社会组织行政执法程序解读及典型案例分析

二、社会组织行政处罚程序解读
• 案例
争论焦点：是否对分支机构疏于管理/从事营利性经营活动
本证（我们提出）：
1.该组织与企业签订的协议书（证明 其将分支机构外包给企业，企业可以 使用印章、证书，可以分支机构名义 活动，每年交管理费） 2.社会组织的收费凭证收费（证明 收费时间、数额； 不但签了协议，且已履行；
⑥相关的书证物证
二、社会组织行政处罚程序解读
• 年检不合格案件的证据（不按照规定接受监督检查）
①登记管理机关年检不合格公告（纸质）
②登记管理机关下达的责令改正通知书 ③该社会组织所递交的年检材料 ④该社会组织负责人及相关人员的询问笔录
• 超出章程规定的业务范围开展活动案件的证据
①该社会组织的有效章程
二、社会组织行政处罚程序解读
• 案件调查人应做好的几项工作：
1、听证前，整理好证据目录清单，包括证据的 名称、种类、证明的内容，拟证明的事实，证据 的形成/来源、获得方式。必要的话，做好推演， 被调查人可能会从哪些方面来质证。 2、听证中认真听清听证主持人归纳的争议焦点， 如。违法事实是否存在、对具体证据是否存在争 议等； 3、注意运用证据规则，排除反证，维护本证。 从证据的三性原则（合法性、真实性、关联性） 和证明力去反驳。
二、社会组织行政处罚程序解读
二、社会组织行政处罚程序解读
• 问题文书
* * * * *民 政 局 行政处罚事先告知书
*********： 经调查，你会因*********，违反了 *****的规定，依据******，拟对你会作出 停止活动三个月的行政处罚。
1. 不得使用 红头文件 2.停止活动属 于较重处罚， 未告知当事人 听证的权利 3.未告知当事 人陈述申辩的 权利 4.作出处罚的 主体错误
反证（该组织提出）：
1.该组织制定的分支机构管理办法 （证明其对分支机构严格管理） 2.该组织与企业的会谈纪要（证明 企业自愿交管理费，并非摊派）
论证：
1. 分支机构设立的条件和目的：依据业务范围或会员组成来设臵； 2. 反证中的两条理由不能证明外包分支机构这一行为的合法性
二、社会组织行政处罚程序解读
二、社会组织行政处罚程序解读
终止调查 / 其他行政监管手段
违法事实不存在 / 违法情节不构成行政处罚
案 源 材 料
初步审查：
存在违法事实，同时
1.是否存在违法行为 2.是否属于本机关管辖 属于本机关管辖的
不属于本机关管辖的
填写立案审批表， 报主管领导审批
移送有管辖权的部门
注意点：
1. 要正确填写立案审批表的时间，不能使立案时间在 调查取证之后； 2. 时效问题：2年的追溯时限。
二、社会组织行政处罚程序解读
二、社会组织行政处罚程序解读
（八）行政处罚的执行
1、申请行政复议或者提起行政诉讼的，行政处罚 不停止执行，法律另有规定的除外。 2、处罚机构与罚款收缴机构分离。 3、加处罚款、抵缴罚款、申请人民法院强制执行。 4、停止活动时封存印章、证书，撤销登记时收缴 印章、证书。《通知书》和《清单》 5、撤销登记后清算，办理注销登记。 通常配合发出《责令改正通知书》
当事 人、证人、举报人。
• “二”：执法人员不得少于二人，遵守回避规定；
• “一”：对询问对象的询问应当一对一单独进行。 • 列询问提纲 （紧扣违法行为，有的放矢）
二、社会组织行政处罚程序解读
• 询问笔录
• • • • • • • 询问时间： 年 月 日 时 分至 时 分 询问地点： 1 被询问人： 民族： 性别： 身份证号： 111 籍贯： 文化程度： 职务（职业）： 1111 住所： 电话： 111 询问人： 、 执法证号： 、 11 记录人： 执法证号： 1 告 知：我们是民政部的执法人员，这是我们的执法证件（出示证件）。 我们依据有关法律法规进行有关调查，你应如实提供有关资料、回答询问， 如作虚假陈述或拒绝、阻挠调查，将承担相应法律责任，请予配合。 询问记录： 1 1 “以上笔录已阅无误” 1 被询问人签章： 询问人签章： 记录人签章： 年 月 日 （第 页 共 页）
• 行政处罚程序是行政机关实施行政处 罚，必须遵循的步骤、方式、顺序和时限 等方面的制度规定。《行政处罚法》明确 规定，不遵守法定程序，行政处罚无效。
确定管辖→审查立案→调查取证→听取陈 述和申辩→听证程序→作出处罚决定→送 达→执行→结案归档
二、社会组织行政处罚程序解读
（一）确定管辖
职能管辖：谁登记、谁管辖 协助调查；委托调查；移送
*****民间组织管理局 ***年***月***日
二、社会组织行政处罚程序解读
（七）处罚决定书的送达
行政处罚决定书应当在宣告后当场交付当事人， 当事人不在场的，应当在7日内依照民事诉讼法的 有关规定送达。民事诉讼法规定的送达方式： 1、直接送达（法定代表人、主要负责人、委托代 理人；签收送达回证） 2、留置送达 3、委托送达/邮寄送达到法定地址 4、公告送达（特别是对长期不参检、名存实亡的 社团；或者内部矛盾分派，无法送达任一方的）
二、社会组织行政处罚程序解读
二、社会组织行政处罚程序解读
（三）调查取证
基本要求：
•“全面”：既包括对当事人不利的证据（违法行为），又 包括对当事人有利的证据（从轻、减轻处罚的情节） •“客观”：证据的真实性 •“公正”：被处罚对象平等参与行政程序。告知处罚的理 由、依据、告知陈述申辩权等。不告知的，处罚无效。
• 未按规定办理变更登记手续案件的证据
①该社会组织的有效章程 ②未办理变更登记的违法事实证据（如：照片、 资料等） ③该社会组织负责人及相关人员的询问调查笔
录
④其它相关证据（如登记资料等）
二、社会组织行政处罚程序解读（四）取陈述和申辩基本要求：
1、行政处罚事先告知书。内容：拟作出行政处 罚的事实、理由及依据，告知当事人享有陈述和 申辩的权利。 2、听取当事人的陈述和申辩，并制作笔录 3、对当事人提出的事实、理由、证据进行复核
《行政处罚法》第二十条的除外规定
二、社会组织行政处罚程序解读
（二）审查立案
●
案件来源：
1、登记管理机关发现（如：年检时发现违规收费）； 2、社会举报； 3、业务主管单位建议； 4、有关部门移送； 5、司法建议书建议； 6、上级布置； 7、其他。
接到案件后，进行来文登记和案件编号，指定两名 以上办案人员为承办人
（六）作出处罚决定
1、作出行政处罚决定的条件： ——有明确的违法行为人（处罚的主体为登记的社会组 织，对“备案”的组织，如，单位内部组织，不可进行 行政处罚）； ——有具体的违法事实和证据（标准）； ——有法律法规和规章规定应当给予行政处罚的情形； ——属于本登记管理机关管辖的范围。 2、作出行政处罚决定的两种程序： ——执法人员写出案件调查报告，上报主管领导批准； ——情节复杂、重大违法行为、给予较重处罚的，必须 集体讨论决定。
⑤ 相关组织（或个人）关于该社会组织负责人无法联系的证明 ⑥ 有关人员的询问笔录（证人证言）
• 侵吞、挪用、私分社会团体资产案件的证据
① 该社会组织的财务报表及相关凭证 ② 该社会组织当事人、财务人员以及相关证人的询问笔录等
③ 对该社会组织的财物审计报告
④与违法情形相关的书证
二、社会组织行政处罚程序解读
2、严禁诱供、指供的原则
诱供，即用利诱、许诺、哄骗的手法所取得的供词，是非法取 得的证据，不能作为认定案件事实的证据。
指供，即在询问中，指出某种行为或情节，令其承认或否定的
表态，这是法律所禁止的行为，也不能作为认定案件事实的证据。
二、社会组织行政处罚程序解读
注意点：“三”、“二”、“一” • “三”：三种询问对象。即被询问人有三种：
二、社会组织行政处罚程序解读
可 采 性
真实性：证据是否客观真实 合法性：证据来源（如何形成、如何取得）是否合法、
证据形式是否合法
关联性：证据与案件的证明关系
证明力：优势证据规则
1、国家机关依职权制作的公文文书优于其它书证。 2、鉴定结论、现场笔录、勘验笔录、档案材料以及经 过公证或者登记的书证优于其他书证、视听资料和 证人证言。 3、原物、原件优于复制品、复印件（即原始证据的证 明效力强于传来证据）。 4、原始证据优于传来证据。 5、数个种类不同，内容一致的证据优于一个孤立证据。
二、社会组织行政处罚程序解读
二、社会组织行政处罚程序解读
3、制作行政处罚决定书必须符合法定形式。 ——当事人的姓名或者名称、地址； ——违反法律、法规或者规章的事实和证据； ——行政处罚的种类和依据； ——行政处罚的履行方式和期限； ——不服行政处罚决定，申请行政复议或者提起 行政诉讼的途径和期限； ——作出行政处罚决定的行政机关名称、印章和 作出决定的日期。 必须盖有作出行政处罚决定的行政机关的印章。 列清证据（举证责任）；不能以红头文件形式
首部
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尾部
二、社会组织行政处罚程序解读
• 如何做好证据调查
制定调查方案：根据案源线索，明确要查明的事 实，及查明这些事实所需要的证据，从何种渠道、获 得何种证据。
• 如何保存、整理证据
证据的先行登记保存
条件：可能灭失或以后难以取得 程序：负责人批准 要求：7日内作出处理决定
对取得的证据材料进行可采性和证明力认定。
二、社会组织行政处罚程序解读
常见违法行为所需收集的证据：
不参加年度检查案件的证据
①登记管理机关对外发布的年检通知公告 ②管理处提供的未参检的证明材料 ③该社会组织负责人或相关人员的询问笔录（含该组织未参检 的情况说明）
擅自设立分支机构、代表机构案件的证据
①登记管理机关出具的未进行登记的证明 ②该分支、代表机构对外非法开展活动的证明 ③违法现场照片或录像、办公场所的使用证明 ④违法分支机构当事人和该社会组织负责人的询问笔录 ⑤相关证人的询问笔录