LG工厂审核清单
工厂审核所需要的文件
工厂审核所需要的文件//证件清单证件清单（ICTI审核审核））No. 项目与内容1.1 公司概括简介-人员/产量/产值/(品牌)市场分布1.1 公司组织架构图/营业执照/员工手册; (公司)厂区/厂房平面图2.1 工时政策2.5 考勤记录（一年）/ 请假单(三个月) / 奖惩记录(三个月)2.10 病假, 产假制度3.1 工资福利政策3.2 最低工资文件和工厂颁布公告3．3 工资表（一年）/记件工生产记录(三个月)3.8 社保批文/缴费单/最近一个月的社保申报资料4.1 禁止童工政策/招工指引/人事记录/劳动合同4.6 未成年工登记证及工作安排 /体检记录4.8 招聘人员关于童工未成年工方面的培训记录5.1/10 禁止强迫劳动政策 / 禁止监狱工政策5.2 招聘人员关于择业自由的培训记录6.1 禁止体罚、虐待工人政策6.4 关于禁止体罚、虐待工人政策的培训程序包括培训计划和培训记录6.9 工厂惩戒记录(三个月)7．1 禁止歧视政策7.3 工厂关于禁止歧视的负责人授权文件8.3/4/5 工会/工人代表记录(选举记录, 架构图,最近2次会议记录)9.1 健康、安全及卫生政策9.2 EHS负责人授权书9.3 一般环境卫生检查记录9.4 一般设施检查记录9.6 生产设备检查记录9.8 温湿度记录(一年)9．11 日常废物收集处理记录9．12 厂房建筑结构验收合格证9．13 锅炉，压力容器使用登记证/年检合格证9．14 楼面负载测试报告9．16 饮用水水质测试报告9.17 工厂生产区厕所数量统计(男:______; 女:_______)9．19 保安员上岗证（广东省适用）及最近保安培训记录10.1 关于火灾, 自然灾害, 工业事故等紧急事故处理程序10.2/3/11/36 消防演习计划/记录(最近2次消防灭火演习/消防逃生演习)10.4/33 10.35 消防报警系统检查记录灭火器检查记录10.5 应急灯检查记录10.6 紧急出口及标识检查记录10.20 电工证10．23 防雷设施检测报告及证书10．27 热工作程序及最近2次的动火许可For Self-use Only 10.28 气瓶检查记录(氩气瓶,氧气瓶,煤气瓶等)10.30 喷油作业和粉尘作业区域检查/清理记录10.31/ 11.24 喷油/喷粉/粉尘作业区风速记录,易燃易爆液体储存区域风速记录10.32/ 11.10 使用化学品(一般化学品,易燃易爆化学品,腐蚀性化学品)培训记录10.34 统计一个车间(______)和一个仓库(_______)面积及区域内使用的灭火器数量和消防栓数量11.1 EHS政策和程序文件11.3 EHS负责人授权书11．4 健康安全委员会架构图,最近2次的EHS会议记录11.6 新员工入场EHS培训记录11.8 五新风险评估(部件, 物料, 化学品, 产品, 设备等)11.11 所使用化学品的清单和相应MSDS11.13 洗眼器检查记录11.15 外来人员入厂的EHS培训记录11.16 工伤医疗事故处理程序11.17 工伤医疗事故处理记录/再发生防范措施, 最近一年的工伤事故清单和最近3次的工伤事故报告.11.20 工厂设备防护装置的培训记录11.25 车间空气监测报告11.26 关于危害能源管制的程序文件11.27 关于危害能源控制的培训记录11.30 作业场所危害因素评估记录11.32 工厂关于PPE使用的培训记录11.34 工厂关于手动行吊的使用培训记录或电动行吊的人员操作资格证.11.35 电动行吊等的年检证明11.39 电梯起重设备登记准用/验收/年检合格证/操作人员资格证11.40/ 41 叉车年检证和操作人员资格证11．44 密闭空间作业程序11.45 密闭空间作业的培训记录11.49/ 11.53 危险废弃物储存区域检查记录11.50 危险废弃物处理的培训记录11.51 危险废物收集处理记录 (资格证明,处理和约,最近一次的回收记录)11.54 工业废水排放许可证11.55 废气排放点环保监测报告11.57 化粪池清理记录12．8 宿舍建筑结构验收合格证12．14 宿舍防火安全与紧急事故处理程序12．22 食堂卫生许可证, 食堂员工健康证12．25 紧急医疗事故处理程序12．26 医护人员、急救人员资格证书12．27 医疗废物处理记录。
LG协力社工厂审查评分基准
4m변경품 실시 이력관리 4m변경의 lg신고,승인후 작업 서류내용?
신고 내용회신 100%?
TOTAL (7分)
結果
Fast Growth Fast Innovation
Great Company Great people
工厂审查Check Sheet
4.各种文件(File)的管理状态是否良好 (File 目录,位置表示等)
★从事人
员离职 率
5.量品,不良品的区分是否明确的区分了
1.协力公司从事人员的离职率是 (评价前季度总辞职人数 /总从事人员数) A(5%以下) B(5%~10%) C(10%~20%)
D(20~30%)
E(30%以上)
準備 書類
2.0
4. 模具, JIG为了程度管理是否定期的检查
1.是否有开发部品 List， Event是否被管理)
2.开发部品的自体检查是否实施
开发管理
2.0
3.是否保管有关开发部品的资料并活用(初品)
4.不合格部位改善后是否适用量产
1.4M变更管理的 Rule是否制定
2.是否设定4M管理项目并确认了
4M 管理 3.是否对4M变更品实施履历管理
3.0
현장전체 CTQ/CTP관리,눈관리?
CTQ/CTP관리 제도,Check관리 ? 공정능력산출 (Z값,CPk값?
산포변화의 CPk 원인분석개선여부? 검사항목의 확인및 설정결과 기록관리?
주기설정및 시료량 관리되는가?
2.0
불량발생시 조치및기준 여부? 만성불량의 이력관리? 2차vendor 월 실시여부?
协力公司评价日程评价者协力会社参与者总分诊断等级总和判定区分评价项目配分地方準備責任人经营部门205s活动品质部门60基本15qa技能及人员4m管理检查管理10iqcoqc現況管理表6tool管理10timecheck自主順次檢査osd10
LG工厂审核清单
LG工厂审核清单LG工厂审核清单一、概述LG工厂是韩国LG集团的子公司，是一家以生产电子产品和家电为主的工厂。
为了确保产品质量和生产效率，LG工厂定期进行审核，以发现问题并提出改进建议。
本文将针对LG工厂的审核清单进行详细的介绍和解读。
二、外观检查1.产品外观（1）产品外观应无明显刮痕、变形、污渍，颜色均匀。
（2）字体清晰，标识无模糊。
（3）各部分组装无错位、变形等情况。
2.包装外观（1）包装完整，无明显撕裂、破损。
（2）标签清晰、无误差。
（3）包装胶带密封，无松动。
三、质量检查1.电器检查（1）电线是否完整，无接触不良或短路。
（2）电路板焊接是否牢固，无虚焊或接触不良。
（3）电机转动是否正常，无异常噪音或卡顿现象。
2.机械结构检查（1）机械结构组装是否完整，无螺丝松动或缺失。
（2）机械运动是否正常，无异常摩擦或卡住现象。
（3）零部件尺寸是否符合要求，无变形或磨损。
3.功能检查（1）产品功能是否正常，无故障或失灵。
（2）开关灵敏度是否符合标准，无卡顿或无法切换状态。
（3）温度控制是否准确，无温度误差或波动过大。
四、生产效率检查1.生产线速度（1）生产线速度是否符合计划要求，无过快或过慢。
（2）工人操作是否流畅，无因操作不当导致的停顿或错误。
2.产能（1）产品产能是否达到预期，无因设备故障或工人错误导致的产量下降。
（2）产品品质是否稳定，无因设备故障或工艺不当导致的产品不合格率上升。
3.能源消耗（1）能源消耗是否符合节能要求，无因设备老化或工艺不当导致的能源浪费。
（2）设备运行稳定性是否良好，无因设备故障或老化导致的频繁停机或维修。
五、环境检查1.废水排放（1）废水排放是否符合相关标准，无超标排放现象。
（2）污水处理设备运行是否正常，无异常泄漏或故障。
2.废气排放（1）废气排放是否符合相关标准，无超标排放现象。
（2）废气治理设备运行是否良好，无异常泄漏或故障。
3.噪音（1）噪音是否符合相关标准，不会对周边环境和工人健康造成影响。
LG电子审核检查表_Check_List_Sample(_外部).xls
2-4
供应商管理
1. 是否明确供应商的选定基准 ，选择满足LG电子的有害物质管理基准的公司? 2. 采购零部件或 3.
必
2
2
客户要求有修订到CS-LF0001有害物质清单中.并将 CS-LF0001最新版本有分发到供应商 有要求供应商按时提交相关测试报告 有明确标识CS-LF0001或RoHS相关标识 有按照供应商年度审核计划进行监察实施. 有对供应商进行环境知识的培. 有害物质管理体系
2-1
评
价
项
小计 小计
目
[ 39.5 ] [ 25 ] 得分 得分 [ 98.8% ] [ 100.0% ]
区分
必审
评
满分
分
分数
备注
备注
LG电子有害物质一览表有上传于Global Banned/Controlled Substance Database进行管 理. 对于客户最新要求有专门的RoHS团队进行评审并更 新有害物质清单CS-LF0001 依据客户要求在规定时间内回复给客户. 由EHS工程师负责实施推进. 公司有4台RoHS测试仪. 有定期送外部第三方例如ICP,ITS等国际公认的实 验室. 参照程序文件OP-QA-023不合格品处理以及程序文 件OP-ENG-012禁止及其限用物质管理. 立即通知给环境管理者代表. 不合格品会有明确标识.
2 2 2 1 1 1 1
1
1
1 1
注：. 评分标准 [优秀 --> 普通 --> 不足] 3阶段 评价,3分( 3 -> 1.5 -> 0 ), 2分( 2 -> 1 -> 0) , 1分( 1 -> 0.5 -> 0 )
LGEHZ(品)A4052(960820)
工厂评审文件及数据清单
工厂评审文件及数据清单Document & Data Checklistfor HR Evaluation声明：本清单所列仅为工厂须提供之部分文件与信息内容。
工厂须提供审核员要求的所有其他相关文件，记录，及信息。
Note: This listonly state part of documents and information factory need to provide. Factory alsoneeds to provide any other document and information required by assessorsonsite.1. 所有员工人事档案（包括员工花名册,劳动合同, 人事记录,身份证明复印件等）Allpersonnel files (Employment contracts, personnel records with ID card copies& etc.)(if any) –a. 一份月薪员工合同和人事档案1 copy of monthly worker contract andpersonal fileb. 一份时薪员工合同和人事档案1 copy of hourly rate worker contractand personal filec. 一份件资员工合同和人事档案1 copy of piece ratecontract and personal filed. 一份临时员工合同和人事档案1 copy of temporary contract andpersonnel file2考勤记录（最近一年，适用于纸卡及有打印存档的电脑考勤）Attendance records / Time cards (recent 12 months)3. 工资表（最近一年）Payrollfor all employees (recent 12 months)4. 生产日报表（最近一年）Daily production report (recent 12 months)5. 工人个人产量记录/工资计算记录（最近一年）Workers’ individual production records/Summary to show payroll calculation(recent 12 months)6. 工资条范例Wage slips – 1 case formonthly worker, daily rate worker & piece rate worker7. 最低工资通知书Recent minimum wage announcement8. 厂规 / 员工手册Factory rules & regulations / Employee’s handbo ok9. 营业执照Certificateof registration of business name10. 消防证 Certificatefrom Fire Department11. 环保证 Certificate from Environment Protection Department12. 急救培训证书（由正规医疗机构提供） Certificate of CPR/ First aid13. 社会保险供款单据（最近半年）SocialSecurity Insurance invoices / payment records (recent 6 months)14. 消防演习记录资料（最近一年）Logbookand photos of fire drills（recent 12 months）15. 工伤记录（最近一年） Injuryrecords （recent 12 months）16. 请假记录（最近一年）Leave records（recent 12 months）17. 食堂卫生证 Hygienecertificate of Kitchen18. 厨房工作人员健康证Healthcertificate(s) of kitchen staff19. 高压锅炉使用证及操作证 Boiler using permit and operator certificate20. 未成年工许可证Permits for minor workers21. 客户行为准则培训资料Training record for Code ofConduct22. 超时加班记录（最近一年）Record for excessive overtime work23. 健康安全委员会架构图及最近三次会议记录Organization chart for Healthand Safety Committee with meeting minutes (recent 3 times)24. 医生护士执照及合同Certificates of doctors,nurse and their contract (if applicable)25. 全厂平面图Factory Floor Plan26. 组织结构图Organizational Chart27. 厂规内容及合同内容的员工培训记录Training records for content of factory rule and labor contract1. 奖惩制度，记录，培训记录2. Disciplinary policy and procedure, disciplinary records(warning letter) and its training record for workers.3. 申诉制度，记录，培训记录4. Grievance policy and procedure, complaint records andtraining record for workers.5. 反歧视，反童工制度，培训记录6. Policy of anti-discrimination, non child labor and itstraining record.28. 电梯合格证及操作工操作证Inspection certificate of elevator & operator certificate (ifapplicable)29. 离职记录和辞退记录（最近三个月）Resignation and terminationrecords (recent 3 months)30. 集体协议Collective Bargaining Agreement(CBA) (If applicable)31. 工会架构图Union registration letter,labor Union member list & meeting minutes (If applicable)32. 怀孕女工及休产假女工名单Name list of pregnant workersand those on maternity leave - Original only33. 最近三个月新员工名单Name list of new workers(Last 3 months) - Original only34. 员工体检报告Workers body check reports35. 最近一次工人饮用水测试报告Drink Water test report forthe pass 12 month36. 过去12 個月工厂的水电费发票Invoices of water /electricity for the past 12 months37. 过去12 個月全厂用于发电机的所购煤炭 /汽油/柴油每月的收費记录 /发票/正式收据The use of stationary fuel combustion consumed monthlyofficial receipts / bills or invoice for the past 12 months.38. 过去12 個月工厂自用汽车所购汽油 /柴油每月的收費记录/发票 /正式收据In-house vehicle(s), owned car gasoline / fuelconsumed monthly official receipts / bills or invoice for the past 12 monthsreport.注：以上内容中，请忽略不适用项目Note: Pleaseignore those items not applicable to your factory。
工厂审核所需文件
工厂审核所需文件/证件清单1.工厂概况：a.工厂简介b.工厂平面图c.公司组织结构图d.主要来往客户e.安规认证报告f.生产流程图/QC工程图g.品保部组织架构图h.产能表/剩余产能i.SGS报告/清单2.质量管理系统：a.ISO证书b.最近一次外审报告（包括相关问题点）c.质量手册/质量计划d.质量目标/及达成报告（分解表）、记录e.程序文件包括：客诉处理程序f.新产品开发程序g.RoHS系统管理程序h.纠正及预防措施管理程序i.资料方面：客户投诉记录j.内外校记录报告（最常用的设备及检测仪器）、内校员资格证书k.资料方面：客户投诉记录l.X月第一次投诉的改善报告及相关推行、跟进记录m.纠正及预防措施报告（X月第一次客诉）n.内部审核计划、记录（最新）o.仪器设备清单、内外校记录报告（最常用的设备及检测仪器）p.相关可靠性及常规检验测试报告（委外测试报告一份）3. 培训:a. 培训计划（本年度培训计划及去年培训计划/实施情况）b. 品管上岗前的培训记录/及上岗证c. 系统培训（包括品质系统/环境系统/RoHS系统）培训记录-包括考核结果d. 产品培训记录4. 产品开发方面：a. 产品设计计划书b. 产品设计要求评审报告、流程c. 产品设计要求评审/验证报告d. 设计更改控制程序/记录f. 样品测试报告/产品试产报告g. 产品变更程序、记录及其它关联记录5. 仓储管理方面：a. 物料/产品台帐（与上述链接、X月第一次客诉）b. 物料收发记录（与上述链接、X月第一次客诉）c. 盘点制度/记录（近期）6. 供应商管理方面：a. 供应商管理程序/流程b. 供应商来料品质统计记录/品质检讨、辅导记录c. 供应商评估计划、排程/记录d. 与供应商签定的环保/品质协议g. SGS报告/环保物料清单e. 供应商基本资料调查表f. 合格供应商名册g 环保合格供应商名册7. 来料检验方面：a. 进料检验程序/流程b. 来料验货标准及规格书（与上述链接、X月第一次客诉的相关资料）c. 来料检查、测试报告（与上述链接、X月第一次客诉的相关资料）d. 不良品退货、让步接收记录（与上述链接、X月第一次客诉的相关资料/其它资料）e. X物料不合品处理记录、检验报告、标准。
LG周期协力社Q System Audit Check List-
必要
必要
必要
1
资材管理
必要
必要
Quality System Audit Check Sheet
No 评价工程 细部评价项目 配点 区分
Байду номын сангаас
1
2
3
1.5 长期在库管理状态 1) 长期在库是否在单独区域保管并且在看板上标识？ 小 2) 长期在库区域没有的情况是否在资材Box上粘贴Label? 20 0 记 3) 对长期在库是否进行周期性的适合性与否检查并记录结果？ 7 0 4) 长期在库检查结果是否在Out Box上记录，再有是否粘贴Label? 2.1 不适合品仓库管理状态 1) 不适合品(资材/产品)仓库是否单独隔离运营？ 2) 不适合品仓库是否配置锁具并选定担当? 3) 不适合品仓库内5S状态是否良好? 2.2 不适合品保管状态 1) 不适合品保管状态良好与否，是否正在预防其他不良诱发的可能性? 不适合品管理 2) 不适合品的发生日期,发生场所,不良内容等是否记录并进行管理? 3) 不适合品List粘贴并且实际不适合品仓库内与不适合品是否一致? 4) 不适合品List上是否从不适合发生到返品（废弃）进行履历管理？ 5) 不适合品仓库内有无经过长时间(Local:1周, Oversea: 3个月)的不适合品? 2.3 不适合品处理状态 1) 各种不适合品发生时，是否有处理基准( Process) ? 评分 配分 2) 不适合品发生时是否利用E-Mail或文件向涉及的部门全部F/Back? 小 记 10 0 3) 各种不适合品是否在规定的期限内进行处理? 4 0 4) 对于不适合品的最终决定是否得到最终决定权人的承认(再作业,选别,废弃) ? 3.1 产品仓库管理状态 1) 产品仓库5S状态是否良好? [整理/整顿/清扫/清洁/习惯化] 2) 产品仓库5S状态是否月1回以上进行点检并记录? 3) 产品仓库温,湿度管理是否合理性的设定了管理基准? 4) 产品仓库温,湿度是否每日进行点检并记录? 制品管理 5) 对于夏季高温多湿是否树立了温,湿度管理？ 6) 产品仓库为遮挡直射光线是否采取了粘贴玻璃纸等必要的措施？ 7) 产品仓库是否有防止灰尘流入的措施？(出入门 开关) 8) 产品仓库地面有区域划分的同时是否确保移动的通路？ 评分 配分
KOHLS 验厂清单Microsoft Office Word 文档
Kohls验厂重要问题点。
1、公司的合法性：客人通过对公司营业执照、税收登记证、消防走火图等文件数据的查看以证实该公司是否合法及安全。
2、童工和未成年工：客人绝对禁止公司雇用未满16周岁的童工，能接受雇用16周岁以上18周岁以下的未成年工，但必需有政府部门的批文以及有实际行动确保未成年工的身心健康。
3、岐视：客人不允许公司在录用及提升员工的时候存在有性别、种族、年龄、信仰等各方面的岐视。
验厂人员一般会查看所有的在职人员人事档案及最近6个月离职的人事档案及劳动合同。
4、工作时间：公司必需要按当地的法律法规确保工人的休息时间，每周至少休息一天，每周工作不可以超过60个小时。
5、劳动报酬：平时加班及法定假日加班要按当地法律规定的资率支付员工的工资，并且每个月的工资不可以低于当地的最低工资标准。
客人一般会查看最近3个月或12个月的员工考勤及工资发放记录。
6、惩戒性措施：客人不接受公司对员工进行任何的罚款、打骂等措施，更不接受公司有强迫劳动的行为。
7、健康与安全：公司要提供健康安全的工作场所以及有必须的环境保护措施及相关的许可证件。
对特种职业的员工要有相应的操作证件。
8、反恐：对人员来往以及货物的流通不仅要有相应的程序，还要有相应的运作记录。
对公司的实体安全，针控管理必需要按客人的要求保存记录。
Kohls有几个变态的要点，比如消防出口不能在同一水平线，三个人的房间（45平方以上）必须要有两个出口，所有门必须是向外开的消防口~~楼主有点坑了Kohl's验厂之反恐验厂文件清单Human Resources1 Employee record ( Sample)(员工人事记录样板)2 Employee background check record (员工背景调查记录)3 Employee termination check list (员工离职核对表)4 Employee Security training manual (员工反恐保安培训手册及记录)5 Security Incident reports(保安紧急事件通报处理程序)Access Controls6 Visitor’s log book (访客登记簿)7 Incoming/outgoing vehicle registration log book or record(出入车辆登记簿或记录)8 Incoming/outgoing mail/parcel log book or record(出入包裹信件登记簿或记录)9 Security guard patrol log (保安巡逻记录)Procedural Security10 Security policy/plan(实体保安)11 Security guard duties and responsibilities (保安岗位职责)12 Packing procedures(货物包装程序)13 Loading and unloading security procedures(装卸货物保安程序)14 Container inspection and loading procedures(货柜车检查及装货程序)15 Security seal handling and storage procedures (封条保管存放程序)16 Policy for detecting and reporting shortages/overages (discrepancies) on shipments [货物的超装/短装(差异)检定及通报政策]17 Procedure for transit of finished goods to forwarders(成品运输跟踪程序)Shipping Documentation18 Bill of lading, if any (copy) (提货单复印件)19 Commercial invoice, if any (copy)(商务发票复印件)20 Packing List (copy) (装箱单复印件)21 Other related shipping manifest, if any (any) (其它的相关载货凭单)22 Any other documentation related to shipments(其它所有船务文件)Other Secuirty Records23 Security meeting records with attendees list (有参加者名单的安保会议记录)24 Security training program (includes: Security Guards, Mail receiving, Packing, Cargo Loading,Logistic) 安保培训计划(包括:保安人员,信件收发,成品包装,装柜,后勤)25 Inspection or maintenance record of alarm and surveillance cameras(警铃及闭路电视检查或维护保养记录)26 Internal audit record (安保内审记录)27 Keys, locks and seals control log book(钥匙,锁及封条的控制登记簿)28 Crisis management plan(紧急事务处理程序)29 Others(其它) KOHL'S验厂审核文件清单温馨提醒：很多人都认为，像做KOHL'S验厂等一般的客户验厂要求都是千篇一律没有什么好注意，按照一套要求做下去就稳打稳胜，既节省了时间又节省了人力，真是大快人心，不用操心。
工厂审核核查清单(1)
认证清单核查表1. 无口有口2. 获证产品证书档案记录无口有口3.获证产品实验报告档案记录无口有口4. 工厂审核档案记录无口有口5.获证产品变更档案记录无口有口—————————————————以上最新要求6.可控文件清单（公司内部文件）1份无口有口7.外来文件清单（含认证实施规则和产品国家标准）1份无口有口8.记录文件清单1份无口有口9.文件的发放记录1份无口有口10.质量负责人任命书无口有口11.技术负责人任命书无口有口12.认证联络人任命书无口有口13.销售网点，代理商的地址联系方式记录表（仅家电类需要）无口有口14. 无口有口一年内有效15.合格供应商名录1份（必须是实验报告备案中的）无口有口一年内有效16.关键元件采购控制记录表无口有口一年内有效17.关键元件原材料进货检验记录（电池，PCB板，充电器）无口有口一年内有效19.关键元件定期确认检验（有3C或CQC认证的,中心网上查询）记录表1份无口有口一年内有效20.关键元件定期确认检验(;有供应商委托第三方实验室的检验报告）无口有口一年内有效21.生产过程检验记录或随工单无口有口一年内有效(装配过程记录)22.关键工艺过程的技术参数监控记录表（焊接温度，焊接时间）无口有口一年内有效23.产品例行检验记录表无口有口一年内有效（100%检验）24.产品确认检验记录表无口有口一年内有效25.检验设备运行检验记录(设备的检验范围,精度,频次)（要求例行检验/确认检验/出厂检验前后各做一次）26.标志使用记录表无口有口(标志购买发票) 无口有口(模压批准书一年内有效) 无口有口27. 无口有口28.获证产品标样使用记录无口有口29.检验设备计量校准不超过1年（加贴到期时间的标签）无口有口一年内有效30.质量手册无口有口(含组织机构图,各部门职责)31.程序文件无口有口32.检验规程(进货检验规程,无口有口生产过程检验规程无口有口例行/确认检验规程,无口有口关键元件定期确认检验规程无口有口,检验设备运行检验规程无口有口)33.公司制度(生产设备保养制度无口有口仓库管理制度无口有口)34.工艺文件(工艺图纸无口有口工艺卡无口有口工艺流程图无口有口，工艺作业指导书无口有口)35相应的国家标准无口有口36.证书原件无口有口37.型式试验报告无口有口38营业执照副本原件是否年鉴无口有口副本原件是否有：制造，生产字眼无口有口。
Higg 审核文件清单-LVG-v1
提供部门 有 无 不适用
122) 符合化学品管理体系要求的化学品库存清单即应包含名称、类型、 CASNo.、 批次号、供应商、有无 SDS、功能、危害分类、何处使 用、存储地点、数量、 MRSL 合规情况、采购日期、过期日期）并
Documents List for Higg FEM verification-CN 工厂 HIGG FEM 验证所需文件准备清单
遵守性证书/ 声明函及检测报告 137) 户外产业协会(OIA)化学品管理模块评估报告 138) 化学品管理体系的组织结构图，各主要人员的任命书及岗位职
责描述 139) 化学品的出入库记录 140) 化学品内审记录或检查表 141) 不合格化学品清单及其淘汰计划（如有） 142) 实现化学品可追溯性的相关记录 143) 与品牌/供应商合作的化学品替代评估记录
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定期更新（至少每月更新） 123) 现场所有有害化学品的物料安全数据表(MSDS) 124) 化学品安全使用控制程序（含化学品储存、使用、处理、处置
要求）及各化学 品的安全技术说明书（需使用当地语言） 125) 化学品管理行动计划及追踪记录 126) 化学品管理项目及实施证据 127) 危险化学品泄漏事故应急预案及演练记录/化学品相关事故、事
23) 要求供应商/外发商遵守提高环保绩效的记录，例如培训、 审核、 承诺书、收集环保证照等
模块二： 能源使用
提供部门 有 无 不适用
24) 列出工厂所有使用的能源，统计每种能源的频次和方法，每种能源 分别用于工厂的那些区域或工序
25) 被验证年度用能数据（包括用电、柴油、外购蒸汽、液化石油气等）
26) 被验证年度用能数据来源（包括抄表数据、电费单、发票等）
92) 废气处理设施的维护、保养、检修计划及记录 / /废气排放控制设备 的操作、检查和维护记录
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评价者意见
标准化
3.工程中有没有确保质量的全数检查员 ？ (30名以下:1名以上 / 30~50名以上 :2名以上 / 50名以上 : 5名以上)
1.有没有QC 工程图 ? ( Item别 )
2.有没有各工程的作业标准书 ? (80% 以上)
3.限度样本试料是否放在现场以及是否定期交换 ? 4.有没有对主要 Item的检查规格 或者 基准书, 并且对其中的主要项目检查员是否了 解? 5.是否制定 Item别 检查履历 ? 6.进货（来料）及 出厂检查的检查内容是否记录管理 ? 7.不合格 Lot 处理基准 及 处理现况. 8.不合格品的处理履历 及 不良原因分析与否？ 9.是否制定图纸管理台帐，能否了解所有保有现况 ?
0分(10MHR以下)
各项目 1分
职工 离职率
职工离职率 ( 一定期间内 总退社人数 / 一定期间内 职工总数) ？ 2分(10% 以下) 1分(10~20%) 0.5分(20~30%) 0分(30% 以上)
( (
)名 )名 × 100%
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LG Electronics
2.质量管理 -1
Check List
协力公司 代表理事 所在地 Tel / Fax
项目 Skill
配分 得分 20
质量管理 52
综合 意见
印 评价者 意见
『Better & Cheaper』
评价者 (正) 评价者 (副) 评价日期 Commodity
事业部
Team
印
事业部
Team
印
年
月
日
项 目 配分 得分
评价者 意见
13
交货期管理 15
*评价等级(A等级:90分↑,B等级:90~81分,C等级:80~71分,D等级:70分↓) *结果措施(A等级:合格,B/C等级:邀请改善/接受对策,D等级:发行警告书 及 再审查)
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1. 经营 Skill
『Better & Cheaper』
项目
方针管理
经营方针 质量方针 环境安全 方针
业务标准
包括环境 安全业务
评价内容
1.是否制定本年度的方针(经营,质量,环境安全) 以及 文件化与否? 2.对本年度的方针(经营,质量,环境安全) 是否制定实行计划? 3.每季度对目标对比实绩 分析的根据资料有无? 4.对未达成的部分是否开展改善活动 ? 5.中,长期计划(2~3年)的制定与否 ? 1.机能别 业务程序是否文件化 ? 2.是否遵照业务程序的修改,完善内容 维持管理 ?
『Better & Cheaper』
项目
评价内容
结果 ○ △ X 配分 得分
质量管理 1.Top是否决定当年度的质量方针 及目标，并文字化与否 ?
体系
2.对质量管理的规定、 是否文字化? (程序文件)
3.对未达成质量目标的部分，是否制定改善对策 ?
各项目 1分
4.按照改善对策是否实施质量改善活动 ?
3.是否制定环境, 安全管理台帐, 废弃物是否按照适当的法律程序进行处理 ?
结果 ○ △ X 配分 得分
各项目 1分
各项目 1分
4.是否按照机能别 业务程序 进行业务 ?
5.是否任命法定管理者 ? (防火,安全,排出设备管理者)
5S 及 环境安全
1.是否实施意识改革活动? (例: 早会,革新口号 等) 2.5S(整理,整顿,清扫,清洁,习惯化) 活动是否开展? 3.作业现场是否悬挂警告安全作业的标语 或者 宣传画 ?
QC 机能 / 1.QC 负责人选定与否 ? (例: 负责人 / 担当 / 全数检查员)
人员 确保 2.有没有QC 专职人员 ? (履行下列机能) -检查履历 Card 制定及管理 / - 检查
设计 / -图纸,示方管理 -初品及各种实验的实施管理 / 一般要求确保总人数的 5% 以上。
各项目 1分
4.对油,GAS,有毒物等 危险品的保管是否合理 ?
各项目 1分
评价者意见
5.是否建立非常（紧急情况）时的 组织 及 联络网 ?
教育培训 1.是否树立本年度的教育? (例: 环境安全教育,OJT,必需)
2.教育计划对比实绩(质量,职能,环境安全)是否管理?
3.职工每人平均教育时间? (环境安全教育除外) 1分 (20MHR 以上) 0.5分(20MHR-10MHR)
『Better & Cheaper』
结果 ○ △ X 配分 得分
1.0
评价者意见
1.0
0.5
1.0 0.5
0.5
0.5 0.5 1.0 1.0
0.5 0.5 1.0 0.5 0.5 0.5 0.5 0.5 1.0 1.0
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10.图纸是否保管在便于使用的指定的保管箱中. 11.制定示方接收台帐，并且对适用日期的管理与否.
12.示方内容在图纸上整理与否 以及 给有关部门 Feed Back 与否.
各项目 1分
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2.质量管理 -2
项目
评价内容
Байду номын сангаас
仪器 及 1.测量及实验所需的仪器和实验设备的保有与否 检查设备 2.有没有仪器，实验设备 List 并是否实施定期的点检 及 效正？
检查体系
2.是否实施周改善会议 ? (Top主管会议 , Return 及 工程不良率现况报告等)
3.对主要不良内容是否实施改善会议 ?
4.不良品的定期回收 及 不良展台上的保管与否 ？
5.工程不良品上标识与否 几不良Box的 准备与否 ？ 6.是否对不良内容反馈给 2次 Vendor，并改善 Follow Up与否 ?
3.是否保有及活用检查所需的 Jig ？
1.是否实施新开发品的量产初品检查?
开发管理
2.是否实施图纸合议制?
3.有没有对开发品的有关资料? :图纸 , 示方书 , 初品 Data , 模具履历卡等
4.是不是对不合格内容能够改善 Follow Up 的 System ?
5.是否管理开发履历 ?
工程全数 1.是否每天实施质量反省会 ?
7.工程别 自主 / 顺序检查的设定与否及检查与否 ?
8.个人别实绩管理 (或者奖励制度)与否 ?
9.粘贴看板 及 Check Sheet上监督者确认与否?
10.对主要工程是否管理履历?
11.检查项目的设设定正确与否及检查结果记录与否 ?
12.Time Check 周期设定 及 试料管理与否 ?
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