交易所交易权限申请及客户承诺书
信用承诺书
信用承诺书主场主体名称：住所（经营场所）：根据《中华人民共和国物权法》及有关房屋管理的法律、法规以及管理规约的规定，本申请人作出如下承诺：1、所提交的文件、证件和有关附件真实、合法、有效，复印文本与原件一致，并对因提交虚假文件、证件所引发的一切后果承诺相应的法律责任。
2、申请人申请登记的住所（经营场所）不属于非法建筑、危险建筑、被征收房屋等依法不得作为住所（经营场所）的场所。
3、在经营场所不从事存在严重安全隐患、污染环境、影响居民正常生活和身体健康、生命财产安全以及国家法律法规规定企业和个人不得开展的生产经营活动。
4、法律、法规规定应当经有关部门批准方可在住所（经营场所）从事相关经营活动的，在取得许可证或批准文件前不开展相关经营活动。
5、申请人已知悉《物权法》关于将住宅变为经营性用房需取得利害关系业主同意的规定。
遵守有关法律规定，遵守公序良俗，如存在污染、扰民情形，将无条件消除不良影响或主动搬迁并办理住所变更登记，承担相应法律责任。
承诺人：20xx年xx月xx日信用承诺书2 本人AA有限公司任职，工资等平均每月底薪加提成加用人单位应承担的社保费用等可拿到元左右，承诺人要求公司将用人单位应承担的社保费用已随每月工资发放,自行在个人窗口交纳办理社保。
因办理本人银行信用卡需要特此更改收入证明工资为年薪万元。
本人承诺此证明只作为银行办理信用卡专用，不作其他用途，如银行信用卡透支的法律风险由本人承担。
因AA有限公司出具《收入证明》产生的一切法律风险,全部由承诺人本人直接承担。
本承诺作出生效，不可撤销!承诺人(签字)：二〇年月日信用承诺书3 为构建诚信经营、公平竞争的市场环境，加强质量诚信体系建设，切实保证产品质量，维护消费者的合法权益，推动建设“质量强国”，本企业向全社会郑重承诺：一、牢固树立“质量第一”的思想，不断增强质量意识和社会责任意识，保证和提高产品质量，落实企业质量主体责任，满足人民群众对高质量产品的期待和需求，增强人民群众的消费信心。
中介安全承诺书
中介安全承诺书尊敬的客户：为了保障您的合法权益，确保交易安全，我们作为专业的中介机构，特此向您作出以下安全承诺：一、保证房源真实有效。
我们承诺所发布的房源信息均为真实存在、可交易的房屋，绝不存在虚假宣传、误导消费者的情况。
我们将严格审核房源信息，确保房源的真实性，并为您提供准确的房源信息。
二、严格规范收费标准。
我们承诺在为您提供服务的过程中，将严格遵守国家相关法律法规，公开透明地制定收费标准，并按照约定向您提供服务。
绝不存在乱收费、收取未明示费用的情况。
三、确保交易资金安全。
我们承诺在为您办理房屋交易过程中，将严格按照国家相关规定，使用安全的交易资金监管账户，确保您的交易资金安全无忧。
我们还将积极协助您办理交易资金的监管和划转手续，确保交易资金的安全和合法性。
四、保障信息安全。
我们承诺将严格遵守国家有关信息保护法律法规，采取有效措施保护您的个人信息和交易信息，确保信息安全。
我们将不会泄露您的个人信息和交易信息给任何无关第三方，除非法律法规另有规定。
五、提供专业优质服务。
我们承诺将竭诚为您提供专业、高效、优质的服务，为您解决房屋交易过程中的问题和困难。
我们的团队将秉持诚信、公正、专业的原则，为您提供全方位的服务支持，确保您的权益得到充分保障。
六、及时处理投诉和纠纷。
我们承诺将建立完善的服务投诉和纠纷处理机制，及时响应您的投诉和纠纷，并认真处理。
我们将积极采取措施解决问题，确保您的合法权益得到维护。
作为一家有责任感的中介机构，我们深知安全对于您来说至关重要。
我们将始终秉持诚信经营的原则，竭诚为您提供安全、可靠、透明的服务。
我们承诺将严格遵守国家法律法规，不断提升服务质量和水平，为您的房屋交易提供安全、便捷、专业的服务。
感谢您对我们的信任与支持，我们将竭诚为您服务，共创美好未来！中介机构：日期：。
二手车交易公司服务承诺书
二手车交易公司服务承诺书尊敬的客户：感谢您选择本公司进行二手车交易。
为了保障您的合法权益，确保交易的安全顺利进行，我们郑重向您承诺如下：一、车辆真实性承诺本公司所售二手车，均经过严格筛选和鉴定，所有车辆信息真实可靠。
车辆的品牌、型号、年份、里程数、车况等信息均属实，我们保证不会以任何形式隐瞒或虚假宣传车辆的实际情况。
如有任何不实之处，我们将承担相应责任。
二、合法权益保护承诺本公司承诺所有交易车辆均具备合法的手续和完整的车辆资料。
在交易过程中，我们将确保交易合同的合法性，并努力保护您的权益，确保您在购买过程中的合法权益不受损害。
如有侵权行为或违规操作，我们将承担相应责任，并进行相应的赔偿或补偿。
三、质量问题保证承诺我们会严格把控车辆的质量，确保车辆在交易时处于正常运行状态，并且车辆的关键部件和系统均正常工作。
对于因质量问题引起的故障，我们将承担维修费用或提供退换车服务。
您在购买后，在一定时间内发现质量问题，我们也将积极配合解决，确保您得到及时的处理和服务。
四、服务质量承诺我们将提供专业、高效、优质的服务，为您提供全程一对一的咨询和指导，协助您完成二手车交易的各项手续和流程。
无论是车辆评估、车辆保险、还是车辆过户等，我们将提供专业的指导和帮助。
同时，在售后服务方面，我们将及时回应您的需求，为您提供周到的售后保障。
五、个人信息保护承诺本公司将严格遵守国家有关个人信息保护的法律法规，对您的个人信息进行保密，不会泄露、出售或非法使用您的个人信息。
在交易过程中，我们只会在必要的情况下收集您的个人信息，并采取相应的技术和管理措施加以保护。
六、违约责任承诺如果本公司因自身原因导致交易无法完成或产生损失的，我们将承担相应赔偿责任。
同时，如果您在交易过程中存在任何违约行为，我们也将根据相关法律法规追究您的相应责任。
七、争议解决方式对于因交易而产生的争议，我们将通过友好协商的方式解决。
如协商不成，双方同意将争议提交有管辖权的人民法院进行解决。
交易方合规承诺书
交易方合规承诺书
交易方合规承诺书
一、背景介绍
在本次交易中，作为交易方，我们郑重承诺遵守相关法律法规和合规要求，保证交易的合法性和合规性。
为此，特此提出本合规承诺书。
二、合规承诺
1. 我们将严格遵守国家法律法规和监管机构的要求，维护交易的合法、诚信和公平性。
2. 我们承诺交易所涉及的产品和服务均符合相关法律法规的规定，并确保产品和服务的合法性、安全性和质量。
3. 我们将确保交易过程的透明度和公开性，提供充分、准确的信息，以便交易对方能够做出明智的决策。
4. 我们将确保和保护交易方的合法权益，尊重交易方的隐私权和知识产权。
5. 我们将积极采取措施防范和应对潜在的合规风险，确保交易的安全性和稳定性。
三、违约责任
1. 如果我们未能履行上述合规承诺，导致交易方遭受损失的，
我们将承担相应的违约责任，并按照法律法规的规定进行赔偿。
2. 对于故意或恶意违反法律法规的行为，我们将承担法律责任，并接受监管机构的处罚。
四、合规监督和审查
为确保本承诺书的有效实施和履行，我们将积极配合相关监管
机构的监督和审查工作，提供相关资料和信息，并及时报告合规风
险和问题。
五、其他条款
本合规承诺书自双方签署之日起生效，并在交易过程中持续有效。
双方均应认真履行本承诺书的各项内容，并及时协商解决合规
问题。
六、附则
本合规承诺书的任何变更或补充须经双方书面协议并签署。
上交所会员客户证券交易行为管理细则
- -证券交易所会员客户证券交易行为管理实施细则（2015年修订）第一章总则第一条为规会员对客户交易行为的管理，维护证券市场秩序，根据《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险处置条例》、《证券交易所会员管理规则》及《证券交易所交易规则》、《证券交易所股票期权试点交易规则》等相关规定，制定本实施细则。
第二条会员应当切实履行客户交易行为管理职责，积极开展投资者教育活动，将证券知识宣传教育、证券市场风险揭示工作融入开户、交易、业务拓展等环节，持续对客户开展创新产品及业务的风险揭示工作，提高客户判断自身投资风险的能力，引导客户理性、规地参与证券交易。
第三条会员应当遵循“了解自己客户”原则，对客户的交易行为进行管理，引导客户树立法制观念和理性投资意识，规、约束客户的异常交易行为，有效配合证券交易所（以下简称“本所”）市场监管工作。
第四条会员应当依法加强客户经纪业务管理，严格按照证券法律、法规和本所业务规则的规定，履行因客户交易而发生的相关法律责任。
会员应当建立相应的工作制度，妥善处理客户因交易等业务所产生的信访、投诉，及时化解相关的矛盾纠纷。
第五条会员应当按照本实施细则要求，提高客户服务与管理水平，提升执业质量，在市场自律管理中发挥积极作用。
第二章规则介绍及风险提示第六条会员应当全面、及时地向客户详细介绍本所发布的与证券交易等业务相关的各项业务规则、细则、指引、通知及其他规性文件（以下统称“规则”）。
第七条会员应当及时在营业场所的显著位置贴本所规则，并将之刊登于公司。
会员对本所发布的紧急通知、风险提示、盘中临时停牌公告等重要文件，除按照前款规定贴、刊登之外，还应当根据需要通过行情分析系统、网上交易系统、语音系统、现场广播、手机短信等有效方式及时予以发布、提示。
第八条会员应当对其与客户交易相关的管理、业务及技术人员进行培训，确保其充分了解本所规则。
第九条会员应当设置咨询，并在公司上开设专栏，及时答复客户有关证券交易的咨询。
交易所承诺书
交易所承诺书
尊敬的监管机构：
本函为正式承诺书，由 [交易所名称] （以下简称“本交易所”）出具。
本交易所致力于遵守国家法律法规，维护市场秩序，保护投资者
利益，并承诺如下：
1. 遵守法律法规：本交易所将严格遵守国家有关证券交易、金融监管
等相关法律法规，确保所有交易活动合法、合规。
2. 信息披露：本交易所将确保所有上市企业的信息披露真实、准确、
完整，及时向市场提供必要的信息，保障投资者的知情权。
3. 风险管理：本交易所将建立和维护有效的风险管理体系，监控市场
风险，预防和处理可能的风险事件。
4. 交易安全：本交易所将采取必要措施保障交易系统的安全性和稳定性，防止非法入侵和数据泄露。
5. 投资者保护：本交易所将积极采取措施保护投资者的合法权益，包
括但不限于建立投资者教育机制，提供纠纷解决渠道等。
6. 反洗钱和反恐融资：本交易所将遵守反洗钱和反恐融资的相关规定，对客户身份进行严格审查，监控可疑交易。
7. 持续改进：本交易所将持续关注市场发展和监管要求的变化，不断
改进交易规则和服务，以适应市场发展的需要。
8. 监管合作：本交易所将积极配合监管机构的监督检查，及时响应监管要求，对监管机构提出的问题和建议认真整改。
本交易所理解违反上述承诺可能导致的法律责任和后果，并愿意承担由此产生的一切责任。
本承诺书自签署之日起生效，有效期至本交易所终止运营之日。
此致
敬礼
[交易所名称]
[法定代表人姓名]
[职务]
[签署日期]。
中国金融期货交易所关于发布《中国金融期货交易所实际控制关系账户管理办法》的通知
中国金融期货交易所关于发布《中国金融期货交易所实际控制关系账户管理办法》的通知文章属性•【制定机关】中国金融期货交易所•【公布日期】2021.02.05•【文号】中金所发〔2021〕4号•【施行日期】2021.02.08•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于发布《中国金融期货交易所实际控制关系账户管理办法》的通知中金所发〔2021〕4号《中国金融期货交易所实际控制关系账户管理办法》已报告中国证监会，现予以发布，自2021年2月8日起实施。
2011年3月14日发布的《中国金融期货交易所实际控制关系账户报备指引（试行）》同时废止。
附件：中国金融期货交易所实际控制关系账户管理办法中国金融期货交易所2021年2月5日中国金融期货交易所实际控制关系账户管理办法第一章总则第一条为规范金融期货市场实际控制关系账户管理工作，维护市场秩序，促进市场健康发展，根据《中国金融期货交易所交易规则》等有关规定，制定本办法。
第二条期货公司会员应当告知客户具有报备实际控制关系账户的义务，切实履行对客户实际控制关系账户的管理职责，对实际控制关系账户的报备、管理等相关材料登记存档、妥善保存，并对客户报备的内容保密。
第三条非期货公司会员、客户参与金融期货交易应当遵守法律、法规、规章和中国金融期货交易所（以下简称交易所）业务规则，接受交易所对其实际控制关系账户的管理。
客户还应当接受期货公司会员对其实际控制关系账户的管理。
第二章实际控制关系账户认定标准第四条实际控制是指行为人（包括个人、单位）对他人（包括个人、单位）期货账户具有管理、使用、收益或者处分等权限，从而对他人交易决策拥有决定权或者重大影响的行为或者事实。
第五条根据实质重于形式的原则，具有下列情形之一的，应当认定为行为人对他人期货账户的交易具有实际控制关系：（一）行为人作为他人的控股股东，即行为人的出资额占他人资本总额 50%以上或者其持有的股份占他人股本总额 50%以上的股东，出资额或者持有股份的比例虽然不足50%，但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东；（二）行为人作为他人的开户授权人、指定下单人、资金调拨人、结算单确认人或者其他形式的委托代理人；（三）行为人作为他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等，或者行为人与他人的法定代表人、主要合伙人、董事、监事、高级管理人员等一致的；（四）行为人与他人之间存在配偶关系；（五）行为人与他人之间存在父母、子女、兄弟姐妹等关系，且对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（六）行为人通过投资关系、协议、融资安排或者其他安排，能够对他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（七）行为人对两个或者多个他人期货账户的日常交易决策具有决定权或者重大影响；（八）中国证监会或者交易所认定的其他情形。
交易行为承诺书范文模板-概述说明以及解释
交易行为承诺书范文模板-范文模板及概述示例1:尊敬的读者，以下是一份交易行为承诺书范文模板，可供您参考。
在实际使用中，请根据具体情况进行适当修改和完善。
交易行为承诺书我们，乙方（个人或机构名称），同意遵守以下交易行为承诺：1. 诚信交易：我们承诺以诚信的态度进行交易，并确保所提供的信息真实准确。
在交易中，我们将恪守道德规范和法律法规，遵循商业道德和职业道德原则。
2. 保护消费者权益：我们将尊重消费者权益，并为消费者提供诚信、优质的产品或服务。
如有任何品质问题或纠纷，我们将积极予以解决，并承担相应责任。
3. 保护商业秘密：我们将严守商业秘密，不泄露客户、供应商或合作伙伴的商业机密信息。
我们将确保所有敏感信息的保密，并采取必要措施防范风险。
4. 守信履约：我们将按照双方事先约定的合同条款和交易条件履行义务。
如因不可抗力等特殊情况导致无法履约，我们将及时通知并协商解决方案。
5. 保护环境：我们将注重环境保护，积极推动可持续发展。
在生产和经营过程中，我们将合理利用资源，减少污染排放，促进绿色发展。
6. 公平竞争：我们将遵守市场竞争法律法规，不扰乱市场秩序，不进行不正当竞争行为。
我们尊重市场规则，与其他竞争对手进行公平竞争。
7. 服务承诺：我们将积极提供优质的售前咨询和售后服务，满足客户的需求，并及时回应客户的反馈。
我们将竭力提升客户满意度，不断提高服务质量。
8. 信息安全：我们将保护用户信息安全，严格遵守相关数据保护法律法规。
我们将采取技术和管理手段，防止用户信息遭到泄露和滥用。
9. 不承接违法违规项目：我们将坚决拒绝承接任何违法违规的项目，并与相关部门合作，共同维护市场秩序。
我们将严格遵守国家法律法规和行业规范。
10. 不断改进：我们将不断总结经验教训，加强内部管理和对外合作，提升交易效率和质量。
我们将听取用户和合作伙伴的意见，持续改进我们的服务和产品。
以上是我们的交易行为承诺，我们将严格遵守并不断努力实现。
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
本人/本单位承诺：
1、本人具有完全民事行为能力。
2、本人/本单位所提供所有期货交易者适当性材料真实、有效。
□是□否
是否已知晓如何开通银期转账，我公司客服热线、应急下单电话（95162）和公司网站（）
□是□否
开户经办人是否提醒您及时修改并妥善保管与交易、资金相关密码、这关系到您的账户权益、信息和交易安全。
□是□否
居间介绍客户
开户经办人是否已明示，您的居间人是_______，并向您揭示我公司禁止居间人代客理财行为？
6、本人/单位遵守以下规定：
（一）交易编码制度，禁止混码交易；（二）按规定主动申报实际控制关系账户，并接受相应监督管理。
7、本人/单位承诺依照法律法规的相关规定，通过正当途径维护自身合法权益，不得侵害国家、社会、集体利益和他人合法权益，不扰乱社会公共秩序、交易所及相关单位的工作秩序。
8、本人/单位承诺已完全理解并接受期货公司揭示的有关禁止或者限制从事期货、期权交易的规定和要求，已完全理解并接受期货公司向本人/单位充分揭示的期货、期权交易风险，客观介绍的期货交易法律法规、交易所业务规则及有关规定和决定、产品特征。
交易所交易权限申请及客户承诺书
（适用于大商所、郑商所、上期所、能源中心、中金所）
客户名称: 期货帐号：
本人/本单位自愿申请参与以下交易，愿意遵守交易所相关交易规则，并自行承担期货交易结果，特申请开通其交易权限。
□大商所
□特定品种 □期权
□郑商所
□特定品种 □期权
□上期所
□期权ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
□能源中心
□原油期货 □其它品种
客户（签名或盖章） 日期：
中国国际期货新开客户回访表
客户账号：
尊敬的客户，感谢您对中国国际期货股份有限公司的支持。为了更好的为您提供服务，请您配合接受我们的回访。真诚感谢您的合作！
是否本人/本机构授权人持有效证件办理的开户手续
□是□否
开户经办人是否充分向您揭示期货交易风险
□是□否
开户经办人是否向您揭示我公司工作人员的市场禁止行为
□中金所
□期货 □期权
期货公司特别风险揭示：
1、在期货经纪合同中所列示期货交易风险揭示的基础上，您还应当充分了解到：期权合约交易采取权利金和保证金的交易方式，如您购买期权合约可能没有任何收益，甚至损失全部投资；如您卖出期权合约，您可能发生巨额损失，这一损失可能远大于该期权的权利金，并可能超过您存放在期货公司的全部初始保证金以及追加保证金。
2、 您应当充分了解到，交易所根据法律法规规定和中国证监会授权可能会对期货合约或期权合约的交易和行权（履约）进行一些限制。交易所有权根据市场需要暂停期货合约或期权合约交易，如果标的期货合约暂停交易，对应期权合约交易也将暂停交易。
3、 您应当充分了解到，期权合约交易可能面临平仓、行权或期权到期放弃等几种后果，您应当熟知交易所期权平仓、行权的规则和程序，特别是有关实值期权到期自动行权，虚值期权到期自动放弃的交易规则，妥善处理期权持仓。如您买入期权，行权应该在交易所规定的时间内进行，并保证行权资金充足，否则期货公司有权对您的行权申请予以部分或全部放弃；如您卖出期权，则需要按照交易所规则承担履约责任。行权或履约后，您将获得标的期货合约，同时应当承担标的期货合约的保证金责任。
□是□否
客户现场
填写
客户签字（机构户加盖公章）：
回访人： 日期：
电话回访
录音信息登记：
回访人：日期：
3、本人/本单位不存在严重不良诚信记录或者被有监管权机关宣布为期货市场禁止进入者的情形；不存在法律、法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事期货交易的情形。
4、本人/单位如实申报申请材料，对所提供相关证明材料的真实性、准确性和完整性负责，不存在采取虚假申报等手段规避交易者适当性制度要求。
5、本人/单位遵守买卖自负的原则, 承担期货交易的履约责任，不以不符合交易者适当性标准为由拒绝承担期货交易履约责任。
向客户做获利保证
□是□否
接受客户的全权委托
□是□否
介绍、推荐操盘手
□是□否
私募进行代客理财
□是□否
您的期货帐号是否本人/本机构亲自操作？您是否已知晓代客理财的风险？请及时登陆保证金监控中心查询交易帐单。
□是□否
是否已收到我公司《期货经纪合同》并了解手续费收取标准
□是□否（邮寄）
开户经办人是否向您揭示各交易所关于实际控制关系账户相关事项及交易所异常交易风险