竞争力，引起客户投诉或抱怨 1.公司成本降低 2.稳定的供货能力，提升公司持续满足客户的能力 无法保质保质完成采购业务，影响采购业绩 采购部 采购部 采购部 责任部门 采购部 责任者 备注
1 新供应商开发
采购部
采购部
6 采购员 人员流失 绩效不达标 绩效达标 风险 风险 机遇
1.增加培训成本、影响团队凝聚力 2.影响目标达成 影响士气，影响采购业绩，影响公司整体绩效 增强团队荣誉感，提升凝聚力
各部门-风险和机遇评估分析表
组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：工程管理部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：管理人员技术能力不足；机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×4=9一般1.对部分管理人员进行全面技术培训，提高其技术能力方可独立进行项目施工；2.根据不同岗位进行特定方面的培训，提高本身专业技能办公室全年2 风险：设备产品问题机遇：加强设备管理，提高安全性4×5=20高1、针对设备产品质量出现问题的情况，及时与设备厂商沟通，并要求其禁止或减少类似情况发生。
2、提高本部门设备采购监管能力，对设备品控进行严格管理工程管理部全年3 风险：内部人员沟通不及时机遇：培养团队合作意识，增强团队凝聚力。
3×3=9一般多组织团队活动，促进团队之间沟通，增强管队意识和团队凝聚力。
各部门全年4 监视和测量资源配置数量不够、精度不够、未及时检定和校准，导致结果失效5×3=15高建立监视和测量资源设备台账，按要求进行周期检定的校准工程管理部项目部全年5 应急管理风险：预案未及时制定；制定不符合企业实际，无实操性；未及时组织应急演习；配备的应急设施数量不够、未及时检定更换；机遇：有效的应急管理减少或杜绝公司环境污染事故发生3×4=12一般1.按照年初的安全培训计划对全体员工进行两次消防演练，请消防人员现场授课，讲解灭火器材的使用，初期火源的控制，消防知识等，提高全员对火灾的防范，自救能力。
2.全办公区域禁烟，张贴禁烟标识。
3.全场配备灭火器，定期检验，保证有效使用。
4.醒目位置张贴消防宣传资料，警示标语。
各部门全年6 风险：环境安全检查不及时、不到位；未建立有效的环境运行、职业健康安全防护检查制度2×2=4低建立健全环保、安全管理制度，严格落实执行办公室全年7 风险：事故发生后未及时通知易受5×1=5一般发放告知书，通过走访等方式传递环境及安全管理各部门全年编制人：审核人：识别日期：2021年1月12日组织部门：办公室风险和机遇评估分析表部门：技术部风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况序号风险和机遇发生频率×严重程度等级配合部门时限1 风险：市场人员业务能力不足机遇：加强培训，提高相关人员工作专业性3×5=15高1.对市场人员进行一对一实际辅导，增强业务技能；2.通过公司内部模拟进行培训，提高应对问题能力办公室全年2 风险：与客户沟通能力问题机遇：增强与客户的沟通，提高顾客满意度3×2=6一般提高项目人员和客户进行交底、工程进度交流的能力，提高客户满意度。
风险和机遇评价与应对措施表
员工环保意识不强，不能对固废自 觉进行分类存放，导致污染。
1
3
3
培训教育，提高员工环保意识，主控部门日常监督检查。
2
废物控制过 有焊接烟尘、粉尘、扬尘，但无控
0
程
制措施，导致大气污染事件发生。 2 2 4 主控部门制定实施相应的控制措施，日常监督检查。
有效 有效
噪声污染控 食堂含油废水控制措施不能正常实 1 3 3 综合部加强日常监督检查。
有效
对部知识不懂得收集、整理，并运
认真学习新版ISO9001标准7.1.6条款，理解和掌握知识的概念，以便
2
知识管理过 用于管理。
1 4 4 收集整理，并运用现有知识，鼓励员工创新，发表专利。
有效
4
程
对外部知识不能及时获取。
1 4 4 参与各类学术交流、展会，开扩员工视野，掌握和引进外部知识。
有效
方案策划不到位，导致运行偏离方
理过程
爆炸事故。
52 0 门监督检查。
有效
监督不到位，导致事故发生。
4 2 8 主管领导负责组织主管部门定期或不定期进行监督检查。
有效
1 3
不合格品控 未按规定要求整改或整改不到位，
制过程
导致问题未消除。
2 3 6 责任部门负责人亲自复查，主控部门监督检查。
有效
整改后未重新验收，导致风险升级。 2 3 6 验证人员必须签字确认，公司制定考核办法考核。
险。
有效 有效
未对法规执行情况进行监控和评
加强监控，特别是需要外部监控的，必须按要施监控，主控部部门定期
价，违规未发现，继续违规的风险。 3 2 6 组织评价。
有效
8
环境因素识 识别不全面，致影响因素失控。
采购管理中的机遇与风险
采购管理中的机遇与风险引言在现代商业环境中，采购管理对企业的成功至关重要。
采购管理涉及到获取供应商，选购产品和服务，以及确保所购买的物品符合预期的成本和质量标准。
在采购管理的过程中，存在着机遇和风险。
本文将讨论采购管理中的机遇与风险，以及如何有效地管理它们。
机遇1. 供应商选择采购管理为企业提供了选择合适的供应商的机会。
通过仔细筛选供应商，企业可以选择到具有优良声誉、高质量产品和竞争力价位的供应商。
这不仅可以确保产品和服务的质量，还能够节约成本并提高企业的竞争力。
2. 市场竞争采购管理还提供了利用市场竞争优势的机会。
通过与不同供应商进行竞争性投标，企业可以获得更优惠的价格和条件。
这对企业来说是一个机遇，可以为其获得更高的利润和市场份额。
3. 新技术和创新在采购管理中，企业还有机会接触到新技术和创新。
通过寻找新产品和服务，企业可以提高生产效率、降低成本，甚至为企业带来新的商机。
采购管理可以成为企业创新的驱动力，为企业带来持续的竞争优势。
风险1. 供应商可靠性在采购管理中，供应商可靠性是一个重要的风险因素。
如果企业选择了一个不可靠的供应商，可能会导致产品供应中断，质量问题以及延误交货等问题。
这可能影响企业的声誉，并造成生产和业务的损失。
2. 成本波动另一个风险是供应链中的成本波动。
原材料价格的波动、汇率变化以及运输成本的增加等因素都可能导致采购成本的上升。
这可能会对企业的盈利能力产生负面影响，特别是当企业不能及时调整定价来应对这些成本上涨时。
3. 质量问题购买低质量的产品和服务是采购管理中的另一个风险。
如果企业选择了质量不符合标准的供应商，可能会导致产品质量问题，甚至引发返工、维修，甚至召回的成本。
而这些成本可能对企业的利润和声誉产生重大影响。
有效的机遇和风险管理策略为了有效地管理采购管理中的机遇和风险，企业可以采取以下策略：1. 供应商评估和监控对供应商进行全面的评估，并定期监控其业绩和信誉是关键。
ISO9001采购过程风险和机遇评估分析表
采购过程风险和机遇评估分析表
过程采购过程
团队日期
风险和机遇来源严重频风险实施负进度跟
序号(内部/外部)风险描述度度等级风险控制措施责人进备注1、根据实际需求准确及时地编制需求计划，需
求部门提出需求计划时，不能指定或变相指定供
应商。
需求或采购计划不合理，不按实际需求安排
一般2、在制定年度生产经营计划过程中，公司应当1编制采购计划采购或随意超计划采购，甚至与生产经营计划24
风险根据发展目标实际需要，结合库存和在途情况，
不协调。
科学安排采购计划，防止采购过量或不足
3、采购计划应纳入采购预算管理，经相关负责
人审批后严格执行。
过程采购过程
团队日期
风险和机遇来源严重频风险实施负进度跟
序号(内部/外部)风险描述度度等级风险控制措施责人进备注
1、建立采购申购制度，依依据购买物的类型，
确定归口管理部门，授予相应的请购权及相应的
请购程序。
2、具有请购权的部门对于预算内采购项目，应
缺乏采购申请制度，请购未经适当审批或超越当严格按照预算执行进度办理请购手续，对于超
一般
2采购授权审批，可能导致采购物资过量或不足，影32预算项目，应先履行预算调整程序，再办理请购
风险
响公司正常生产经营。
手续。
3、具备相应审批权限的部门或人员审批采购
申请时，应重点关注采购申请内容是否准确完
整，是否符合生产经营需要，是否符合采购计划，
是否在采购预算范围内等。
风险与机遇识别应对措施表
风险与机遇识别应对措施表类型风险及机遇的识别 风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门有效性/时限外部因素 法规要求法律、法规内容的变化风险：公司对国家的法律法规是否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户2×2=4 低1.主要职能部门按照要求加强国家、区域所在地法律法规的收集评价综合办公室（党群办）工程质量室（材料设备）全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 行业标准的变化风险：公司现有的制度，是否符合新行业标准的要求机遇：行业生产环境变化，给公司带来潜在的客户1×2=2 低1.主要职能部门按照要求加强法律法规的收集评价、加强新标准的学习与宣贯。
各职能科室全年/有效2.经营部门加大市场开拓 经营计划室全年/有效 相关方要求监管部门的监管力度风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的1×2=2 低1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作全公司全年/有效变化，给公司带来新的发展机遇2.对国家法律法规的与规范的学习 全公司全年/有效供应商的要求 风险：材料市场不稳定，希望签订的年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险机遇：采购商较多形成竞争原材料可能会降低2×2=4 低对公司影响较大的大宗原材料做好年度采购计划、加强合格供方的管理工程质量室（材料设备）全年/有效外部因素 相关方要求客户的需求风险：客户对工程质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇3×2=6 一般1.工程质量室加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法工程质量室（材料设备）全年/有效2.制定管理办法、管理规定、加强标准化施工提升公司管理水平工程质量室（材料设备）全年/有效类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施执行情况类别外部因素及相关方描述风险和机遇风险度（R）=严重性（S）×可能性（L）等级执行部门全年/有效外部因素 相关方要求 客户的需求风险：客户提出不合理要求导致成本、工程质量、安全、环境危险性提高、客户提供的材料出现不合格导致的工程质量风险机遇：推动与客户沟通、利用专业性、样板引路、企业宣传、合格供方的控制、让顾客信赖、提高企业的品牌效益、和最大收益。
风险和机遇识别评价与应对措施表
1
3
一般风险
降低风险
1.按《外部供方控制程序》执行；
2.采购单发出后，2个工作日内追回签单；
5.根据相应的(订购记录表)与供应商沟通确认最新交期，并知会相关部门。
采购部
有效
采购部
供应商管理
土升。
由于供应商内部生产异常，生产计划错误，以及送货时堵车，车坏，自然灾害发生，或是外包快递公司送货时间延误及货物遗失，造成成本上升，货期延误，令致公司损失.
工程部业务部品质部生产部
有效
4.采购部参照承认书规格及申请单下采购单给供应商。
采购部
有效
采购部
3
采购管理
.由于填错单价，导致价格错误，令致产品成本有升高风险，造成公司损失。
2.由于报价单未及时呈交审批，或审批不及时，未能及时采购，造成货期延迟。
3.由于采购下错订单，供应商做错货，造成货期延迟，成本增加。
4.由于供应商漏单，延误货期，造成货期延迟，公司信誉受损，生产成本
3
1
3
一般风险
降低风险
1.采购根据相对应的采购单，按计划期跟进供应商生产进度并更新复期；
2.寻求品质部的协助参与，一起管控供应商生产问题；
3.跟进供应商交货发车进度，要求供应商选择及评审有资质的快递公司。
采购部
有效
公司级
4
外部供方的
品质和交期
管理
外部供方供货能力不足，原材料供应不及时，不良率较高，导致公司生产成本上升，影响产品品质
风险机遇识别评估与应对措施表
部科
序 号
过程
机遇描述
风险描述
严重程度
发生频率
风险系数
风险等级
风险对策
采购部风险和机遇识别评价表范例
日期： 类别：质量
序
号
类 型
类别
风险和机遇识别
内/外部因素及 相关方描述
风险/机会描述
1
经济 人民币汇率 人民币汇率上浮或下调。
2
经济
基础原材料价 格
原材料市场价格上涨或下调
3
供应 商
外 部 4环 境
质量
供应商提供的物料品质不稳 定; 品质异常不能得到及时有效 处理。
订单量满足最小购量
5
订单需求时间在合理生产周 期范围
供应商
6 相关
方需
求 7
货款及时支付 产品技术要求清晰，合理。需求有应对方案
制造部门
类别
□机会 ■风险 □机会 ■风险 □机会
■风险
部门：采购部 风险分析
严重 发生 程度 概率
RPN
风险 级别
实施应对措施描述
在人民币贬值的趋势下，对需求量大 的物料进行适当备货，减少因汇率问 题导致的采购成本上调。
及时沟通及跟进，最大力度保证生产 要求
相关 方需
求
9
内 部 环 境
10
制造部门
供应商提供的物料品质稳
□机会
定，优秀;品质异常能得到及
时有效处理。
■风险
最小订购量
物料需求不满足最小购量要 求
□机会 ■风险
交期
交货周期长的物料，交期太 急无法满足紧急订单需求
□机会 ■风险
财务
货款支付不及时导致供应商 交货延迟
1、现货现货物料按协议要求办理货款 支付。2、月结供应商按月准时支付货 款。
批准：
1、要求物料需求执行《MOQ及采购周 期表》。2、实际情况无法按最小订购 量采购时，采购采取其它采购渠道。
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内部
非采购流程所涉及环 节人员审核签字未签 署日期，有事后统一 补签嫌疑；
3
3
2
低
招投标流程所涉及环节人员应认 真审核，并处理表
类别： 采购部
风险和机遇 序号 来源（内
部/外部）
风险和机遇内容
重发可风 要生探险 程频测等 度度性级
管理措施
内部
入围供应商资质审查 不严肃、不规范，可 能导致资质不良供应 商流入
一是认证审查入围供应商资质， 全面执行供应商质量评价体系 和“黑名单”制度；二是合理设置 4 3 1 中 资质、业绩条件和技术要求，加 强招投标文件、投标方式等的审 查。三是加强招投标各环节监 督。