内审控制程序
物业公司内审控制程序
物业公司内审控制程序1. 简介物业公司内审控制程序是指物业公司为了确保内部运营的合规性、规范性以及风险管理的有效性而制定和执行的一系列程序和措施。
通过内审控制程序，物业公司能够建立和维护有效的内部控制体系，确保公司运营的透明度、可靠性和稳定性。
2. 内审控制的目标物业公司内审控制的主要目标包括： - 确保公司运营活动的合规性，遵守相关法律法规和内部规章制度； - 保护公司资产免受损失和浪费； - 提供可靠的财务信息和报告，以支持管理决策； - 评估和管理运营风险，以减轻潜在的损失；- 提高工作效率和员工生产力； - 提供对外部利益相关方的透明度，增强公司的信誉和声誉。
3. 内审控制程序的要素物业公司内审控制程序包括以下几个要素：3.1 内控环境内部控制环境是物业公司内审控制程序的基础，它涉及公司的管理理念、价值观、道德规范、组织结构和人员。
内控环境需要定义公司的目标和价值观，建立适应公司特点的组织结构，并招聘和培养具有适应性和专业性的员工。
3.2 风险评估和管理风险评估和管理是物业公司内审控制程序的核心，它包括对公司内部和外部的风险进行评估和管理。
物业公司需要制定风险管理策略和流程，识别和评估潜在的风险，并采取相应措施降低或管理这些风险。
3.3 控制活动控制活动是物业公司内审控制程序的实施阶段，它主要包括制定和执行控制措施，以确保公司运营的合规性和规范性。
控制活动可以包括财务管理控制、采购控制、人力资源管理控制等各个方面的控制。
3.4 信息与通信信息与通信是物业公司内审控制程序的关键环节，它涉及公司内部信息的获取、处理和传递。
物业公司需要建立和维护适当的信息系统，确保信息的准确性、完整性和安全性，并及时向相关人员传递相关信息。
3.5 监督与改进监督与改进是物业公司内审控制程序的闭环环节，它包括对内部控制体系的监督和评估，以及对内部控制的改进和调整。
物业公司需要定期进行内部审计，评估内控体系的有效性，并根据评估结果进行相应的改进和调整。
内审控制程序
内审控制程序1.目的规定定期进行内部审核的职责、程序和内容,以验证本公司质量管理体系的实施效果是否达到规定要求，以便发现存在问题、采取纠正措施，确保管理体系持续有效运行.2。
适用范围适用于内部质量管理体系审核活动的控制。
3. 职责3.1 行政部为本程序归口管理部门.3。
2 公司总经理任命内审员。
3。
3 审核组长负责具体实施内部质量、安全管理体系审核，编制“内部审核日程计划”和“内部审核报告”，内审员按计划要求实施审核。
3.4 行政部负责保存内部质量管理体系审核的所有记录，并协助管理者代表做好审核计划和组织实施工作。
3.5 行政中心协同管理者代表负责内部审核人员的培训,并保存培训记录。
3。
6 各部门负责按“不合格报告”中的内容进行整改,审核组协助管理者代表进行跟踪验证。
4。
工作程序4。
1 审核策划审核的频次和范围取决于质量的重要性和存在问题的主次、多少.完整的质量管理体系审核的频次为每年不少于一次，时间间隔不得超过12个月，应覆盖本单位认证范围的所有部门、岗位、设施、人员和管理手册全部条款,必要时，管理者代表可作出提前内审和增加内审频次的决定。
4。
2 审核准备4。
2.1 内审员的资格条件a。
经过培训考核合格,具备审核工作的能力和素质，由公司总经理聘任，并在“内审员登记表”内予以记录,由行政中心保存。
b。
审核员不能审核自己的工作。
4.2.2 组织审核组由管理者代表负责组织审核组，确定审核组长和组员.4。
2。
3 由审核组长制定当次“内部计划”，包括:目的、范围、准则、时间、内审员分工、日程安排等，管理者代表批准，并在批准后提前7天发至受审核部门。
4。
2.4 审核员按审核计划分工编写“检查表”,并熟悉当次审核所依据的有关文件,并经审核组长批准。
4.3 审核实施4。
3。
1审核组长主持召开首次会议并宣布“内部审核计划”及其它事宜，公司管理层领导、各部门主管和内审员出席。
4.3。
2 内审员按“检查表"进行现场审核，并做好记录.4.3.3审核组长召开审核组内部会议,内审员将审核结果报告审核组长，并确定不符合项，填写“不合格报告”，交受审核部门负责人确认。
内审控制程序
内审控制程序Document serial number【KK89K-LLS98YT-SS8CB-SSUT-SST108】内审控制程序1.目的规定定期进行内部审核的职责、程序和内容，以验证本公司质量管理体系的实施效果是否达到规定要求，以便发现存在问题、采取纠正措施，确保管理体系持续有效运行。
2. 适用范围适用于内部质量管理体系审核活动的控制。
3. 职责3.1 行政部为本程序归口管理部门。
3.2 公司总经理任命内审员。
3.3 审核组长负责具体实施内部质量、安全管理体系审核，编制“内部审核日程计划”和“内部审核报告”，内审员按计划要求实施审核。
3.4 行政部负责保存内部质量管理体系审核的所有记录，并协助管理者代表做好审核计划和组织实施工作。
3.5 行政中心协同管理者代表负责内部审核人员的培训，并保存培训记录。
3.6 各部门负责按“不合格报告”中的内容进行整改，审核组协助管理者代表进行跟踪验证。
4. 工作程序4.1 审核策划审核的频次和范围取决于质量的重要性和存在问题的主次、多少。
完整的质量管理体系审核的频次为每年不少于一次，时间间隔不得超过12个月，应覆盖本单位认证范围的所有部门、岗位、设施、人员和管理手册全部条款，必要时，管理者代表可作出提前内审和增加内审频次的决定。
4.2 审核准备4.2.1 内审员的资格条件a. 经过培训考核合格，具备审核工作的能力和素质，由公司总经理聘任，并在“内审员登记表”内予以记录，由行政中心保存。
b. 审核员不能审核自己的工作。
4.2.2 组织审核组由管理者代表负责组织审核组，确定审核组长和组员。
4.2.3 由审核组长制定当次“内部计划”，包括：目的、范围、准则、时间、内审员分工、日程安排等，管理者代表批准，并在批准后提前7天发至受审核部门。
4.2.4 审核员按审核计划分工编写“检查表”，并熟悉当次审核所依据的有关文件，并经审核组长批准。
4.3 审核实施4.3.1审核组长主持召开首次会议并宣布“内部审核计划”及其它事宜，公司管理层领导、各部门主管和内审员出席。
内审控制程序
1．目的根据质量手册的要求，对内部质量管理体系的运行进行审核，以确保质量管理体系有效地运行，为持续改进质量管理体系提供依据。
2．适用范围本程序适用于我公司内部的质量管理体系审核工作。
3职责3.1 管理者代表负责组织制定内部质量管理体系审核计划并组织实施，任命内审组长、审核员，并规定其职责。
3.2内审组长组织内部质量管理体系审核。
3.3办公室是质量管理体系审核工作的归口管理部门，主要负责组织审核人员按计划开展内部质量管理体系审核工作和撰写审核报告，提出改进要求，监督、验证所采取的措施。
3.4各部门对审核中发现的问题要制订纠正措施并组织实施。
4工作程序4.1 办公室负责于每年初制定《年度内部质量管理体系审核计划》，内容包括：审核目的、范围、依据、时间安排等，报管理者代表审批。
4.1.1确定拟审核的过程可依据以下几个方面：a) 审核对象可为全部过程，也可是存在质量问题较多的过程。
b) 质量活动不符合规定要求较突出的部门和薄弱环节。
c) 主要或易于失控的过程。
d) 顾客或外部反映问题较集中的过程。
e) 可预计的外部审核。
4.1.2 内部质量管理体系审核的频次发布日期：年月日实施日期：年月日内部质量管理体系审核每年度不少于一次，由办公室每年年初提出。
4.1.3 发生以下情况时可适时增加审核次数。
追加审核计划由办公室提出，经管理者代表批准后方可实施。
a) 发生特大质量事故或顾客有严重性质的投诉；b) 组织结构发生变化；c) 产品品种、结构发生较大变化；d) 未预计到的外部审核前；e) 最高管理者认为有必要时；4.2 审核准备4.2.1 在每次质量管理体系审核活动之前，由管理者代表根据审核部门及工作内容任命具有内部审核员资格的合适人选担任审核组长，由审核组长负责本次审核的具体组织工作。
审核组长选派具有内部审核员资格且与被审核区域无直接责任者担任审核组成员。
4.2.2 办公室负责拟定《内部质量管理体系审核实施计划》，经管理者代表批准后于审核前一星期发至被审核各部门，根据计划适当地分工，并要求内审员编制《内审检查表》。
内部审核控制程序
内部审核控制程序1范围本程序适用于本公司质量管理体系内部审核的控制。
2引用文件在下面所引用的文件中，对引用的标准和文件没有写出版本号，使用时应以最新发布的为有效版本。
GJB9001C质量管理体系要求。
Q/QMS质量手册。
3术语和定义无。
4职责4.1行政部负责本程序的组织实施与归口管理。
4.2审核组长负责编制内部审核计划和审核报告并组织审核实施。
4.3内审员负责编制检查表，并实施现场审核。
4.4行政部负责组织不符合的纠正措施跟踪验证和审核记录的归档、保存。
4.5管理者代表批准内部审核计划、确定审核组长和审核组成员和批准内部审核报告。
4.6受审核部门提供必要的审核条件，负责制定并执行本部门对不符合项的纠正措施。
5内部审核流程图6管理内容6.1审核策划管理者代表负责组织审核策划，审核组长编制《内审计划表》交管理者代表批准后组织实施。
策划时应考虑拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果。
6.1.1审核目的a）验证本公司质量管理体系是否符合GJB9001C标准要求和公司的质量管理体系。
b）确认本公司质量管理体系是否得到有效实施和保持，并达到预期的效果。
6.1.2审核范围根据需要可专门审核本公司质量管理体系所覆盖产品设计开发、生产和服务活动及其涉及的所有部门。
6.1.3审核准则a）GJB9001C标准。
b）适用的法律、法规要求。
c)公司的质量管理体系文件。
6.1.4审核时机及频次质量管理体系每年一次，一般安排在每年年底或在第三方认证机构现场审核之前进行，每两次内部审核的时间间隔不超过十二个月。
当出现下述特殊情况时可提前进行或增加审核频次：a)质量管理体系发生重大变化时。
b)当发生产品重大不合格或体系多项严重不符合或顾客多次重大投诉时。
c)第三方认证或监督审核之前。
d)每季度实施滚动审核。
6.2审核方法6.2.1审核方案每次现场审核之前，由管理者代表组织审核策划，指定具有内部审核员资格和审核工作能力的人员组成审核组，明确审核组长，并由审核组长编制《内审计划表》（包括审核的目的、范围和审核准则，审核的部门和时间安排，审核组的成员及其分工）。
内部质量管理体系审核控制程序
1 目的验证公司质量管理体系是否符合标准要求，是否按计划安排得到了有效建立、实施和保持，特制定本程序。
2 适用范围适用于对公司内部质量体系运行情况的审核。
3 职责3．1企管部负责策划内部质量管理体系审核方案和编制《年度审核计划》，并组织协调内审活动的实施。
3．2管理者代表任命审核组长，审批内部质量管理体系审核方案和《审核计划》、《审核报告》。
3．3审核组长负责选择审核员，负责制定审核实施计划，提交《审核报告》。
3．4审核员按照任务分工编制检查表，协助审核组长执行审核实施计划，开具《不符合报告》并跟踪不合格项纠正措施的实施。
3．5受审核部门配合内部质量管理体系审核，并对审核中发现的问题及时进行整改。
4 工作程序4．1审核计划的编制4.1.1企管部根据拟审核的过程和区域的状况和重要性以及以往审核的结果的情况，于每年2月份制定质量管理体系审核方案和《年度审核计划》，报管理者代表审批。
4.1.2内部质量管理体系年度审核计划应包括以下内容：a)审核的目的、范围和依据；b)审核时间；c)受审核部门。
4.1.3编制计划时应注意的问题a)全面覆盖本公司质量管理体系涉及的所有部门和现场；b)对各个部门所开展的质量活动每年至少进行一次内部审核；c)应根据过程和区域的状况及重要性和以往审核的结果安排时间和频次，做到重点突出。
4.1.4管理者代表可根据公司实际情况安排计划外审核，其前提条件包括：a)法律法规及其他外部要求变更时；b）发生重大质量事故或顾客连续投诉抱怨时；c)公司质量管理体系有大幅度变更时。
4．2审核前的准备4.2.1成立审核组：管理者代表制定具有内审员资格，并具有较强独立工作能力的审核人员担任审核组长，由审核组长挑选3—5名审核员组成审核组。
审核员必须接受过内审员培训，考试合格具有内审员资格，并且与被审部门无直接的责任关系，以保证审核的独立性和公正性。
4.2.2发放审核实施计划：审核组长于审核前10天，召开审核组会议，明确《审核实施计划》并进行任务分工。
内审与管理评审控制程序
内审与管理评审控制程序一、目的本程序旨在规范公司内部审核（以下简称内审）和管理评审活动，验证质量管理体系的符合性、有效性，为质量管理体系的持续改进提供依据。
二、适用范围本程序适用于公司内部质量管理体系的审核和管理评审活动。
三、职责1、管理者代表负责策划和组织内审和管理评审活动。
任命审核组长和审核员。
向最高管理者报告内审和管理评审结果。
2、审核组长编制内审计划和审核检查表。
组织实施内审，控制审核进度和审核质量。
编写内审报告。
3、审核员按照审核计划和审核检查表实施审核。
记录审核发现，开具不符合项报告。
验证不符合项的纠正措施的有效性。
4、各部门配合内审工作，提供必要的资源和支持。
对本部门的不符合项采取纠正措施，并按时完成整改。
5、最高管理者主持管理评审会议。
对管理评审提出的改进措施做出决策。
四、工作程序1、内部审核（1）策划管理者代表根据质量管理体系的运行情况和公司的实际需求，确定内审的时机和范围。
制定年度内审计划，明确审核的目的、范围、依据、方法和时间安排。
（2）准备管理者代表任命审核组长和审核员，审核员应具备相应的资格和能力。
审核组长编制审核计划和审核检查表，审核计划应包括审核的部、条款、时间和审核员分工。
审核计划经管理者代表批准后，提前通知受审核部。
（3）实施审核员按照审核计划和审核检查表进行现场审核，通过查阅文件、记录、询问相关人员和观察现场等方式收集审核证据。
审核员对审核发现进行记录，开具不符合项报告，不符合项报告应包括不符合的事实描述、不符合的条款和标准要求、严重程度等。
审核结束后，审核组长组织审核员对审核结果进行汇总和分析，编写内审报告。
（5）跟踪受审核部针对不符合项制定纠正措施，明确责任人和完成时间。
审核员对纠正措施的实施情况进行跟踪验证，确保不符合项得到有效整改。
管理者代表对整个内审过程和纠正措施的跟踪验证情况进行监督和检查。
2、管理评审（1）策划管理者代表根据公司的战略规划、质量目标的完成情况、内外部环境的变化等因素，确定管理评审的时机和主题。
内部审核控制程序IATF16949
内部审核控制程序IATF169491.目的系统地进行质量体系审核，验证质量活动、过程活动和相关结果的有效性是否符合质量体系文件的规定，是否满足质量方针和目标的要求，确保质量体系有效运行和持续改进。
2.范围适用于本厂内部质量体系审核、过程审核和产品审核。
3.职责3.1总经理负责批准组织年度内审计划。
3.2质量代表全面负责内部质量管理体系及过程和产品的审核工作、选定审核组长及审核员，并审核年度内审计划和批准审核实施计划和内审报告。
3.3内审组长负责编制、实施本次内审计划、编写内审报告、组织协调内审活动的展开。
3.4各部门配合公司做好内部审核工作。
4.术语和定义、依据4.1、质量审核：确定质量活动和有关结果是否符合计划的安排，以及这些安排是否有效地实施并适合于达到预定的目标的、有系统的、独立的检查。
4.2、过程审核：用于检查产品是否符合质量要求、过程是否受控和有能力。
4.3、产品审核：用于审定最终检验后的产品与规定的质量要求的符合情况。
4.4依据标准：本程序依据IATF16949:2016质量管理体系中标准条款9.2；9.2.1；9.2.2；9.2.2.1；9.2.2.2；9.2.2.3；9.2.2.4编制。
4.程序4.1质量审核规划（内部质量审核年度计划）：⑴由质量代表组织内部质量审核人员在每年年初对内部质量审核活动进行策划，编制《内部质量审核年度计划》，具体要求如下：①当体系初步运行、顾客投诉增加、重大质量事故、组织机构重大变动、社会环境重大变化、人员重大异动时需及时进行补充审核。
补充审核可针对相关过程进行。
②质量管理体系审核和过程质量审核应确保每年至少进行一次审核；产品质量审核应确保每个系列产品每年至少进行一次审核。
③年初由品质部编制“年度质量审核计划”，质量代表委派审核组长，选择审核员；审核员必须具备相应素质与被审核区域无直接责任而独立于受审核部门。
审核组长分配审核任务，考虑审核活动的实际情况和重要性来编制日程计划并经质量代表批准。
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5.如引起程序修改，是否通知了质量管理部门按文件控制规定办理了修改批准和发放手续并加以记录？该程序是否已坚持执行？并在《纠正措施要求表》中验证栏加以说明并签字。
4.4.6 纠正措施实施如发生问题，不能按期完成须由受审部门向管理者代表说明原因，请求延期，管理者代表批准后应通知质管部门修改措施计划。
4.4.7 如在实施中发生困难，非一个部门自身力量所能解决，则应向管理者代表提出，请总
经理解决。
4.4.8 纠正措施实施中，管理者代表及相关部门对有关记录保存5年。
1)申明审核目的、范围、时间安排、审核的程序和方法等；
2)明确审核计划；
3)与受审核方确定联络人员
4.3.2 审核员按《审核计划》和内审检查表的规定实施现场审核时，应及时将有关现场审核情况填入《内审检查表》内。
4.3.3 对查出的不符合，由审核员填写《不符合报告》，并由被审核部门负责人或其授权人签字确认。
4.4.3 受审部门负责人提出的纠正措施建议首先要经过审核组的认可，还要经过管理者代表的批准，最后呈报总经理决定，批准后该措施计划正式成立，纠正措施建议变为正式的纠正措施计划。
4.4.4 纠正措施计划的限期整改期限为30天。
4.4.5 对纠正措施要求表不作反应时，管理者代表应加以追查并向总经理汇报。
3.5 内审组长制定审核计划，对审核工作的开展和审核观察结果作最后决定，提交审核报告。
4工作程序
4.1 内部审核计划和频次
4.1.1每年年初，管理者代表应编制一份每年更新的年度审核计划表，其日程安排应涵盖所有部门，审核频次1次/年，审核计划表应呈交总经理审批后，分发下去，按计划执行。
4.1.2每年对全公司的所有部门和质量管理体系要素必须进行至少一次内部审核，要求两次审核的间隔不超过十二个月；当出现下列情况时进行追加审核：
4.4 纠正措施
4.4.1 各责任部门对每一份《纠正措施要求表》必须在两天之内施包括立即采取的和必要采取的长期预防措施。
4.4.2 内审组在现场审核中发现不合格项时，除要求受审部门负责人确认不合格事实外，还要求他们调查分析造成不合格的原因，完成纠正措施的期限。如果受审方坚持不同意对不合格的判定，也不肯提出纠正措施建议，则争执应提交管理者代表仲裁。
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内审控制程序
生效日期
且需注明增加的依据，经总经理批准后生效。
4.2 审核准备
4.2.1 成立审核组
管理者代表在审核前十天任命审核组长及审核员组成审核组。审核组长及审核员必须经过内审员培训，并具有内审员资格证书且被审核部门和工作无直接责任和关系的人员。
1．本公司组织机构、质量方针、目标、指标、重要因素、服务项目及现场有较大改变；
2．顾客有严重申诉或相关方对公司有严重抱怨；；
3．内部发生了严重的质量问题或严重的问题；
4．将进行第二方认证、第三方认证或认证后的第三方的例行审核前。
由管理者代表向总经理提出临时审核申请，并负责修订年度审核计划，增加内审频次
4.2.5 内审检查表
每个审核员应编制《内审检查表》经审核组组长审核后实施。
4.2.6 备好审核所需工作文件（包括ISO9001、质量管理手册、程序文件、有关的作业指导书，适用于本公司的法律、法规及其他要求等）。
4.3 审核实施
4.3.1 首次会议
由审核组长主持召开，总经理、管理者代表、受审核部门领导、联络员、审核组成员组成的首次会议。其内容主要包括：
4.2.2 审核范围
1)常规审核的范围为所有体系部门和要素；
2)追加审核的范围由质量管理者代表及审核组长共同决定。
4.2.3 审核组长负责制定《质量管理体系审核实施计划》，其内容必须包括：进行本次审核的目的、范围、审核依据、时间、日程安排、审核组成员名单及其他事项。
4.2.4《质量管理体系审核实施计划》报管理者代表审批后由审核组提前七天发至被审核部门；受审部门若对受审时间有异议应于前三天反馈到审核组长。
3职责
3.1 品管课负责对公司内部审核的计划、组织、协调、检查以及审核的具体实施进行管理；
3.2 各部门配合内部审核。
3.3 管理者代表负责成立内部质量体系小组，负责审核和更改内部年度审核计划，并组织内部质量审核，并根据审核结果决定质量体系的有效性向总经理报告。
3.4 内审员负责审核工作的实施，有效地策划和履行被赋予的职责；将审核结果形成文件；报告审核结果；验证所采取纠正措施的有效性；收存和保护与审核有关的文件，配合并支持审核组长的工作。
4.5 追踪
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文件名称
内审控制程序
生效日期
4.5.1 管理者代表（或委派审核员）对纠正措施实施情况进行跟踪，纠正措施完成后，进行验证，验证的内容包括：
1.计划是否按规定日期完成；
2.计划中各项措施是否都已完成；
3.完成后的效果如何；
C宣读不符合报告；
D提出纠正措施要求和建议；
E审核组组长应安排内审员做好未次会议记录。
4.3.5 审核报告
现场审核后，审核组长应在一周内编制《审核报告》交管理者代表批准后，由内审员分发给受审核部门。审核报告应包括以下内容：
A审核目的、范围；
B审核依据；
C审核组成员；
D审核综述（包括审核情况、不符合情况、纠正措施计划和建议等）。
4.3.4 末次会议
现场审核结束后，审核组长应按质量管理体系审核实施计划召开末次会议。末次会议由审核组长主持，审核组成员、受审核部门领导及有关人员参加。其主要内容应包括：
有限公司
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文件名称
内审控制程序
生效日期
A重申审核的目的和范围；
B说明审核的局限性；
有限公司
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文件名称
内审控制程序
生效日期
1目的
规范内部审核，确定质量活动和相应结果是否符合计划安排，以及这些安排对质量方针、质量目标是否合适，以验证质量管理体系运行的符合性、有效性。
2适用范围
适用于对质量管理体系及其要素所涉及的部门实施内部审核。