3-1社会责任风险矩阵
风险管理试题及答案解析
风险管理试题及答案解析试题一1. 请简述风险管理的定义和目标。
答：风险管理是指通过识别、分析、评估和监控各种可能影响组织目标实现的不确定性因素，制定相应策略和措施，以合理控制和应对不确定性，从而降低风险对组织的影响。
其目标在于保护组织免受潜在的损失，并提供可持续的经营环境。
试题二2. 列举风险管理的核心流程并简要解释。
答：风险管理的核心流程包括以下几个步骤：- 风险识别：通过搜集和处理相关信息，识别出可能影响组织目标实现的各种风险因素。
- 风险分析：对已识别的风险因素进行进一步分析，确定其概率和影响程度，并进行优先级排序。
- 风险评估：综合考虑风险概率和影响程度，评估风险的严重性和优先级，以确定应对措施的重点。
- 风险控制：采取合适的控制措施，以降低风险的发生概率或影响程度，如采取风险避免、降低、转移或接受等策略。
- 风险监控：定期对已采取的风险控制措施进行监测和评估，及时调整和改进风险管理策略和措施。
试题三3. 请说明风险管理的工具和技术。
答：风险管理的工具和技术可以包括以下几种：- SWOT分析：用于评估组织内外部的优势、劣势、机会和威胁，帮助识别风险因素。
- 事件树分析：通过构建事件树模型，分析事件的发展路径和可能发生的结局，以评估风险。
- 风险矩阵：通过综合考虑风险概率和影响程度，将风险进行分类和优先级排序。
- 监控技术：包括定期检查、报告和审查等手段，用于监测已采取的风险控制措施的有效性和适应性。
- 风险管理软件：可以辅助进行风险识别、分析、评估和监控等工作，提高风险管理效率和准确性。
试题四4. 请列举风险管理的好处和重要性。
答：风险管理的好处和重要性包括以下几个方面：- 提高决策的准确性和科学性，帮助制定明智的战略和业务决策。
- 降低组织面临的各种风险带来的损失，提高经济效益和可持续发展能力。
- 增强组织的应对能力，能够更好地应对突发事件和不确定性因素。
- 保护员工和公众的安全和利益，提高组织的社会责任意识和形象。
重大风险管控方案
-信息安全风险：数据泄露、信息系统故障、网络攻击等。
-环境与社会风险：自然灾害、社会动荡、公共卫生事件等。
2.风险评估：
-对识别出的风险进行量化评估，确定其发生的可能性、影响程度和潜在损失。
-采用定性与定量相结合的方法，如风险矩阵、敏感性分析等，对风险进行排序，以确定优先级。
-定期对风险管控方案进行审查，评估其有效性和适应性。
-根据审查结果调整风险管控策略和措施，确保持续改进。
2.培训与教育：
-加强对员工的风险管理培训，提升风险管理意识和能力。
-通过内部研讨会、外部专家讲座等形式，分享风险管理最佳实践。
3.文化建设：
-培养企业全员风险管理文化，鼓励员工主动识别和报告风险。
（2）加强员工培训和激励，提高员工素质。
（3）建立和谐劳动关系，防范劳动争议。
6.信息安全风险：
（1）建立健全信息安全管理制度，加强信息安全管理。
（2）定期进行信息安全检查，防范网络攻击和数据泄露。
（3）提高员工信息安全意识，加强信息保护。
7.公共卫生风险：
（1）建立健全公共卫生事件应急预案，提高应对能力。
-定期更新风险评估结果，确保风险信息的准确性和时效性。
三、风险管控策略与措施
1.生产经营安全风险：
-建立健全安全生产管理体系，制定严格的安全生产规程。
-定期开展安全检查和风险评估，及时整改安全隐患。
-加强员工安全教育和培训，提升安全意识和应急处理能力。
2.市场风险：
-建立市场风险预警机制，实时监控市场动态。
二、风险识别与评估
1.风险识别：通过内部审计、管理层访谈、流程分析等方式，识别以下重大风险领域：
安全风险评价风险矩阵法(L·S)、LEC法
安全风险评价风险矩阵法(L·S)、LEC法标题：安全风险评价风险矩阵法(L·S)、LEC法引言概述：在现代社会中，安全风险评价是企业和组织必不可少的一项工作。
其中，风险矩阵法(L·S)和LEC法是常用的两种评价方法。
本文将对这两种方法进行详细介绍和比较。
一、风险矩阵法(L·S)1.1 理论基础：风险矩阵法(L·S)是一种将风险的可能性和严重性分别用数值表示，然后通过矩阵相乘得出风险等级的方法。
1.2 应用范围：该方法适合于对各种类型的风险进行评估，包括自然灾害、事故风险等。
1.3 优缺点：优点是简单易懂，直观性强；缺点是对风险的量化评估不够准确，容易受主观因素影响。
二、LEC法2.1 理论基础：LEC法是一种将风险的概率、暴露和严重性三个因素综合考虑，通过计算得出风险等级的方法。
2.2 应用范围：该方法适合于对复杂风险进行评估，如化学品泄漏、工业事故等。
2.3 优缺点：优点是考虑了多个因素，评估结果更为全面；缺点是计算复杂，需要专业知识和数据支持。
三、风险矩阵法(L·S)与LEC法的比较3.1 简易性：风险矩阵法(L·S)相对简单易懂，适合于快速评估；LEC法较为复杂，需要专业人员进行计算。
3.2 准确性：LEC法考虑了更多因素，评估结果更为准确；风险矩阵法(L·S)对风险的量化评估不够准确。
3.3 应用范围：风险矩阵法(L·S)适合于各种类型的风险评估；LEC法适合于复杂风险的评估。
四、风险评价的重要性4.1 保障人员安全：通过风险评价，可以及时发现潜在危（wei）险，保障人员的健康和安全。
4.2 降低损失：风险评价可以匡助企业和组织降低损失，提高生产效率。
4.3 合法合规：进行风险评价是企业和组织的法定责任，保证其合法合规运营。
五、结论综上所述，风险矩阵法(L·S)和LEC法是两种常用的安全风险评价方法，各有优缺点。
风险与风险管理课程设计
风险与风险管理课程设计一、课程目标知识目标：1. 学生理解风险的概念、分类和特点，掌握风险识别与评估的基本方法。
2. 学生了解风险管理的基本原则、流程和策略，掌握常用的风险管理工具。
3. 学生掌握企业风险管理的实践案例，理解风险管理在企业发展中的作用。
技能目标：1. 学生能够运用风险管理方法，对现实生活中的风险进行识别、评估和控制。
2. 学生能够运用风险管理工具，制定简单的风险管理计划，提高问题解决能力。
3. 学生通过小组合作，提高沟通、协作和团队管理能力。
情感态度价值观目标：1. 学生培养对风险的敏感性和防范意识，树立正确的风险观念。
2. 学生认识到风险管理的重要性，形成积极的风险管理态度。
3. 学生在学习过程中，培养自主学习、合作学习和探究学习的兴趣，提高社会责任感和使命感。
本课程旨在帮助学生掌握风险与风险管理的基本知识，提高学生的风险管理技能，培养学生正确的风险观念和价值观。
结合初中年级学生的认知特点，课程注重理论与实践相结合，通过案例分析和小组合作，使学生能够在实际生活中运用风险管理知识，提升自身综合素质。
在教学过程中，关注学生的个体差异，激发学生的学习兴趣，培养其自主学习、合作学习和探究学习的能力。
最终实现学生知识、技能和情感态度价值观的全面提升。
二、教学内容1. 风险概念与分类- 风险的定义、特征和分类- 风险与不确定性的区别2. 风险识别与评估- 风险识别方法：头脑风暴、SWOT分析等- 风险评估方法：定性评估与定量评估- 风险矩阵的应用3. 风险管理原则与流程- 风险管理的基本原则- 风险管理的流程：风险识别、风险评估、风险应对、风险监控与沟通4. 风险管理策略与工具- 风险规避、风险减少、风险转移、风险接受- 常用风险管理工具：保险、合同、多元化等5. 企业风险管理实践案例- 国内外企业风险管理成功案例- 案例分析与讨论6. 风险管理在个人生活中的应用- 个人风险识别与评估- 个人风险管理计划制定- 风险防范意识培养教学内容根据课程目标进行选择和组织，确保科学性和系统性。
金融行业风险管理与控制系统方案
金融行业风险管理与控制系统方案第一章风险管理与控制概述 (3)1.1 风险管理的重要性 (3)1.2 风险控制的目标与原则 (3)1.2.1 风险控制的目标 (3)1.2.2 风险控制的原则 (3)1.3 风险管理与控制的发展趋势 (4)第二章风险识别与评估 (4)2.1 风险识别的方法与流程 (4)2.1.1 方法 (4)2.1.2 流程 (4)2.2 风险评估的技术与工具 (5)2.2.1 技术 (5)2.2.2 工具 (5)2.3 风险度量与量化分析 (5)2.3.1 风险度量 (5)2.3.2 量化分析 (5)第三章风险控制策略与措施 (6)3.1 风险控制的基本策略 (6)3.2 风险分散与风险转移 (6)3.3 风险预防与风险补偿 (6)第四章金融衍生品的风险管理 (6)4.1 衍生品市场风险特点 (7)4.2 衍生品风险度量与管理 (7)4.3 衍生品风险监管与合规 (7)第五章信用风险管理与控制 (8)5.1 信用风险的概念与分类 (8)5.1.1 信用风险的概念 (8)5.1.2 信用风险的分类 (8)5.2 信用风险评估与度量 (8)5.2.1 信用风险评估方法 (8)5.2.2 信用风险度量方法 (8)5.3 信用风险控制与防范 (9)5.3.1 信用风险控制策略 (9)5.3.2 信用风险防范措施 (9)第六章市场风险管理与控制 (9)6.1 市场风险的定义与特征 (9)6.1.1 市场风险的定义 (9)6.1.2 市场风险的特征 (10)6.2 市场风险评估方法 (10)6.2.1 定性评估方法 (10)6.2.2 定量评估方法 (10)6.3 市场风险控制策略 (10)6.3.1 风险规避 (10)6.3.2 风险分散 (10)6.3.3 风险对冲 (11)6.3.4 风险转移 (11)6.3.5 风险监测与预警 (11)6.3.6 风险管理策略的动态调整 (11)第七章操作风险管理与控制 (11)7.1 操作风险的识别与分类 (11)7.1.1 操作风险的定义 (11)7.1.2 操作风险的识别 (11)7.1.3 操作风险的分类 (11)7.2 操作风险评估与度量 (12)7.2.1 操作风险评估方法 (12)7.2.2 操作风险度量指标 (12)7.3 操作风险控制与改进 (12)7.3.1 操作风险控制措施 (12)7.3.2 操作风险改进策略 (12)第八章流动性风险管理与控制 (13)8.1 流动性风险的概念与类型 (13)8.1.1 流动性风险的概念 (13)8.1.2 流动性风险的类型 (13)8.2 流动性风险评估与度量 (13)8.2.1 流动性风险评估 (13)8.2.2 流动性风险度量 (13)8.3 流动性风险控制与应对 (14)8.3.1 流动性风险控制策略 (14)8.3.2 流动性风险应对措施 (14)第九章法律风险与合规管理 (14)9.1 法律风险的来源与识别 (14)9.1.1 法律风险的定义 (14)9.1.2 法律风险的来源 (14)9.1.3 法律风险的识别 (14)9.2 合规管理的目标与要求 (15)9.2.1 合规管理的目标 (15)9.2.2 合规管理的要求 (15)9.3 法律风险与合规风险的防范与控制 (15)9.3.1 法律风险的防范与控制 (15)9.3.2 合规风险的防范与控制 (15)第十章风险管理与控制的组织架构与流程 (16)10.1 风险管理与控制的组织架构 (16)10.2 风险管理与控制流程的设计 (16)10.3 风险管理与控制的信息系统建设 (17)第一章风险管理与控制概述1.1 风险管理的重要性在金融行业中，风险无处不在，无时不在。
《长城物业内部控制手册(二)——风险控制矩阵》
长 城 物 业 集 团 股 份 有 限 公 司 内部控制手册（二）风险控制矩阵审计监察部（编）HR-ER-CO-04规范员工晋升、调动、降职流程，完善员工晋升通道，保证公司用人符合公司发展需要HR-ER-RI-04员工异动管理风险：员工异动管理失效，会造成公司员工任用异常，对公司运营造成影响，对员工的留用、工作积极性造成影响，严重会产生劳动纠纷。
HR-ER-CA-04员工异动管理要求1、员工的晋升、异动、降职有规范的审批流程与要限。
2、规定各级职位的晋升资格和要求；3、明确各级职位的异动流程、权限和责任人；4、重点岗位（各级经营单元责任人、财务管理人员）进行财务审计、工作绩效审计，主要控制相应岗位人员工作绩效和经营结果， 防止公司经营问题。
按需不定期控制环境集团各级人力资源部门、集团各级单位人力发展经理《员工异动管理要求》、《双向选择确认表》HR-ER-CO-05规范离职流程，防止劳动纠纷、公司利益损失，以及给公司造成不良影响和形成公关事件。
HR-ER-RI-05员工离职管理风险：员工离职管理失效，会造成员工劳动纠分、公司信息或利益损失，或员工的利益受损。
HR-ER-CA-05员工离职管理要求1、公司规定不同情况的员工离职的办理流程和要求，主要控制员工离职手续办理符合规范。
2、员工离职前需进行工作交接，主要控制员工离职不发生公司利益损失，工作衔接正常，工作知识传递。
3、重点岗位（各级经营单元责任人、财务管理人员）进行财务审计、工作绩效审计，主要控制相应岗位人员工作绩效和经营结果， 防止公司经营问题。
按需不定期控制环境各级人力资源部门人力发展经理、薪酬绩效经理《员工离职管理要求》、《辞职书》HR-ER-CO-06妥善处理劳动纠纷，维护公司名誉和利益，降低危机事故所带来的不良影响。
HR-ER-RI-06劳动纠纷处理风险：劳动纠纷处理失效，会造成公司名誉与利益损失。
HR-ER-CA-06劳资纠纷处理流程1、规定公司劳动纠纷处理的职责、流程、资料准备要求；2、投资风控部进入仲裁/起诉等法律程序，并由公共关系部善后处理所带来的危机事件影响。
商场类企业风险分级管控体系实施指南
商场类企业风险分级管控体系实施指南下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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1.2 适用范围。
巴斯夫：践行责任关怀,成就领袖风范
xx：践行责任关怀，成就领袖风范2014年10月25日，第四季“滨江森林环保行”活动在上海浦东高桥镇如期举办。
巴斯夫展台前人头攒动，一系列创新产品让附近社区的居民体验到了化学创新为环保带来的众多益处。
走入当地社区，贴近普通消费者，让公众了解并亲身感受化学的魅力，这是巴斯夫积极参与社区共建、践行“责任关怀”的又一举措。
这并不是巴斯夫第一次举办类似的活动。
作为责任关怀行动发起者之一，2006年，巴斯夫正式签署了由国际化工协会联合会（ICCA）制定的《责任关怀全球宪章》，旨在通过信息共享建立严格的现场检查、绩效评估与审核系统，帮助化工行业逐步提高环境、健康与安全表现。
近日，巴斯夫荣获中国石油和化学工业联合会颁发的责任关怀组织奖，是唯一获得这项殊荣的跨国企业。
安全为本，实施责任xx管理体系巴斯夫深知，作为一家化工公司，实现安全生产和运输是首要责任。
多年来，巴斯夫始终以安全为本。
早在2007年，巴斯夫就开始实施责任关怀管理体系，并在全球执行统一标准。
巴斯夫责任关怀管理体系涵盖以下实践准则：●产品安全监管从研发到生产，最后到客户的应用和弃置，巴斯夫全程关注产品的安全性。
巴斯夫为客户和公众提供关于其化学产品的丰富信息，以及30多种语言（包括中文）的产品安全技术说明书。
其目的是确保化学产品在其整个生命周期内，从制造、销售、运输、处理、加工到使用和弃置都符合安全标准。
巴斯夫持续监控并遵守《全球化学品统一分类和标签制度》的实施。
该制度是一套由联合国制定的化学品分类和标签系统，基于健康、物理与环境危害等特定标准对化学品进行分类。
不仅如此，巴斯夫还将所有最新的法规要求纳入了产品安全信息系统，以确保中文产品安全技术说明书和产品安全标签符合中国的法规要求。
在巴斯夫内部，公司实施全球贸易合规控制系统，它是巴斯夫内部实施的合规检查与控制制度，用以保护和支持商业活动。
巴斯夫不仅严格遵守国内各项法律规定，同时执行全球统一的公司内部规范。
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1.1控制目标
序号《内控手册》
唯一具体控制
目标编号
控制目标目标类别
1 3.1-CT1确保安全体系的
有效执行
经营效率目标
2 3.1-CT2确保产品质量满
足客户需求
经营效率目标
3 3.1-CT3确保公司生产的
节能环保
经营效率目标
4 3.1-CT4确保公司劳工关
系和谐
经营效率目标1.2控制矩阵
3.1-R1公司没有根据
有关规定建立
安全生产体
系，导致生产
发生事故可能
性增大，影响
公司日常经营
效率
3.1-CT1 3.1-CA1
公司根据国家有关安全生
产的规定建立健全各种安
全生产管理制度、操作规
程和应急预案，并对其进
行定期更新。
同时环安部
门对安全生产进行监督管
理。
预防性
3.1-CT1 3.1-CA2
每年制定安全生产投入
资金预算，并有专人
负责预算管理。
预防性
3.1-CT1 3.1-CA3
公司定期组织生产设备
的专项检查，生产设备
部门每日对设备进行自
动检查
预防性
3.1-R3公司没有对生产
岗位员工进行日
常安全教育，导
致员工生产操作
不当，影响公司
安全生产管理
3.1-CT1 3.1-CA4
对新进员工进行三级安全
教育，对于特种作人员委
外进行持证上岗培训。
同
时环安每年针对各部门的
特点制定安全培训计划并
实施。
预防性
3.1-R4公司没有制定发
生生产事故后的
应急预案，导致
发生生产事故后
无法及时应对，
影响公司正常生
产活动
3.1-CT1 3.1-CA5
公司制定了各种生产事故
应急预案，成立了紧急应
变组织，并定期进行演习。
预防性
不相容职
务
风险编号风险描述对应控制目标编
号
关键控制措施
编号
关键控制措施
控制活动
类型
3.1-R2公司安全生产投入不足，导致没有足够资金和人力维护安全生产体系，影响公司安全生产目标
3.1-R5公司没有建立产
品质量体系，导
致产品质量达不
到国家要求，影
响公司合法合规
目标
3.1-CT2 3.1-CA6
公司应当根据国家法律法
规规定，结合企业产品特
点，制定完善产品质量标
准体系，并根据相关质量
标准，落实精细化管理制
度，建立适当的核心价值
观，经营理念及服务理
念，注重服务质量的提
升，保障客户根本利益，
提高客户的信任度和忠实
度
预防性
3.1-CT2 3.1-CA7
公司质量与客服部为产
品质量管理第一负责人。
应当监督从原材料进
厂，一直到产品销售等
各个环节和流程，确保
公司严格按照质量控制
标准操作。
应当加强对
产品质量的检验，严禁
未经检验合格的产品流
入市场。
如果每个企业
都能把好市场准入关
口，严防假冒伪劣产品
进入市场，不仅对企业
自身有利，而且能够推
动社会进步
预防性
3.1-CT2 3.1-CA8
公司应当加强对产品质
量的检验，严禁未经检
验合格的产品流入市场。
3.1-R7公司没有按照国
家法律规定建立
节能减排制度，
导致无法完成节
能减排任务，影
响公司合法合规
目标
3.1-CT3 3.1-CA9
公司按照国家有关环境保
护的规定，制定相应节能
管理办法，明确分工，签
订年度节能降耗目标任务
书；指定相关部门负责公
司的节能工作以及减排工
作
预防性
3.1-R8公司未能建立应
对重大环境污染
事件应对措施，
导致发生环境污
染事件后无法及
时处理，影响公
司市场声誉
3.1-CT3 3.1-CA10
对于发生的紧急、重大环
境污染事件，公司按照建
立的突发事件总体应急预
案，进行及时的报告和处
理，并依法追究相关责任
人的责任
预防性
3.1-R6公司未严格执行产品质量标准体系，导致不合格产品流入市场，影响公司市场声誉
3.1-R9公司对员工权
益保护不够，
可能导致员工
积极性受挫，
影响企业发展
和社会稳定
3.1-CT4 3.1-CA11
公司应当依法保护劳动
者的合法权益，包括：
1）应当与员工签订并
履行劳动合同2）及时
办理员工社会保险并足
额缴纳社会保险费3）
做好健康管理工作并预
防、控制和消除职业危
害4）遵守法定的劳动
时间和休息休假制度，
确保员工的休息休假权
利 5）完善员工培训体
预防性
12345
安全生产法安全生产体系文件
全面预算管理规定安全生产支出预算
安全环保检查及隐患整改办法专项检查记录表、设备自动检查表
操作员工上岗培训管理
办法、办公室员工上岗培训管理办法安全培训记录
应急准备及响应控制程序安全生产事故应急预案
对应制度控制痕迹
会计报表认定
会计报表
项目
1存在和发生/真实性；2完整性；3权利与义务；4估价
或分摊；5表达和披露
质量管理体系
（ISO9001、
ISO/TS1694 9、QC080000）
部门职责产成品检验台账、销售订单清单
节能减排管理规定节能管理办法、部门职责、年度环保指标达成情况追踪表
应急准备及
响应控制程序、各环保处理系统作业指导书突发环境污染事件应急预案
员工管理制度
培训管理规定劳动合同、社保缴纳单、考勤表、员工培训计划。