第四讲 公共政策制定与合法化

6、政府工作还存在不足，有些政策措施落 实不到位。 7、少数政府机关工作人员乱作为，一些腐 败问题触目惊心，有的为官不为，在其位 不谋其政，该办的事不办。
原因: 主观原因：人的因素、政府自身
客观原因:国际形势，“三期叠加” 综合：经济基础和上层建筑的矛盾。 市场经济与民主政治的矛盾； 自由与控制的矛盾。
在航空发动机、量子通信、智能制造和机 器人、深空深海探测、重点新材料、脑科 学、健康保障等领域再部署一批体现国家 战略意图的重大科技项目 全面实施一对夫妇可生育两个孩子政策
可行性
中低速——每年GDP不低于6.5%； 突出规划的约束力和可操作、能检查、易 评估； 综合国力； 技术支持； 党的领导； 全国人民的努力。
案例：上海1号地铁线和2号地 铁线的区别：
1、1号线出口的三级台阶 2、1号线50厘米的金属装饰线 3、宽度不同 4、1号线有而2号线没站台门 5、1号线出口的拐弯，2号线没有
失了一颗铁钉，丢了一只马蹄铁； 丢了一只马蹄铁，折了一匹战马； 折了一匹战马，损了一位国王； 损了一位国王，输了一场战争； 输了一场战争，亡了一个帝国。
三、公共政策合法化
（一）公共政策合法化的含义、地位和作 用 1、含义：获得合法性地位以及公共政策上 升为法律 2、地位和作用 政策执行的前提 政策民主化的保障 依法治国的需要
二、公共政策合法化的层次
1、立法机关的政策合法化 2、行政机关的政策合法化 3、半官方机构的政策合法化
三、公共政策合法化的过程
（三）评估、论证政策方案
1、含义：对备选方案从不同的角度进行利 弊分析
玄德问：“那三条计？”统曰：“只今便选精兵， 昼夜兼道径袭成都：此为上计。杨怀、高沛乃 蜀中名将，各仗强兵拒守关隘；今主公佯以回 荆州为名，二将闻知，必来相送；就送行处， 擒而杀之，夺了关隘，先取涪城，然后却向成 都：此中计也。退还白帝，连夜回荆州，徐图 进取：此为下计。若沉吟不去，将至大困，不 可救矣。”玄德曰：“军师上计太促，下计太 缓；中计不迟不疾，可以行之。”
十八届四中全会《决定》概括 公共决策机制为：
公众参与、 专家论证、 风险评估、 合法性审查、 集体讨论决定、 以及决策公开、 建立重大决策终身责任追究制度及责任倒查机制。依法 决策机制，就要由这重要的七个环节组成。
决策案例
科学性 2015年10月29日，中国共产党第十八届中 央委员会第五次全体会议在北京胜利闭幕。 经过出席全会的中央委员表决，一致通过 了《中共中央关于制定国民经济和社会发 展第十三个五年规划的建议》。
（一）公共政策获得合法性的过程 1、立法机关公共政策合法化的过程 提出议案—审议议案—表决通过 2、行政机关公共政策合法化的过程 法制工作机构审查—决策会议讨论决定— 行政首长签署—发布
（二）公共政策法律化的过程 将成熟、稳定有重大影响的政策上升为法律 1、提出立法议案 2、立法机构审查 3、法律草案审议 4、立法机关批准 5、公布实施
充分发扬民主，广泛听取意见； 听取各民主党派、全国工商联领导人和无 党派人士对建议征求意见稿的意见； 据统计，建议稿实际征求意见3176人。经 汇总，文件起草组收到意见和建议共2588 条，其中党外人士提出的意见和建议92条， 扣除重复意见和建议后总计2292条。
根据反馈的意见和建议，建议稿共增写、 改写、精简文字754处，覆盖116个单位和 党外人士的844条意见和建议，其中覆盖党 外人士意见和建议18条。反馈意见和建议 吸收率为32.6%。
实效性
五年后看实效。
如何做好公共决策？ 公共决策的规律和原则。
2015政府工作报告的问题意识
问题：
1、投资增长乏力，新的消费热点不多，国 际市场没有大的起色，稳增长难度加大， 一些领域仍存在风险隐患。 2、工业产品价格持续下降，生产要素成本 上升，小微企业融资难融资贵问题突出， 部分企业生产经营困难。
合法性
中央决定成立文件起草组，由习近平总书记担任组长， 李克强、张高丽同志担任副组长。 在中央政治局常委会领导下，建议起草工作紧张有序展 开; 习近平总书记先后4次主持召开中央政治局常委会会议、 2次主持召开中央政治局会议审议建议稿; 中央政治局会议二次审议; 党的十八届五中全会审议; 全国人大审议通过。
二、公共政策制定的过程
（一）确定政策目标 1、政策目标的含义与作用 理想状态，好的效果； 出发点 灵魂 核心
2、设立目标的原则 具体明确性 现实可行性 前瞻性 协调性 规范性
（二）设计政策方案
含义：寻求解决问题、达到目标的途径和 方法。 设计方案的要求 实事求是 大胆创新 集思广益 优选原则
政策方案的内容与步骤 内容：5W1H:what,why,who,when,where,how 步骤： 轮廓设计：粗线条勾勒，方针、策略、原则 细节设计：可操作性，细节决定成败。
3、经济发展方式比较粗放，创新能力不足 ，产能过剩问题突出，农业基础薄弱。 4、群众对医疗、养老、住房、交通、教育 、收入分配、食品安全、社会治安等还有 不少不满意的地方。 5、有些地方环境污染严重，重大安全事故 时有发生。
界定
1、经济问题：增长难度；融资困难；经营 困难；发展方式粗放；三农；产能过剩、 创新不足。 2、社会问题：环境、民生、收入分配、安 全事故 3、（政治）腐败问题：触目惊心 4、（行政）政府不作为与乱作为
总理的对策
1、总政策：四个全面 2、基本政策： 经济建设、政治建设、文化建设、社会建 设、生态文明建设
3、具体措施
目标：今年经济社会发展的主要预期目标是：国内生产 总值增长7%左右，居民消费价格涨幅3%左右，城镇新增 就业1000万人以上，城镇登记失业率4.5%以内，进出口 增长6%左右，国际收支基本平衡，居民收入增长与经济 发展同步。能耗强度下降3.1%以上，主要污染物排放继 续减少。
稳增长、 调结构、 增收入、 惠民生（教、科、文、卫、衣食住行）、政策方案规划必须遵循的六条原则 1、信息完备原则。政策方案的科学性、可 行性与信息的全面性、真实性成正比。 诺曼底登陆 2、系统协调原则。要使各项政策成为一个 有机整体，相互支持，相互配套，已产 生尽可能好的整体效应。丁渭建汴宫
3、科学预测原则。在正确的理论指导下，按照科学的原 则、程序和方法对未来情况进行预测的活动。诸葛亮的 谋略，锦囊妙计。 4、现实可行原则。对方案进行政治、经济、技术、文化 、伦理等方面的可行性分析，从而使方案建立在可靠的 现实条件的基础上。 5、民主参与原则。人民群众、专家、学者参政议政，提 出合理化建议。十三五规划 6、稳定可调原则。在规划方案时从长远出发，给政策留 有余地，具有适当的可以调节的弹性，准备好应变措施 。
4、不完全信息假设。我们所获取的信息不 可能完备，因此会造成决策失误。 5、资源的稀缺性。如何最有效的配置稀缺 资源，政策制定也是一种对资源的配置。 6、环境的不确定性与复杂性。决策存在风 险。 7、政策费用的存在。自由价格制度运行有 成本。决策和执行也是有成本的。要研 究成本可控而绩效增加。
（三）政策制定的原则
第四讲 公共政策制定与合法化
一、政策制定基本问题（重要性） 二、政策制定主要环节 三、政策合法化 四、案例分析
一、公共政策制定的基本问题
（一）含义 提出、论证并选择方案的过程， 包括目标确立—方案设计—评估论证—方 案抉择 广义和狭义：decision-making
（二）公共政策制定的前提假设 1、追求个人效用最大化的经济人；经济人 的目标函数：金钱、名誉、地位、舒适 2、人的机会主义行为。借助不正当手段谋 取自身利益，比如偷懒与搭便车。 3、人的有限理性。人们处理信息的能力以 及判断力、计算力的不足。
2、基本内容 方案价值论证评估 可行性论证评估 方案效果评估 方案风险评估：准确性与风险程度，防范 性措施
3、评估标准 政治价值标准 成本—效益标准 伦理道德标准
（四）抉择政策方案
1、地位和作用：关键环节 2、政策方案的比较 收益、成本、风险、及时等方面比较 3、抉择标准 价值标准 最佳原则 次优决策
建议的科学性： 符合发展规律； 重视调查研究； 117份专题研究报告； 建议稿在讨论、起草、修改，再讨论、再 修改、再完善的过程 突出问题导向。


扶贫开发、 生态环境保护等最大短板， 重点解决发展方式粗放、 创新能力不强、 基本公共服务供给不足、 收入差距较大等突出问题
《建议》的民主性
稳定性
五年规划是丈量中国进步的时空标尺 今后五年工作以此为指导； 避免朝令夕改； 统领各方面工作：政治、经济、文化、生 态、社会、党建、军队和国防等等。
创新性
理念创新；创新、协调、绿色、开放、共 享 学预判未来5年乃至更长时期我国经济社会 发展的趋势和变量； 实施国家大数据战略，实施《中国制造 2025》 推进健康中国建设、促进人口均衡发展 精准扶贫、精准脱贫