风险识别分析表
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ISO9001风险识别、分析与评价表
第 3 页，共 7 页
06-S1-P1-F1
风险分析评价人员 XXX/XXX/XXX
序 号
风险来源
风险内容
XXXXXXXX有限公司
ISO9001风险识别、分析与评价表
风险分析
严重 发生 风险 风险 程度 频度 值 级别
风险 对策
策划的控制措施
会议主持
XXX
责任部门
过程控制 评价措施
文件
有效性
1.对出现不良类别进行分类搜集，便
4
2
8
一般 降低 准确； 风险 风险 2.每月对公司部门目标进行总结分
管理代表 《分析与评价 各部门 程序》
有效
析；
1.审核人员业务技能不熟悉，导
1.对内审员实施培训至合格；
13
致审核浮于表面； 内部审核 2.审核发现的不符合项目未能及 5
时改善和跟进，导致问题长期存
2
10
一般 风险
降低 风险
2.对内审开出的不符合项目，责任部 门必须落实改善对策，审核员持续跟 进，直至不符合项目关闭。
责任部门
过程控制 评价措施
文件
有效性
1.策划质量管理体系时，应识别产品
11
1.策划质量管理体系时，遗漏了
的要求；
2.策划的控制措施不能满足质量
体系策划 管理体系各项要求的控制。
5
3.相关方期望识别不全、错误；
4.风险识别不全，制定的相应措
施无效；
要满足的所有要求，包括客户提出的
、隐含的、以及法律法规或行业特定
1.搜集的数据不准确或者无法利
于分析和利用；
用分析；
15
改进
2.改善意识不到位；
风险识别、分析和评价表
质量技术 2.设备管理控制程序 部工程组 3.模具工装管理程序
4.应急管理程序
1.基础设施管理程序
1、监视和测量设备控制 质量技术 程序2、测量系统分析管 部 理办法
1、错检、漏检； SP5 2、不能检验； 产品放行 3、未发现不合格 13 和不合格 品； 品控制过 4、不合格品未及时 程 进行处置。
1、内外部环境变化时，出现 决策失误； 2、基层员工不能领悟公司宗 旨； 3、目标管理不到位，没有指 导作用。 4、质量成本核算部准确导致 影响公司经营效益。 5、导致经营风险大。 6.知识管理不全影响创新目 标的提高。7、导致公司整体 业绩提升缓慢
5
3
高
1、缺乏对相关法律法规、行 业动态的关注了解； 2、方针、目标贯彻方法存在 问题； 3、目标制定没有经过分析评 审。 4、质量成本核算时数据收集 不准确。 5、风险分析时没有小组经过 谈论，形成文件。 6.知识管路经验欠缺 7.执行力不够
5
2
中
1.策划质量管理体系 时，应识别产品要满足 的所有要求，包括客户 提出的、隐含的、以及 法律法规或行业特定的 1.对质量管理体系的标准的 要求2.各项 要求的控制 不熟悉，要求不了解 措施要经过不断的讨论 1.质量手册 2.策划各过程的控制要求没 、改进，最终确定，以 质量技术 2.文件管理控制程序 有依照PDCA过程发放展开 确保控制措施的有效性 部 3.记录管理控制程序 3.制定的控制措施没有经过 。 不断的讨论 、改进、验证。 3.策划各过程的控制要 求必须依照PDCA过程方 式展开。 4.建立客户要求清单和 相关方要求清单，确保 客户要求和相关方要求 内审员能力不足 加强培训 质量技术 1、质量体系审核程序； 2、过程审核程序； 部 3、产品审核程序； 综合部
风险识别一览表(汇总)
风险识别最
风险分析 序号 过程 过程名称 风险
严重度 发生度 S C
1 2 3 4 5 6 7 8 9 COP4 10 11 COP5 顾客满意度管理过程 12 13 14 COP6 15 16 17 售后服务控制程序 生产过程控制程序 COP2 COP3
COP1 销售控制程序
1）变更的合同/订单未及时确认影响生产、交货 2）制造可行性评审不全面，影响新产品开发 3）客户要求识别不充分，未纳入IATF体系管理 1）各开发阶段没有对工作质量及开发的产品质量 、过程能力、成本，进行管控，造成开发失败。 2）关键的时间节点没有优先考虑。
所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单 》 至相关部门； 12 三 所有变更需要验证。
规范目标的实现策划，利用各过程输入及输出 战略规划和领导力管理程 128 二 结合风险管理策划对应的实现所需因素，确保 序 目标得以达成 72 三 策划时识别产品安全特性，规定在FMEA中 FMEA管理程序
3 2 2
采用多方论证的方法，规范输入和输出，确保 质量先期策划APQP管理程 充分确认 序 策划时对关键时间节点进行控制 质量先期策划APQP管理程 序
多放论证，在试生产过程中，针对问题提出改 质量先期策划APQP管理程 善措 序 施以达到要求 策划时全面展开，策划过程关键点由项目小组 质量先期策划APQP管理程 42 三 评估，专人跟进 序 72 三 24 三 84 三 20 三 30 三 review控制计划和FMEA，使特殊特性贯穿，使 质量先期策划APQP管理程 其一致性 序 对特殊特性进行识别，对关键特殊特性进行系 统卡控 在进行制造过程设计时，对潜在的风险进行全 面识别 加强出货检查，对数量标识等进行二次确认或 系统卡控 Control plan PFMEA 库房管理规定 库房管理规定 售后服务管理程序 售后服务管理程序 顾客满意度调查程序 售后服务管理程序 文件控制程序
风险分析 序号 过程 过程名称 风险
严重度 发生度 S C
1 2 3 4 5 6 7 8 9 COP4 10 11 COP5 顾客满意度管理过程 12 13 14 COP6 15 16 17 售后服务控制程序 生产过程控制程序 COP2 COP3
COP1 销售控制程序
1）变更的合同/订单未及时确认影响生产、交货 2）制造可行性评审不全面，影响新产品开发 3）客户要求识别不充分，未纳入IATF体系管理 1）各开发阶段没有对工作质量及开发的产品质量 、过程能力、成本，进行管控，造成开发失败。 2）关键的时间节点没有优先考虑。
所有工程变更需要及时下发《工程变更通知单 》 至相关部门； 12 三 所有变更需要验证。
规范目标的实现策划，利用各过程输入及输出 战略规划和领导力管理程 128 二 结合风险管理策划对应的实现所需因素，确保 序 目标得以达成 72 三 策划时识别产品安全特性，规定在FMEA中 FMEA管理程序
3 2 2
采用多方论证的方法，规范输入和输出，确保 质量先期策划APQP管理程 充分确认 序 策划时对关键时间节点进行控制 质量先期策划APQP管理程 序
多放论证，在试生产过程中，针对问题提出改 质量先期策划APQP管理程 善措 序 施以达到要求 策划时全面展开，策划过程关键点由项目小组 质量先期策划APQP管理程 42 三 评估，专人跟进 序 72 三 24 三 84 三 20 三 30 三 review控制计划和FMEA，使特殊特性贯穿，使 质量先期策划APQP管理程 其一致性 序 对特殊特性进行识别，对关键特殊特性进行系 统卡控 在进行制造过程设计时，对潜在的风险进行全 面识别 加强出货检查，对数量标识等进行二次确认或 系统卡控 Control plan PFMEA 库房管理规定 库房管理规定 售后服务管理程序 售后服务管理程序 顾客满意度调查程序 售后服务管理程序 文件控制程序
风险识别及分析和控制措施表-品管
可以接受
制定管理文件 制定管理文件
可以接受 制定管理文件
表单编号:RD-QP024-001B
S8 不合格品过程
序号
过程
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
要素 输出
风险分析评价 风险点
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
现有控制措施
5.沟通出现问题
44
5
可以接受
1.目标未达标 关键量测
序号
过程
要素 输入
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
风险分析评价 风险点 1.未及时开出不良报告
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
46
5
现有控制措施 可以接受
2.不符合事项未审查出
44
5
可以接受
3.未及时标识异常
66
4
制定管理文件
4.未及时检讨各项指标
46
5
可以接受
5.法律法规和环保要求未及时更新
SO 可 后 探 D等 能果测 级
44
5
2.文件制定出现错误，无法使用
48
4
3ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ修订的文件版本错误
24
5
4.文件的内容看不明白，不通俗易懂 2 8
5
输入
5.未经签名批准
24
5
6.少页数
46
5
现有控制措施
可以接受 制定管理文件
可以接受 可以接受 可以接受 可以接受
1.缺失备用受控印
24
5
2/18
可以接受
产品检验控制程序 例行检验与确认检验控制程序
制定管理文件 制定管理文件
可以接受 制定管理文件
表单编号:RD-QP024-001B
S8 不合格品过程
序号
过程
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
要素 输出
风险分析评价 风险点
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
现有控制措施
5.沟通出现问题
44
5
可以接受
1.目标未达标 关键量测
序号
过程
要素 输入
XXX电子有限公司
风险识别及分析和控制措施列表
风险分析评价 风险点 1.未及时开出不良报告
后
可 能 性
果 (严 重
SO 值
等级
度)
46
5
现有控制措施 可以接受
2.不符合事项未审查出
44
5
可以接受
3.未及时标识异常
66
4
制定管理文件
4.未及时检讨各项指标
46
5
可以接受
5.法律法规和环保要求未及时更新
SO 可 后 探 D等 能果测 级
44
5
2.文件制定出现错误，无法使用
48
4
3ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ修订的文件版本错误
24
5
4.文件的内容看不明白，不通俗易懂 2 8
5
输入
5.未经签名批准
24
5
6.少页数
46
5
现有控制措施
可以接受 制定管理文件
可以接受 可以接受 可以接受 可以接受
1.缺失备用受控印
24
5
2/18
可以接受
产品检验控制程序 例行检验与确认检验控制程序
风险识别及分析控制措施一览表
1.应聘者提供假资料；
2 2 4 背景调查
2.负责人力资源的人员的经验不足；
2 4 8 增加培训人力资源人员，或招聘有经验的人力资源人员。
人力资源：人力资源规划、招 3.没有适合我司需要的人才；
6 4 24 多方面招聘
10
聘与配置、培训与开发、绩效 4. 人才的流失、招聘不及时、人员的意识、质量 管理、薪酬福利管理、员工关 不足等；
4
4
16 多同物流沟通。熟悉公司货品，确保小件不丢失。
5.人员安全性（搬运，现场安装）；
2 8 16 培训新员工，穿戴好防护用品，发现隐患及时改进后再处理。
6. 到货准确性。
8 2 16 及时同客人及物流沟通，确保按客人要求时间到货。
加强措施
1/6
表单编号:RD-QP024-001A
序号
5 6 7
8
特殊产品，由技术主任组织厂内各部门做特殊评审、成本核 算，避免不可预知情况而发生费用漏预算。
1.人的经验不够；
2
设计与开发过程
2.前期技术方案表达不充分；
3.图纸关键技术要求表达不充分；
4.BOM漏预算、预算错物料；
5.评审、验证不够充分；
6.既往经验、客户反馈未能储存及形成知识.
3
生产过程
见PMFMEA
风险识别及分析和控制措施列表（QMS）
序号
过程
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
市场接单/评审过程 1
1.插单，影响原排单计划，造成交期达不成；
42
2.特殊需要，前期未理解到位，未预算到成本里， 造成亏本；
2
(完整版)风险识别及应对表
20
咼风险
1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。4.
岀货前的品质检验。相
关文件：
1.《生产过程管理控制程序》
2.《产品监视和测量控制程序》
3.《不合格品控制程序》
生产部
2016.3.15
有效
6
COP06
顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决。2.顾
客满意度低，导致顾客丢失。
7
3
2
42
风险和机遇评估分析表
类别：■质量□环境■过程
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间
（开始—完成）
评价措施有 效性
严重 程度
发生 概率
可探 测性
RPN
风险级 别
1
COP01
客户开发，合同 评审过程
1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误。2.
客户要求识别不完整。3.
有效
15
MP09
质量管理体系策
划
1.策划质量管理体系时，遗漏了 的要求。2.策
划的控制措施不能满足质量管理 体系各项要求的控制。
5
2
3
30
咼风险
1.策划质量管理体系时，应识别产 品要满足的所有要求，包括客户提 出的、隐含的、以及法律法规或行 业特定的要求。2.各项
要求的控制措施要经过不断的讨论 、改进，最终确定，以确保控制措 施的有效性。3.策划各过程
4
1
3
12
一般 风险
1.对竞争对手的调查分析应严谨细 致。
2.加强公司内部的研发能力和技术 积累，随时保持在行业顶尖水准。 相关文件：
咼风险
1.生产计划管制。
2.生产过程的品质控制。
3.成品的品质检验。4.
岀货前的品质检验。相
关文件：
1.《生产过程管理控制程序》
2.《产品监视和测量控制程序》
3.《不合格品控制程序》
生产部
2016.3.15
有效
6
COP06
顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决。2.顾
客满意度低，导致顾客丢失。
7
3
2
42
风险和机遇评估分析表
类别：■质量□环境■过程
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门/人
实施时间
（开始—完成）
评价措施有 效性
严重 程度
发生 概率
可探 测性
RPN
风险级 别
1
COP01
客户开发，合同 评审过程
1.对市场需要产品的发展趋势判 断失误。2.
客户要求识别不完整。3.
有效
15
MP09
质量管理体系策
划
1.策划质量管理体系时，遗漏了 的要求。2.策
划的控制措施不能满足质量管理 体系各项要求的控制。
5
2
3
30
咼风险
1.策划质量管理体系时，应识别产 品要满足的所有要求，包括客户提 出的、隐含的、以及法律法规或行 业特定的要求。2.各项
要求的控制措施要经过不断的讨论 、改进，最终确定，以确保控制措 施的有效性。3.策划各过程
4
1
3
12
一般 风险
1.对竞争对手的调查分析应严谨细 致。
2.加强公司内部的研发能力和技术 积累，随时保持在行业顶尖水准。 相关文件：
风险识别分析表
管理部
49
合同执行风险
引起纠纷造成损失
1
2
2
广泛可接受
管理部
50
合同丢失、毁损风险
使企业受损
1
2
2
广泛可接受
管理部
51
劳资纠纷
影响企业形象与生产
1
2
2
广泛可接受
管理部
52
产品质量法律风险
导致公众身体受损，媒体曝光，严重 毁坏企业形象，甚至企业被迫停业整 顿
1
3
3
广泛可接受
管理部
53
未履行合规义务风险
利润下降
1
2
2
广泛可接受
3
国内、国际法规日益细化，不及 时识别和应对法规
企业经营过程违法
1
3
3
广泛可接受
4
公司不能及时评审客户的需求与
期望、合理满足客户
会产生失去客户的风险
1
2
2
广泛可接受
5
供应商管理不善
材料交其不及时、质量控制不好
1
2
2
广泛可接受
6
内部
对客户的服务仅限于被动性服 务，存在对客户潜在服务需求识 不全面
批量生产不良
2
2
4
广泛可接受
技术部
8
来料检查
批量原材料质量风险
影响后续加工或无法加工
1
3
3
广泛可接受
品质部
9
材料化学特性有害物质含量、化
学品不符合客户要求
直接影响产品使用安全
2
4
8
合理可行
品质部
10
物料储存管
理
物料混淆，不能识别
49
合同执行风险
引起纠纷造成损失
1
2
2
广泛可接受
管理部
50
合同丢失、毁损风险
使企业受损
1
2
2
广泛可接受
管理部
51
劳资纠纷
影响企业形象与生产
1
2
2
广泛可接受
管理部
52
产品质量法律风险
导致公众身体受损，媒体曝光，严重 毁坏企业形象，甚至企业被迫停业整 顿
1
3
3
广泛可接受
管理部
53
未履行合规义务风险
利润下降
1
2
2
广泛可接受
3
国内、国际法规日益细化，不及 时识别和应对法规
企业经营过程违法
1
3
3
广泛可接受
4
公司不能及时评审客户的需求与
期望、合理满足客户
会产生失去客户的风险
1
2
2
广泛可接受
5
供应商管理不善
材料交其不及时、质量控制不好
1
2
2
广泛可接受
6
内部
对客户的服务仅限于被动性服 务，存在对客户潜在服务需求识 不全面
批量生产不良
2
2
4
广泛可接受
技术部
8
来料检查
批量原材料质量风险
影响后续加工或无法加工
1
3
3
广泛可接受
品质部
9
材料化学特性有害物质含量、化
学品不符合客户要求
直接影响产品使用安全
2
4
8
合理可行
品质部
10
物料储存管
理
物料混淆，不能识别
安全生产风险分析表
安全生产风险分析表安全生产风险分析表一、风险识别风险来源风险描述可能的结果影响程度风险等级（可能性×影响程度）推荐控制措施采取控制措施后的风险等级1. 人为操作失误操作不当可能导致事故发生事故发生，可能导致人员伤亡和财产损失重大高（5×高）-加强对员工的培训和教育，提高员工的操作技能和安全意识-制定严格的操作规程和安全管理制度，确保员工按照规定操作中（2×中）2. 设备故障设备老化或维护不到位，可能导致设备故障生产中断，可能导致经济损失严重高（5×严重）-定期维护设备，进行检查和保养-及时更换老化和损坏的设备部件中（2×中）3. 毒物泄漏毒物泄漏可能导致环境污染和人员中毒环境污染和人员中毒，可能造成严重的健康损害严重高（5×严重） -建立严格的危化品管理制度，加强对危险化学品的存储和运输管理-安装泄漏报警装置，及时发现泄漏情况并采取相应措施中（3×中）4. 火灾事故火灾可能导致人员伤亡和财产损失人员伤亡和财产损失，可能造成严重的影响严重高（5×严重）-加强火灾防控措施，增加火灾报警器、灭火设备等消防设施-进行定期演练和培训，提高员工应对火灾事故的能力中（4×中）二、风险评估和分级根据风险等级计算公式，对各项风险进行评估和分级，确定风险等级，确定优先控制的风险。
三、控制措施建议根据风险等级，为每个风险提出相应的控制措施建议，以降低风险的发生概率或减轻其影响。
四、采取控制措施后的风险评估根据采取控制措施后的情况，重新评估和分级风险，以确定控制措施的有效性。
五、监测和反馈定期监测和评估控制措施的实施情况和效果，及时调整和改进措施，以确保安全生产风险的有效控制。
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4
广泛可接受
管理部
27
资产损失
资产丢失或损坏
造成财产损失
1
3
3
广泛可接受
管理部
28
行政
管理人员人身受到攻击风险
造成人身受伤、财产损失
1
2
2
广泛可接受
管理部
29
安全驾驶风险
造成交通事故
2
1
2
广泛可接受
管理部
30
公司机密泄露
造成公司竞争力下降或客户流失
1
3
3
广泛可接受
管理部
31
政府职能部门
职能部门质量监督风险
品质部
22
设备
设备故障
影响生产或生产中断
2
1
2
广泛可接受
生产部
23
设备安全
使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失
2
3
6
合理可行
生产部
24
外部停电
生产中断
2
1
2
广泛可接受
生产部
25
消防
消防安全
引起事故，造成财产损失或人员伤亡
2
4
8
合理可行
管理部
26
灾害
重大灾害风险
引起重大财产损失或人员伤亡
1
4
2
1
2
广泛可接受
业务部
41
产品定价风险
造成销量或利润的损失
1
2
2
广泛可接受
业务部
42
客户、消费者投诉风险
消费者满意度降低，销售遭受影响
1
3
3
广泛可接受
业务部
43
信用
应收账款信用风险
造成公司财产损失
2
2
4
广泛可接受
业务部
44
财务
资金流转风险
造成公司财产损失
1
2
2
广泛可接受
财务部
45
结算操作风险
导致多付款或汇错账户造成收回困难
编制/日期：审核/日期：
风险识别分析表
（经营风险）
风险小组成员
总经理、管代
序号
外部/内部
风险描述
风险后果描述
发生可能性（E）
后果严重性（D）
风险评价（L=E*D)
风险措施
责任部门
1
外部
经济环境下行，利润降低，竟争激烈
订单量下降
1
3
3
广泛可接受
2
中低端市场竟争加剧
利润下降
1
2
2
广泛可接受
3
国内、国际法规日益细化，不及时识别和应对法规
1
1
1
广泛可接受
财务部
46
费用支出风险
费用支出超预算、超标准列支、虚报冒领、乱摊费用
1
2
2
广泛可接受
财务部
47
税收风险
多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款
1
2
2
广泛可接受
财务部
48
法律
合同签订风险
合同条款显失公平、公正造成企业损失
1
2
2
广泛可接受
管理部
49
合同执行风险
引起纠纷造成损失
1
2
2
造成产品质量事故
1
3
3
广泛可接受
管理部
32
质量工作的非标准化风险
造成产品在国外的质量事故
2
2
广泛可接受
管理部
33
人力资源
集体罢工风险
生产中断
1
3
3
广泛可接受
管理部
34
管理队伍断层风险
影响管理水平
1
2
2
广泛可接受
管理部
35
一般工伤
人员受伤
1
2
2
广泛可接受
管理部
36
人员流失
妨碍正常生产经营
1
2
2
广泛可接受
管理部
37
薪酬设计与薪资发放
不能调动员工的积极性或引起劳资纠纷
1
2
2
广泛可接受
管理部
38
员工招聘不到位风险
导致员工招聘失败，影响生产
1
2
2
广泛可接受
管理部
39
用工法律风险
可能导致相关部门处罚或引起劳动纠纷或无法合法追究责任，影响企业利益和声誉
1
2
2
广泛可接受
管理部
40
业务
销售预测风险
造成严重断货或大量滞库及造成新品上市失败、竞争策略错误等
风险识别分析表
（过程风险）
风险小组成员
总经理、管代、各部门负责人
序号
过程
风险描述
风险后果描述
发生可能性（E）
后果严重性（D）
风险评价（L=E*D)
风险措施
责任部门
1
采购
采购材料价格偏高
造成产品成本增加、价格偏高客户不接受
1
2
2
广泛可接受
采购部
2
材料交货期不准时
生产停线、成品出货不及时
2
3
6
合理可行
采购部
业务量下滑
1
2
2
广泛可接受
8
以作坊式手工生产为主，缺乏科学的工艺化安排，
因人员短缺不能满足客户交期
1
2
2
广泛可接受
9
人员招聘不及时，关键员工流失难以及时补充的
产品质量及交付风险
1
2
2
广泛可接受
编制/日期：审核/日期：
1
1
1
广泛可接受
仓库
12
生产加工
生产领料错误
品质异常，产品不合格
2
4
8
合理可行
生产部
13
用错材料
不合格品产生
1
2
2
广泛可接受
生产部
14
作业人员操作错误
不合格品产生
1
2
2
广泛可接受
生产部
15
生产过程控制不当
不合格品产生
1
1
1
广泛可接受
生产部
16
包装检验入库
不合格品错判为合格品
影响客户使用
1
3
3
广泛可接受
3
设计开发
产品打板失败的风险
打板失败会造成产品无法生产
1
3
3
广泛可接受
技术部
4
打板人员能力不足的风险
会造成所打板产品未能达到预期效果
2
2
4
广泛可接受
技术部
5
违反法律发规的风险
会造成客户投诉及订单流失
1
3
3
广泛可接受
技术部
6
设计开发人员专业能力不够
产品设计失败
2
2
4
广泛可接受
技术部
7
变更图纸更新不及时或者漏发
广泛可接受
管理部
50
合同丢失、毁损风险
使企业受损
1
2
2
广泛可接受
管理部
51
劳资纠纷
影响企业形象与生产
1
2
2
广泛可接受
管理部
52
产品质量法律风险
导致公众身体受损，媒体曝光，严重毁坏企业形象，甚至企业被迫停业整顿
1
3
3
广泛可接受
管理部
53
未履行合规义务风险
可损害组织的声誉或导致诉讼
1
3
3
广泛可接受
管理部
企业经营过程违法
1
3
3
广泛可接受
4
公司不能及时评审客户的需求与期望、合理满足客户
会产生失去客户的风险
1
2
2
广泛可接受
5
供应商管理不善
材料交其不及时、质量控制不好
1
2
2
广泛可接受
6
内部
对客户的服务仅限于被动性服务，存在对客户潜在服务需求识不全面
客户投诉
1
3
3
广泛可接受
7
目前市场人员业务能力有待进一步提高
批量生产不良
2
2
4
广泛可接受
技术部
8
来料检查
批量原材料质量风险
影响后续加工或无法加工
1
3
3
广泛可接受
品质部
9
材料化学特性有害物质含量、化学品不符合客户要求
直接影响产品使用安全
2
4
8
合理可行
品质部
10
物料储存管理
物料混淆,不能识别
进出仓时出错
2
1
2
广泛可接受
仓库
11
物料包装、储存条件,防护方式不合理
物料品质异常
品质部
17
标识不符
顾客抱怨
1
3
3
广泛可接受
品质部
18
产品混装、包装损坏
影响客户使用
1
2
2
广泛可接受
品质部
19
产品出货检验
产品发错、交货数量不符
不能准时交货或顾客抱怨
1
2
2
广泛可接受
品质部
20
出口产品境外检验风险
造成公司信誉度下降，取消进出口资格
1
3
3
广泛可接受
品质部
21
广泛可接受
管理部
27
资产损失
资产丢失或损坏
造成财产损失
1
3
3
广泛可接受
管理部
28
行政
管理人员人身受到攻击风险
造成人身受伤、财产损失
1
2
2
广泛可接受
管理部
29
安全驾驶风险
造成交通事故
2
1
2
广泛可接受
管理部
30
公司机密泄露
造成公司竞争力下降或客户流失
1
3
3
广泛可接受
管理部
31
政府职能部门
职能部门质量监督风险
品质部
22
设备
设备故障
影响生产或生产中断
2
1
2
广泛可接受
生产部
23
设备安全
使员工人身安全受到威胁、发生事故、造成财产损失
2
3
6
合理可行
生产部
24
外部停电
生产中断
2
1
2
广泛可接受
生产部
25
消防
消防安全
引起事故，造成财产损失或人员伤亡
2
4
8
合理可行
管理部
26
灾害
重大灾害风险
引起重大财产损失或人员伤亡
1
4
2
1
2
广泛可接受
业务部
41
产品定价风险
造成销量或利润的损失
1
2
2
广泛可接受
业务部
42
客户、消费者投诉风险
消费者满意度降低，销售遭受影响
1
3
3
广泛可接受
业务部
43
信用
应收账款信用风险
造成公司财产损失
2
2
4
广泛可接受
业务部
44
财务
资金流转风险
造成公司财产损失
1
2
2
广泛可接受
财务部
45
结算操作风险
导致多付款或汇错账户造成收回困难
编制/日期：审核/日期：
风险识别分析表
（经营风险）
风险小组成员
总经理、管代
序号
外部/内部
风险描述
风险后果描述
发生可能性（E）
后果严重性（D）
风险评价（L=E*D)
风险措施
责任部门
1
外部
经济环境下行，利润降低，竟争激烈
订单量下降
1
3
3
广泛可接受
2
中低端市场竟争加剧
利润下降
1
2
2
广泛可接受
3
国内、国际法规日益细化，不及时识别和应对法规
1
1
1
广泛可接受
财务部
46
费用支出风险
费用支出超预算、超标准列支、虚报冒领、乱摊费用
1
2
2
广泛可接受
财务部
47
税收风险
多缴税金或少缴、漏交税金造成的税收滞纳金、罚款
1
2
2
广泛可接受
财务部
48
法律
合同签订风险
合同条款显失公平、公正造成企业损失
1
2
2
广泛可接受
管理部
49
合同执行风险
引起纠纷造成损失
1
2
2
造成产品质量事故
1
3
3
广泛可接受
管理部
32
质量工作的非标准化风险
造成产品在国外的质量事故
2
2
广泛可接受
管理部
33
人力资源
集体罢工风险
生产中断
1
3
3
广泛可接受
管理部
34
管理队伍断层风险
影响管理水平
1
2
2
广泛可接受
管理部
35
一般工伤
人员受伤
1
2
2
广泛可接受
管理部
36
人员流失
妨碍正常生产经营
1
2
2
广泛可接受
管理部
37
薪酬设计与薪资发放
不能调动员工的积极性或引起劳资纠纷
1
2
2
广泛可接受
管理部
38
员工招聘不到位风险
导致员工招聘失败，影响生产
1
2
2
广泛可接受
管理部
39
用工法律风险
可能导致相关部门处罚或引起劳动纠纷或无法合法追究责任，影响企业利益和声誉
1
2
2
广泛可接受
管理部
40
业务
销售预测风险
造成严重断货或大量滞库及造成新品上市失败、竞争策略错误等
风险识别分析表
（过程风险）
风险小组成员
总经理、管代、各部门负责人
序号
过程
风险描述
风险后果描述
发生可能性（E）
后果严重性（D）
风险评价（L=E*D)
风险措施
责任部门
1
采购
采购材料价格偏高
造成产品成本增加、价格偏高客户不接受
1
2
2
广泛可接受
采购部
2
材料交货期不准时
生产停线、成品出货不及时
2
3
6
合理可行
采购部
业务量下滑
1
2
2
广泛可接受
8
以作坊式手工生产为主，缺乏科学的工艺化安排，
因人员短缺不能满足客户交期
1
2
2
广泛可接受
9
人员招聘不及时，关键员工流失难以及时补充的
产品质量及交付风险
1
2
2
广泛可接受
编制/日期：审核/日期：
1
1
1
广泛可接受
仓库
12
生产加工
生产领料错误
品质异常，产品不合格
2
4
8
合理可行
生产部
13
用错材料
不合格品产生
1
2
2
广泛可接受
生产部
14
作业人员操作错误
不合格品产生
1
2
2
广泛可接受
生产部
15
生产过程控制不当
不合格品产生
1
1
1
广泛可接受
生产部
16
包装检验入库
不合格品错判为合格品
影响客户使用
1
3
3
广泛可接受
3
设计开发
产品打板失败的风险
打板失败会造成产品无法生产
1
3
3
广泛可接受
技术部
4
打板人员能力不足的风险
会造成所打板产品未能达到预期效果
2
2
4
广泛可接受
技术部
5
违反法律发规的风险
会造成客户投诉及订单流失
1
3
3
广泛可接受
技术部
6
设计开发人员专业能力不够
产品设计失败
2
2
4
广泛可接受
技术部
7
变更图纸更新不及时或者漏发
广泛可接受
管理部
50
合同丢失、毁损风险
使企业受损
1
2
2
广泛可接受
管理部
51
劳资纠纷
影响企业形象与生产
1
2
2
广泛可接受
管理部
52
产品质量法律风险
导致公众身体受损，媒体曝光，严重毁坏企业形象，甚至企业被迫停业整顿
1
3
3
广泛可接受
管理部
53
未履行合规义务风险
可损害组织的声誉或导致诉讼
1
3
3
广泛可接受
管理部
企业经营过程违法
1
3
3
广泛可接受
4
公司不能及时评审客户的需求与期望、合理满足客户
会产生失去客户的风险
1
2
2
广泛可接受
5
供应商管理不善
材料交其不及时、质量控制不好
1
2
2
广泛可接受
6
内部
对客户的服务仅限于被动性服务，存在对客户潜在服务需求识不全面
客户投诉
1
3
3
广泛可接受
7
目前市场人员业务能力有待进一步提高
批量生产不良
2
2
4
广泛可接受
技术部
8
来料检查
批量原材料质量风险
影响后续加工或无法加工
1
3
3
广泛可接受
品质部
9
材料化学特性有害物质含量、化学品不符合客户要求
直接影响产品使用安全
2
4
8
合理可行
品质部
10
物料储存管理
物料混淆,不能识别
进出仓时出错
2
1
2
广泛可接受
仓库
11
物料包装、储存条件,防护方式不合理
物料品质异常
品质部
17
标识不符
顾客抱怨
1
3
3
广泛可接受
品质部
18
产品混装、包装损坏
影响客户使用
1
2
2
广泛可接受
品质部
19
产品出货检验
产品发错、交货数量不符
不能准时交货或顾客抱怨
1
2
2
广泛可接受
品质部
20
出口产品境外检验风险
造成公司信誉度下降，取消进出口资格
1
3
3
广泛可接受
品质部
21