市场竞争状况评估：一个“弓箭”模型的分析框架

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绩效” 分析范式 ， 结合政府政策 ， 构建 “ 弓箭” 模型 ， 据此 并
设计评价指标体系来评估市场竞争状况 。
一
、
基 本评 估原 则
通过建立指标体系来评估市场竞争状况 时 ， 须遵循 以下 基本原则 ：
（ ） 一 目的 性 原 则
在设计 指标体系 的过程中 ， 要有明确的 目的性 ， 要认真考 虑每一个单项指标在指标体系 中的地位和作 用。 没有 明确 若 的目的性 ， 则会变成一堆杂乱无章的指标的简单堆砌 ， 用这样
场 竞 争状 况 。
［ 关键词］ 市场 竞争状况 ； 市场结构 ； 市场行 为； 市场绩效
［ 中图 分 类 号 ］ Ｆ ０ ２８ ［ 献标识码］ Ａ 文
［ 作者简介 ］ 彭树宏（ ９ ０ ， ， 士研 究生， １ ８ 一）男 博 讲师 ， 究方 向为产业组织 学。 研 竞争是市场经济 的灵魂 ， 建立 良好的市场经济必须维护 良好 的市场竞争 ， 而反垄断法则是维护 良好市场竞争的基本 法律手段 。 中国反垄断法历经十余年 的起草 作 ， 于在 ２ ０ 终 ０７ 在理 沦上很好 的概念在现实 中却无相关统计数据 ， 么忍痛 要 放弃 ， 要么使用替代指标 ， 么通过调查的方式获取数据 。 要 后 文的 “ 产品差 异度” 指标就是通过具体案例的调查来获取数据
的。
年正式 出台 ， 并于 ２ ０ ０ ８年开始实施 。《 中华人民共和国反垄 断法》 九条规定 ， 国务院设立反垄断委员会 ， 第 “ 负责组织 、 协
调 、 导 反垄 断 工 作 ， 行 下 列 职 责 … … ；二 ） 织 调 查 、 指 履 （ 组 评估
二、 总体 分析框 架 ： 弓箭 模型
［ 摘
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要］ 针对反垄断法出台后 ， 国务 院反 垄断委员会面临的市场 竞争状况评估问题 ， 我们借 鉴产业组织学 中的“ 结构
行 为— — 绩 效” 析 范 式 ， 合 政 府 政 策 ， 建 了一 个 “ 分 结 构 弓箭 ” 型 的分 析 框 架 ， 据 此 设 计 评 价 指 标 体 系 来 评估 市 模 并
ＶＯ１ ＮＯ． ． ２４ ９
市场竞争 状况评估 ： 一个 “ 弓箭” 模型 的分析框架
彭树 宏
（ 北 财 经 大 学 产 业 组 织 与 企 业 组 织 研 究 中心 ，辽 宁大 连 ， １６ ２ ；井 冈 山 大 学 商 学 院 ，江 西 吉 安 ，３ ３ ０ ） 东 ０５ １ ４ ０９
市场总体竞争状况 ， 发布评估报告 ……” 反垄断法颁布至今已 经 四年 ， 国务 院 反 垄 断 委 员会 早 已设 立 ， 务 部 也 曾 多 次 召 开 商
研 讨 会 并 立 项 研 究 关 于 市 场 竞 争 状 况 评 估 问 题 ， 市 场 总体 但
竞争状况 的报告却始终未见发布 。 原因之一在于对市场竞 其 争状况评估 的难度较大 ， 缺少一个合 乎逻辑的评估 分析 框架 和评价指标体系 。我们借鉴产业组织学 中的 ‘ 构——行 为 结
（ ） 学 性 原 则 三 科
况， 因整个 图形酷似 弓箭 ， 故我们将其命名 为 “ 弓箭模型” 下 。 面对模型 中各要素之间的关 系做 简要介绍 ： 竞争是一个动词 ， 是需要 采取行动 的。所谓市场竞争状
况， 即指 市 场 主 体 竞 争 的激 烈 程 度 ， 以 ， 场 行 为 是 市 场 竞 所 市 争状况的最直接体现 （ ） ⑧ 。早前的 Ｓ Ｐ范式认为市场结构 Ｃ 决 定 市 场行 为 （ ）市 场行 为 决 定 市 场绩 效 （ ）但 后 来 的 研 ④ ， ⑦ ，
究 认 为 在结 构 、 为 和绩 效 不 是 纯 粹 的单 向决 定 关 系 ， 是 存 行 而
指标 的设 计 必 须 建 立 在科 学 的基 础 上 ， 循 客 观 规 律 ， 遵 要
能客观 、 真实地反 映市场竞争状况 。我们借鉴产业组织学 中
的 Ｓ Ｐ分 析 框 架 ， 建 “ Ｃ 构 弓箭 ” 型 ， 模 以此 为 基 础 设 计 相 关 指 标 有 指 标 由 一个 统一 的理 论 框 架 统 领 ， 样 使 得 各 指 标 ，所 一 这 之间互相联系 ， 成一个有机整体。 形
（ ） 操 作 性 原 则 四 可 除 了科 学性 外 ， 标 的设 计 还 须 考 虑 到 可 操 作 性 。有 些 指
一
在 着 双 向影 响 ， 效 也 能 影 响 行 为 （ ）行 为亦 能决 定 结 构 即绩 ⑥ ， （ ） ⑤ 。虽然如此 ， 、 的关 系是 主要 的 现期的 ； 、 ④ ⑦ ⑤ ⑥的关 系是次要 的、 长期 的 。 于 市 场 竞 争 状 况 评 估 来 讲 ， 考 虑 从 对 只 结 构 到 行 为再 到绩 效 的 ④ 、 关 系 即可 。政 府 政 策 既 可 以 直 ⑦ 接 作 用 于 市 场 行 为 ， 可 以通 过作 用 于 市 场 结 构 和 市 场 绩 效 也
建立评估指标体 系的指标数量要适 当。 如果指标太少就 有可能遗漏 掉有关评估对 象特征 的重要信息 ， 影响评估结果 的准确性 ； 如果指标太多 ， 一方 面有可能 出现指标反映的信息 重叠导致某些信息被虚假放 大 ， 另一方面也加大 了计算 的难 度从而放大了计算误差 ， 同样使得评估的准确性大打折扣。
第２卷第９ ４ 学学 报（ 社会科学版 ）
Ｊ ｕｎ ｌ ｆ ｈ ｎ ｃ ｕ ｉ ｒ ｔ ｆ ｃｅ ｃ ｎ ｅｈ ｏｏ ｙ（ ｏ ｉ ｃ ｎ ｅ ｄｔ ｎＪ ｏ ｒａ ｏ Ｃ ａ ｇ ｈ ｎＵｎｖ ｓ ｙｏ ｉ ｅａ ｄＴ ｃ ｎ ｌｇ Ｓ ｃ ｌ ｉ ｃｓ ｉｏ ｅｉ Ｓ ｎ ａＳ ｅ Ｅ ｉ
的指 标 是 不 能 很 好 地 反 映 客 观 事务 本 质 的 。
《 ） 用 性 原 则 二 适
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图 １“ 箭” 型 弓 模
如上 图所示 ，我们借鉴产业组织学中的 ‘ 构——行为 结 绩效” 析框架（ Ｃ 分 Ｓ Ｐ范式 ）构 建 “ ， 弓箭 ” 型来 评 估 市 场 模
竞 争 状 况 。该 模 型 的 左 边是 政府 政 策 ， 中间 是 Ｓ Ｐ范 式 的 结 Ｃ 构 、 为 和 绩 效 三 要 素 ， 边是 要 评 估 的对 象— — 市场 竞 争 状 行 右