iso9001-2015管理评审决议事项追踪表
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ISO9001：2015版管理评审完整版
XXXX有限公司ISO9001：2015 管理评审日期：编制:审批：目录1.管理评审计划2.会议签到表3.管理评审输入资料4.管理评审报告管理评审计划评审时间2017-9-20地点会议室评审目的评价初始建立的质量管理体系是否持续适宜性、有效性、充分性主持人总经理参加人员：总经理 / 管理者代表、各部门负责人评审内容：1.与体系相关的内外部因素的变化；（管代）2.顾客满意和相关方的反馈；（业务）3.质量目标的实现情况；（管代）4.过程绩效以及产品和服务的符合性（各相关部门）5.不合格以及纠正措施；（质检、各相关部门）6.监视和测量结果；（质检）7.内审结果；（管代）8.外部供方的绩效；（采购）9.资源的充分性；（管代、各相关部门）10.应对风险和机遇所采取措施的有效性；（管代，各相关部门）11.改进机会；（管代，各相关部门）11.其他。
备注：各部门将相关资料形成书面材料，以便存档。
编制： XXX审批：XXXX会议签到表会议主题管理评审会议会议时间会议地点主持人记录人2017-9-20 会议室参加会议人员：序号部门/ 职务姓名序号部门/职务姓名1 总经理2 管代3 技术部4 行政人事部5 采购部6 仓储部7 质检部8 业务部9 设备部10 生产部11 生产部2017 年管理评审输入资料公司质量管理体系总体运行总结报告——管理者代表一、质量方针与质量目标的贯彻执行情况公司于 2017.4 建立质量管理体系，按照公司的质量方针和战略方针，对各过程及相互作用，系统地进行了规定和管理，制定了公司的质量手册，通过采用 PDCA循环以及考虑了基于风险的思维对体系过程进行管理。
制定有质量方针；通过质量手册颁布、宣传栏、电子邮件等方式进行传达；以有效地保障了质量方针的宣传和贯彻。
制定有质量目标及部门分目标；通过质量手册颁布、宣传栏、电子邮件等方式进行传达；以有效地保障了质量方针的宣传和贯彻；通过定期统计、汇总等方式进行考核。
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表(ISO9001内审检查表)
10.3持续改进
1、持续改进的手段有哪些？
2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
* 判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合.
* 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点： 部门负责人பைடு நூலகம்认：
内部审核检查表
审核部门
生产部
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.2
理解相关方的需求和期望
本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表（ISO9001内审检查表）
内部审核检查表
审核部门
管理层
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.2
理解相关方的需求和期望
2.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
1、持续改进的手段有哪些？
2、对管理评审的改进机会有否进行跟踪实施？
* 判定栏符号说明：“√”表示符合；“ｏ”表示一般轻微不符合/观察项；“△”表示严重不符合.
* 每项审核记录和判定必须要求填写完整。
审核地点： 部门负责人பைடு நூலகம்认：
内部审核检查表
审核部门
生产部
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
本部门是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.2
理解相关方的需求和期望
本部门是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表（ISO9001内审检查表）
内部审核检查表
审核部门
管理层
审核日期
2018.04.08
版本
01
审核员
陪审员
判 定
标准条款
审核内容
审核记录
严重
轻微
观察
OK
上一次内审与最近外审的问题点
4.1
理解组织及其环境
1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.2
理解相关方的需求和期望
2.组织是否确定了与质量管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
ISO9001-2015质量管理体系各部门内部审核检查表(ISO9001内审检查表)
最高管理者是否建立了公司的质量管理体系方针并形成文件？
最高管理者是否批准、签署了质量管理体系方针？
组织质量方针通过什么方式在组织内部或相关方（适宜时）传达？各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？
5.3组织的岗位、职责
是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是否体现了以顾客为关注的焦点？以何种方式传达给所有相关部门？
是否明确了全员获取这些知识的途径？
7.5.成文信息
7.5.1总则
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？
文件管理系统是否畅通？组织人员会使用并通过适宜途径取得和阅读？
7.5.2创建和更新
是否建立文件化管理机制？
文件是否按规定模板制作并经过审核批准？
7.5.3成文信息的控制
8.4.2控制类别和程度
对采购的产品有否检查要求？
①抽查2类产品来料检查要求核实？
是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的验证的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
① 询问并查阅近期供方评价记录。
② 查看近期二个月供应商的来料检查记录，核实不良率
偏高的供应商有否进行评价与处理。
6.2质量目标及其实现的策划
本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？
部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？如何处理？
7.1.4过程运行环境
检验作业时有根据检验所需条件进行温湿度/照明管理？
7.1.5监视与测量资源
公司是否建立测量设备校准系统？所有测量设备校准均已纳入校准系统，并规定了校准或验证周期？测量设备是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证。
最高管理者是否批准、签署了质量管理体系方针？
组织质量方针通过什么方式在组织内部或相关方（适宜时）传达？各层次员工中是否得到充分沟通、正确理解，并协调一致，深入人心？
5.3组织的岗位、职责
是否制定了组织结构图？各岗位是否规定了职责权限？职责权限是否体现了以顾客为关注的焦点？以何种方式传达给所有相关部门？
是否明确了全员获取这些知识的途径？
7.5.成文信息
7.5.1总则
是否按照ISO9001：2015标准制定对应成文信息？现场表单记录填写完整？
文件管理系统是否畅通？组织人员会使用并通过适宜途径取得和阅读？
7.5.2创建和更新
是否建立文件化管理机制？
文件是否按规定模板制作并经过审核批准？
7.5.3成文信息的控制
8.4.2控制类别和程度
对采购的产品有否检查要求？
①抽查2类产品来料检查要求核实？
是否针对不同供方的产品、性质及供货业绩，进行分类或分级，规定并实施检验或其他必要的验证的活动，以确保采购产品满足规定的采购要求？
① 询问并查阅近期供方评价记录。
② 查看近期二个月供应商的来料检查记录，核实不良率
偏高的供应商有否进行评价与处理。
6.2质量目标及其实现的策划
本部门人员是否清楚公司的目标和本部门的分目标？目标的设定是否适宜，有否经过评审？
部门目标、指标是否进行监测？是否有未达标项？如何处理？
7.1.4过程运行环境
检验作业时有根据检验所需条件进行温湿度/照明管理？
7.1.5监视与测量资源
公司是否建立测量设备校准系统？所有测量设备校准均已纳入校准系统，并规定了校准或验证周期？测量设备是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证。
完整内容的ISO9001-2015质量管理体系内审检查记录表
质量方针得到贯彻。
XX
X
8 5.2.2 沟通质量方针
质量方针：是否形成了文件？ 以何种方式进行沟通？ 员工是否理解？ 是否可以提供给相关方？
X
X
管理部通过会议、培训等方式，将职责和权限的规
9
5.3 组织的岗位、职责 和权限
是否制定了组织结构图？ 各岗位是否规定了职责权限？ 职责权限以何种方式传达给所有相关部门？
文件记录齐全；
查有生产任务书发放记录清单，编号为：GL-SCRWF-
2016,文件记录齐全；
查该部门有2016度生产计划，有记录清单，编号
为：SCJH-2016，抽查
03月份生产计划，编号为：SCJH-2016-03，任务书
公司制定了《风险和机遇控制程序》，编号：***-
QP610-2015，文件要求风险和机遇评审在每年管理
X
评审时进行一次评审。
X
是否在各部门和管理各层次制定了质量目标？
质量目标是否：与方针一致？
是否可测量？
是否考虑到顾客、相关方、本公司的要求？
是否包括了产品的目标及顾客满意的目标？
是否定期检查目标完成情况？是否将完成情况互相沟 公司制定的质量目标与规定的运行过程和相关的资
5 5.1 领导作用和承诺 是否确定了最高管理者的职责，并签字承诺发布实施？
X
X
6
5.1.2 点
以顾客为关注焦 最高管理者是否对以顾客为关注焦点做出了承诺？
公司制定的质量方针与公司的宗旨是相适应的；各
X
X
部门能够在公司的质量方针下细化各自工作，并将
7 5.2.1 制定质量方针 是否由最高管理者制定了质量方针并发布？
11
6.2 质量目标及其实现 的策划
ISO9001-2015内审检查表(附检查记录)
同时制定了《职务说明书》，对本公司各主要岗位职责权限进行了确定。以：
a) 确保质量管理体系符合本标准的要求；
b） 确保各过程获得其预期输出;
c) 报告质量管理体系绩效及其改进机遇（见10.1），特别向最高管理者报告；
d） 确保在整个组织推动以顾客为关注焦点;
e） 确保在策划和实施质量管理体系变更时,保持其完整性。
最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过：
a） 对质量管理体系的有效性承担责任；
b) 确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标,并与组织环境和战略方向相一致；
c） 确保质量管理体系要求融入与组织的业务过程；
d) 促进管理者在体系策划、运行中使用过程方法和基于风险的思维；
e) 识别公司质量管理体系所需的资源及其更新需要并配备这些资源；
√
6.3
变更的策划
1。组织针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？
当公司确定需要对质量管理体系进行变更时，应对变更活动进行策划并根据4.4要求系统地实施。应考虑到：
a)变更目的及其潜在后果；
b)质量管理体系的完整性；
c）资源的可获得性；
d)责任和权限的分配或再分配。
a) 确保质量管理体系能够实现其预期结果；
b） 增强有利影响；
c） 避免和减少不利影响;
d） 实现改进。
6.1.2 公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源,改变风险的可能性和后果，分担风险,或通过明智决策延缓风险.实施新实践,推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他机会.明确如何在质量管理体系过程中整合并实施这些措施;评价这些措施的有效性。
a) 确保质量管理体系符合本标准的要求；
b） 确保各过程获得其预期输出;
c) 报告质量管理体系绩效及其改进机遇（见10.1），特别向最高管理者报告；
d） 确保在整个组织推动以顾客为关注焦点;
e） 确保在策划和实施质量管理体系变更时,保持其完整性。
最高管理者应证实其对质量管理体系的领导作用和承诺，通过：
a） 对质量管理体系的有效性承担责任；
b) 确保制定质量管理体系的质量方针和质量目标,并与组织环境和战略方向相一致；
c） 确保质量管理体系要求融入与组织的业务过程；
d) 促进管理者在体系策划、运行中使用过程方法和基于风险的思维；
e) 识别公司质量管理体系所需的资源及其更新需要并配备这些资源；
√
6.3
变更的策划
1。组织针对QMS进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？
当公司确定需要对质量管理体系进行变更时，应对变更活动进行策划并根据4.4要求系统地实施。应考虑到：
a)变更目的及其潜在后果；
b)质量管理体系的完整性；
c）资源的可获得性；
d)责任和权限的分配或再分配。
a) 确保质量管理体系能够实现其预期结果；
b） 增强有利影响；
c） 避免和减少不利影响;
d） 实现改进。
6.1.2 公司根据风险分析结果，策划应对这些风险和机遇的措施，包括规避风险，为寻求机遇承担风险，消除风险源,改变风险的可能性和后果，分担风险,或通过明智决策延缓风险.实施新实践,推出新产品，开辟新市场，赢得新客户，建立合作伙伴关系，利用新技术以及能够解决组织或其顾客需求的其他机会.明确如何在质量管理体系过程中整合并实施这些措施;评价这些措施的有效性。
管理评审表格(对应ISO9001-2015版)
3-7 供应商在品质/价格/交期等方面有无 外部供方的绩 达到预定的目标与要求. 效 资源的充分 性 风险和机遇 5 措施的有效 性 4 以往管理评审的纠正措施是否已有效落实 有无对公司面临的风险和机遇的进行分析,采取的对 应措施有无实施,效果如何? 结合内外环境的变化，有无组织结构变更的必要性 是否有因组织上的责任和权限不明确而放置问题,或 在解决问题上出现困难等的情况 是否经常发生组织功能没有被充分发挥而导致指示 和联络不彻底的情况 品质方针和品质目标是否适宜、要否修改 有无品质体系有关的改善建议 评审结果 年 月 日 1、改进的机会 2、质量管理体系所需的变更 3、资源需求 4、其他 无 暂无必要 现状满足 有 改进必要 需改进 经营者
6 改进的建议
3பைடு நூலகம்
XXXXXX有限公司 XXXXXX Co., Ltd.
管理评审结果表
参加者: NO 评审项目 评审内容 以往管理评审的纠正措施是否已有效落实 与QMS相关的内外部环境有无变化 顾客沟通是否通畅有效、顾客满意度 3-1 调查结果如何、是否需要改善 顾客满意和相 关方的反馈 相关方的要求有无变化 3-2 质量目标的实 公司质量目标是否达成 现程度 部品品质如何、品质目标是否达成 3-3 过程绩效和 工程品质如何、品质目标是否达成 产品符合性 出荷品质如何、品质目标是否达成 部品检查不合格有吗?处理状况如何 3 QMS绩效和有 3-4 工程内不合格有吗?处理状况如何 效性的信息 不合格及纠正 及其趋势 措施 成品检查不合格有吗?处理状况如何 市场投诉有吗?处理状况如何 部品检查结果 3-5 监视和测量结 工序内检查结果 果 成品检查结果 3-6 审核结果 外部审核结果是否符合客户或ISO标 准的要求,指摘事项有无解决 内部审核结果是否符合QMS的要求,发 现的不符合项有无解决 评审日期: 相关资料及报告书等 问题点 管理评审 1 跟踪措施 2 环境分析
ISO9001-2015各部门内审检查表
是否将质量目标达成、质量管理体系审核和评审结果通报组织内所有有关人员
□合格□不合格□建议项
6。1
对风险和机遇的识别
风险与机遇的识别是否有被确定？
□合格□不合格□建议项
风险和机遇的应对措施
这些风险是否有应对的措施?
□合格□不合格□建议项
6。2
质量目标的设定
目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？是否符合方针的要求？可测量吗?是否体现了持续改进的精神?
□合格□不合格□建议项
8.5。3
顾客财产是否及时登记并有效管理，发生丢失损坏及不合用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法
查顾客财产清单，抽查其中3件
□合格□不合格□建议项
顾客提供文件、软件等信息的控制
是否符合文件规定，有无要求索回，查记录
□合格□不合格□建议项
9。1。2
是否进行顾客满意度调查
□合格□不合格□建议项
文件的分发是否合理?某文件应该发放给哪些单位？
□合格□不合格□建议项
文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误用？
□合格□不合格□建议项
外部来的指导体系运作的文件是否被控制？
□合格□不合格□建议项
8。3
设计和开发过程是否进行策划和控制
抽查2个新品开发记录,查看策划是否包括了以下内容:阶段的划分；评审、验证和确认活动;人员的职责和权限
□合格□不合格□建议项
目标的实现
受审部门是否均有相应的目标?检查目标统计结果，确认目标是否得到实现?
□合格□不合格□建议项
目标的定期评审、修订
目标是否定期评审、修订?依据什么评审、修订?目标的评审、修订是否体现持续改进？
□合格□不合格□建议项
□合格□不合格□建议项
6。1
对风险和机遇的识别
风险与机遇的识别是否有被确定？
□合格□不合格□建议项
风险和机遇的应对措施
这些风险是否有应对的措施?
□合格□不合格□建议项
6。2
质量目标的设定
目标是否形成文件？是否分解到各职能和层次？是否符合方针的要求？可测量吗?是否体现了持续改进的精神?
□合格□不合格□建议项
8.5。3
顾客财产是否及时登记并有效管理，发生丢失损坏及不合用时是否及时知会顾客
向员工了解是否清楚管理办法
查顾客财产清单，抽查其中3件
□合格□不合格□建议项
顾客提供文件、软件等信息的控制
是否符合文件规定，有无要求索回，查记录
□合格□不合格□建议项
9。1。2
是否进行顾客满意度调查
□合格□不合格□建议项
文件的分发是否合理?某文件应该发放给哪些单位？
□合格□不合格□建议项
文件的回收是否有明确的规定？是否会造成误用？
□合格□不合格□建议项
外部来的指导体系运作的文件是否被控制？
□合格□不合格□建议项
8。3
设计和开发过程是否进行策划和控制
抽查2个新品开发记录,查看策划是否包括了以下内容:阶段的划分；评审、验证和确认活动;人员的职责和权限
□合格□不合格□建议项
目标的实现
受审部门是否均有相应的目标?检查目标统计结果，确认目标是否得到实现?
□合格□不合格□建议项
目标的定期评审、修订
目标是否定期评审、修订?依据什么评审、修订?目标的评审、修订是否体现持续改进？
□合格□不合格□建议项
ISO9001 2015体系审核检查表
1、过程运行分析
报告
《数据分析、内部 2、工作联系单
沟通程序》
3、会议记录
《不合格品控制程 4、不合格品处置
序》
记录
《纠正预防措施控 5、目视化管理看
制程序》
板、标语等
《记录控制程序》 6、纠正预防措施
计划及措施有效性
评价
第7页共34页
ISO9001:2015体系审核检查表
地气企业发展管理培训：1391649051（李老师）
4、对各岗位工作的绩效指标 应按照策划的时间周期进行
考核，并比较绩效趋势，对
限 6.1应对风险
考核结果及绩效趋势结果进 行原因分析、措施制定与实
和机会的措施
6.2质量目标 及实现策划
施、措施有效性跟踪，指导 问题关闭并进行问题的举一
反三及持续改进。
6.3变更的策
划
1、战略发展规划
2、年度业务计划
《业务计划的制定 3、公司质量目标
与实施程序》 及各业务过程质量
《纠正预防措施控 指标
制程序》
4、质量月报
《记录控制程序》 5、绩效趋势表
6、措施计划及措
施有效性评价报告
审核记录
第1页共34页
ISO9001:2015体系审核检查表
地气企业发展管理培训：1391649051（李老师）
QR-016
过程编号 过程名称 涉及标准要素
过程要求（输入/输出）
《订单评审与跟踪 程序》
合同、协议及订单 评审记录
《记录控制程序》
第11页共34页
ISO9001:2015体系审核检查表
地气企业发展管理培训：1391649051（李老师）
QR-016
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7 通过一年时间调整，使得考核体系能基 单对号入座进行审核，对不
本合理，经得起仔细推敲。
合理的地方进行优化。
8 优化质量成本的核算
建立质量成本计算的方法， 形成一个操作规程。
追踪确认结果
确认人
2017年管理评审决议事项追踪表
序号
决议事项
改善措施
责任人
完成日期
1 顾客满意度指标内涵的合理化 2 清洗剂原料的变更 3 产品净重不符合客户要求 4 氨基酸类脂肪酸皂高，外观等质量
5 影响粒径、外观的原因查找
通过几个维度来评价顾客满 意度，而不仅仅是顾客满意
度调查表
通过原料变更，进行应用试 验，保证清洗效果。
影响产品净重的分析和措施 排查
增加设备，控制酰氯滴定速 度，可以控制脂肪酸皂高的 问题；外观通过原材料的控
制。
从设备参数，操作注意事项 着手去优化。
6 产品A、B、C重新分类
根据A、B、C分类原则，结合 我们目前的销量，对物资进
行A、B、C分类。
对考核的细则不断进行优化，合理化。 全面实施考核，每一张考核