审核方案策划表

版本F/修改4
JL-T-21-01F-D
组织名称：_________________________________________________________________________
证书类别：□ CNAS □ ANAB □ UKAS □其他
审核类型：□单一审核□ QMS □ EMS □ OHSMS □ FSMS □其他□结合审核□ QMS+EMS O EMS+OHSMS1QMS+OHSMS
□ QMS+FSMS O QMS+EMS+OHSMS □其他
审核状态：□初审□复审
拟审核时间：年月日，多体系/证书审核（并/错期）调整:
申请认证范围: 原证书状况：□有效□过期□暂停□撤销
□最后一次证书到期时间□原证书编号
审核方案策划表
第次监督 审核组成员:
计划监督时间： 实际监督时间:
821 8.2.2
8.2.3
8.2.4 8.3 8.4
8.5
E/S
4.1 4.2
4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.6
□结合审核
□单一审核
认证范围扩大的评审:
□ QMS □ EMS □ OHSMS □ FSMS □其他 □场所 □产品 □分现场/分公司
法定的许可或注册要求 □是 □否
注册专业代码
本次审核覆盖的专业代码
多场所变化情况 □无 □增 个 □减
对多场所抽样的安排
质量经理
人日数确定：标准人/日数
项目管理人员 ___________
确定人/日数 质量经理
审 核 实 施
审 核 计 划 计划安排分工合理 □是 □否 时间充足
□是 □否
体系范围内有代表性的区域和职能进行监视 □是 □否 进行了对获证客户及体系变更情况的审核 □是 □否
审核组能力满足专业要求
□是 □否
证书、标志使用，不符合项现场验证
□是 □否
参考初审提出的监督审核建议
□是 □否
审核组长 专业人员
审 核
审核目的：□例行监督
□扩大认证范围 □缩小认证范围 □恢复认证注册
扩大的产品范围的资质与认证范围是否一致
□是 □否 分现场、分公司的资质要求满足要求
□是
□否
刖 期 准 备 基 本 信 息
公司有能力并能约定安排审核
□是 □否
缩小认证范围的评审： □场所 □产品 □分现场/分公司 变更：体系覆盖人数变化 □无 □有 现人数
主要负责人变更 □有 □无
□主要原料
□工艺 变更 □无
□有:
专业范围代码变更 □无
□有:
危险源的控制等，FSMS 领域主要指显着危害的控制活动
注： 代表性指对相应管理体系绩效影响最为显着的活动，如 QMS 领域设计、生产和服务提供、产品监视 与测量等过程，EMS 领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等， OHSM
领域主要指重大
第次监督 审核组成员:
计划监督时间： 实际监督时间:
821
8.2.2 8.2.3
8.2.4 8.3 8.4
8.5
E/S
4.1 4.2 4.3.1 4.3.2 4.3.3 4.3.4 4.4.1 4.4.2 4.4.3 4.4.4
4.4.5
4.4.6
4.4.7
4.5.1
4.5.2
4.5.3
4.5.4
4.6
□结合审核 □单一审核 认证范围扩大的评审:
□ QMS □ EMS □ OHSMS □ FSMS □其他 □场所 □产品 □分现场/分公司
法定的许可或注册要求 □是 □否
注册专业代码
本次审核覆盖的专业代码
审核目的：□例行监督 □扩大认证范围
□缩小认证范围 □恢复认证注册
多场所变化情况 □无 □增 个 □减
对多场所抽样的安排
质量经理
人日数确定：标准人/日数
项目管理人员 ___________
确定人/日数 质量经理
审 核 实 施
审 核 计 划 计划安排分工合理 □是 □否 时间充足
□是 □否
体系范围内有代表性的区域和职能进行监视 □是 □否 进行了对获证客户及体系变更情况的审核 □是 □否
审核组能力满足专业要求
□是 □否
证书、标志使用，不符合项现场验证
□是 □否
参考初审提出的监督审核建议
□是 □否
审核组长 专业人员
审
核
扩大的产品范围的资质与认证范围是否一致
□是 □否 分现场、分公司的资质要求满足要求
□是
□否
刖 期 准 备 基 本 信 息
公司有能力并能约定安排审核
□是 □否
缩小认证范围的评审： □场所 □产品 □分现场/分公司 变更：体系覆盖人数变化 □无 □有 现人数
主要负责人变更 □有 □无
□主要原料
□工艺 变更 □无
□有:
专业范围代码变更 □无
□有:
危险源的控制等，FSMS 领域主要指显着危害的控制活动
注： 代表性指对相应管理体系绩效影响最为显着的活动，如 QMS 领域设计、生产和服务提供、产品监视 与测量等过程，EMS 领域主要指生产、经营、服务活动中的重大环境因素的控制等， OHSM
领域主要指重大
周期绩效复评
周期内不符合项分布图
例次审核的不符合项 □是 □否 关闭
共有 ___ 次未关闭，理由 __________________ 。

对本轮认证周期结束，下次复评前对管理体系绩效的总体评价 认证周期内未发生质量/环境/安全/食品安全事故 认证周期内未发生质量/环境/安全/食品安全方面的重大投诉 实现组织的方针、目标要求
认证周期内组织的质量/环境/安全管理绩效改进情况 领导层、主要技术人员未发生变更
管理体系作为一个整体的持续符合性与有效性
□有效 □基本有效
认证范围（产品/服务、过程/环境因素/危险源/食品安全危害）持续相关性和适宜性 □是 □否
认证周期内不符合项 □验证关闭，整改效果良好 □尚有未关闭 □反复出现
证书、标志的使用 □正确
□有缺陷
□错误，说明：
复评审核前认证证书状态
□有效 □过期
□暂停 □撤消
体系薄弱环节 ________________________________________ 拟复评的日期： _________________________ 第一阶段审核的必要性 □必要，且现场实施
□必要，非现场实施
□不必要
审核重点： ___________________________________________________________________________________
审核组长：
注：本绩效复评表一式两份，一份跟原档案，一份放入新周期档案，以做参考
□是 □否（另作说明） □是 □否（另作说明） □能 □不能（另作说明）
□明显改善 □改善 □保持 □倒退
□是 □否。