工厂审核清单

工厂审核清单FACTORY AUDIT LIST概述：1．验厂内容：品质、工厂环境、社会责任、反恐4方面；2．验厂步骤：先期会议→现场参观→文件审核→员工面谈→总结；文件和资料准备：1．营业执照；2．组织结构图；3．联络方式（电话，传真，邮件）；4．工厂建筑平面LAYOUT图；5．主要生产设备清单：名称，型号，数量等；6．生产设备保养计划和保养记录；7．潜在危险设备（如锅炉，空压机，气罐，电梯等）检测记录；8．计量/测试仪器清单及校准证书；9．公司管理规章制度，员工手册（包括对工作时间，加班补贴，法定福利制度等）；10．质量手册和程序文件；（顾客提供产品的控制、产品标识和可追溯性，过程控制，检验和检验，检验/测量/试验设备的控制，不合格品的控制，纠正和预防措施，搬运/包装/储存/防护和交付，统计技术，培训，内部质量审核等）11．质量检查和测试标准及抽样计划；来料检验记录，制程检验记录，出货检验记录，产品测试记录，质量统计报表，缺陷分析和质量改善记录，不良品返工重验/销毁记录，客户退货和客户投诉处理记录；12．品管人员培训计划和培训记录；13．员工档案（身份证复印件，入职表，请假申请表，辞职记录）；14．考勤记录；15．当地部门所发之最低工资通告；16．工资发放记录；17．社会保险缴费证明；18．劳动合同；19．食堂卫生许可证；20．食堂工作人员卫生许可证；21．I SO证书（如有）；22．消防器材安全检查合格证；23．特种作业操作证：电工作业、锅炉司炉，压力容器操作，起重操作机械作业，金属焊接及气割作业，机动车辆驾驶等；24．危险物料安全资料卡（MSDS）25．工厂安全评估程序及最近两次的安全评估报告；FACTORY INFORMATION：PRELIMINARY INFORMATION：1．FACTORY NAME：2．FACTORY ADDRESS：（FACTORY NAME AND ADDRESS ARE ACCORDING TO THE BUSINESS LICENCE）3．YEARS IN CURRENT LOCATION：4．CONTACT PERSON：（NAME CARD）POSITION：5．IF FACTORY HAS ANY BRANCH IN USA：①．US CONTACT PERSON：POSITION：②．US CONTACT TELEPHONE：FAX：③．US BRANCH ADDRESS AND NAME：④．US CUSTOMER SERVICE IN US：MANUFACTURER PROFILE：1．产品范围：2．工厂性质（资金注册）：3．年销售额：4．工厂总人数和管理（工人，管理人员，文员，工程师，QC，维修保养人员）构成：5．厂房面积和建筑物数量：MARKET BREAKDOWN：1．主要客户：市场：占生产份额比率%：2．主要客户：市场：占生产份额比率%：3．主要客户：市场：占生产份额比率%：SAMPLE DISPLAYED BY PRODUCT TYPE：1．型号：2．特性：（包括颜色，尺寸，材料，功能等）3．专利情况及专利所有者情况：PRODUCT DEVELOPMENT / R&D CAPABILITY:1．是否有R&D部门；2．研发工程师人数：3．研发设备，工具及软件等：QUALITY ASSURANCE：1．是否通过ISO9000，如是，列出任证机构和认证时间和认证范围：2．是否有过其它第三方认证或验厂：3．是否有内部实验室：4．是否有送第三方实验：PRODUCTION CAPACITY：2．产品月产能给SS产能3．产品月产能给SS产能4．交货期：MANUFACTURING：1．生产流程图：2．分包商或承包商生产流程：3．生产的瓶颈：4．旺季月份：PACKAGING：1．工厂有无包装图形设计能力：2．工厂是否有包装结构设计能力：3．工厂包装设计人员构成：CONCLUSION：1．你是否满意工厂的当前状况：2．你是否觉得工厂能够成为SSM的供应商：3．改善建议和其它评论：SOCIAL RESPONSIBILITY：1．是否存在童工：2．是否存在威迫或恐吓员工：上下班考勤记录；工资发放记录；员工签收工资记录等审查如下3—7问题：3．员工上班时间：4．员工加班时间是否超时：5．员工最低工资记录：6．员工加班工资是否按照劳动法支付：7．每周是否至少一天休息：8．员工是否均签定劳动合同：9．员工是否都有购买社会保险：10. 检查工厂规定、保安规定等工厂规定，是否有纪律性扣款：11. 员工档案登记是否完整：12. 工厂、食堂是否有药箱：13．工人是否有足够的卫生间：14．工人是否可获得足够的饮用水：15．工人居住条件是否合适：16．食堂卫生许可证，厨工的健康证明，厨房的卫生状况：17．工人是否有口罩，手套，耳塞，头盔等必要的卫生安全保障用品。

QUESTIONNAIREINCOMING GOODS AND MATERIAL：1．所有原材料是否有检验记录和库存管理记录；2．来料检验的书面根据；3．库存量是否足够；4．材料摆放是否清晰，有无标识；5．危险品是否分开隔离放置，并提供第二容器；6．待检区，良品和不良品是否良好分类并标识清楚；PRODUCTION PROCESS：1．每个工序是否都有作业指示书和签板并摆在明显的位置；2．每个流程是否都有检验指示书和QC人员；3．QC人员是否能良好识别；4．产品品质是否在每一个环节都得到控制；5．从原材料到车间，到成品入库的物流是否合理；6．员工是否知道下一工序；7．员工是否都操作熟练；8．缺陷标准和接收标准是否都有清晰界定；9．设备（电梯，工具，机器，消防器材）保养程序和记录；10．化学品容器是否都有明显标识并有足够的灭火器；11．是否有有毒物质安全资料表（MADS）并放置在对应的地方；12．是否有产品规格书和包装规格书；13．是否有生产线异常反馈程序；14．工程变更程序，如技术通知更改书；POST-PRODUCTION：1．是否有足够的成品库存；2．包装作业指示书和装卸货作业指示书；3．包装是否符合SSMG的要求；4．成品入库记录；QUALITY CONTROL SYSTEM：1．QC人数；2．是否有巡查记录，检查记录，抽检记录，最终成品检查记录等；3．不良品的处理流程；4．是否有很好的隔离并标识；5．返工记录；6．成品检查标准和检查记录；7．工厂内部实验报告；8．内部定期质量审核会议，有无会议记录；9．是否有纠正和预防措施及记录；10．产品功能测试记录；PRODUCT TESTING/MEASUREMENT：1．所有的实验设备是否都有保养和校准记录；2．产品性能测试标准；3．测试或实验结果记录；TRAINING：1．有无培训计划和记录；2．员工是否都具备上岗资格认证；4．QC是否均有受过培训并具备上岗资格认证；5．内部校准人员是否有受过专门培训并具备上岗资格；6．OVERVIEW：1．工厂是否整洁有序，并保养良好；2．工厂、宿舍、食堂的逃生路线图，出口标识，紧急照明灯是否完备及良好；3．所有灭火器是否都有悬挂，所有消防设施是否有保养记录确保未过期；4．有无火警铃系统；5．工厂通风设施是否良好；6．有无洗眼台；7．工厂危险设备是否都有保养计划和记录；8．危险设备是否都有防护措施；9．工厂机器是否有紧急制动装置或开关；10．工厂是否有网络，传真，电话并操作正常；11．是否有书面的质量方针，质量手册，程序文件；12．标识系统是否完整，整个生产流程是否都有很好的标识；13．是否热情接待并介绍工厂布局，生产能力，主要产品和主要客户等；14．样本是否妥善保管，有无明显的缺陷；15．样本是否有标识以可追溯；16．是否有图表展示当前最新的生产状况，品质状况，不良率及处理情况等；17．是否有持续改善的事例和记录；18．你是否愿意购买此工厂产品；C-TPAT是否有包含以下内容的书面安全程序：1．楼宇保安；2．进出入控制程序；3．安全程序；4．人员管理；5．教育和培训；6．防恐意识。

PHYSICAL SECURITY：1．工厂是否有围墙；2．是否有超过一个进出门；3．进出口处、包装区、仓库、装货区、围墙等是否有足够的灯光照明；4．是否有闭路电视在围墙、装货区、进出门、包装区、仓库等；5．保安是否有沿厂区巡逻；6．所有建筑是否能够抵抗非法外力入侵和防御外界侵扰；7．紧急备用安全照明电源；PHYSICAL ACCESS CONTROLS：1．来访者是否有登记；2．登记表上是否有身份号码；3．访客是否有访客证，访客证上是否有编号；4．员工上班是否佩带厂牌，厂牌是否有照片；5．员工识别牌是否在员工入职当天就发放；6．客人在工厂内是否全程有陪同；7．出入送货或邮件者是否和访客同样对待；8．工厂大门是否24小时均有保安岗；9．保安是否1天24小时，一周七天在职；10．是否有程序处理辞职员工的厂牌，钥匙，工服，密码等等；11．是否有程序处理员工丢失厂牌，钥匙，工服，密码等等；VEHICLE ENTRENCE/EXIT：1．所有车辆进出是否都有检查；2．载货单是否有检查；3．客人或私人车辆是否和收发货场在不同地方；4．停车场是否有足够照明；5．集装箱存储地方是否离栅栏足够远；6．暂放的集装箱是否上锁；7．车辆进出登记；8．封条状况记录；BUILDING SECURITY：2．是否有闭路电视；3．仓库及装货区是否有足够照明；4．门窗是否有上锁；5．保安是否有钥匙；6．要是分配和归还是否受控及记录；7．包装及成品仓库是否有进出入限制；INFORMATION TECHNOLOGY SECURITY：1．电脑系统是否都有密码；2．每个雇员是否只有唯一的密码；3．电脑密码是否需要定期更换；4．雇员辞职，其电脑系统是否立即终止使用；5．是否有人能够进入公司密码系统；6．如有员工滥用电脑系统，是否立即终止该员工的电脑使用权限并作出处理；7．是否安装防火墙以确保网络安全；PROCEDURE SECRURITY：1．货车上装卸的是否为采购清单上的货物；2．是否有检查送货/发货清单和货物一致；3．所有货物清单是否有点子存档；4．所有货物清单在发出去之前是否有核准；5．货柜编号和封条编号是否和清单上相符；6．装货区是否禁止无关人员进内；7．装货区是否有保安监控；8．有无进行货柜称重，货物点数；PERSONNEL SECURITY：1．员工招聘程序是否有详细的申请计划；2．是否有进行面试和额外核查，以便查证其身份及之前的雇佣程序；3．员工是否有作背景调查；EDUCATION AND TRAINING AWARNESS：1．是否有防恐培训程序；2．是否所有员工都有参加反恐培训；3．培训是否每年进行。