银行整改跟踪报告
银行存在问题整改报告范文
银行存在问题整改报告范文篇一：省行工会：20xx年xx月xx日xx点xx分，省行神秘人先后对我行对炉支行、分行营业部和开发区支行福利街分理处3个机构的大堂服务、窗口服务、营业环境、服务设施、员工仪容仪表、其他人员(合作单位)服务等，共6大项37小项内容进行了体验式检查。
检查重点是对员工服务等软件环境的评估。
在省行随后印发的《关于第二次对全辖部分营业机构服务暗访检查情况的通报》中，指明我行受检网点在日常服务工作中主要存在以下问题。
1、窗口员工迎客用语、请字用语及送客用语等礼貌用语使用不规范。
2、举手招迎和双手接递服务礼仪没有得到很好执行。
3、大堂经理没有坚守岗位。
没有行驶分流和引导客户，并依据客户需求，及时引导客户到相应区域接受服务。
4、保安人员执勤未按规定持警用器械。
5、网点厅堂卫生有死角，门前卫生清理不及时。
对于省行的通报文件，我行党委给予了高度的重视。
接到文件后，立即责成分行工会对违规问题及责任人进行认真核查和确认，并要求三个受检机构对照省行文件和上级行的服务要求限期逐条予以整改。
同时，将省行文件转发全辖，要求各机构组织全体员工认真学习，对照自查，在今后的服务工作中引以为戒。
现将我行本次整改的具体情况报告如下。
1、对于服务用语和服务礼仪执行不力的问题，受检机构均召开了全体员工大会，违规员工在会上做了深刻检讨，通过反面例证警示员工不断增强基础服务规范的执行力。
分行工会在今后的服务检查和监督中，也将把员工规范服务情况作为重中之重。
通过持续强化，将总行的服务规范真正变成员工的自觉行动。
2、对于大堂经理擅离值守和缺乏工作主动性问题，分行要求，包括受检网点在内的所有机构，近期内，专门组织一次对大堂人员的服务培训，并在日常工作中加大对其的监督检查力度。
在今后服务检查中，对于工作迟滞，少有起色的大堂人员，立即予以撤换。
3、对于网点保安人员违规执勤问题，分行要求各支行立即召集所属网点保安人员进行一次服务培训，并做好日常监督。
银行存在的主要问题及整改措施报告
银行存在的主要问题及整改措施报告银行存在的主要问题及整改措施报告一、引言银行是金融体系的中心机构，负责储蓄、贷款、支付和投资等一系列金融服务。
然而，随着金融体系的不断发展，银行也面临一些主要问题。
本报告旨在分析银行存在的主要问题，并提出相应的整改措施。
二、主要问题1.信贷风险信贷是银行业务中的核心，但信贷风险一直是银行面临的主要问题。
借款人退还贷款的能力较差，导致拖欠和坏账的增加，严重影响银行的偿债能力。
2.信息安全风险随着互联网技术的快速发展，银行的业务大多转向线上。
然而，信息安全风险成为银行面临的另一个重要问题。
黑客攻击、数据泄露和恶意软件等威胁阻碍了银行的顺利运营，对客户资金和隐私构成潜在威胁。
3.资金利用效率低下银行作为金融中介，应高效地将储蓄资金投资给有潜力和可靠的项目。
然而，由于现有的组织结构和管理问题，银行在资金利用上存在效率低下的现象，导致潜在的收益损失。
4.金融不透明银行业务的复杂性导致金融不透明，客户难以理解银行的收费标准和利率机制。
缺乏透明度会降低客户对银行的信任度，进而影响银行的稳定经营。
5.公司治理问题内部不规范管理也是银行面临的主要问题，包括薪酬体系不合理、职业道德缺失和监管机制薄弱等等。
这些问题严重影响了银行的运营效率和形象。
三、整改措施1.优化风险管理银行应建立更加完善的风险管理体系，加强对借款人的审查和排查，提高贷款审核的严格程度。
同时，完善不良资产处置机制，及时清理坏账，防止信贷风险的扩大。
2.加强信息安全保护银行需要增加投入，加强信息安全的技术设备和人员培训。
建立完善的防护和监控系统，对威胁进行实时掌控。
同时，与相关部门加强合作，共同打击黑客攻击和网络犯罪。
3.提高资金利用效率通过改革组织结构和管理机制，银行可以实现更高效的资金利用。
建立科学合理的绩效评价和激励机制，鼓励员工创新和提高工作效率。
此外，银行还应加强风险控制，确保资金投向可靠项目。
4.加强透明度银行应向客户提供更加透明的服务，对收费标准和利率机制进行详细解释，使客户能够全面了解银行业务。
银行明察暗访整改情况报告(一)
银行明察暗访整改情况报告(一)银行明察暗访整改情况报告背景近年来，银行业领域出现了一些违规乱象，为保护消费者权益，银监会进行了一系列的明察暗访，对银行各项业务进行了全面的监督检查，要求银行加强整改。
整改情况支行网点管理针对银行支行网点管理方面的问题，银行开始采取一系列措施进行整改：•加强内部审计，规范业务流程，提升整体运营质量。
•深化业务培训，对员工进行业务技能和道德培训，提高服务质量。
•完善内部风险控制机制，提高风控能力，预防金融风险。
贷款业务管理在贷款业务管理方面，银行也进行了一系列整改措施：•加强审批制度，严格审核贷款申请，避免出现信用卡透支和不良贷款等问题。
•深化对员工的职业操守教育，严禁工作中的“关系贷”等不正当行为。
•强化资信评估、保险、抵质押等风险控制手段，提高风险控制能力。
结论银行在整改方面采取了一系列有效的措施，并取得了明显的成效，针对各种问题，采取相应的整改措施，加强银行业务合规性、完善银行制度，不断提高银行的服务质量和风险控制水平，为广大消费者提供更加优质的服务，也为银行业的健康发展奠定了坚实的基础。
推广数字化转型除此之外，银行还在数字化转型方面积极推广新技术、新工具，提高自身IT水平和服务品质，为客户提供更加智能化、便捷化的金融服务。
•提供更加安全、方便的网上银行、手机银行等金融服务渠道，方便客户随时随地进行各项金融交易。
•推广人工智能、大数据、区块链等新技术，提高业务处理效率、减少人为错误、增强风险防控能力。
加强信用体系建设银行还在完善金融信用体系建设，秉持“以信用为本”的理念，强化以借贷、金融投资等为核心的信用风险管理，树立良好的信用形象，不断提高银行的社会认知度和美誉度。
•建立客户信息共享平台，促进客户信用数据共享，提高银行信用评级的质量和准确性。
•梳理信用过程数据，精准定位信用风险点，对信用异常情况及时发出预警，加强风险控制。
总结整个银行业整改过程不仅涉及到对内部管理机制、职业操守、风险控制等方面的规范，也需要通过技术手段、机制构建等方面提高银行的服务能力和核心竞争力，简要概括如下：1.规范内部管理，提高服务质量。
上级行检查发现问题整改报告银行
上级行检查发现问题整改报告银行一、背景介绍近期，上级行对本行进行了一次全面的检查，发现了一些问题和不足之处，需要我们认真对待并及时整改，以确保本行各项工作的顺利开展。
二、问题概况经过上级行检查人员的查验，我行存在以下问题：1.信贷业务管理不规范：在贷款审批和管理过程中存在操作不规范、审查不严谨等情况，存在一定的风险隐患。
2.内部控制不完善：内部控制制度不够健全，内部审核工作体系不够完善，存在操作风险。
3.反洗钱措施不力：反洗钱意识不够普及，相关控制措施执行不到位，需要进一步加强。
4.客户投诉处理不及时：客户投诉渠道不畅，客户投诉处理流程不规范，影响服务质量。
三、整改方案为了彻底解决上述问题，本行制定了以下整改方案：1.加强培训：对信贷业务、内部控制、反洗钱等方面的员工进行专业培训，提高员工的业务水平和意识。
2.优化内部控制制度：完善内部控制制度，建立健全的内部审核工作机制，确保风险控制到位。
3.加强反洗钱措施：加大对反洗钱工作的投入，全面加强反洗钱措施的落实和执行，提高风险防范能力。
4.优化客户投诉处理流程：建立健全的客户投诉处理流程，加强对客户投诉的跟踪和处理，提高客户满意度。
四、整改措施在整改过程中，本行将采取以下措施：1.设立整改工作组：成立专门的整改工作组，负责协调整改工作，明确整改责任人。
2.加强监督检查：加强对整改工作的监督检查，确保整改措施的贯彻执行和效果到位。
3.落实整改责任：明确整改责任人，建立整改台账，定期汇报整改进展情况。
4.开展整改督导：开展整改效果评估，及时发现问题，进一步完善整改措施。
五、整改目标与期限本次整改的目标是确保所有问题能够得到妥善处理，提升本行的整体管理水平和服务质量。
整改期限为一个月，届时将对整改效果进行评估和总结。
六、结语本行将以最严谨的态度和最高效的措施，认真整改上级行在检查中发现的问题，确保问题得到有效解决，提升工作业绩，保障银行的正常运转和发展。
银行整改报告精选7篇
银行整改报告精选7篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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2023银行巡视整改报告
2023银行巡视整改报告1. 背景介绍银行作为金融机构的重要组成部分，承担着保管客户资金、借贷金融资产和促进经济发展的重要任务。
然而，由于金融行业的特性，银行存在一定的风险和漏洞。
为了确保银行的运营和服务质量，在2023年，银行进行了巡视工作，并制定了相应的整改方案。
本报告将对2023年银行巡视的整改情况进行全面分析和总结，以及提出可能的改进措施。
2. 巡视发现的问题在2023年银行巡视中，发现了一系列问题，主要包括： - 风险管理不完善：银行在风险防控方面存在一定的不足，包括信用风险、市场风险等方面的管理缺失。
- 内部控制不健全：银行内部控制制度存在一些问题，包括制度执行不力、审计监督不到位等。
- 信息技术安全：银行的信息技术安全存在隐患，包括网络系统安全、数据保护等方面存在一定的问题。
- 客户服务问题：银行在客户服务方面存在一些不足，包括业务办理时间长、服务态度差等问题。
3. 整改情况针对巡视发现的问题，银行采取了一系列整改措施，包括： - 风险管理整改：银行加强了对风险管理的重视，建立了完善的风险管理制度，并加强了风险控制和风险评估能力。
- 内部控制整改：银行对内部控制制度进行了修订和完善，强化了审计监督机制，确保制度执行的有效性和规范性。
- 信息技术安全整改：银行加强了信息技术安全管理，修复了系统漏洞，加强了数据保护措施，提升了网络系统的安全性。
- 客户服务整改：银行优化了客户服务流程，加强了培训和管理，提升了服务质量和效率。
4. 整改效果评估经过整改措施的实施，银行取得了一定的整改效果，具体包括： - 风险管理：风险控制能力得到了明显的提升，信用风险和市场风险得到了较好的控制。
- 内部控制：内部控制机制得到了有效执行，审计监督和内部风控得到了加强。
- 信息技术安全：信息技术安全风险得到了一定的降低，系统漏洞得到了修复，数据保护得到了加强。
- 客户服务：客户服务质量和效率有一定提升，客户反馈较为积极。
银行巡察发现问题整改专项监督检查情况报告
银行巡察发现问题整改专项监督检查情况报告尊敬的领导：根据银行巡察的相关安排和任务，经过几个月的深入调查和监测，我们就银行的运营状况进行了全面地了解和评估。
现将我们发现的问题和整改情况向您汇报如下：一、问题发现：1. 内部管理问题：在巡察过程中，我们发现了一些内部管理方面的问题。
首先，部分员工存在违规行为，如未按规定办理业务、私自泄露客户信息等。
其次，分行和网点之间的协调配合不够，导致信息传递不及时，客户服务质量下降。
此外，内部审计和监察制度不健全，导致管理失职、监管不力。
2. 风险管理问题：银行存在一些风险管理上的问题。
一方面，部分贷款存在风险隐患，如借款人信用不良、还款能力弱等。
另一方面，尚未建立完善的风险评估和控制机制，导致未能及时应对风险事件，增加了银行的经营风险。
3. 内控机制问题：我们发现，银行的内部控制机制存在问题。
首先，内部控制制度和流程不完善，对业务流程和操作规范的要求不够明确。
其次，内部控制人员的专业素质和业务知识水平相对较低，缺乏对风险的有效监控和预警能力。
二、整改情况：1. 内部管理问题的整改：银行已重视这些问题，制定了相关管理制度和流程，并严格落实。
加强了员工培训和教育，强调员工规范操作和保护客户隐私的重要性。
加强了分行和网点之间的沟通和协调，确保信息传递的及时性和准确性。
同时，完善了内部审计和监察制度，加强了对员工行为的监督和管理。
2. 风险管理问题的整改：银行已加强了风险评估和控制的工作。
建立了完善的贷款审批流程和风险评估模型，加强了对借款人的信用调查和还款能力的审核。
同时，加强了对各项风险事件的监控和预警，及时采取措施降低风险。
3. 内控机制问题的整改：银行已完善了内部控制制度和流程，明确了员工的工作职责和操作规范。
同时，加强了内部控制人员的培训和专业素质提升，提高了他们的风险判断和预警能力。
加强了对内部控制的监督和检查，确保其有效运行。
三、后续监督：为了确保银行问题的整改落实，我们将继续进行后续的监督工作。
银行整改报告优秀范文 (2)
银行整改报告优秀范文银行整改报告尊敬的领导：根据银行监管机构对我行的监督检查结果，我们发现了一些存在的问题，经过全体员工的共同努力，我行已经完成了整改工作。
现将整改情况报告如下：一、问题总结根据监督检查报告，我行存在以下几个方面的问题：1. 内部控制不严密：存在审批流程不规范，权限分配不清晰等问题，容易导致风险的产生和扩大。
2. 服务质量不稳定：客户投诉率较高，部分服务环节存在不及时、不准确等情况，影响了客户的满意度。
3. 信贷风险控制不够严格：存在部分信贷业务审核不严格，贷款风险管理不及时等问题，可能对我行的资产质量带来不良影响。
4. 信息科技安全保障不到位：存在网络防护设备不完善，信息系统运维保障不到位等问题，给我行安全运营带来了潜在风险。
二、整改措施在上述问题的基础上，我行制定了以下整改措施：1. 加强内部控制：修订完善了审批流程，明确权限分工和审批权限设置，建立完善内部控制制度。
2. 提升服务质量：组织员工培训，加强服务态度和技能培养，完善服务流程，提高客户满意度。
3. 加强信贷风险管理：重新制定信贷审批流程，加强对贷款风险的评估和管理，建立更加完善的风险控制机制。
4. 提升信息科技安全保障：完善网络安全设备，加强信息系统的运维保障，制定应急预案，防范和应对潜在的安全风险。
三、整改成效经过全体员工的努力，我行已经完成了整改工作，取得了以下成效：1. 内部控制得到加强，审批流程更加规范，权限分配更加清晰，风险控制能力得到提升。
2. 服务质量得到提升，客户投诉率显著下降，服务满意度得到提高。
3. 信贷风险管理得到加强，信贷审批流程更为严格，不良贷款率明显下降。
4. 信息科技安全保障得到加强，网络防护设备更加完善，信息系统运维保障更加稳定。
四、今后工作计划为了保持良好的运营状态，我行将进一步做好以下工作：1. 持续加强内部控制，不断完善审批流程和权限分配，提高风险防控能力。
2. 持续提升服务质量，加强员工培训，优化服务流程，提高客户满意度。
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银行整改跟踪报告篇一：银行季度服务通报整改报告银行季度服务通报整改报告XX年12月02日09点12分至09点22分，省行神秘人对我网点大堂服务、窗口服务、营业环境、服务设施、员工仪容仪表等，进行了体验式检查。
检查重点是对员工服务等软件环境的评估。
在省分行印发《**省分行XX年四季度神秘客户服务质量测评网点得分排名及检查结果明细汇总（**）》中，指明我网点在日常服务工作中主要存在以下问题。
1、窗口员工迎客用语、请字用语及送客用语等礼貌用语使用不规范。
2、举手招迎和微笑服务礼仪没有得到很好执行。
3、大堂经理和窗口员工均未主动推荐客户使用自助设备。
4、供客户使用的点验钞机未能正常使用。
对于省行的通报文件，我支行管理部给予高度的重视。
并要求我网点对照省行文件和上级行的服务要求限期逐条予以整改。
同时，组织全体员工认真学习，对照自查，在今后的服务工作中引以为戒。
现将我网点本次整改的具体情况报告如下。
1、对于服务用语和服务礼仪执行不力的问题，我网点召开了全体员工大会，通过反面例证警示员工不断增强基础服务规范的执行力。
通过持续强化，将总行的服务规范真正变成员工的自觉行动。
2、对于大堂经理缺乏工作主动性问题，行要求，近期内，专门组织一次对大堂人员的服务培训，并在日常工作中加大对其的监督检查力度。
篇二：银行自查自纠整改报告中国银行民权支行自查自纠整改报告根据县政府统一安排和部署，我行的民主评议行风活动已按照要求完成了宣传发动、征求意见、自查自纠等阶段。
为确保此项工作不走过场，取得实效，我行对征求到的意见和建议进行认真梳理汇总，高度重视，认真查找原因，研究整改措施，积极抓好整改，务求取得实效。
现将整改工作的有关情况报告如下：一、高度重视，认真对待今年以来，民权支行从全局发展的高度充分认识政风行风评议工作的重要意义，根据系统统一安排，结合单位实际，及时制定了年度行评工作方案，分阶段明确了工作重点，成立了领导小组，扎实有效地开展了一系列工作。
针对市纠风办反馈给我行的行风评议群众代表提出的意见和建议，我行高度重视，认真对待，一是迅速召开会议，统一思想，提高认识，端正态度，确定整改的重点内容。
二、明确责任，量化任务按照谁主管谁负责、谁的问题谁整改的要求，主要领导亲自抓，分管领导各负其责，各部室具体负责各自业务范围内的整改工作，各部室负责人为具体责任人，明确整改标准和整改时限，确保整改各项措施的落实。
三、一边抓整改，一边抓巩固行风评议我行的主要问题集中在办理业务速度慢，客户等待时间长上，我行对此进行了迅速整改，八月份我行新装修营业厅已投放使用，从而结束了长达三个月临时营业场所，新增设了2个柜员窗口，新营业厅环境优美，设施齐全，与临时营业场所相比有了全面改观。
同时我行狠抓文明优质服务和技术练兵，要求，各个岗位服务到位，完全按照我行服务标准严格执行，每天对服务进行检查，对发现的服务问题及时进行处理，若属于员工的问题进行重罚；全面加强技术练兵工作，制定技术练兵方案，对于能手级员工进行重奖，对于长期技术不达标员工要待岗培训直至清退。
经过整改我行服务水平得到全面提升，客户满意度大大提高。
今后，我行要把整改主要内容目标化、制度化，对一时不可能解决的问题研究长效措施分步整改，常抓不懈。
力求通过整改，解决好我行工作作风中存在的一些实际问题，进而推动整体工作，通过整改收到实实在在的效果。
中国银行股份有限公司民权支行二○○九年八月八日篇二：银行行风评议自查自纠报告银行行风评议自查自纠报告我支行行风建设工作坚持以党的三个代表重要思想为指导，按照镇党委镇政府行风工作的统一安排和布署，深入落实科学发展观，以规范服务行为，强化服务意识，改善服务态度，提高服务质量为目标，以群众满意为标准，从解决群众关心的热点和难点问题入手，使行业作风得到明显改善。
一、认识明确，高度重视，积极安排部署。
组织召开支行员工会议，围绕本支行行风建设工作进行了专题部署。
并安排我支行营业主管为行风监督员，认真制定了一系列措施，确立了谁主管、谁负责的工作目标，将目标任务进行细化、量化、硬化。
全行形成了上下联动，创先争优，整体互动的氛围。
二、完善措施，狠抓落实，加强服务精神教育，提高全行员工自觉性，我们紧紧围绕转变服务理念、改善服务态度、提高服务质量这个主题，结合治理服务水平专项工作，在全行深入开展了思想教育和树立金融行业新风尚教育，全行层层动员，上下宣传，利用晨会、周例会强化服务教育，使全行工作者树立了爱岗敬业、诚信立业的服务理念。
2、深入开展行风评议，完善行风监督机制。
以客户意见薄为基础接受社会和客户的意见和建议，召开行风监督征求意见座谈会，多层面、广范围的开展自查自纠，制定出了整改方案，对征求到的意见和建议梳理归类，限时整改。
通过行风评议活动，促进了服务质量和管理水平及工作效率的提高。
3、落实便民服务措施，努力提高服务质量。
我们把人民群众满意不满意作为衡量工作实效的标准，一切为了客户，一切方便客户，保障客户利益，收到了良好的社会效益。
我们在全系统全面推行首问负责制，谁的客户谁接待谁负责，在第一时间段内给客户以满意明确的答复。
大堂设置了咨询服务台和便民服务台，充实了人性化服务内容。
4、建立信息公示制度，拓宽社会监督渠道。
推行行务公开制度，并在营业厅显著位置公示“为民服务创先争优服务监督牌”并公示举报电话、等接受群众监督。
通过不断深化公开内容，丰富公开形式，提高公开质量，增强公开实效，拓宽社会监督渠道，增加服务工作透明度。
尽管我们在金融行业作风建设、服务质量管理方面做了大量而有效的工作，确实也取得了一定的成绩，但仍存在一些突出问题，根据我们层层自查和客户意见薄登记结果的反馈，主要表现在：一是服务态度方面，存在服务不主动、不热情、不到位现象；二是工作管理方面，存在一些流程落实不到位现象，办业务程序方面不清晰，客户盲目办业务；三是存在沟通、告知不到位现象；四是安全保卫宣传工作有待加强。
针对存在的问题制定整改措施如下：（一）服务不主动、不热情、不到位问题1、加强职业素质教育和培训。
培训内容重点是爱岗敬业、服务礼仪以及客户沟通；培训重点人群是前台柜员以及新入行工作人员。
2、创新机制，开展特色服务。
我行以确保客户资金安全为前提，改变工作思路，完善服务流程，推出一系列人性化特色服务，满足群众服务多层次、多方面的需求。
3、加强大堂服务，分流等待客户。
在办理业务高峰期，大堂经理应及时与柜台沟通，增加窗口，教会客户使用自助取款机及时分流客户。
（二）加强员工工作管理问题1、严格执行以岗位责任制为中心内容的各项规章制度，认真履行各级各类人员岗位职责，严格执行各种操作规程。
2、加强制度管理，层层落实责任。
支行长，营业主管具体负责本行员工的考核，进一步加强层级管理，做到工作到位，责任到人。
改善营业厅环境问题；加大巡查力度；加强对保洁工作人员的培训和考核，重申保洁管理制度，保持厅堂干净卫生整洁。
（三）沟通告知不到位问题要充分告知，即客户在办理业务过程中的需要了解和知道的各种事情都要进行告知。
建立和完善沟通制度、投诉处理制度，及时受理和处理客户投诉，定期收集客户对服务中的意见，及时改进。
严格落实服务质量和与安全责任制和责任追究制。
（四）安保宣传工作需加强问题一是对客户加强安全告知，多说一句话提醒客户注意个人资产安全；二是加强巡视，尽量避免危险事故现象发生；三是加强与镇派出所的沟通联系，共同维护好银行的安全环境。
我支行建立行风工作长效机制，对行风工作长抓不懈，防止行风问题的反弹回潮。
让群众真正感受到行风评议带来的效果，推进邮储银行辛安镇支行行风建设上一个新台阶。
篇三：银行合规回头看自查自纠报告“合规建设回头看”自查自纠报告“设绳墨而取曲直，立规矩以为方圆”。
合规是风险管理的要求，对我们金融行业而言，就是要使我们所有经营活动符合相应的法律法规和监管规定。
XX年，结合第八个“安全年”工作要求，省分行继续推进合规教育活动，我支行结合自身实际情况，在部内开展了形式多样的主题教育和业务检查，通过开展合规学习教育和自查自纠，增强风险控制意识，强化合规经营理念。
现就“合规建设回头看”自查自纠工作报告如下：一、合规风险管理总体情况XX年上半年，为进一步牢固树立“安全第一，安全促效益”的观念，积极有效推进案件防控和“安全年”风险防范工作，我支行制定并下发了《**支行XX年“安全年”公司业务条线专项检查计划》，认真梳理XX年以来的各项业务检查，如内控工作专项检查，对XX年末有余额以及XX年以来新发生的存单质押对公授信业务，对保理业务到期检查，对XX年全年外汇业务、省级财政国库集中支付业务的检查，每月贷后团队对贷后管理情况进行统计通报等，检查涵盖对公条线各部门，业务范围广，包括各类专项检查，定期和因需检查相结合，力争及早发现各项业务中的问题并及时纠正，防患于未然。
同时，不放松对人员因素的合规检查，从领导到员工，开展一系列的合规教育和培训，如“每季一课”、“一班一讲一主题”教育、晨会案例学习、专题座谈会等，开展公司条线合规制度建设，树立合规文化。
二、合规回头看制度建设及落实情况（一）管理层高度重视，以身作则，发挥旗帜带动作用。
结合领导人员“每季一课”要求，**副行长作了题为《学**、明**、守规范》报告，对公司业务条线各部门的全体工作人员及部门对公客户经理进行了一次廉洁从业教育，并与与会人员重温了**行关于廉洁自律和合规从业方面的有关规定和要求；支行领导班子成员、各部门主要负责人参加省分行组织的领导人员廉洁从业教育辅导讲座。
在日常工作之余，各部门领导人员还通过自学，按时完成廉洁从业各项规定学习任务，深入思考和积极践行，重点掌握“四十五个不准”的涵义，全面提高自己的廉洁自律意识。
（二）落实日常合规工作，使合规工作基础牢靠，扎在实处。
持续开展“一班一讲一主题”教育，大力宣传“安全年”活动的有关要求，部门及团队负责人定期召集开小组讨论会，加强沟通，及时了解了员工思想动态，部署工作，提出合规要求，切实提高全体员工的安全合规的意识；金融行业各项政策及管理办法更新很快，需要及时向部门各岗位传达最新的办法并组织学习，例如银监会最新要求，流动资金贷款支用单笔超过1000万元的，必须采用受托支付方式，而原来是以3000万元为标准；按照各部门业务开展阶段分工，营销岗严格按照各项业务操作规定开展新业务，贷后管理部门落实新发生业务的首次信贷检查、存量业务的季度定期检查，每月对公司类贷款客户档案进行检查，并且每月对对公贷款贷后管理情况进行总结及通报，使得各项业务开展有章可循、控制化、反馈化、规范化；根据要求，与部门员工签订了《**支行营业场所社会治安综合管理、消防安全及安全生产管理工作目标》、营业场所安全员及义务消防员》责任书，并且外请消防部门专业人员组织安全培训。