预研管理流程
项目预研管理办法
SHJT-05-BF-002 XXXXXXXXXXXXXXXX项目预研管理办法（试行）第一章总则第一条目的。
为加强XXXXXXXXXXXXXXXX（以下简称集团）项目预研管理，科学研判项目正式立项的可行性，减少和避免立项失误风险，特制定本管理办法。
第二条原则。
（一）遵守国家相关法律规定，规范预研管理程序，符合集团发展战略及价值投资理念，加强风险控制、负面清单及投资与资产相适应管理，以科学高效、职责明晰的基本原则，实现标准化闭环管理。
（二）负面清单禁止类项目原则上不能进行项目预研；特别监管类项目按照《投资管理办法》要求执行。
第三条定义。
（一）本办法中项目是指根据集团战略发展规划，在集团年度重点工作任务中确定的重大项目。
（二）预研是指项目在外部正式立项前集团内部组织的相关管理工作。
第四条适用范围。
本办法适用于集团项目预研的管理工作，项目立项及项目立项后相关管理工作按照集团相关制度执行。
子公司按照本办法提报年度预研项目计划和预研预算。
第二章管理职责第五条项目所属部门（含子公司）负责根据集团战略发展方向和年度工作任务，提出项目预研的申请；负责项目经理的推荐。
第六条总经理办公会负责审核年度预研项目计划和预算及项目所属部门提报的项目预研工作申请，包括项目经理及项目所属部门提报的项目预研费用概算等内容。
第七条人力资源部负责对项目所属部门推荐的项目经理提出选聘意见。
第八条发展与经营部负责组织汇总年度预研计划和预算；负责预研任务指标完成情况的绩效考核工作。
第九条财务管理部负责项目预研费用预算与开支的管理工作。
第十条法务审计部负责预研相关法律支持工作。
第十一条其他部门根据部门职责负责相关工作。
第三章管理内容要求第十二条项目所属部门根据集团战略规划及年度重点任务安排，每年第一季度将所需预研项目预算与计划报发展与经营部，其中计划与年度经营目标一并按年度经营目标流程审核，预算由财务管理部一并按预算流程审核。
第十三条项目所属部门根据集团年度预研项目预算与计划填报《项目预研工作申请表》。
产品规划,预研与产品实现过程介绍
–
四元交易原则:
成本,质量,时间和功能四要素相互保持一致且明确可实现.
–
策略原则:
计划所有的行动,且在项目周期中连续不断地改善行动.
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管理原则:
确定项目如何执行,由谁来执行,分清责任,落实到人,规定合理的时间点.
–
单点职责原则:
各部门指定唯一接口和负责人,使得所有的决策对整个产品有效.
–
文化环境原则:
营销策划
产品定义
技术平台与 功能需求
市场需求与营销策划
市场需求与营销策划文档是产品预研的重要输 入,必须包含以下内容
– – – – – – 产品背景 市场概述和产品定位 竞争产品及功能比较 市场推广策略 销售方案规划 可行性分析 产品竞争力分析 风险分析和对策 经济效益分析
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产品需求
– – – – – – – – – –
正式启动项目 初步的目标描述 初步的人力资源分配,明确责任人,时间点和支持部门
–
预研项目承认 (IPA, Investigation Project Acceptance)
相关部门和人员确认预研项目的内容和范围,保证项目走向正确的方向 预研项目的风险已经被评估过,并确立了对策 相关部门和人员已经确认对输出的需求或者期望得到哪些问题的答案
产品预研项目参与人员
– – – – –
公司重要产品预研项目应有如下人员参加
商务负责人(副总裁级或以上) 市场部门负责人 销售部门负责人 产品部门负责人 技术或者功能单元负责人
系统架构设计师 硬件和软件架构师 结构设计师 工业设计师 供应链和采购经理 业务运营经理 其他负责人 15
商务合同与 效益分析
–
准备和定义阶段
预研项目成本管理
预研项目成本管理什么是预研项目。
预研是对预算研发或预备研发的简称，就是对项目立项前，刚刚开始对其中牵涉到的一些技术领域进行初期探索，预研不等于开发，开发是立项的项目并且有严格的流程，预研是开发的必要准备。
预研项目管理流程，我接触的预研项目先是各领域发布指南，各个研究厂所根据本单位专业特点结合指南进行项目申报。
申报过程中级级的会组织项目建议书审查，这里说到的项目建议书就是立项阶段的呈现给专家看的报告，报告内容不仅包含技术而且包含经费，其实，预研项目这时已经涉及到经费的管理。
下面我们会细说。
所内上下乃至院里建议书审查通过后，待报指南发布组织者后就等待评审了。
待评审后，组织单位会通知该单位立项项目。
这时需要签合同，项目也意味着正式启动，项目成本管理随之开始。
主要说明一下项目成本管理。
项目成本管理也叫项目费用管理，其目标是确保项目在批准的预算和周期内按照合同或者任务书完成，并通过项目结题经费审计。
项目成本管理包括为保障项目实际发生成本不超过项目预算而开展的项目资源计划、成本估算、成本预算和成本控制等方面的管理活动。
以上简要说明了预研项目的概念，立项流程和预研项目成本管理的特点。
下面主要谈谈我干预研项目的一些心得感悟，与大家分享，共勉。
立项阶段预算申报不能忽视往往大家会忽视立项阶段项目预算的申报。
以为项目批下来，我按照合同经费管就行了。
其实不然，如果立项期间预算做得仔细，那么在项目批复下来，会起到事半功倍的效果。
为什么呢？下面我举一个例子。
比如，在项目申报阶段，预算管理人员和项目负责人做到有效沟通，了解项目研制内容、成果形式和投产项目等，则可以根据投产项目合理安排经费预算支出，比如项目需要投产电路板，预算管理人员了解后，可以在外协费中提前预留PCB制版加工费。
如果在不了解情况，根据项目大概匡算的话，等项目批复下来，外协费中没有PCB制版等相关费用，后期在项目实施工程中又需要有此部分经费支出，那么会直接影响项目结题审计，与合同规定支出不符等。
装备预研项目全过程管理流程改进研究
装备预研项目全过程管理流程改进研究作者：赵秀芬曹敏来源：《管理观察》2017年第20期摘要：本文针对目前装备预研项目承担单位的管理现状，对其管理流程进行梳理和优化改进研究，提出项目承担单位装备预研项目全过程管理的流程和方法，为已承担或即将承担装备预研项目的科研院所、高校和企业提供参考，为我国武器装备的研发和军工事业的发展做出一定的贡献。
关键词：项目承担单位装备预研项目全过程管理流程改进中图分类号：C939 文献标识码：A根据“全军武器装备采购信息网”发布的公告，装备预研是指为研制新型装备而先期进行的研究开发活动，包括应用基础研究、应用研究和先期技术开发，实行计划指导下的合同制与基金制相结合的管理制度。
“十三五”以来，军方对装备预研项目管理进行了大刀阔斧的改革，在军民融合国家战略的基础上，引入竞争机制，引导科研院所、高校、民营企业等非军工单位进入项目研究，避免了项目在传统军工单位内范围实施，长此以往，对我国军工事业的发展以及武器装备的进步具有极大的促进意义。
由于以往我国装备预研项目主要由传统军工科研院所承担，基本采用的是前苏联计划经济下的项目管理模式，缺乏项目全过程管理的意识，缺乏对现代项目管理理论的有效运用。
军方对项目管理进行改革之后，项目承担单位也应积极响应，改变传统管理观念和管理思想，以全过程管理的理念对装备预研项目进行管理。
本文从装备预研项目管理现状入手，根据军方对装备预研项目的管理要求，梳理项目承担单位管理流程，并对其进行优化改进研究，提出项目承担单位装备预研项目全过程管理流程和方法。
1 装备预研项目管理现状面向项目承担单位，军方对装备预研项目管理的基本流程为：发布指南、立项评审、方案评审、合同签订、经费拨付、节点检查、财务审计和项目验收，如图1所示。
针对军方对装备预研项目管理的基本流程，项目承担单位一般设立科研管理部门，对不同研究方向的项目进行组合管理；项目的基本研究单位为研究室/课题组，设立研究室主任/课题组长，主要由相对稳定的研发技术人员组成，研究方向相对稳定，对项目集中进行管理；针对具体项目设立项目负责人，项目负责人对具体项目进行管理和实施。
公司研发流程
第 1 页 共 27 页 审核： 日 期： 2022年3月23日密级：内 部撰 写：北京长征航信卫星导航技术有限责任公司公 司 研 发 流 程（仅供内部使用）历史版本记录北京长征航信卫星导航技术有限责任公司1.研发体系 (5)2.研发流程 (5)2.1. 软件研发流程 (7)2.2. 硬件研发流程 (8)3.研发组织结构 (9)4.研发各阶段任务 (9)4.1.问题定义和可行性分析 (9)4.1.1.工作重点 (9)4.1.2.任务承担者 (10)4.1.3.组织和受理单位 (10)4.1.4.产生的结果 (10)4.1.5.立项评审 (10)4.2. 产品的商标和型号 (10)4.3. 立项及计划 (11)4.3.1.立项过程 (11)4.3.2.注意事项 (11)4.3.3.研发各阶段的人力估计 (13)4.3.4.组织 (13)4.4. 需求分析 (14)4.4.1.定义 (14)4.4.2.需求分析报告 (14)4.4.2.1.需求分析报告的内容 (14)4.4.2.2.需求分析报告的写作者 (14)4.4.3.需求分析评审 (14)4.4.3.1.目的 (14)4.4.3.2.组织 (15)4.4.4.需求分析确认 (15)4.4.5.需求分析阶段要提交的文档 (15)4.5. 概要设计(总体设计) (15)4.5.1.定义 (15)4.5.2.概要设计说明书 (15)4.5.2.1.概要设计说明书的内容 (15)4.5.2.2.概要设计说明书的写作者 (16)4.5.3.概要设计评审 (16)4.5.3.1.目的 (16)北京长征航信卫星导航技术有限责任公司4.5.3.2.组织 (16)4.5.4.概要设计的确认 (16)4.5.5.概要设计阶段要提交的文档 (16)4.5.6.说明 (17)4.6. 专利申请 (17)4.7. 详细设计 (17)4.7.1.定义 (17)4.7.2.详细设计说明书 (17)4.7.2.1.详细设计说明书的内容 (17)4.7.2.2.项目组成员的工作 (18)4.7.2.3.详细设计说明书的写作者 (18)4.7.3.详细项目开发计划和测试计划 (18)4.7.4.详细设计阶段的评审 (18)4.7.4.1.目的 (18)4.7.4.2.组织 (19)4.7.5.详细设计阶段的确认 (19)4.7.6.详细设计阶段要提交的文档 (19)4.7.7.开始技术状态管理 (20)4.8. 引实现 (20)4.8.1.技术文档 (20)4.8.2.用户文档 (20)4.8.3.项目组的工作 (21)4.8.4.品保组的工作 (21)4.8.5.版本管理部的工作 (21)4.8.6.联调 (22)4.8.7.技术文档的更改 (22)4.8.8.实现评审 (22)4.8.9.实现阶段应提交的文档 (22)4.9. 测试 (24)4.9.1.提出测试申请 (24)4.9.2.测试组的工作 (24)4.9.3.测试阶段应提交的文档 (24)4.9.4.测试评审 (25)4.10. 验收 (25)4.11. 中试 (25)4.12. 生产定型鉴定，开始批量生产 (26)4.13. 结题 (26)4.14. 维护 (27)北京长征航信卫星导航技术有限责任公司1. 研发体系公司的研发体系：建立在过程管理的基础上，采用结构化的开发方法，通过循环、迭代、并行开发来解决结构化开发的缺陷，通过配置管理、阶段评审和品保测试来全面保证开发质量。
GF科研项目管理流程
科研项目管理流程一、预研基金项目办理流程办理流程（一）项目申请及立项先进技术与装备研究院(简称”技装院”) 项目办：地点：老图书馆电话：联系人：方娟娟办理部门：技装院项目办（老图）预算咨询：财务处专项资金科（五四楼三楼）电话：审核部门：技装院项目办（老图）提交部门：技装院项目办（老图）预研基金办（二）项目经费到款（三）项目经费使用项目经费使用按照国家及学校各部门相关管理办法执行，严格按照预算使用。
（四）项目验收办理部门：技装院项目办（老图）获取渠道：预研基金办技装院项目办财务处：专项资金科（五四楼三楼）电话：办理部门：技装院项目办（老图）二、预先研究项目办理流程（一）项目申请及立项办理部门：技装院项目办（老图）Array预算咨询：财务处专项资金科（五四楼三楼）电话：审核部门：技装院项目办（老图）办理部门：技装院项目办（老图）各专业组财务处：专项资金科（五四楼三楼）电话：办理部门：技装院项目办（老图）（二）项目经费到款（三）项目经费使用项目经费使用按照国家及学校各部门相关管理办法执行，严格按照预算使用。
（四）项目过程管理办理部门：技装院项目办（老图）办理部门：科研院项目管理科（老图）电话：办理部门：技装院项目办（老图）评审部门：各专业组（五）项目验收获取渠道：各专业组技装院项目办（老图）财务处：专项资金科（五四楼三楼）电话：审核部门：技装院项目办（老图）各专业组办理部门：各专业组三、探索项目办理流程 （一）项目申请及立项（二）项目经费到款办理部门：技装院项目办（老图）办理部门：科研院项目管理科（老图） 电话：办理部门：技装院项目办（老图）审核部门：技装院项目办（老图）财务处：专项资金科（五四楼三楼）电话：提交部门：技装院项目办（老图） 预研管理中心预算咨询：财务处专项资金科（五四楼三楼）电话：（三）项目经费使用项目经费使用按照国家及学校各部门相关管理办法执行，严格按照预算使用。
（四）项目过程管理（五）项目验收办理部门：技装院项目办（老图）评审部门：预研管理中心获取渠道：预研管理中心技装院项目办（老图）财务处：专项资金科（五四楼三楼）电话：审核部门：技装院项目办（老图）预研管理中心。
基于门径管理理论的装备预研技术管理流程精细化研究
基于门径管理理论的装备预研技术管理流程精细化研究作者：周静，李鑫来源：《中国军转民》 2017年第7期加强装备预研技术研发过程管理，探索科学化、精细化的管理方法，对于提高装备预研管理水平，推动武器装备建设具有重要意义。
周静李鑫装备预研是装备建设的重要组成部分，对于推动武器装备现代化建设、实现武器装备快速发展具有重要意义。
国内外非常重视装备预研管理工作，通过构建科学高效的装备预研项目管理组织体系和运行流程，提高装备预研管理水平，促进预研技术快速发展。
从近十多年运行结果来看，装备预研项目管理取得了显著成绩，对促进装备建设又好又快发展做出了重要贡献。
但也存在着不少问题，需要进一步改革、完善。
其中最核心的问题是当前装备预研管理还处于粗放式管理阶段，部分该重点管控的核心节点要求不够明确，没有建立明确的阶段转化准则，考核标准设置还不够精细，不能满足科学化精细化管理的要求。
针对这些问题，迫切需要探索先进的装备预研项目管理方式，构建优化的装备预研项目管理流程，建立高效的装备预研项目管理体系，提高装备预研科学化精细化管理水平。
为此，本文尝试将门径管理理论引入装备预研项目管理过程，旨在探索一种科学有效的装备预研管理模式。
1．门径管理理论20世纪80年代，加拿大营销学教授罗勃特．G．库柏率先提出了门径管理的概念，此后通过库柏及其他多名学者的不懈努力，日趋发展成一门较为成熟的理论。
门径管理理论的核心为门径管理系统，也称“阶段门”管理系统，旨在通过加强过程管理的方式提高新产品开发效率及成功率。
目前，该系统已广泛应用于许多欧美国家的一流企业，成为新产品开发过程中的一套基础性程序和管理控制手段。
门径管理理论的核心是将新产品开发流程划分为若干个相互独立又相互关联的阶段，在阶段之间设立关口，作为阶段考核的节点。
常用的门径管理流程包括五个阶段，如图1所示。
对于每一个关口来说，都要设定明确的、易于考核的入口和出口标准，以便于管理人员判断能否通过该关口进入下一阶段。
预研项目管理流程
预研项目管理流程
预研项目管理流程主要包括以下几个阶段：
1. 项目启动：明确项目的目标、范围、需求和关键里程碑。
2. 团队组建：组建项目团队，包括项目经理、技术专家、业务专家等。
3. 需求分析：对项目的需求进行详细分析，确定技术方案和可行性。
4. 项目计划：制定项目计划，包括项目进度、资源分配、风险管理等。
5. 项目执行：按照项目计划执行项目，进行技术研发、测试、验证等工作。
6. 项目监控：对项目的进度、质量、成本等进行监控，及时发现问题并进行调整。
7. 项目变更管理：对项目变更进行管理，确保变更得到有效控制和审批。
8. 项目验收：对项目成果进行验收，确保满足业务需求和质量标准。
9. 项目结项：对项目进行总结，评估项目的成功经验和教训，为后续项目提供参考。
在整个预研项目管理流程中，需要注意以下几点：
1. 沟通协调：保持团队成员之间、团队与其他相关部门之间的良好沟通和协调。
2. 风险管理：识别项目中的风险，并制定相应的风险管理计划。
3. 质量管理：确保项目的质量符合要求，通过质量保证和质量控制活动来实现。
4. 资源管理：合理分配和管理项目资源，确保项目按计划进行。
5. 进度管理：按照项目计划进行进度管理，及时调整进度以确保项目按时完成。
通过有效的预研项目管理流程，可以提高项目的成功率，降低风险，确保项目目标的实现。
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预研管理流程
1
2020年4月19日
深圳市知行智驱技术有限公司
流程文件
文件名称：预研管理流程文件编号：ZXID-QPYF-01 版本：A0
文件所属部
研发
门：
编制/日期：
审核/日期：
批准/日期：
1 2020年4月19日
修订记录
2 2020年4月19日
1 目的：
指导技术预研/产品预研项目的实施，加强技术预研/产品预研项目的规范化管理，保证技术预研/产品预研项目的顺利进行。
2 范围：
适用于公司技术预研/产品预研项目。
3 定义或术语：
无
4 角色、职责：
4.1 项目经理：负责接收新产品开发任务书，组建项目团队，制定项目计划，组织关键评审；项目费用控制。
4.2 系统工程师：负责智力资产及同类技术分析，技术方案、标准计划和验证方案的制定，对外合作计划的制定并组织执行，技术成果的总结。
4.3 硬件工程师：负责硬件原理图设计、硬件物料验证、实物验证，以及项目过程中其它相关技术活动。
3 2020年4月19日。