M1-经营计划管理过程检查表
iso9001-2015内审检查表(过程方法).pdf
是
否
X X X X
8）结果
符合
审核员：
被审核部门：
过程特性：
是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？ 过程是否已文件化？ 是否已对过程的接口加以定义？ 过程是否监控？ 记录是否保存？
2） 与顾客相关的主要 过程和支持性程
2） 与顾客相关的主要 过程和支持性程
3） 输入 /输出
4） 绩效指标
COP2 过程开发过程
输入：
1)新产品开发协议 2)产品图纸和技术规范 3)市场调查结果 4)法律法规要求 5)行业信息 6)顾客开发周期 输出： 1)图纸 2)作业指导书 3)检验指导书 4)BOM 清单
送样一次合格率
审核检查表
3） 输入 /输出
4） 绩效指标
COP3制造过程
输入： 1) 生产作业计划； 2) 产品特性信息； 3) QC 工程图； 4) 作业指导书； 5) 人员 / 设备 /工装 /监视装置 信息； 6) 质量信息反馈。 7) 过程环境
生产计划完成率 过程合格率
审核检查表
审核日期： 2016 年 6 月 15 日
过程现场有作业指导书或者加工图纸，有首巡末 检验；
区域划分清楚，有标识等
《生产过程控 制程序》
7.1.4/8.5.1
输出： 1) 准时按量生产的合格产 品； 2) 产品和过程记录。 3)5S
是
否
X X X X
8）结果
符合
审核员：
被审核部门：
过程特性：
是否已确定过程的所有人？ 是否已对过程加以定义？ 过程是否已文件化？ 是否已对过程的接口加以定义？ 过程是否监控？ 记录是否保存？
企业参考资料经营管理检核表
企业经营管理检核表麦当劳公司的目标是占领全球的食品服务业。
在全球范围内处于统治地位以及在建立客户满意度标准的同时，通过执行我们“服务便利•增加价值•履行承诺”的战略，提高我们的市场占有率和盈利率。
外部环境分析（机会与威胁分析）影响公司业务的外部环境有哪些？有哪些可利用的市场机会？有哪些要预防的威胁和挑战？影响公司业务的外部环境如表1-3所示：一家公司所能为和所不能为很大程度上受外部因素制约：什么是合法的？什么与政府的政策和管理条例一致？什么与社会期望和社会责任标准相一致？现实的宏观经济形势对公司的业务和财务有怎样的正面或负面影响？技术改造和技术创新给公司业务带来什么样的机遇或威胁？行业的竞争环境和整体吸引力决定了公司在战略上必须适应行业中竞争因素的特点一—价格、产品质量、性能特色及服务等。
如果竞争环境发生了重大变化，那么公司必须做出积极反应，采取恰当的行动，捍卫其地位。
公司所面临的特定业务机会和具有威胁性的外部环境发展态势是公司战略的重要影响因素。
这两点都要求公司采取战略行动。
公司必须精心策划好，抓住最佳的成长机会，特别是那种很有希望建立持久的竞争优势，提高公司盈利能力的机会。
同样，对于那些危及公司安全和未来业绩的威胁，公司必须采取必要的防卫措施。
公司的经营要想取得成功就必须很好地适应市场机会和外部威胁因素，采取进攻性行动充分利用非常有希望的市场机会，采取防御性行动捍卫公司的竞争地位和长期盈利能力。
内部环境分析（优势/劣势分析）公司内部的竞争能力如何？公司经营的优势和劣势是什么？识别环境中有吸引力的市场机会是一回事，拥有在机会中成功所必需的资源和竞争能力是另一回事。
每家公司都要定期检查自己的优势与劣势，如表1-4所示：表1-4 :内部环境分析：优势与劣势一家公司是否拥有或能否获得所需的资源和竞争能力是影响公司战略的一个最核心的因素。
因为这些因素可以为公司提供竞争优势，以便充分利用某些市场机会。
获取竞争优势的最佳途径是，公司拥有具有竞争价值的资源和能力，而竞争对手则没有；并且竞争对手开发可比的能力要付出沉重的代价或要经历一段很长的时间。
TS16949过程方法内审检查表M1-M4
●评审内容:全要素,质量目标、经营计划,不良成本,顾客满意度
会议纪录
管理评审输出
●评审报告,
●改进计划
过程方法审核检查表
1
2
3
4
5
6
7
8
9
0
六个过程特性
□具有执行者
□已经定义
□已经被文件化
□已经建立联系
□被监控
□保持了记录
四个支持过程问题（关于风险）
□使用什么（材料、设备）
□已经被文件化
□已经建立联系
□被监控
□保持了记录
四个支持过程问题（关于风险）
□使用什么（材料、设备）
□由谁进行（技能、培训）
□通过什么关键标准（测量、评估）
□如何进行（方法、技术）
适用的要求
适用的参考
对审核观察到的
证明
潜在的和实际的
发现的描述
1.合格
2.改进的机会
3.不合格
备注
顾客导向过程
支持过程SOP
□由谁进行（技能、培训）
□通过什么关键标准（测量、评估）
□如何进行（方法、技术）
适用的要求
适用的参考
对审核观察到的
证明
潜在的和实际的
发现的描述
1.合格
2.改进的机会
3.不合格
备注
顾客导向过程
支持过程
SOP
管理过程MOP
组织的场所/部门
期望和要求的
关键参数、测量
（COP）
C1~C6
S1~S17
M3资源管理:
发现的描述
1.合格
2.改进的机会
3.不合格
备注
M1经营策划
内部质量审核检查表
1）M1经营策划：审核员：
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险评价）的问题否已经明确？是否
是否已明确执行者？
使用什么？（材料、设备）
是否已经定义过程？
有谁进行？（技能、培训）
过程是否已经被文件化？
使用哪些主要标准？（测量、评估）
是否已经明确了过程的相关接口？
如何进行？（方法、技术）
2.如何向员工传达满足顾客和适用法律法规要求?询问
3.如何理解“以顾客为关注焦点”?
怎样使顾客的要求得到确认和满足?
4.质量方针是什么?有没有考虑顾客期望？内涵解释.
5.方针是否为制定目标提供框架？查看质量目标验证。
6.质量方针、目标是否形成文件？目标是否可测量(可比较)?
7.是否制定经营计划？是否考虑顾客要求？查经营计划及执行情况。
过程是否已经被监控？
是否保持了记录？
2)COP/SP/MP过程
3)输入(I) /输出(O)
4)过程绩效指标
5)适用的质量管理体系文件
6) ISO/TS 16949:2002条款
7)审核内容、方法
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
NG、OK
M1：经营策划
（I）1、顾客要求（包括顾客特殊要求、顾客需求与期望）2、国家/政府对产品安全和环保法律法规要求3、上年度经营业绩、管理评审资料、公司级数据分析和使用4、与市场有关的问题（包括市场调研分析、市场风险评估）5、公司发展战略/策略目标、产品结构、行业发展趋势（包括行业网络、行业杂志等）6、竞争对手/同类厂家的产品/过程性能水平资料
（o）1、经制订、审查、批准且受控的短期和长期经营计划；2、经营绩效指标/目标一览表；3、与经营计划有关的相关数据、信息和资料；4、为确保经营计划目标/指标达成所制订的有效保证/保障措施等。
PD-M1-01-经营计划、质量目标及过程绩效指标管理程序教案资料
1.0 Purpose目的The purpose is to define management responsibilities of the company, make long-term business plan and establish corporate management and development framework so as to establish annual business objectives and formulate development strategy for corporate business..明确公司的管理职责，编制长期经营计划，建立企业管理及发展框架。
在此基础上制定年度经营目标，为企业经营制定发展战略。
2.0 Scope范围The procedure applies to planning and establishment of management structure of quality management system and the formulation and implementation of business plan. It specifies management responsibility planning and change control and is implemented in making business plan, evaluating business effects, understanding customer satisfaction and comparing internal and external performance data.本程序适用于公司质量管理体系的管理架构的策划及建立，经营计划的制定与实施。
规定管理职责策划及变更控制以及公司在制定经营计划、评价经营效果、了解客户满意程度、进行内外部成效数据比较等方面所实施的。
ISO9001-2015内审检查表(过程方法)
过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入 /输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015 相关的条款7）审核记录8）结果C1订单评审输入：1)顾客交付订单2)顾客规范要求3)法律法规要求4)库存状况5)生产能力6)供方信息。
输出：1)合同评审记录2)生产计划3)交付计划4)采购需求合同评审率《顾客沟通控制程序》《产品有关要求评审控制程序》8.2经查客户的订单，常规订单公司由市场部人员签字确认或者回复邮件告知客户，可达成。
特殊订单按照新产品开发流程，评审，打样等保留评审记录。
符合过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入 /输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015 相关的条款7）审核记录8）结果COP2过程开发过程输入：1)新产品开发协议2)产品图纸和技术规范3)市场调查结果4)法律法规要求5)行业信息6)顾客开发周期输出：1)图纸2)作业指导书3)检验指导书4)BOM清单送样一次合格率《产品质量先期策划控制程序》8.1/8.3/8.5.6新产品开发按照，客户的技术要求进行策划过程设计开发，输出设备台账、工装台账、加工指导书、检验指导书、包装指导书等过程指标一样送样合格率达到目标值，符合OK过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X2）与顾客相关的主要过程和支持性程3）输入 /输出4）绩效指标5）相关质量文件6）ISO9001:2015 相关的条款7）审核记录8）结果COP3制造过程输入：1) 生产作业计划；2) 产品特性信息；3) QC工程图；4) 作业指导书；5) 人员/设备/工装/监视装置信息；6) 质量信息反馈。
经营管理与策划内部审核检查表
2.相关方的需求和期望
3.顾客提供信息
4.公司经营理念
5.市场信息
6.法律法规和其它要求
7.历史经营绩效数据
8.经营计划
9.以往目标统计结果
10.风险和机遇应对过程识别
√
2
各项输入是否有效/受控？
各项输入资料基本有效受控。
√
3
输入的关键要求是什么？有否记录？
影响较大的主要因素，有记录
√
4
过程中主要活动或开展的主要工作？
识别、调查、分析、评价
√
5
如何开展？（方法、程序、相应的技术）
识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、
统计分析、管理评审等。
识别确定相关方；信息化沟通；
顾客调查；供方调查审核；组织各部门研讨确定；过程方法、SIAOR法。
√
6
使用什么方式开展这些活动？（开展活动所需要的材料、设备等）
经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标
√
6.1应对风险机遇措施
WI-003《风险和机遇应对措施管理规定》
已规定记录
4 组织环境
《内外部环境识别与分析表》
《相关方需求和期望应对措施管理表》
《过程风险和机遇应对措施控制表》
《章鱼图》
《过程识别清单》
《过程关系图》
√
过程特性：
是
否
下述有关支持过程（风险）问题是否已明确
有改进措施，效果确定
√
16
其他：
核员
审核日期：2020年11月3日
过程名称
MP1经营管理与策划
过程主要负责人
高层/管理层
.过程涉及文件
IATF16949经营计划管理过程内审检查表
好好学习社区质量体系过程审核检查表
（IATF16949/ISO9001-2015）
过程输入绩效指标输出过程活动涉及部门
及人员
审核方法和凭证审核记录
经营计划管理过程1、以往的业绩
2、竞争分析
3、顾客的要求
4、政策法规
5、员工需求
6、外部因素及
内部因素的监测
与评审信息
7、相关方需求
和期望的检测与
评审信息
8、风险和机遇
的监测与评审信
息
销售目标
达成率
1、年度经营计
划
2、长期经营计
划
3、质量方针
4、与公司经营
管理有关的决
定
目标管理
控制程序
组织环境
及相关方
需求和期
望控制程
序
总经理
各部门
1、查公司是否有按要求制定“中
长期经营计划”(年度经营计划)
2、经营计划是否有更改，更改依
据是什么。
3、管理者是否有明确各职能部门
的质量目标？量目标的内容是否
包括满足产品要求所需的内容？
4、质量目标是否具有可测量性？
测量的方法是否合理
5、策划是否满足质量目标及质量
管理体系总要求，并已形成文件，
保证质量管理体系的完整性？
6、各部门是否有按要求,对本部
门质量目标进行识别并进行统计
分析.
7、质量部是否定期对各部门的质量目标达成率进行统计汇,呈最高管理者签核.
8、行政人事部是否协助总经理对“年度经劳营计划”的完成率进行统计分析.
9、是否对组织环境及相关方需求和期望进行识别并监控。
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结果判定
符合
不 符合
√
是否根据公司经营策略规划业务计划？
√
管理层 查2019年公司经营规划
√
经营发展规划是否由总经理签批？
√
管理层 查2019年经营发展规划
√
1.3分解经营发展规划
各部门是否建立详细工作目标与计划？
√
所有部门 查2019年各部门工作目标与计划
√
2.1收集资料与数据
是否收集质量和运行绩效的数据？是否形成文件以支持持续改进及 业务？
审核日期：
受审过程
管理体系检查项目
1.1确立公司经营策略
1.经营规划实施 1.2经营发展规划批准
管理体系内审检查表
经营计划管理过程
受审部门 负责人确认
GDFDF
检查方法
提问
文件 查阅
现场 检查
询问 审核地点
审核员 检查结果记录
是否确立公司经营策略？
√
管理层 查2019年公司经营规划
FSDSDFDSF
√
5.1销售计划达成率 3.过程指标实现
销售计划达成率是多少？有无达到目标要求？未达到目标要求是如 何改进的？
√
情况
5.2目标未达成改善计划完成及时率
目标未达成改善计划完成及时率达成率是多少？有无达到目标要 求？未达到目标要求是如何改进的？
√
管理层 查2019年经营发展规划
√
营销部
查《2019年目标与实绩对照表》运行的绩效趋势与整个业务目标的 进展进行比较？
√
对于差距是否采取相应持续改进和纠正措施？
√
管理层 有关注
√
管理层 根据《资料分析与持续改进控制程序》检讨及更新计划 √
管理层 董事长组织召开经营检讨会议
√
管理层 查2019年纠正及预防措施单
√
2.6更新之经营发展规划批准
更新之经营发展规划是否经重新批准？
√
品管部
查《2019年目标与实绩对照表》《目标未达成改善计划 表》
√
√
管代 查2019年质量收集数据
√
2.2内外部环境分析
经营计划书对市场状况及内部环境有分析吗？
√
管理层 有分析，内外部环境分析报告
√
2.3关注顾客期望
2.业务计划跟进 、检讨、更新
2.4检讨及更新计划
2.5经营检讨会议
经营计划关注了顾客的期望吗？
√
是否根据《资料分析与持续改进控制程序》检讨及更新计划？