企业与企业理论1
企业理论
1、什么是卡尔-希克斯标准，特点是什么？如果一种变革使受益者所得足以补偿受损者的所失，这种变革就叫卡尔多-希克斯改进。
如果一种状态没有卡尔多-希克斯改进的余地，那么这种状态就达到了卡尔多-希克斯效率。
特点：如果事后补偿发生，那么卡希改进就是帕累托改进，所以卡希改进又称为潜在帕累托改进，卡希标准实际上是总财富最大化标准。
2、市场的交易成本包括哪些费用？答：广义的交易费用是指交易过程中所发生的一切成本；狭义的交易费用是指市场交易中所发生的所有权转移所花费的一切费用。
主要包括：（1）度量、界定和保障产权的费用；（2）发现交易对象和交易价格的费用；（3）讨价还价的费用；（4）订立交易合同的费用；（5）执行和维护交易合同的费用。
市场交易成本包括事前发生的合同签约成本、事后发生的监督、执行合同成本，它们区别于成本，即为执行合同本身所发生的一系列成本，包括市场调查、信息搜寻成本，寻找潜在买者、卖者，获取商品和劳务以及相关行为信息，商讨、起草、确定交易合同的成本，监督合同执行情况的成本，执行和违约的成本。
3、请阐述科斯第一定理和科斯第二定理？科斯第一定理的内容是：如果交易费用为零，产权的确定是不重要的，通过市场交易所达到的资源配置都是最优的，即市场机制会自动达到帕雷托最优。
科斯第二定理的实质在于揭示产权界定的重要性，即在交易费用不为零的情况下，不同的权利配置界定会带来不同的资源配置，产生不同的效率，所以产权制度的设置是优化资源配置的基础。
科斯第二定理”才是科斯产权理论的核心部分。
“科斯第二定理”把权利安排即制度形式与资源配置直接对应了起来，使人们认识到权利（产权）的初始界定与经济运行效率之间存在的内在联系。
科斯第二定理中的交易成本就是指在不同的产权制度下的交易费用。
在交易费用至上的科斯定理中，它必然成为选择或衡量产权制度效率高低的惟一标准。
推而广之，不同的产权制度和法律制度，会导致不同的资源配置效率，产权制度是决定经济效率的重要内生变量。
企业理论
一、企业起源及性质传统新古典经济学把企业视为一个将要素投入转化为产出的生产函数，着重研究其生产的技术特征，忽视了企业组织的契约性质和内部产权制度特征从而导致其分析脱离现实。
新古典经济学以完全竞争的自由市场经济为现实背景，价格理论是其核心。
价格机制是如此完美，它将社会结成高效运行的有机体。
20世纪30年代，科斯在《论企业性质》一书中提出：既然价格机制如此完美，企业内部交易这种方式为什么存在？1916年，奈特（芝加哥大学最具影响的经济学家，1950年被推选为美国经济学会会长）曾在《风险、不确定性和利润》企业存在的原因。
他认为，在不确定的假设条件下，决定生产什么与如何生产优先于实际生产本身。
这样，生产的内部组织就不再是一件可有有无的事情了。
生产的内部组织首先是要找到一些最具有管理才能的人，让他们负责生产和经营活动。
世界上只有少数人是风险偏好者，而绝大部分人是风险规避者或风险中性者，后者愿意交出自己对不确定性的控制权，但条件是风险偏好者即企业家要保证他们的工资，于是，企业就产生了。
也就是说，在企业制度下，管理者通过承担风险获得剩余，工人通过转嫁风险获得工资。
虽然科斯对奈特的观点持否定态度，但是奈特对企业起源和性质的讨论对包括科斯在内的所有经济学家，尤其是新制度经济学家都有着深远影响。
在企业性质问题上，科斯提出了两个重要观点：首先，企业的出现是为了节约交易费用而替代市场的，这是对企业起源的新解释。
其原因主要包括：第一，当企业存在时，契约的签订可以大大减少。
因为企业契约往往是长期契约，市场契约往往是短期契约，一个长期契约就代替了一系列的短期契约，从而节约了部分签约成本。
第二，企业家可以按较低的交易价格得到生产要素。
第三，企业内部契约的特征是，生产要素的所有者为得到一定的报酬而在一定的限度内服从企业家的指挥，同时，契约也限制了企业家的相机（根据当时的经济情况，最优地配置生产要素）处置范围。
其次，企业实质上是企业家与（劳动力）要素所有者之间签订的长期契约。
企业管理的基本理论与一般方法
企业管理的基本理论与一般方法企业管理是指对企业各项资源进行合理配置和组织协调，以实现企业目标的过程。
在这个过程中，企业需要遵循一些基本理论和方法，以确保管理的高效性和成功性。
本文将介绍企业管理的基本理论和一般方法，以帮助读者更好地了解和应用企业管理。
一、企业管理的基本理论1.1 经济学理论经济学理论是企业管理的基础，它研究资源的稀缺性和供求关系。
企业管理者需要理解市场经济的基本原理、供需关系和成本效益等概念，以作出正确的决策。
例如，在市场竞争中，管理者需要根据需求变化和竞争对手的策略，调整产品定价和供应量，以实现市场份额和利润最大化。
1.2 组织行为学理论组织行为学理论研究员工在组织内的行为和相互关系。
企业是由人组成的，了解员工的需求、动机和行为模式对于有效管理至关重要。
管理者可以通过深入了解员工的心理状态和行为特征，制定相应的激励机制和管理策略，以提高员工的工作满意度和工作绩效。
1.3 管理学理论管理学理论涉及企业管理的基本原则和方法。
其中包括组织结构、权力分配、决策制定、沟通和协调等方面。
有效的管理学理论可以帮助管理者做出明智的决策，并建立高效的组织结构和团队协作机制。
二、企业管理的一般方法2.1 制定明确的目标和愿景一个企业的成功与否往往取决于其目标和愿景的明确性和可行性。
管理者需要与团队成员一起制定清晰的目标，并制定达成目标的具体计划和策略。
确保每个人都理解和认同企业的目标和愿景，以实现整体的一致性和协同工作。
2.2 建立有效的沟通机制良好的沟通对于企业管理至关重要。
管理者需要建立起开放和透明的沟通渠道，与员工进行信息的共享和传递。
通过定期的团队会议、内部沟通平台和个人交流，可以促进合作和团队精神，提高工作效率和绩效。
2.3 进行有效的人力资源管理人力资源是企业最重要的资产之一，管理者需要重视对人力资源的管理。
这包括招聘、培训、激励和绩效评估等方面。
有效的人力资源管理可以吸引和留住优秀的人才，提高员工的工作满意度和绩效，从而推动企业的发展和竞争力提升。
企业创新管理理论与方法
企业创新管理理论与方法一、企业创新管理理论1.创新链理论创新链理论是指通过企业内部的技术、产品、服务等创新环节的紧密相连，从而形成一个完整的创新链。
创新链理论把创新活动分为基础创新、应用创新和市场创新三个层面，通过统一协调不同环节的创新活动，推动企业创新能力的提升。
2.开放创新理论开放创新理论认为企业不能仅仅依靠内部资源进行创新，而是需要借助外部资源和合作伙伴的力量来推动创新。
开放创新理论强调企业和外部环境的互动与合作，通过与供应商、客户、大学等各种利益相关者的协同创新，实现创新的共赢。
3.创新网络理论创新网络理论认为创新是一个开放的系统过程，企业需要与内外部各种利益相关者建立有效的创新网络，通过多方资源整合和交流合作，实现创新能力的提升。
创新网络理论强调企业与各种创新主体之间的互动关系，通过创新网络的建立和运作，实现知识的流动和创新能力的共享。
二、企业创新管理方法1.引进和培养创新人才企业需要引进和培养一批具有创新意识和能力的人才，为其提供创新的平台和机会，培养创新团队和创新文化，激发员工的创新潜力和创新动力。
2.建立创新机制和流程企业需要建立适应创新活动的机制和流程，包括创新项目的甄选和孵化、创新资源的调配和整合、创新成果的评估和推广等环节，确保创新活动的顺利进行。
3.加强市场导向与用户导向企业需要加强对市场和用户的研究与分析，深入了解市场需求和用户需求，以市场导向和用户导向为指导，引领创新活动，满足市场和用户的需求。
4.引入共享创新和开放创新企业需要引入共享创新和开放创新的理念和方法，与供应商、客户、大学等各种利益相关者建立合作伙伴关系，借助外部资源和合作伙伴的力量推动创新活动。
5.加强知识管理和学习能力企业需要建立知识管理系统，实现知识的存储、传递和共享，加强组织的学习能力和创新环境，鼓励员工的学习和创新，不断提升企业的创新能力。
总之，企业创新管理是一个复杂而系统的管理过程，需要运用各种理论和方法，从组织、人员、机制等多个方面进行有效的管理和引导。
企业理论和中国企业改革
企业理论和中国企业改革企业理论是对企业运营和发展的一系列原则和规律的总结和归纳，它以实践为基础，以理论为指导，为企业提供了一种系统化的思维方式和方法论。
在中国经济改革的进程中，企业理论发挥了重要的作用，为中国的企业改革提供了重要的思想基础和实践指导。
中国企业改革自改革开放以来，经历了多个阶段的发展和变革。
在最初的阶段，中国企业面临着传统的计划经济体制的束缚，企业缺乏自主权和市场竞争机制。
为了改革企业体制，中国引入了一系列的理论和方法。
其中，企业理论成为推动企业改革的重要理论基础。
企业理论主要侧重于改革企业的组织机制、激励机制、决策机制等方面。
在组织机制方面，企业理论强调建立适应市场经济的现代企业制度，推动企业实行法人制、股份制等现代企业制度，增加企业的经营独立性和市场竞争力。
在激励机制方面，企业理论提倡建立以利润为导向的激励机制，引入股权激励、岗位激励等多种方式，提高员工动力和积极性。
在决策机制方面，企业理论主张建立科学决策系统，注重决策的科学性和决策者的专业素质，提高企业决策的准确性和效率。
企业理论的引入和应用，为中国企业改革带来了新的思路和方法。
企业理论的推广和普及，不仅提高了企业管理水平和效率，还对中国经济改革和发展产生了积极的影响。
在中国企业改革的过程中，企业理论的应用越来越广泛，从大型国有企业到私营企业，从传统行业到高新技术行业，都有企业理论的身影。
企业理论的应用不仅使企业更加灵活和自主，还促进了市场竞争和经济发展。
然而，企业理论在中国企业改革中的应用也面临一些挑战和问题。
首先，由于中国的市场环境和企业文化与国外存在差异，企业理论在中国的应用需要有所调整和改进。
其次，企业理论的普及和推广还存在一定的难度，需要进一步加强培训和宣传工作。
最后，企业理论的应用也需要关注企业的实际情况和特点，不能因为追求理论的完美而忽视企业的实际操作。
总之，企业理论作为企业改革的重要理论基础和实践指导，对中国企业的改革和发展起到了积极的推动作用。
第五章企业理论
影响交易成本水平和特征的三个维度：资产专用性、不确 定性和频率。
在暂时不考虑不确定性的情况下，威廉姆森根据交易频率 及资产专用性的程度所确定的交易类型，划分了与四种不 同交易类型相适应的治理结构。
（2）这就引出监督问题。 从原则上讲，市场竞争可以监督一些团队生产，那些不是团
队成员的投入所有者会作为对团队的一个较小额的报酬的回 报，来替代那些过度偷懒的成员，而后者因为恐于被替代， 就会增加努力。但这需要发达的市场体制。 这时，减少偷懒的一种方式是由某人专门作为监督者来检查 队员的投入绩效。
的差异。
这就是说，在A方和B方完全的市场界面上，B方会有很强的 动因去有效率地生产、关心它的设备等。
当A方拥有所有资产并雇用B方时，A在它提供给B的激励合同 中就无法给予类似市场这样的强激励。A很难监督B的努力， A也很难看到B是“如何”付出努力的。
这就导致很高的内部交易成本。
由上图可见，企业对应于一体化的或者叫做统一的治理结构。 这是因为在资产专用性极大条件下，由于合约是不完全的，
人们不可能事前就将事后有可能出现的情况都写下来并规定 应付的办法。 一旦事前谈判成功，双方都进行了关系专用性投资，则双方 的投资收益都可能处于风险之中，任一方已不再可能不承担 很高的成本就转向别的地方或别的合作对象。
第五章 企业理论
企业理论是一门研究什么是企业、企业产生的原因及其 演变规律、企业的内部结构和外部关系、企业是如何运 作的以及企业组织的经济学意义的学问。（钱颖一）
从内容上看，现代企业理论主要集中在：企业的本质和 界限、企业内部的等级结构、企业的资本结同的现代企业理论流派，如团队生产理论、 交易费用理论、委托—代理理论、不完全合同理论等。
产业经济学企业理论
现代企业理论
（交易成本）
20世纪70年代
交易成本理论
(企业的契约性)
代理理论
(企业的契约性)
企业与市场的关系
29
企业内部组织结构、 企业成员之间的代理关系
4、交易成本理论
30
l威廉姆森（1932-），
1963年获卡内基-梅隆大学博士学位， 1963-1965任伯克利加州大学助教， 1965-1976任宾夕法尼亚大学经济学副 教授，此后任教授； 1973年，长期任《贝尔经济学杂志》编辑 1977-1978年任行为科学高级研究中心研究员此后，移师耶 鲁法学院，成为法经济学派的另一中心的代表人物。
企业是在下述情况下出现的：
28 ★私有要素的所有者按合约将要素使用权转让给代理者以获
取收入； ★在此合约中，要素所有者必须遵守某些外来的指挥，不再 靠频频计较他也参与其间的多种活动的市场价格来决定自 己的行为。 ★企业并非为取代市场而设立，而仅仅是用要素市场取代产 品市场，或者说是“一种合约取代另一种合约”。 ★对这两种合约安排的选择取决于由对代替物定价所节约的 交易费用是否能弥补由相应的信息不足而造成的损失。
威廉姆森根据两种交易频率类型和三种资产专 用性程度，通过将具有不同性质的交易分派给 不同的治理结构，提出了六种交易类型及其必 须与之相匹配的各种治理结构，以使交易成本 达到最小化。
39
40
（4）降低交易成本的方法与企业组织选择 (纵向一体化)
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一是放弃交易（签约） 二是外部交易内部化（包括纵向一体化） 三是设计不同的契约关系（形成不同的治理结构） 可见，交易费用是影响企业内部结构和外部交易方式的 重要因素。
2、现代企业理论中的三大理论
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★交易成本理论:以交易费用概念为基础解释企业产生的原
企业发展理论
企业发展理论在当今经济社会中，企业是市场经济的基本单位，企业的发展水平直接关系到一个国家整体经济的发展水平。
企业发展理论是研究企业在市场经济条件下发展的规律和方法的学说。
企业发展理论研究了企业内部组织、管理、市场营销和财务等多方面的问题，对于企业的长期发展具有重要的指导作用。
本文将从管理学、市场营销学、财务管理学等方面探讨企业发展理论，提供一些经验和建议，以期对企业的发展有所启示。
一、管理学管理学是企业发展理论中最重要的一部分，研究企业的组织结构、人力资源、领导力等相关问题。
在管理学中，企业的领导力十分关键。
良好的领导力能够有效地促进企业绩效的提高，推动企业高质量发展。
领导者要具备明确的战略意识，善于把握市场趋势，以及强大的团队协作和管理能力。
同时，员工的激励机制也十分关键。
合理的薪酬体系和晋升制度能够有效地激发员工的工作热情，提高员工的自我推动能力。
二、市场营销学市场营销学对企业发展也有着重要的作用。
企业要想在市场上立足，必须具备精准的市场定位和创新的市场策略。
企业要围绕顾客需求进行市场调研，根据市场需求制定产品策略和营销策略。
同时，企业需要注重品牌塑造，提高品牌知名度和美誉度。
有效的市场营销策略可以提升企业在市场中的竞争力。
三、财务管理学财务管理学是企业经营的重要环节。
企业需要注重财务策略，掌握风险管理和资本运作技巧。
在财务管理中，企业需要注意资本的配置，合理划分经营活动和融资活动所需的资金，并且注重现金流量预测与经营稳健性评估。
此外，企业要加强与金融机构的合作，提高融资效率，确保筹措足够的资金支持企业开展各项经营活动。
综上所述，企业发展理论涉及到企业管理、市场营销和财务管理等多个方面，企业要注重这些方面，不断提升自身的发展水平和竞争力。
当然，企业在实践中要因地制宜，特别地，要在人才培养、技术创新和营销网络建设等方面提供更多的资源与投入，以不断提高企业整体效率和壮大企业实力。
第5讲,企业理论与企业生产理论
第5讲：企业理论与企业生产理论1. 企业理论概述企业是现代社会经济运行的基本单位，是生产力的组织者和实施者。
企业理论是指对企业的基本性质、目标、功能、组织结构、经营管理等方面进行系统研究和总结的理论体系。
企业理论的发展受到经济、管理等多种因素的影响，随着时代的发展和经济环境的变化，企业理论也在不断演化。
企业理论主要包括企业的基本性质、企业的经营目标、企业的组织结构、企业的经营管理等内容。
企业的基本性质是指企业作为一种经济组织实体的本质属性，主要包括所有权、责任和法人特性。
企业的经营目标是企业为了实现自身利益而进行经营活动的目标，一般包括经济效益和社会效益两个方面。
企业的组织结构是指企业内部各种组织关系和层次结构的总和，包括垂直和水平两个方面。
企业的经营管理是指企业为了实现经营目标而进行的各项管理活动，包括战略管理、组织管理、人力资源管理、市场营销管理、财务管理等。
2. 企业生产理论概述企业生产理论是指对企业生产过程中各个要素相互作用的规律进行研究和总结的理论体系。
企业的生产过程包括生产要素的组合和配置、生产技术和工艺、生产效率和生产成本等关键环节。
企业生产理论是为了指导企业在生产过程中提高效率、降低成本、增加利润而进行的研究。
企业生产理论主要包括生产要素组合理论、生产函数理论、规模经济理论、生产过程知识和技术创新等内容。
生产要素组合理论是指企业在生产过程中如何合理组合和配置各种生产要素以实现最优生产结果的理论。
生产函数理论是指企业利用各种生产要素进行生产过程中产出与投入之间的关系的理论。
规模经济理论是指企业在生产过程中规模扩大对生产效率的影响的理论，主要包括固定成本和可变成本的关系研究。
生产过程知识和技术创新是指企业在生产过程中通过不断提高技术和创新来提高效率和降低成本的理论。
3. 企业理论与企业生产理论的关系企业理论和企业生产理论是相互依存、相互作用的关系。
企业理论是企业生产理论的基础，企业理论为企业生产理论提供了基本框架和理论依据。
现代企业理论第一章 导论
●有限理性表现在两个方面：一是人的认知能力是有限度的，人不 可能准确无误地预知未来、接收和处理各种信息；二是人的语言表 达上的障碍，即不管人们多么努力，人们表达自己的知识或情感时 是有限制的。
整理课件
传统企业理论的基本假设 一 资源稀缺性
稀缺性假设是经济学赖以存在的基础。经济学的任务就是研究 对稀缺的资源进行优化配置和充分利用问题。如果不稀缺，那么 大家“想要什么就有什么，喜欢谁就是谁”，那么也就不需要经 济学了。
■不确定性：构成经济问题的环境或各种因素未来变化的不确定性； 各种预测数据由于缺乏足够的信息而有误差。
■意义：由于人的有限理性和不确定性的约束，要完成要素交易和产品 交易的过程十分复杂，要付出昂贵的代价，从效率的角度上说，必须要 对各种完成交易的组织形式进行比较和选择。
2、机会主义 ■机会主义：行为主体在交易活动中不仅追逐自利的目标，而且在 追逐自利目标的同时使用策略性行为，这些策略性行为包括隐瞒真 实信息、交易意图的不实陈述和欺诈等。
斯密生活的年月，正值欧洲各国相继完成了农业革命，进入殖民 地大扩张的时代。生产力迅速发展，财富不断增长，却没人提出适应 这个时代的新的经济观念。当时，人们对经济的认识还比较肤浅，以 为财富的增长意味着获得更多的金银；以为世界的财富总数是一个恒 量；以为一国财富的增多必然意味着另一国财富的减少，等等。
（一）现代企业理论的代表观点
1、科斯（1937年）企业性质理论
■科斯认为，“建立企业有利可图的主要原因似乎是利用价格机制 是有成本的，在企业之外，价格变动决定生产，这是通过一系列市 场交易来协调的。在企业之内，市场被取消，伴随着交易的复杂的 市场结构被企业家所代替，企业家指挥生产。显然存在着协调生产 的替代方法。”
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自主经营 市场需求 自负盈亏 独立核算
盈
利
目 标
经
济
组
织
2、企业的类型
成熟市场经济企业所有者类别比例
指 标 企业类别
数量比例 75% 10% 15%
销售额比例 13% 7% 80%
独资企业 （个体） 合伙企业 公司企业
注：市场经济国家，以美国为例
2、企业的类型
五花八门的公司
猎头公司 妇女保镖公司 文件销毁公司 新娘装饰公司 颜色顾问公司 直销公司 笑话出口公司 命名公司 赌博公司 初恋公司 出售新发明的公司 送餐公司 艺术搬家公司 神秘搬家公司 盖章公司 填空档公司 应召公司
交易的实质是“所有权的转移”，是不同主体之间出 于利益协调的目的而进行的一种权利的交换 “交易”所涵盖的范围不包括生产与消费环节，仅仅 指人与人之间关系中的分配与交换环节 交易可以分为“买卖的交易（市场中）”“管理的交 易（企业内部）”“限制的交易（政府与公民之间）” 三种类型 交易是一种制度，有别于馈赠，巧取豪夺等。
交易费用 交易费用 科斯1937年在他的一篇著名的论文 《企业的性质》中革命性地提出了 “交易费用”的概念。
交易费用是：
通俗地说交易费用就是人们为了实施交易 而发生了费用，一般包括为达成交易契约、 执行契约以及事后监督贯彻契约所发生的 三部分费用，具体内容包括搜寻交易对象 和价格等的费用、讨价还价费用、订立交 易契约的费用、监督交易契约的费用、强 制实施交易契约的费用以及维护交易各方 产权的费用等。
手工业生产时期（封建社会 和资本主义初期 ）
（1）家庭手工业（封建社会）：规模小、分 家庭手工业（封建社会）：规模小、 ）：规模小 基本无分工协作。 16世纪以前英国 散、基本无分工协作。如16世纪以前英国 的毛纺业 工场手工业（资本主义初期）： ）：规模扩 （2）工场手工业（资本主义初期）：规模扩 产业结构(采矿、冶金、金属加工、 大、产业结构(采矿、冶金、金属加工、制 盐以及造纸等) 采用机器、 盐以及造纸等)、采用机器、工场内部有了 分工
2、企业的类型
探婚公司 梦幻邮箱公司 树上保险公司 动物医疗保险公司 代客讲价公司 代客购物公司 代客排队公司 代办家务公司 代客吃饭的公司 代写日记公司 代客道歉公司 代理企业办公的公司 代理妻子公司 代客送行 公司“幻想”公司 效率公司 冒险赚钱公司
3、企业的类型企业是当今世界最重要的组织 企业是现代经济生活中不可或缺的一部分， 他是一国经济的基本细胞，对一国的经济 发展和繁荣起着不可估量的作用。 在当今世界，企业是整个经济制度乃至社 会制度的基石。大多数居民为企业所雇用， 绝大多数产品和服务由企业所提供，企业 的竞争力直接决定了一国的竞争力，对国 家的政治、军事和文化均有广泛而深刻的 影响。
产权经济学家 科斯
交易费用
交易费用与经济制度
广义的交易成本就是人与人之间相互经济 关系中所产生的一切成本，也就是经济制 度运行所导致的一切成本。
2、分工与专业化合作效益观点 、
古典经济学认为企业是利用劳动分工与专业 化合作效益增加社会财富的生产单位。 化合作效益增加社会财富的生产单位。 专业化效率 规模经济及范围经济效应 集中创新 琼斯通过对1700 1870英国缫丝业产业组织的 1700琼斯通过对1700-1870英国缫丝业产业组织的 技术变迁史料研究强调了技术的作用， 技术变迁史料研究强调了技术的作用，工 厂建立是采用水力及更先进的技术带来成 本的节约的结果。 本的节约的结果。
分包制是企业的雏形 诺斯：经济史上的结构与变迁，商务印书馆1992 诺斯：经济史上的结构与变迁，商务印书馆1992 林钟雄：欧洲经济发展史，三民书局1987 林钟雄：欧洲经济发展史，三民书局1987
世纪60——19世纪末） 世纪末） 企业形成阶段 （18世纪 世纪 世纪末
工业革命后，工厂制度得以建立，标志着企 业的形成。 资本雄厚，小型生产者不易与之抗争 机械生产，效率和效益大大提高 手工业者彻底沦为雇工 工厂内部分工深化、管理复杂，生产走向 社会化
1994：“经济制度的三角结构和三角替代”，载《社会主义经济中的 ： 经济制度的三角结构和三角替代” 公共选择问题》 公共选择问题》上海三联书店 1993：“非市场化的经济谈判，一种现实的交易方式和运行机制”， ： 非市场化的经济谈判，一种现实的交易方式和运行机制” 社会主义经济中的制度结构》 载《社会主效益观点 交易费用节约的观点
分工与交易
分工 交易 交易费用
分工
世纪相比， 与18世纪相比，今天的经济所依靠的主要是个人、 世纪相比 今天的经济所依靠的主要是个人、 企业乃至地区和国家之间的分工， 企业乃至地区和国家之间的分工，并通过广泛的 贸易网进行协作。（萨缪尔森） 。（萨缪尔森 贸易网进行协作。（萨缪尔森）
企业的本质是对市场的替代
企业替代市场组织经济活动 企业：各要素（土地、劳动、资本、技术）之间 的一组特殊的契约关系，各要素所有者从市场走 入企业，接受企业的组织，进行经济活动，获取 利益。需要通过企业制度 企业制度规范各要素所有者之间 企业制度 的权力、责任和利益关系。 市场：短期的权利两讫交易，通过市场交易制度 加以规范。 经理人的历史功绩，就是把过去完全依赖于市场 协调的功能不断内部化，转变为管理协调功能。
世界500强前十位（2006）
世界各国GDP排名后十位（2006）
排名 170 171 172 173 174 175 176 177 178 179 国 家 科摩罗 萨摩亚 东帝汶 瓦努阿图 几内亚比绍 多米尼加 所罗门群岛 汤加 基里巴斯 圣多美及普林西比 GDP（百万＄） 359 334 332 314 280 270 257 227 72 62
企业如何实现对市场的替代？ 企业如何实现对市场的替代？
二、企业的产生
1、企业产生的历史进程 2、企业产生的经济理由
1、企业产生的历史进程 、
从企业产生的历史渊源来看，企业是一 个历史范畴，是生产力发展到一定水平的 产物，是劳动分工的产物。 企业形成的三阶段 手工业生产时期 企业形成阶段 企业发展阶段
交易
交易种类
史前社会的交易是基于礼仪式的、习俗的、 史前社会的交易是基于礼仪式的、习俗的、宗教的以及个别 市场的偶然性交易； 市场的偶然性交易； 现代人的交易 人情式的交易 中世纪的村庄集市贸易 岁入经济 非人情式的交易 古典式交易（个别、不连续和瞬时的交易） 古典式交易（个别、不连续和瞬时的交易） 新古典式的交易（抽象的、完全的、不确定） 新古典式的交易（抽象的、完全的、不确定） 现代关系性交易（关系性的、不完全交易） 现代关系性交易（关系性的、不完全交易） 道格拉斯·诺思 道格拉斯 诺思
世纪末——） 企业发展阶段（19世纪末 ） 世纪末
企业制度顺应了商品经济发展的潮流。 生产规模空前扩大 采用新技术、新设备 建立了科学的管理制度 管理权与所有权分离 企业之间竞争日趋激烈 企业的社会责任发生变化
2、企业产生的经济理由 、
经济角度的考察得出的结论是： 经济角度的考察得出的结论是：企业是人们基于效 率的原则对经济交易组织形式的选择。 率的原则对经济交易组织形式的选择。
研究企业的必要性
研究企业是现代社会经济发展的必然要求 研究企业是企业生存发展的必然要求 研究企业是管理理论发展的必然结果
小宫龙太郎1985年惊呼：
中国没有企业， 只有工厂！！！
小宫龙太郎是原东京大学经济学部教授，著名学者。 小宫龙太郎是原东京大学经济学部教授，著名学者。 80年代初 日本经济学家小宫隆太郎来到中国考察后， 年代初， 80年代初，日本经济学家小宫隆太郎来到中国考察后，宣 布了一个当时几乎让所有人吃惊的观点：中国没有企业。 布了一个当时几乎让所有人吃惊的观点：中国没有企业。
3、交易费用节约的观点 、
工业革命以前就出现了许多大规模生产的 工厂， 工厂，这些工厂的出现并非是由于技术的 原因， 原因，而是为了节约对生产过程的监督和 对原料控制的成本。 对原料控制的成本。 ——巴泽尔
交易费用节约的观点
企业是为了节约交易成本而建立的替代市 场价格机制的一个行政权威机制， 场价格机制的一个行政权威机制，是以一 个相对固定的长期合约来替代市场， 个相对固定的长期合约来替代市场，实现 对交易成本的节约。 对交易成本的节约。 ——科斯 科斯
企业是什么? 企业是什么
企业的本质是对市场的替代
附图： 附图：
4、企业的本质是对市场的替代 、
企业替代市场进行资源配置 市场配置 政府配置 企业配置
市场——看不见的手 （价格机制） 看不见的手
价 格
S供给曲线
P0 P 1
D需求曲线
q需 < q供 q供 < q需
销售量（产量）
政府：
看得见的手配置社会资源，主要通过税收 看得见的手 等财政手段进行社会资源的重新分配
三、现代企业
1、现代企业的涵义 2、现代企业的产生和发展 3、现代企业的特征
1、现代企业的涵义
现代企业是由一组领取薪水的 高中级经理人员所管理的资产 所有者和经营者相分离的多单 位企业。
现代工商企业
总经理 职能部门
事业部经理
职能部门
事业部经理
职能部门
职能部门
职能部门
职能部门
室
职 能 科
室
职 能 科
第一章
企业与企业理论
第一节 第二节
企业 企业理论
第一节
企
业
关于企业 企业的产生 现代企业
一、关于企业
1、企业概念 2、企业的类型 3、企业是当今世界最重要的组织 4、企业的本质是最市场的替代
1、企业概念: 企业概念: Enterprise） 企业（Enterprise）是在
社会分工和商品经济条 件下， 件下，集合生产要素 土地、劳动力、 （土地、劳动力、资本 和技术）， ），并在利润机 和技术），并在利润机 制的驱动下自主经营、 制的驱动下自主经营、 自负盈亏、承担风险、 自负盈亏、承担风险、 实行独立核算， 实行独立核算，具有法 人资格的为社会提供产 品和服务的基本经济单 位。