监理重大安全风险管控清单
危险源辨识、风险评价与控制措施清单
2
作业单位应编制专项施工方案，对作业人员加强安全生产教育，并做好现场防护
21
泵送混凝土时
因泵管使用时间过长、螺丝滑扣导致弯头弹出或混凝土喷射或爆管伤人、伤物
是
0.5
6
7
21
2
作业人员应定期检查泵管
22
泵送混凝土时
因振动将泵管架上未绑物料震下伤人、物
是
0.2
6
7
8.4
1
作业人员在输送前仔细检查设备 、工具，并加强作业过程中的监视、检查
25
打锚杆、焊接、打磨铁件等
因未戴防护镜违章作业，铁锈块溅入眼中致伤
是
0.5
6
3
9
1
作业人员在作业过程中必须佩戴护目镜
26
支设混凝土模板时为调整拉结筋尺寸
在没有明确那一根拉结筋、当拉结筋突然伸出时，因躲闪不及致伤人伤眼
是
1
6
7
42
2
作业单位应加强现场管理，明确那根拉结筋需要调整再缓慢调节
27
使用斧子或锤子支模等作业
项目总工
审批意见：
审批人（签名）：日 期：年 月 日
监理工程师
审批意见：
审批人（签名）：日 期：年 月 日
建设单位
专责工程师
审批意见：
审批人（签名）：日 期：年 月 日
其 它
审批意见：
审批人（签名）：日 期：年 月 日
危险源辨识、风险评价及控制措施清单
序号
场所
施工工序/活动
危险源/危 害
是否有文件
L
23
机动翻斗车装运成品围栏、钢管、钢构架等
因超高、宽、重，或操作不当，车斗挂钩会失控翻下导致人员伤害
监理单位(监理项目部)项目建设全过程安全管控责任清单及执行记录
附表1：
监理单位（监理项目部）项目建设全过程安全管控责任清单及执行记录工程名称：
注：
1.该表将策划方案中重点要求表格化，具体明确责任人及实施计划，并强化实际执行监督，旨在解决策划与执行“两张皮”问题，推动策划文件中重点要求有效落地，形成过程管控责任落实及监督记录，作为“尽职免责、失职追责”的重要依据。
2.严格按照相关法律法规及有关制度文件规定的建设管理单位（业主项目部）安全管理责任，认真填写建设全过程安全管控的重点工作及针对性措施，明确具体的执行人员和监督人员，并做好过程执行监督检查及记录。
3.根据重点工作及措施实际执行需要，“计划执行时间”可以是某个时间点，也可以是一个时间段，实际完成时间是一个时间点，过程监督检查要加强重点工作及措施实际执行监督，在重点工作及措施全面完成后，在“是否按时履责”中划“√”或划“×”，并签名确认。
危险源辨识风险评价及控制措施清单
否
3
3
7
63
2
作业单位应加强工器具管理，作业前仔细检查工具、作业过程中应有专人指挥
28
挡风墙、围栏施工
模板拆吊运、除、装卸
由于固定不牢等缺陷，违章攀爬导致高坠伤人
宁夏中卫天云130MWp光伏项目
重大危险源报审表
表号：GSGP-A-49
编号：NXZWTY-TJ-A49-001
工程名称
宁夏中卫天云130MWp光伏项目
工程编号
NXZWTY-TJ-A49-001
主送
大连泛华工程建设监理有限公司宁夏中卫天云光伏项目部130MWp
抄送
中广核太阳能开发有限公司
致：大连泛华工程建设监理有限公司（监理单位）
23
机动翻斗车装运成．
因超高、宽、重，或操作不当，车斗挂钩会失控翻下导致人员
是
0.2
6
7
8.4
1
作业人员应严格按照要求运输
品围栏、钢管、钢构架等
伤害
24
临边物件放置、材料堆放不合理
因放置不稳、安全距离不足、堆放过高及没采取固定或防坠落措施，易坠落伤人、物
是
3
6
3
54
2
作业单位应加强作业现场管临边物件放置、材料堆放理，应符合规范要求
3
场施工现场施工现场
地基处理
打夯机具漏电造成人员伤亡
是
1
6
7
8.4
1
经常检查机具，操作必须带绝缘手套，经常进行安全教育
4
挖掘立壁
可能因浮石滚下导致砸伤人
否
0.5
6
3
9
建筑施工行业安全风险辨识和管控指导清单
（GB50870-2013）
第1.0.6条
3
现场围墙与封闭 管理
现场围挡、封闭管 理、不符合要求。
坍塌 火灾 物体打击 车辆伤害 其他伤害
1现场围挡
1） 市区主要路段的工地应设置高度不小于2.5m的封闭围挡；
2） 一般路段的工地应设置高度不小于1.8m的封闭围挡；
3）围挡应坚固、稳定。
其他伤害
1）招标文件应有安全要求；
2）承包商近年安全业绩达标；
3）安全生产资格符合要求；
4）签订安全管理协议，明确双方安全责任；
5）明确甲方、监理、总包、分包违约责任；
6）甲方、监理、总包、分包安全管理人员及时到位；
7）监理方资质、人员资格符合要求；
8）其他可能存在的管理漏洞。
《建设工程安全生产 管理条例》国务院令
1
定标签约
1）招标文件内无 安全要求；
2）承包商近年安 全业绩不达标；
3）安全生产资格 审查不严；
4）未签订安全管 理协议；
5）未明确甲方、 监理、总包、分包 方违约责任；
6）甲方、监理、 总包、分包安全管 理人员不到位；
7）监理方资质、 人员资格不符合要
求；
8）其他可能存在 的管理漏洞。
火灾
物体打击 机械伤害 车辆伤害 起重伤害 高处坠落 坍塌
条
《建筑施工企业安全
生产管理规范》
GB50656-2011
《施工现场临时建筑 物技术规范》
JGJ/T188-2009
第4.2.1条
《建筑拆除工程安全 技术规范》
JGJ147-2016
4
施工场地
道路未硬化；
随处吸烟；
建筑施工现场安全风险点清单、四级风险分级清单、重大事故隐患排查治理台账
低?
1险
（三级
（四级）
场所、特征、形式
责任部门、人员
场所、特征、形式
责任部门、人员
场所、特征、形式
责任部门、人员
场所、特征、形式
责任部门、人员
项目名称
建设单位
施工单位
监理单位
项目负责人
总监理
工程师
建设单位项目负责人
项目专职安全员
联系电话
序号
隐患名称
隐患位置
隐患简述
应急处置措施
排查时间
排查负责人
改间整时
整改责任人
验收时间
验收结果
验收责任人
安全风险点清单
项目名称
建设单位
施工单位
监理单位
施工单位项目负责人
总监理
工程师
建设单位项目负责人
项目专职安全员
联系电话
序号
辨识评价项目
风险点描述（位置场所、特征表现、存在形式等）
风险点合计数量
1
安全管理
2
文明施工3扣件式钢脚手架4门式钢管脚手架
5
碗扣式钢管脚手架
6
承插型盘扣式钢管脚手架
7
满堂脚手架
8
悬挑式脚手架
9
附着式升降脚手架
10
高处作业吊篮
11
基坑工程
12
模板支架
13
高处作业
14
施工用电
15
物料提升机
16
施工升降机
17
塔式起重机
18
起重吊装
19
施工机具
四级安全风险分级清单
项目名称建设单位施工单位监理单位
项目总监理建设单位项
监理风险源辨识清单
监理风险源辨识清单在工程项目监理中，风险源辨识是一项非常重要的工作。
监理人员需要对可能出现的各种风险进行清晰地识别和分析，以便及时采取有效的措施来避免或减少风险发生，确保工程项目顺利进行。
下面将从多个方面列举监理工作中可能存在的风险源，以供相关人员参考。
一、工程质量风险1. 施工过程中质量控制不到位2. 人员操作不规范或技术不过关3. 材料选用不当或质量不达标4. 设计方案不合理或存在漏洞5. 现场管理混乱，造成施工质量难以保障二、进度风险1. 施工计划制定不合理或过于紧张2. 难以及时处理工程变更或突发事件3. 人力、机械等资源不足导致进度延误4. 现场环境复杂或恶劣影响工程进度5. 各参与方沟通配合不畅导致协调困难三、成本风险1. 施工过程中材料价格波动大2. 人工成本过高或资源浪费严重3. 设计方案变更频繁带来额外成本4. 其他突发状况导致不可预见的费用增加5. 合同约定不明确或有漏洞导致经济纠纷四、安全风险1. 施工现场安全管理不到位2. 施工人员操作不符合规范安全意识不强3. 施工设备设施存在安全隐患4. 自然环境因素造成安全风险加大5. 施工过程中未能及时处置意外事件五、法律合规风险1. 合同条款不合法或不合规2. 未按规定办理相关手续或证件3. 监理工程未经合规审批4. 现场违法违规情况频发5. 监理人员不熟悉法规导致合规风险加大六、社会影响风险1. 工程施工对周边环境或居民生活造成负面影响2. 工程未能达到预期的社会效益3. 施工过程中产生大量噪音、粉尘等污染4. 施工围挡设置不当影响周边交通或人员流动5. 工程项目未能融入当地文化或城市规划，影响市容市貌综上所述，监理工作中存在的风险源众多，监理人员需要做好充分准备，加强对各种风险的辨识和防范，确保工程项目的安全顺利进行。
只有认真努力，及时应对各种挑战，才能让监理工作更加出色，为工程建设贡献力量。
建筑工程监理单位安全风险辨识分级管控清单
建筑工程监理单位安全风险辨识分级管控清单一、安全风险辨识1. 概述安全风险辨识是建筑工程监理单位对工程施工过程中可能存在的风险进行识别和评估的过程。
通过辨识安全风险，能够及时采取相应的管控措施，预防事故的发生，保障工程的安全可靠进行。
2. 辨识方法建筑工程监理单位可以采用以下方法进行安全风险的辨识：- 现场勘查：对施工现场进行全面细致的勘查，识别可能存在的安全隐患；- 工艺分析：针对不同的施工工艺，分析其可能带来的安全风险；- 安全规章制度分析：审查建设单位和施工单位的安全规章制度，分析其是否有漏洞和不足；- 经验总结：通过总结以往项目的安全事故和风险，识别出常见的安全风险。
二、安全风险分级管控1. 分级标准建筑工程监理单位根据安全风险的重要程度，将其分为不同的级别，以便更好地进行管控。
一般可分为高、中、低三个级别，具体标准如下：- 高风险：可能造成严重人员伤亡或财产损失的风险；- 中风险：可能对人员和财产造成一定伤害或损失的风险；- 低风险：可能对人员和财产造成较小影响的风险。
2. 管控措施根据各级别的安全风险，建筑工程监理单位应采取相应的管控措施，确保安全风险得到有效控制。
- 高风险：采取最严格的管控措施，例如实施特殊的安全工艺和技术措施；- 中风险：采取适当的管控措施，例如加强监督和检查，确保施工过程符合规定；- 低风险：采取基本的管控措施，例如监督施工单位按照规定操作，遵守安全规章。
三、清单示例以下是建筑工程监理单位安全风险辨识分级管控清单的示例：风险级别 | 风险描述 | 管控措施- | - | -高风险 | 施工现场存在高处坠落风险 | 实施安全网的设置和使用，加强高处作业人员的安全培训中风险 | 施工现场存在电气触电风险 | 加强电气设备的巡检和维护，确保使用符合安全标准的电器设备低风险 | 施工现场存在堆场积压风险 | 确保堆放物品的整齐有序，设置安全提示标识四、总结建筑工程监理单位在施工过程中要进行安全风险辨识，将安全风险分级，制定相应的管控措施，以保障工程的安全进行。
现场重大风险源清单及控制措施
设备、人员 伤害
３
操作规程
监理部/施工项目部
桩架底座上的平衡重重量和安放位置应符合要求
3４
接管柱、接桩或安装桩帽,未戴安全带
高处坠落
3
操作规程
监理部/施工项目部
接管柱、接桩或安装桩帽，应戴安全带
35
打桩作业时无专人指挥
人员伤害
3
操作规程
监理部／施工项目部
86
张拉夹片脱落;张拉后钢筋异常断裂
物体打击
3
操作规程
监理部/施工项目部
８7
模 板 工 程
模板工程无施工方案或施工方案未经审批
坍塌
３
操作规程 监控措施
监理部/施工项目部
各类工具式模板工程，包括滑模、爬模、大模板等,水平混凝土构件模板支撑系统及特殊结构模板工程等危险性较大工程，应编制专项施工方案，并附具安全验算结果，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施
基坑开挖深度大于5米以上而无专项支护设计
土方坍塌伤人
4
操作规程 监控措施
监理部/施工项目部
开挖深度大于5米的深基坑，应编制专项施工方案,并附具安全验算结果，并组织专家进行论证、审查，经施工单位技术负责人、总监理工程师签字后实施
17
支护设计及方案未经上级审批
土方坍塌伤人
３
操作规程 监控措施
监理部／施工项目部
26
钢丝绳磨损、断丝
设备事故
3
操作规程
监理部/施工项目部
钢丝绳磨损、断丝超标必须报废
27
机架连接件松动
设备事故
3
操作规程
监理部/施工项目部
机架连接件应牢固
28
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2、检查施工单位项目负责人现场履职情况
安全监理工程师
4-3-6
项目安全生产管理人员、技术负责人对危大工程的巡视
检查督促落实项目安全生产管理人员和技术负责人对危大工程的巡视情况
安全监理工程师
4-3-7
监理规划、监理实施细则
针对危大工程制定监理规划、编制监理实施细则
监理机构
执行
监理机构
4-2-6
论证结论不通过
重新编制方案，重新组织论证
监理机构
4-3
危大工程现场监理
4-3-1
危大工程公示牌及警示标志
应在显著位置设置危大工程公示牌及安全警示标志，监理督办检查
监理机构
4-3-2
专项施工方案交底
监督施工单位方案编制审核人员向施工现场管理人员进行方案交底。按《危险性较大的分部分项工程交底记录（一）》执行
监理机构
4-2-3
专项施工方案监理审查盖章
由总监理工程师审查、签字加盖总监理工程师执业资格注册章
总监理工程师
4-2-4
超过一定规模的危大工程
由总承包单位组织召开专家论证会，监理单位总监理工程师及专业监理工程师参会
专业监理工程师
总监理工程师
4-2-5
论证结论修改后通过
按川建行规（2018）3号文《专家组审查综合意见及修改完善情况审查表》
监理机构
4-3-3
专项施工方案安全技术交底
监督施工单位现场管理人员向作业人员进行安全技术交底共同签字确认。按《危险性较大的分部分项工程交底记录（二）》执行
监理机构
4-3-4
监理安全技术交底
监理工程师向施工单位现场管理人员和作业人员进行安全技术交底
安全监理工程师
4-3-5
危大工程施工作业人员登记及项目负责人现场履职
专业监理工程师
总监理工程师
4-2
危大工程专项施工方案
4-2-1
专项施工方案编制
1、总承包单位组织编制
2、危大工程实行分包的由相关专业分包单位编制
监理机构
4-2-2
专项施工方案审核、盖章
1、由施工单位技术负责人审核签字，加盖单位公章
2、危大工程实行分包的，由总承包单位技术负责人及分包单位技术负责人共同审核签字并加盖单位公章
4-3-8
危大工程专项巡视检查
监理对危大工程进行专项巡视检查并做好巡视检查记录
监理机构
4-3-9
危大工程旁站
对危大工程施工全过程旁站监理，并做好旁站监理记录
监理机构
4-3-10
施工单位未按照专项方案施工
要求按施工单位未按照专项方案施工，情况严重的
要求暂停施工并报告建设单位
监理重大安全风险管控清单
序号
重大安全风险概述
主要风险内容
重大安全风险管控
责任人
4-1
危大工程范围及辨识
4-1-1
危大工程和危大工程范围
1、住房城乡建设部令第37号
2、川建行规（2018）3号
监理机构
4-1-2
危大工程辨识
审查项目危大工程清单
总监理工程师
4-1-3
危大工程变更
按川建行规（2018）3号文《危险性较大的分部分项工程变更记录表》执行
总监理工程师
4-3-12
施工单位未按照专项方案施工，情况严重拒不整改或不停止施工
及时报告建设单位和工程所在地住房城乡主管部门或建设工程安全生产监督机构
总监理工程师
4-3-13
危大工程第三方监测
第三方监测机构要具有相应的勘察资质，监测方案技术负责人审核签字盖公章，报送监理单位
监理机构
4-3-14
危大工程验收
对照专项方案和标准、规范，操作规程对参与危大工程进行验收。按《危险性危大的分部分项工程验收表》执行
监理机构
4-3-15
建立危大工程档案
建立危大工程安全管理档案，应将监理实施细则、专项方案审查、专项巡视检查、验收及整改等相关资料纳入档案管理
监理机构
······
······
······